陳 濤 謝汪洋

（401147 重慶市人民檢察院第一分院 重慶）

招投標(biāo)領(lǐng)域常見職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)策

陳 濤 謝汪洋

（401147 重慶市人民檢察院第一分院 重慶）

近年來(lái)，C檢察院及轄區(qū)院辦理一批涉及招投標(biāo)領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件。為更好的預(yù)防和懲治相關(guān)職務(wù)犯罪，以招投標(biāo)的流程為序，從頭至尾全面梳理司法實(shí)踐中反映出的招投標(biāo)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出對(duì)應(yīng)預(yù)防措施。本文中所指的招投標(biāo)，主要是指國(guó)有資金采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的一種手段，既包括一般的政府物資采購(gòu)，也包括國(guó)有資金工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包。

1 立項(xiàng)審批前泄露采購(gòu)項(xiàng)目信息

個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)和知情人員，在招投標(biāo)項(xiàng)目申請(qǐng)審批前，就將項(xiàng)目信息泄露給他人，從而使相關(guān)供應(yīng)商在競(jìng)爭(zhēng)中獲取不正當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)地位。由于這一行為往往不能確保相關(guān)供應(yīng)商中標(biāo)，因此經(jīng)常會(huì)與其他行為結(jié)合起來(lái)，比如隱瞞招標(biāo)信息，縮短標(biāo)書準(zhǔn)備時(shí)間，在標(biāo)書中增加傾向性條款等等。

1.1 案例

C市某職業(yè)技術(shù)學(xué)院基建后勤處資產(chǎn)科科長(zhǎng)陳某受賄案，2012年，C市某職業(yè)技術(shù)學(xué)院擬采購(gòu)一批設(shè)備，由陳某負(fù)責(zé)具體工作，陳某便將信息泄露給C市某科技有限公司負(fù)責(zé)人禹某，兩人商議后，決定由陳某出面協(xié)調(diào)，采取邀標(biāo)的形式，將多媒體設(shè)備部分交由該公司負(fù)責(zé)，事后陳某收受人民幣5萬(wàn)元。

1.2 對(duì)策

一是允許工作人員做前期的市場(chǎng)調(diào)研，調(diào)研對(duì)象應(yīng)事先確定，最好三家供應(yīng)商及以上。在市場(chǎng)調(diào)研或者接待供應(yīng)商時(shí)，甲方工作人員應(yīng)保持兩人及以上，形成內(nèi)部的監(jiān)督。二是加強(qiáng)思想教育和保密教育，嚴(yán)格控制信息流出渠道。同時(shí)對(duì)這種泄露商業(yè)秘密的違紀(jì)行為加大打擊力度。

2 變換采購(gòu)方式規(guī)避監(jiān)督

招標(biāo)人總是試圖選擇自主性最大的采購(gòu)方式，以滿足自己的需求或者是減少麻煩，但是在此過(guò)程中，極易引發(fā)腐敗。

2.1 規(guī)避監(jiān)督的方式

2.1.1 集中采購(gòu)變分散采購(gòu)。招標(biāo)人一是未執(zhí)行招標(biāo)物資報(bào)送計(jì)劃，將某個(gè)時(shí)間段內(nèi)本可以集中采購(gòu)的物資分成幾批采購(gòu)；二是有意識(shí)的分割采購(gòu)物資，將同一批采購(gòu)的物資分割，從而規(guī)避上了一定數(shù)額后集中采購(gòu)的規(guī)定，將采購(gòu)決策權(quán)保留在招標(biāo)人手中，產(chǎn)生權(quán)力尋租空間。

2.1.2 規(guī)避公開投標(biāo)。招標(biāo)人為保證自己選中的供應(yīng)商中標(biāo)，杜絕意外發(fā)生，往往以各種理由，試圖規(guī)避公開招標(biāo)，以競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)甚至直接發(fā)包項(xiàng)目代替。

2.2 案例

C市Y區(qū)委范某某受賄案，在回興片區(qū)農(nóng)轉(zhuǎn)非小區(qū)的管網(wǎng)改造過(guò)程中，范某某以該項(xiàng)目系應(yīng)急搶險(xiǎn)工程為由，不顧他人意見，將其作為直接發(fā)包項(xiàng)目，規(guī)避公開招標(biāo)。然后向直接負(fù)責(zé)發(fā)包的林某打招呼，使自己的關(guān)聯(lián)供應(yīng)商獲得了該項(xiàng)目，并從中牟利40余萬(wàn)元。

