段普復(fù)

（017000 內(nèi)蒙古京蒙律師事務(wù)所 內(nèi)蒙古 鄂爾多斯）

試述民營(yíng)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和保障措施

段普復(fù)

（017000 內(nèi)蒙古京蒙律師事務(wù)所 內(nèi)蒙古 鄂爾多斯）

目前，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)投入的力度嚴(yán)重不足。同樣,民營(yíng)企業(yè)也存在著法律風(fēng)險(xiǎn)投入不足的情況,這導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)在法律糾紛案件中的比例上升,不利于民營(yíng)企業(yè)的生存與發(fā)展,同時(shí)也為民營(yíng)企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)敲響了警鐘。本文筆者對(duì)民營(yíng)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和保障措施進(jìn)行了分析探討。

民營(yíng)企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；保障措施

一、民營(yíng)企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀分析

目前,學(xué)術(shù)界與法律界對(duì)民營(yíng)企業(yè)還未做出一個(gè)法定的概念,它與私營(yíng)企業(yè)具有很多共同的特點(diǎn)又有各自獨(dú)有的特點(diǎn)。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)企業(yè)的外部法律環(huán)境發(fā)生變化時(shí),企業(yè)自身或者企業(yè)有關(guān)的各方?jīng)]有按照法律規(guī)定的合同或者約定來(lái)行使自身的權(quán)利、履行自身的義務(wù),造成企業(yè)承擔(dān)不良法律后果的可能性。從性質(zhì)上來(lái)說,法律風(fēng)險(xiǎn)屬于一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),這種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的危害特性,民營(yíng)企業(yè)在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí),要采取合理的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與管理,并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制,降低法律風(fēng)險(xiǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失的可能性。從現(xiàn)階段我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看,民營(yíng)企業(yè)并沒有與法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的預(yù)警機(jī)制,這主要是由于民營(yíng)企業(yè)尚未認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)為企業(yè)帶來(lái)的嚴(yán)重危害,沒有形成預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)與觀念。

二、民營(yíng)企業(yè)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的類型解析

第一,企業(yè)設(shè)立時(shí)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)企業(yè)剛剛開始設(shè)立時(shí)會(huì)存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)隱患,這種法律風(fēng)險(xiǎn)的隱患一部分來(lái)源于民營(yíng)企業(yè)自身的故意行為,另一部分來(lái)源于國(guó)家在政策上存在著認(rèn)識(shí)的不足與限定的不合理問題,這要體現(xiàn)在幼子公司、“影子”公司、“夫妻店”公司及借貸公司等方面,幼子公司一般會(huì)以未成年子女的名字作為股東進(jìn)行注冊(cè),而這種公司自始至終都是無(wú)效的?！坝白印惫驹诿x上的股東與實(shí)際的出資人其實(shí)是不一致的,如果兩人之間出現(xiàn)矛盾,企業(yè)和雙方都會(huì)遭受法律風(fēng)險(xiǎn),這可能會(huì)損害實(shí)際出資人的利益,可能會(huì)使名義股東承擔(dān)出資不到位、注冊(cè)資本不實(shí)及抽逃資本等方面的法律風(fēng)險(xiǎn);借貸公司主要指一些企業(yè)名義上是為投資,實(shí)質(zhì)上是為了借貸,他們通常不參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),也不承擔(dān)企業(yè)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),只是約定每年進(jìn)行保底分成,這些行為都是違反法律規(guī)定的,是法律所不允許的。這些公司的成立與行為一方面會(huì)受到法律的限定,另一方面也會(huì)受到自身發(fā)展的需求而面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的危害。

第二,產(chǎn)權(quán)中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授曾說,產(chǎn)權(quán)問題是民營(yíng)企業(yè)所應(yīng)重視的問題,很多民營(yíng)企業(yè)實(shí)際對(duì)產(chǎn)權(quán)并不清楚,尤其是那些戴著紅帽子的企業(yè),更是不清楚什么是產(chǎn)權(quán)問題,還有一些家族式企業(yè)、兄弟式企業(yè)等,這些企業(yè)都很容易出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)產(chǎn)權(quán)問題并未形成明確的概念,很多民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)并不清楚,尤其是對(duì)于家族企業(yè)、戴紅帽子的企業(yè),產(chǎn)權(quán)問題始終是困擾民營(yíng)企業(yè)的重要方面,也是民營(yíng)企業(yè)中普遍出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵領(lǐng)域,雖然很多企業(yè)都利用各種手段將自身偽造成集體企業(yè),伴隨著企業(yè)的快速發(fā)展,產(chǎn)權(quán)隱患依然非常突出,產(chǎn)權(quán)糾紛更是屢見不鮮。

