（廣東理工學院，肇慶 526100）

我國團體標準培育與發(fā)展中的若干問題

陳洪超

（廣東理工學院，肇慶 526100）

團體標準是我國標準化體制改革中的重要內(nèi)容，如何形成完善的培育與發(fā)展機制亟待研究。本文在介紹團體標準發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，分析團體標準發(fā)展進程中存在的法制化水平不高和運行管理機制不健全等問題，提出團體標準法律法規(guī)的完善路徑和團體標準激勵、推廣機制等方面的建議。

團體標準；會員機制；標準化法

團體標準因具有市場性、自治性、先進性的顯著特征，已然成為標準化體制改革中最具活力的抓手。團體標準的蓬勃發(fā)展，充分調(diào)動了社會各層面力量參與標準化建設(shè)的熱情，大大推動了國家和企業(yè)間的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，引導(dǎo)了新興行業(yè)的良性發(fā)展，促進了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，強化了國家競爭優(yōu)勢，加快了中國標準走出去的步伐。

1 團體標準在我國的發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 我國團體標準概況

雖然我國標準化界在上世紀末的主流觀點認為，行業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布自己的標準并不合法，但是相關(guān)協(xié)會早已在此方面作出了一些探索。1988年中國工程建設(shè)標準化協(xié)會就發(fā)布了自己的第一項協(xié)會標準CECS01-1988《呋喃樹脂防腐工程技術(shù)規(guī)程》，截至目前，該協(xié)會已經(jīng)發(fā)布CECS標準多達400余項，是中國發(fā)布協(xié)會標準最多的社會團體。[1]另外，中國標準化協(xié)會、中國通信標準化協(xié)會等具有明顯政府背景的團體，成為發(fā)布協(xié)會標準的主力軍。

與協(xié)會標準有著明顯不同的聯(lián)盟標準，也是團體標準的主要形式之一，近年來發(fā)展迅猛。聯(lián)盟標準是指某一行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部成員，為了本行業(yè)或產(chǎn)業(yè)共同利益，經(jīng)協(xié)商一致共同制定并執(zhí)行的標準。[2]目前我國聯(lián)盟標準的活躍地帶主要集中于浙江、北京、廣東等地區(qū)，主要分布于制造業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，例如CDMA、閃聯(lián)等就是聯(lián)盟標準的典型代表。

全國團體標準信息平臺是我國團體標準基本信息公開、發(fā)展動態(tài)跟蹤、制定發(fā)布、查詢獲取、社會監(jiān)督的重要途徑。自全國團體標準信息平臺2016年3月正式發(fā)布上線以來，截至2017年6月，已有639家團體完成公示并審核通過，共發(fā)布1190條團體標準，這表明我國團體標準正呈現(xiàn)出快速發(fā)展的良好勢頭。

1.2 團體標準的法制化進程

2015年3月國務(wù)院印發(fā)《深化標準化工作方案》，明確提出培育和發(fā)展團體標準，正式拉開我國團體標準改革的序幕。同年6月，國家標準委啟動中國標準化協(xié)會等39 家社會團體開展團體標準試點工作，試點主要分布于智能交通、新能源汽車等產(chǎn)學研易融合的高新技術(shù)領(lǐng)域，截至目前部分試點單位已通過中期評估驗收。2016年，團體標準改革進程明顯加快，國家標準委先后印發(fā)《關(guān)于培育和發(fā)展團體標準的指導(dǎo)意見》和《團體標準化第1部分：良好行為指南》，為團體標準的后續(xù)發(fā)展奠定了良好的制度基礎(chǔ)。2017年3月，中國標準化協(xié)會等45家社會團體共同倡議并發(fā)起籌備成立“中國團體標準化聯(lián)盟”，該聯(lián)盟的成立將為我國團體標準的發(fā)展提供堅實的組織保障。2017年5月，全國人大常委會在中國人大網(wǎng)官網(wǎng)公布的《中華人民共和國標準化法（修訂草案）》，對團體標準作出了相關(guān)制度性安排。另外，我國地方政府對于團體標準的發(fā)展也給予了高度關(guān)注，有力支撐了團體標準改革的落地。例如2015年12月，深圳市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會就頒布了《深圳市團體標準管理暫行辦法》，引領(lǐng)了團體標準地方法制化的發(fā)展。