2.3 對(duì)策

一是采取倒查機(jī)制，對(duì)采購(gòu)年度內(nèi)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行檢查，能集中采購(gòu)而未集中采購(gòu)的，作為負(fù)面評(píng)價(jià)納入績(jī)效考核。二是對(duì)特殊條款制定特殊監(jiān)督辦法，對(duì)因特殊原因無(wú)法公開招投標(biāo)的，可以考慮換部門換人進(jìn)行采購(gòu)、發(fā)包，分解權(quán)力從而避免腐敗。三是內(nèi)部采購(gòu)時(shí)，也應(yīng)該完善規(guī)章制度。

3 標(biāo)書制作中制定傾向性條款

一般而言，招標(biāo)人所需求的都是市場(chǎng)上已經(jīng)存在的商品或服務(wù)，而且這種商品和服務(wù)還不止一家，普遍具有競(jìng)爭(zhēng)性的。要規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)，減少對(duì)手，獨(dú)享供應(yīng)“蛋糕”，就需要用傾向性條款排除潛在競(jìng)爭(zhēng)商。

3.1 傾向性條款的主要表現(xiàn)

3.1.1 限制供應(yīng)資格。如注冊(cè)資金、代理、授權(quán)、經(jīng)營(yíng)范圍等等。

3.1.2 在需求方面量體裁衣。招標(biāo)文件或是指定品牌或是以某一品牌設(shè)置參數(shù)設(shè)置采購(gòu)需求，達(dá)到為某一供應(yīng)商“量身定做”目的。

3.1.3 在評(píng)標(biāo)辦法中做文章。如綜合評(píng)標(biāo)、性價(jià)比、分值設(shè)定、權(quán)重等方面,對(duì)關(guān)聯(lián)供應(yīng)商的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目加大評(píng)分比重，或是在主要對(duì)手的劣勢(shì)項(xiàng)目加大扣分力度。

3.2 案例

C市某區(qū)公共資源交易中心政府采購(gòu)部工作人員余某受賄案。2010年12月至2011年2月期間，C市某區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校通過(guò)該區(qū)公共資源交易中心，以公開招標(biāo)、詢價(jià)采購(gòu)的方式采購(gòu)三批電腦及附屬設(shè)備。商家傅某某為達(dá)到中標(biāo)的目的，一方面向負(fù)責(zé)采購(gòu)的余某請(qǐng)托，在制定招標(biāo)文件時(shí)，推薦、確定自己代理的某品牌電腦作為招標(biāo)指定品牌，同時(shí)制定了特殊的電腦參數(shù)以及相應(yīng)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；一方面與該品牌電腦聯(lián)系，明確按照特殊的參數(shù)生產(chǎn)的電腦只能由自己代理銷售，從而達(dá)到了壟斷的目的，順利的中標(biāo)。余某因此收受傅某某人民幣9萬(wàn)元。

3.3 對(duì)策

標(biāo)書中的傾向性條款是一個(gè)老問(wèn)題，也是業(yè)主方控制招標(biāo)過(guò)程的重要手段。要避免傾向性條款，一方面是嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)法律法規(guī)，進(jìn)一步落實(shí)招標(biāo)工作要求、規(guī)范標(biāo)書制作；另一方面要引進(jìn)獨(dú)立的第三方對(duì)標(biāo)書進(jìn)行審查，同時(shí)對(duì)標(biāo)書責(zé)任落實(shí)到位。

4 泄露招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息

一些招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)人員，利用負(fù)責(zé)辦理標(biāo)書發(fā)售和收集、保證金收取等權(quán)限，獲得了參與投標(biāo)人員的相關(guān)信息，并提供給相關(guān)人員，為不法分子圍標(biāo)、串標(biāo)和威脅對(duì)手退出競(jìng)爭(zhēng)等不正當(dāng)行為提供幫助。