第三,合同訂立、履行中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)企業(yè)要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下獲得發(fā)展就必須參與到市場(chǎng)交往與競(jìng)爭(zhēng)過程中,充分實(shí)現(xiàn)自己所生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的參與過程中,民營(yíng)企業(yè)要嚴(yán)格的遵守市場(chǎng)的規(guī)定,通過合同的法律形式來(lái)實(shí)現(xiàn)商品的交換。合同作為法律的一種形式,具有自身的獨(dú)特性質(zhì),不同于企業(yè)內(nèi)部的各方面的管理工作,它已經(jīng)突破了企業(yè)自身的約束與界限,成為調(diào)整與規(guī)范民營(yíng)企業(yè)社會(huì)關(guān)系的法律形式,關(guān)系到很多法律專業(yè)方面的問題。

三、民營(yíng)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施構(gòu)建

(一)防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高,提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范的思想引導(dǎo)

民營(yíng)企業(yè)形成法律風(fēng)險(xiǎn)的原因具有錯(cuò)綜復(fù)雜性,其主要的原因還在于企業(yè)自身所引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)企業(yè)的管理人員要全面了解有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容,如法律風(fēng)險(xiǎn)的類型、原因、解決策略等,充分意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的危害后果,提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),并對(duì)其他管理人員及工作人員進(jìn)行有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)普及,通過多樣的培訓(xùn)方式與實(shí)踐鍛煉來(lái)強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)與觀念,預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,降低法律風(fēng)險(xiǎn)的危害,維護(hù)民營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益。

(二)專職兼職法律隊(duì)伍的健全,提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范的人才機(jī)制

民營(yíng)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范的管理過程中要借鑒他山之石,學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)營(yíng),采用專兼職相結(jié)合的法律風(fēng)險(xiǎn)隊(duì)伍的建設(shè)模式,實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范人才機(jī)制的不斷健全。一方面民營(yíng)企業(yè)要在企業(yè)內(nèi)部建立專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu),設(shè)置專職的法律工作人員,處理民營(yíng)企業(yè)中出現(xiàn)的法律問題,并參與企業(yè)管理的各個(gè)方面,預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn);另一方面,民營(yíng)企業(yè)要聘請(qǐng)兼職的法律顧問及法律專家,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生進(jìn)行專業(yè)性的分析,盡快解決法律風(fēng)險(xiǎn)問題,確保民營(yíng)企業(yè)正常的工作與運(yùn)轉(zhuǎn)。

(三)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的建立,提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范的運(yùn)行保障

民營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制需要從法律顧問制度的設(shè)立、法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系的健全、法律風(fēng)險(xiǎn)訴訟預(yù)警體制的建立及法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的完善四個(gè)方面進(jìn)行設(shè)計(jì),為法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供運(yùn)行保障。在法律顧問制度的設(shè)立方面,民營(yíng)企業(yè)要設(shè)立專門的法律顧問,通過法律培訓(xùn)、法律監(jiān)督及法律方面的參謀來(lái)為民營(yíng)企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)提供制度保障;在法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系的健全方面,民營(yíng)企業(yè)可以通過合同管理制度、重大決策論證制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制、各項(xiàng)管理制度的制定與設(shè)立來(lái)保障民營(yíng)企業(yè)的正常運(yùn)行;在法律風(fēng)險(xiǎn)訴訟預(yù)警體制方面,民營(yíng)企業(yè)可以通過設(shè)立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織,及時(shí)的研究法律的對(duì)策,分析法律風(fēng)險(xiǎn)的危害,積極的應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不良后果;在法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的完善方面,要加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)各個(gè)部門、各個(gè)層級(jí)之間的法律法規(guī)培訓(xùn),通過普法活動(dòng)的開展來(lái)提高民營(yíng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),從而促使民營(yíng)企業(yè)有效的預(yù)防各種法律風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)不再處于“摸著石頭過河”的階段,在快速的上升發(fā)展期,民營(yíng)企業(yè)要不斷強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí),增強(qiáng)防范法律風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警,健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范的管理,使民營(yíng)企業(yè)遠(yuǎn)離法律風(fēng)險(xiǎn)的危害,真正的做到防微杜漸、有備無(wú)患。

[1]都秀鳳,周旭東.民營(yíng)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范對(duì)策[J].中國(guó)民營(yíng)科技與經(jīng)濟(jì),2006(12):98.

[2]王亞媛,蔣建宏,雷靜芳.民營(yíng)企業(yè)應(yīng)防范的法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策[J].江蘇工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010(1):98.