董 田

（450000 河南譽(yù)坤律師事務(wù)所 河南 鄭州）

公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建研究

董 田

（450000 河南譽(yù)坤律師事務(wù)所 河南 鄭州）

法律風(fēng)險(xiǎn)管理是公司運(yùn)營(yíng)和管理過(guò)程中重要的環(huán)節(jié)，如何構(gòu)建科學(xué)、合理、高效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系也是擺在當(dāng)前企業(yè)管理面前的緊迫課題。本文，筆者介紹了公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，闡述了公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的三大困境，進(jìn)而就如何構(gòu)建該體系提出了自己的見(jiàn)解。

公司運(yùn)營(yíng)；法律；風(fēng)險(xiǎn)管理體系；構(gòu)建

公司的運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，總是面臨著諸多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)是其中與其他風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系較為緊密的一種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理的概念首先出現(xiàn)在美國(guó)，在發(fā)展前期并未受到我國(guó)企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理者和企業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視。但在公司經(jīng)濟(jì)利益遭受到一系列的風(fēng)險(xiǎn)侵蝕和影響之后，越來(lái)越多的公司開(kāi)始意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。

一、公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

在2006年國(guó)資委下發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中，將法律風(fēng)險(xiǎn)列為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)的一種，并將其歸納為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要對(duì)象和內(nèi)容。該《指引》中將法律風(fēng)險(xiǎn)管理的概念解釋為，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指在全面深入地認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)主體的狀況、所處環(huán)境和自身目標(biāo)的前提下，圍繞公司運(yùn)營(yíng)的總體目標(biāo)，并聯(lián)系公司內(nèi)部的特征和外部因素等，進(jìn)而就此采取系統(tǒng)的管理措施和方法，以降低或者避免公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的全程。

公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是法治社會(huì)建設(shè)中公司管理的新宗旨。公司的經(jīng)營(yíng)管理面臨著諸多的風(fēng)險(xiǎn)，公司的領(lǐng)導(dǎo)和管理者對(duì)于這些一系列的風(fēng)險(xiǎn)因素都擔(dān)負(fù)著監(jiān)管的責(zé)任。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，我國(guó)作為消費(fèi)大國(guó)和新興經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)成為了世界各國(guó)的必爭(zhēng)之地，我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日愈激烈。在這樣的背景和情形下，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建能夠有效地幫助公司規(guī)避這些市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化和改善公司的經(jīng)營(yíng)管理模式，從而更提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

二、公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理困境

當(dāng)前，大部分公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理都是采取從公司外部聘請(qǐng)法律專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任法律顧問(wèn)，進(jìn)行公司內(nèi)部的法務(wù)管理，設(shè)立公司的法務(wù)管理部門(mén)和法務(wù)專(zhuān)員，開(kāi)展一系列的專(zhuān)項(xiàng)法律事務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控。這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式有以下特點(diǎn)：首先，公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)主要是由法律顧問(wèn)或其所在的管理部門(mén)來(lái)承擔(dān)；其次，缺乏完善、統(tǒng)一和明確的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和管控上較為分散；此外，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理的管理辦法和工具上沒(méi)有明晰的標(biāo)準(zhǔn)，大多是依靠法律顧問(wèn)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)完成。近年來(lái)，隨著市場(chǎng)環(huán)境的日趨復(fù)雜和企業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)于公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的能力提出了新的要求，在新的環(huán)境下提升法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力也遇到了一系列的困境。

第一，難以實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳狀態(tài)應(yīng)是有效地實(shí)現(xiàn)事前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，通過(guò)行之有效的管理手段，在公司出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之前就能夠預(yù)測(cè)到風(fēng)險(xiǎn)，并盡最大努力來(lái)使這些風(fēng)險(xiǎn)少發(fā)生或者不發(fā)生，而不是在公司出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之后才想辦法去補(bǔ)救和解決。

第二，難以協(xié)調(diào)控制公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和法律風(fēng)險(xiǎn)管控之間的矛盾和關(guān)系。多數(shù)的公司要么過(guò)分地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展卻忽略法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，要么是由法律部門(mén)制定了必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，但是欠缺業(yè)務(wù)部門(mén)的參與從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制影響和阻礙了公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第三，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資源嚴(yán)重不足。首先是人力資源上的不足，大多數(shù)的公司在法律風(fēng)險(xiǎn)管理上的人員較少，且業(yè)務(wù)分散難以滿(mǎn)足企業(yè)的需求。而由于大多數(shù)公司無(wú)法從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度去分析和認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而制定統(tǒng)籌和高效的風(fēng)險(xiǎn)解決舉措和方案，這些問(wèn)題和困境在短時(shí)間之內(nèi)又難以解決。

第四，缺乏科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和工具，工作水平大多由法律顧問(wèn)的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和綜合素質(zhì)來(lái)決定。當(dāng)公司的法律顧問(wèn)技能及素質(zhì)較高，法律風(fēng)險(xiǎn)管控的經(jīng)驗(yàn)豐富時(shí)，該公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平就高，相反該公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平就低。

三、公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

1.思想保障體系的構(gòu)建

第一，強(qiáng)化公司全體成員的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。這是有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)，也是構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系的思想前提和保障。通過(guò)一系列的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，使他們了解相關(guān)的法律知識(shí)，從而提升自身的法律風(fēng)險(xiǎn)警惕性，養(yǎng)成知法、懂法、用法的思想，為構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理防控體系提供良好的前提。

第二，增強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)層的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。公司運(yùn)營(yíng)的整體風(fēng)險(xiǎn)防控和管理是以公司領(lǐng)導(dǎo)的決策為主導(dǎo)的，有公司的法律顧問(wèn)來(lái)牽頭實(shí)施，因此加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)層的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)尤為重要，是建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保證公司有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

第三，提升公司高層的風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行意識(shí)。執(zhí)行意識(shí)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效實(shí)施的重要保障，公司雖然能夠通過(guò)制定制度和程序來(lái)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控，但若缺少了管理層的執(zhí)行和落實(shí)，也很難真正地起到防范的作用。

2.組織保障體系的構(gòu)建

第一，公司法律顧問(wèn)。法律顧問(wèn)是負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)的總管理人員，同時(shí)還直接參與到公司的經(jīng)營(yíng)決策，全面地指導(dǎo)公司運(yùn)營(yíng)的等閑防控體系構(gòu)建和運(yùn)行，在風(fēng)險(xiǎn)防控中具有舉足輕重的作用和地位。

第二，法律事務(wù)部門(mén)。公司的法律事務(wù)部門(mén)和機(jī)構(gòu)是具體落實(shí)公司法律事務(wù)的實(shí)施者，是保障公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要保障，風(fēng)險(xiǎn)防控體系的設(shè)計(jì)、監(jiān)控和執(zhí)行都是有這個(gè)部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)的，在這一過(guò)程中要注重法律事務(wù)部門(mén)和公司其他部門(mén)之間的協(xié)調(diào)和溝通。

第三，風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系。這一體系由公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控體系、內(nèi)部法律事務(wù)部門(mén)和外部聘請(qǐng)法律顧問(wèn)合作體系、社會(huì)組織提供的交流平臺(tái)組成，其中內(nèi)部防空體系是核心，內(nèi)部事務(wù)部門(mén)和外部法律顧問(wèn)體系是外延，社會(huì)組織提供的交樓平臺(tái)則是完善。

[1]劉通.我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及其體系構(gòu)建[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化,2017(04).

[2]何彥.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建[J].工會(huì)論壇（山東省工會(huì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)）,2013(01).

[3]李璐.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建論析[J].財(cái)經(jīng)界（學(xué)術(shù)版）,2011(11).