4.1 案例C市某區(qū)機(jī)關(guān)事務(wù)管理局屈某受賄案。屈某在負(fù)責(zé)該區(qū)庫(kù)區(qū)周邊綠化工程公開招標(biāo)過(guò)程中，接受投標(biāo)人曾某的請(qǐng)托，不僅幫助其制作標(biāo)書，還向其泄露工程共賣出標(biāo)書多少份，使其掌握到關(guān)鍵信息，最終中標(biāo)獲得工程。屈某從中收受曾某人民幣2萬(wàn)元。

4.2 對(duì)策當(dāng)前招標(biāo)普遍采取開標(biāo)當(dāng)日遞交標(biāo)書機(jī)制，但是在保證金的收取上仍有漏洞，建議工程項(xiàng)目多、招標(biāo)數(shù)量大的單位采取資格保證金制度，即年初繳納一定數(shù)量的保證金，即可取得全年投標(biāo)的權(quán)利，從而杜絕信息來(lái)源。

5 評(píng)標(biāo)過(guò)程中招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員和業(yè)主代表對(duì)專家評(píng)審人員施加影響

評(píng)標(biāo)時(shí)，業(yè)主方往往已經(jīng)有傾向性人選，由于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是由業(yè)主選擇的，正常情況下，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)會(huì)幫助業(yè)主的傾向性人選中標(biāo)，從而獲得以后的代理機(jī)會(huì)。但是也不排除在金錢的誘惑下，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員鋌而走險(xiǎn)，為自己心中的人選向?qū)＜艺?qǐng)托。專家評(píng)審人員在不違規(guī)的情況下，一般也愿意選擇業(yè)主傾向性人選，但是專家默認(rèn)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和業(yè)主是“一條心”，因此存在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從中“渾水摸魚”的可能性。

5.1 施加影響的具體做法包括

5.1.1 默認(rèn)順序。發(fā)技術(shù)標(biāo)的表，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員可以先按照他們希望的順序排序，這樣專家和代理公司就可能串通。

5.1.2 用手勢(shì)暗示。如果專家先就座，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員后發(fā)表格，就可以在發(fā)表格的時(shí)候用手指捏住的位置給專家提示，讓專家打分時(shí)有偏向。

5.1.3 特殊標(biāo)記。在標(biāo)書中做好特殊記號(hào)，比如花邊、顏色、特殊圖樣等，然后告知專家某種標(biāo)記是傾向性對(duì)象。

5.1.4 廁所溝通。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員和業(yè)主方代表都可能利用專家上廁所的機(jī)會(huì)跟著專家去廁所，在廁所跟專家溝通。

5.2 案例

C市某集團(tuán)土地整理部主任陽(yáng)某某受賄案，陽(yáng)某某在收受行賄人游某的賄賂款之后，指點(diǎn)游某在標(biāo)書中采用隔頁(yè)用彩色紙做標(biāo)記的方式，以區(qū)別于其公司的投標(biāo)標(biāo)書，陽(yáng)某某再向?qū)＜摇按蛘泻簟?，以達(dá)到讓游某中標(biāo)的目的。

5.3 對(duì)策

加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)和開標(biāo)環(huán)境的整治。比如盡可能統(tǒng)一到監(jiān)控環(huán)境較好的交易中心評(píng)標(biāo)開標(biāo)；評(píng)標(biāo)過(guò)程中相關(guān)文件的發(fā)放保持一個(gè)順序；投標(biāo)文件中有異常記號(hào)或者符號(hào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即作廢；評(píng)標(biāo)過(guò)程全程錄音錄像監(jiān)控，防止手勢(shì)暗示；監(jiān)控地帶不留死角，包括廁所等等。

6 個(gè)別專家不主動(dòng)回避，裁判員下場(chǎng)“踢球”

雖然根據(jù)綜合評(píng)標(biāo)專家管理辦法的規(guī)定，如果專家與投標(biāo)人有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，可能影響對(duì)投標(biāo)公正評(píng)審的應(yīng)予以回避，但實(shí)際上管理部門對(duì)此無(wú)力監(jiān)督，造成個(gè)別評(píng)標(biāo)專家，特別是自身從事建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)專家在評(píng)標(biāo)過(guò)程中存在利益輸送，甚至自己為自己打分的現(xiàn)象。