2 我國團體標準培育和發(fā)展存在的障礙

盡管我國團體標準工作已經(jīng)形成中央與地方齊抓共管的良好局面，取得了良好的經(jīng)濟效益和社會口碑。但是團體標準畢竟是一種新生事物，某些阻礙其發(fā)展的問題不得不引起重視。

2.1 法制化水平明顯偏低

《標準化法（修訂草案）》第十三條規(guī)定，“依法成立的社會團體可以制定團體標準，供社會自愿采用。團體標準的制定工作由國務(wù)院標準化行政主管部門規(guī)范、引導(dǎo)和監(jiān)督?！蹦壳霸撘庖姼迦詻]有得到人大常委會的審議通過，各界對團體標準如何界定，是否將聯(lián)盟標準納入團體標準之中，存有重大的分歧。[3]團體標準國家層面頂層設(shè)計的缺失，已經(jīng)給團體標準的健康發(fā)展帶來一些法律與道德風險。具體而言，團體標準法定地位的缺失，使得執(zhí)法者之間一直存有是否可以以團體標準作為行政執(zhí)法依據(jù)的爭論，現(xiàn)實中某些企業(yè)也以執(zhí)行團體標準為由避免法律責任的追究。團體標準制度的缺失會讓團體標準因自身屬性所帶來的道德風險擴大化。團體標準的先進性必然會引來眾多企業(yè)采用以提高其競爭力，但同時也意味著部分采標企業(yè)要增加投入以更新設(shè)備和改進工藝，在此過程中，企業(yè)作為“市場理性人”就可能存在“搭便車”行為，這將導(dǎo)致團體標準聲譽的降低。另外，團體標準的自治性也亟需相關(guān)團體完善管理運行體系。

2.2 地方立法不均衡

目前我國團體標準的地方立法呈現(xiàn)出明顯不均衡的狀態(tài)。例如2015年深圳市頒布《深圳市團體標準管理暫行辦法》，開團體標準地方立法之先河。2016年陜西省、四川省成都市和眉山市也相繼頒布《團體標準管理辦法》。上述規(guī)范文件的頒布為所在省市團體標準的落地實施奠定了良好制度基礎(chǔ)。但目前為止，我國大部分省份還未出臺相關(guān)團體標準管理規(guī)定，已經(jīng)出臺的地方性管理規(guī)定大多都是由質(zhì)監(jiān)部門單獨制定與發(fā)布的。對于團體標準化這個關(guān)系社會全局的事業(yè)，立法層級明顯過低，且文本內(nèi)容過于粗糙與簡單，對于團體標準的制定程序、公開聲明、法律監(jiān)督等還缺乏可操作性。另外，相關(guān)的管理部門對于團體標準的行政執(zhí)法檢查還缺乏實踐經(jīng)驗與研究，監(jiān)督措施也有待創(chuàng)新。

2.3 團體標準制定動力不足

對于團體標準的制定，目前大部分相關(guān)協(xié)會、生產(chǎn)企業(yè)及聯(lián)盟表現(xiàn)出心有余而力不足的狀態(tài)。造成此種情況的原因是多方面的：首先，相關(guān)主體對于團體標準的認識還很不到位，認為團體標準和自身的發(fā)展沒有太大關(guān)系，沒有認識到團體標準對于自身的長遠發(fā)展和整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級的重要意義，團體標準的落地還有很長一段路要走；其次，制定團體標準的工作機制未建立。我國標準化傳統(tǒng)工作機制已經(jīng)建立，但是對于團體標準這一新型標準形式，目前工作機制還不健全，社會各界參與團體標準具體運行路徑還不清晰，對于采標企業(yè)的獎懲規(guī)定也缺乏可操作性；最后，對于團體標準制定過程中所牽扯的版權(quán)、專利權(quán)的法律糾紛問題，仍然處于一種不明朗的狀態(tài)。這直接導(dǎo)致了團體標準制定成本承擔、參與方式、收益分配等關(guān)鍵性問題一直懸而未決。