6.1 案例

李某等人行賄案，李某系C市某建筑有限公司負(fù)責(zé)人，也是專家數(shù)據(jù)庫(kù)專家，在當(dāng)?shù)匾粋€(gè)遷建項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，李某與他人糾集了26家企業(yè)進(jìn)行圍標(biāo)，后又被抽中為該項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)專家且未予回避，直接給自己投標(biāo)的工程打分并最終中標(biāo)。

6.2 對(duì)策

一是進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)專家?guī)烊藛T的資格審定和監(jiān)管。專家?guī)烊藛T不僅應(yīng)當(dāng)具備一定的準(zhǔn)入資格，同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的誠(chéng)信檔案，對(duì)于在招投標(biāo)中違反誠(chéng)信原則，存在收受好處違規(guī)操作的，應(yīng)當(dāng)給與處罰，通報(bào)結(jié)果。二是加大專家?guī)烊藛T數(shù)量，防止總是某幾個(gè)專家評(píng)標(biāo)的現(xiàn)象發(fā)生。三是加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的職業(yè)道德教育。要進(jìn)一步嚴(yán)格專家的職業(yè)責(zé)任，不僅需對(duì)公正評(píng)標(biāo)負(fù)責(zé)，更應(yīng)該嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，建立責(zé)任追究機(jī)制。

7 供應(yīng)商串通串標(biāo)

在某些特定領(lǐng)域供應(yīng)商群體單一，不具有開放與多元性。尤其在范圍較窄的區(qū)縣地區(qū)，相關(guān)供貨商之間彼此建立聯(lián)系，通過(guò)圍標(biāo)分利或者輪流坐莊的方式進(jìn)行圍標(biāo)、串標(biāo)，同時(shí)為了保證防止第三方闖入市場(chǎng)，這一聯(lián)盟往往會(huì)將監(jiān)管人員拖下水，以此保證肥水不流外人田。

7.1 案例

C市某單位防火辦副主任胡某某受賄案，長(zhǎng)期從事C市森林防火器材銷售的江某與熊某某、周某、黃某、況某某等五人相互約定，“維護(hù)”C市森林防火器材市場(chǎng)，無(wú)論哪一家中標(biāo)，賺的利潤(rùn)五家平分。胡某某明知圍標(biāo)聯(lián)盟存在的情況下，不僅不制止，還相互串通，在多次招標(biāo)中以其提供的防火物資參數(shù)作為招標(biāo)依據(jù)，幫助其順利中標(biāo)，把持C市森林防火器材市場(chǎng)，先后收受賄賂94萬(wàn)元。

7.2 對(duì)策嚴(yán)厲打擊圍標(biāo)串標(biāo)

對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌公司，不僅僅要剔除供應(yīng)商隊(duì)伍，還要及時(shí)將線索交給公安機(jī)關(guān)處理。

8 處理投訴或成上級(jí)部門不當(dāng)干涉途徑

雖然C市及區(qū)縣都設(shè)立了專門的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)，但采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性不強(qiáng)，有些區(qū)縣甚至依附于政府或財(cái)政部門存在，容易受到采購(gòu)人和管理機(jī)關(guān)的不當(dāng)干涉。特別是中標(biāo)對(duì)象如果不是業(yè)主傾向單位，往往會(huì)期望通過(guò)處理投訴達(dá)到廢標(biāo)的目的，從而再次招標(biāo)。

8.1 案例

C市某區(qū)委范某某受賄案。在當(dāng)?shù)匾粋€(gè)建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)過(guò)程中，范某某方面本來(lái)選定四川一公司作為招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，以此保證意向中的某集團(tuán)中標(biāo)。但四川公司反而私自串通專家，讓自己意向的廣西某建筑公司中標(biāo)。為此，范某某通過(guò)政府工作會(huì)議廢除了該標(biāo)，重新選擇了一家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，最后保證意向集團(tuán)中標(biāo)。

8.2 對(duì)策

嚴(yán)肅廢標(biāo)程序，對(duì)廢標(biāo)等特殊程序進(jìn)行的，也應(yīng)制定相應(yīng)的特殊程序進(jìn)行監(jiān)督，如報(bào)上級(jí)財(cái)政單位進(jìn)行復(fù)核。對(duì)于串通供應(yīng)商的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，也要及時(shí)處罰，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)該吊銷其代理資格。

陳濤，重慶市人民檢察院第一分院職務(wù)犯罪預(yù)防處處長(zhǎng)；