2.4 團體標準評價與推廣工作滯后

團體標準的良好行為評價可為我國團體標準事業(yè)的長遠發(fā)展奠定堅實制度基礎(chǔ)，但目前這項工作還處于萌芽階段，評價的工作機制遠未建立。我國已經(jīng)擁有大量的團體標準，但對于團體標準的推廣工作力度卻明顯不夠。某些協(xié)會或聯(lián)盟組織僅僅為了項目申報而去草率制定出一些團體標準，導(dǎo)致部分團體標準并沒有得到很好的貫徹與落實。而部分協(xié)會雖然制定出了較為科學的團體標準，但是宣傳、推廣等營銷工作還很不到位，團體標準的規(guī)?；?jīng)濟價值亟待挖掘。

3 培育和發(fā)展團體標準的對策分析

團體標準已然成為我國標準化事業(yè)發(fā)展的新引擎，對于我國特色產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革將起到積極作用。因此，理性分析團體標準未來發(fā)展道路是我們面臨的重大而緊迫的任務(wù)。

3.1 不斷提升團體標準法制化水平

（1）完善團體標準的法律法規(guī)。目前團體標準的立法工作最為緊迫的是人大常委會審議通過《標準化法（修訂草案）》，《標準化法》的頒布將明確團體標準的法律地位，為團體標準的發(fā)展奠定最基礎(chǔ)的制度保障。建議我國《標準化法》對團體標準概念范疇采取開放和包容態(tài)度，將一切在實踐中行之有效的、以軟法形式制定的標準，都可以納入團體標準概念的范疇之中。緊隨其后的該是《標準化法實施條例》、《團體標準管理規(guī)定》的陸續(xù)出臺，進一步細化團體標準的管理運行機制。另外與標準緊密相關(guān)的例如《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)也要適時作出相應(yīng)調(diào)整。團體標準的地方立法工作更應(yīng)加快節(jié)奏，地方政府可根據(jù)本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)等因素因地制宜制定具有地域特色的團體標準管理規(guī)定，地方市場監(jiān)督管理部門應(yīng)在努力提高立法等級的前提下，充分發(fā)揮協(xié)會團體的作用以提高立法質(zhì)量。

（2）細化相關(guān)主體的法律責任。建議在接下來的實施條例和管理辦法中再進一步細化法律責任。比如，若社會團體在全國標準信息平臺上進行公開公示時提供相關(guān)虛假信息，該團體應(yīng)承擔全部的法律責任。成員企業(yè)公開的團體標準與所執(zhí)行標準不一致的情況，可以分為三種。一種是企業(yè)實際執(zhí)行標準高于公開的團體標準，企業(yè)不應(yīng)承擔法律責任；另一種是企業(yè)實際執(zhí)行的標準低于公開的團體標準，但也符合國家法定標準，企業(yè)應(yīng)受到社會團體的內(nèi)部歸責；最后一種情況是企業(yè)實際執(zhí)行的標準遠低于公開的團體標準且不符合國家強制性規(guī)定，該企業(yè)既應(yīng)受到社會團體的除名，還應(yīng)受到標準化法律法規(guī)的懲處。上述企業(yè)的三種情況都應(yīng)把社會團體這一組織納入到考察的范疇之內(nèi)，如果社會團體有失責之嫌，該團體也應(yīng)承擔相應(yīng)的連帶責任。

3.2 完善團體標準的培育激勵機制

（1）完善團體標準化工作機制。目前大部分省市級標準化行政主管部門已經(jīng)建立起多部門合作的標準化戰(zhàn)略委員會等協(xié)調(diào)機構(gòu)，該協(xié)調(diào)機構(gòu)應(yīng)該將團體標準納入到日?？己斯芾碇校煤矛F(xiàn)有的全國團體標準信息平臺，積極舉辦各層級團體標準立項、試點、理論政策研討會和培訓班，營造團體標準良好的發(fā)展環(huán)境，提高企業(yè)的團體標準化意識。政府應(yīng)該加強對團體標準制定研發(fā)的資金投入，設(shè)立團體標準專項獎勵基金計劃，有實力的科研院校、社會團體等科研骨干力量可以知識產(chǎn)權(quán)、資金、人力、土地等多樣化形式投資入股到團體標準管理運行機制之中，合理解決團體標準制定成本、收益分配等問題。

（2）確立平等但有區(qū)別的會員機制。社會團體在吸納會員時應(yīng)以平衡資源互補和降低協(xié)調(diào)成本為基礎(chǔ)，可先對將要入團的企業(yè)進行綜合評估，參評指數(shù)包括企業(yè)的信用等級、繳稅記錄、技術(shù)研發(fā)能力、市場推廣能力、企業(yè)文化、資金流轉(zhuǎn)狀況等。根據(jù)綜合評估結(jié)果可以把企業(yè)分為金、銀、銅等不同會員等級，確立核心會員和普通會員，實行企業(yè)成員間的分級管理制度，不同級別的企業(yè)成員享有不同的權(quán)利和承擔相應(yīng)的義務(wù)。企業(yè)成員的等級制度實行動態(tài)化管理，應(yīng)及時對評價良好的企業(yè)進行升級，對嚴重失信的企業(yè)進行降級直至除名。

（3）處理好團體標準中的專利問題。社會團體應(yīng)建立明確的團體標準專利規(guī)則，提前做好專利規(guī)避工作，避免制定的標準中納入非標準參與企業(yè)的專利。可以GB/T 20003.1-2014《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》和《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》等規(guī)定為處理原則。在團體標準制修訂的任何階段，立項申請人或者起草人應(yīng)及時向相關(guān)團體披露其擁有和知悉的必要專利，并且需要提供相應(yīng)的專利信息及證明材料，同時還必須對該證明材料的真實性承擔全部責任。未按照相關(guān)規(guī)定披露必要專利、違反誠實信用原則的，給專利權(quán)人或者相關(guān)聯(lián)人造成一定經(jīng)濟損失的，申請人或者起草人應(yīng)承擔社團內(nèi)部違約責任或者其他侵權(quán)責任。

3.3 建立健全團體標準評價和推廣機制

團體標準的評價工作應(yīng)該在專業(yè)的、具有法定資質(zhì)和一定市場權(quán)威性的第三方機構(gòu)的監(jiān)督下展開。該評價工作可以“自評+他評”的方式進行，第三方機構(gòu)可以優(yōu)先確定各項指標的分值及權(quán)重。評價的流程可以分為：書面審核——調(diào)研審核——綜合評價——報告發(fā)布等幾個環(huán)節(jié)。評價報告應(yīng)及時向社會公開。政府部門應(yīng)將該評價報告作為優(yōu)先采用此標準的重要參考因素，積極采用或引用評價優(yōu)秀的團體標準，及時將優(yōu)秀的團體標準優(yōu)先上升為國家標準。[4]

我們制定團體標準的最重要的目的就是使用推廣，推廣工作決定了團體標準的生命。企業(yè)應(yīng)成為團體標準推廣的重要載體，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行團體標準，避免“搭便車”現(xiàn)象的出現(xiàn)；社會團體要充分利用管理機制，運用內(nèi)部團體的獎懲機制、商標品牌、專利技術(shù)等手段，動員、組織、協(xié)調(diào)成員企業(yè)積極參與到團體標準的宣貫工作之中。

[1] 劉雪濤,田川,鄭巧英.團體標準理論與實踐[M].北京:中國質(zhì)檢出版社,2016:68.

[2] 程虹,劉蕓.利益一致性的標準理論框架與體制創(chuàng)新——“聯(lián)盟標準”的案例研究[J].宏觀質(zhì)量研究,2013,1(2):92-106.

[3] 王艷林.論《標準化法》生命力的源泉及拓展[J].質(zhì)量探索,2017,(1):11-17.

[4] 索倫高娃,宋鑫,朱曉春,等.我國團體標準發(fā)展概況及培育與創(chuàng)新[J].中國標準化,2016,(9):63-65.

Some Problems in the Cultivation and Development of Group Standards in China

CHEN Hong-Chao

(Guang Dong Polytechnic College, Zhaoqing, Guangdong 526100, China)

The standard of the group is an important content in the reform of the standardization system in our country. How to form a perfect cultivation and development mechanism is need to be studied urgently. This paper introduces the current situation of group standard development, analyzes the existing problems such as the low level of legalization and the imperfect operation management mechanism in the process of group standard development, and puts forward some suggestions on improving the path and incentive mechanism of community standard laws and regulations.

group standard; membership mechanism; standardization method

D922.17

A

1672-6286(2017)03-0012-06

陳洪超，男，法學碩士，主要研究經(jīng)濟法、知識產(chǎn)權(quán)和標準化法。