徐文紅

（100088 中國政法大學法律碩士學院 北京）

淺析社區(qū)矯正工作主體
——以《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》為視角

徐文紅

（100088 中國政法大學法律碩士學院 北京）

2016年末出臺的《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》（以下簡稱意見稿），在社區(qū)矯正工作主體范圍、性質、職權、責任，乃至分工等方面依然模糊不清，本文嘗試對社區(qū)矯正工作中相關主體進行厘定與辨析，并針對意見稿相關條文進行評價與建議，意旨通過論述與總結一定程度地推動社區(qū)矯正的立法工作更加完善與全面。

社區(qū)矯正法；社區(qū)矯正主體；社區(qū)矯正機構；社區(qū)矯正官

社區(qū)矯正工作自兩高兩部在2003年7月10日聯合發(fā)布《關于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》（以下簡稱“兩院兩部《通知》”），在6個省( 市)開展社區(qū)矯正試點工作至今，在全國各個省市的實踐摸索下，各自形成了初具規(guī)模的工作模式。相應的社區(qū)矯正法的制定工作也旋即展開。無論是國家社區(qū)矯正主管機關或立法機關，亦或是民間機構或學者均根據國內外社區(qū)矯正經驗提出了關于社區(qū)矯正法的立法創(chuàng)想，其中對于社區(qū)矯正工作主體的探討與爭論尤為突出。

但直至2016年末出臺的《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》（以下簡稱意見稿），在社區(qū)矯正工作主體范圍、性質、職責，乃至分工等方面依然模糊不清。本文，嘗試對社區(qū)矯正工作中相關主體進行厘定與辨析，并針對意見稿相關條文進行評價與建議。

一、概念厘定

所謂社區(qū)矯正工作，狹義上根據意見稿第二條，可理解為對被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯（以下統稱社區(qū)矯正人員）所實行的監(jiān)督管理、教育幫扶的社區(qū)矯正活動。但雖然意見稿未給予社區(qū)矯正一個明確的性質界定，從其創(chuàng)立背景、工作對象等角度出發(fā)，均不可否認社區(qū)矯正對應于監(jiān)禁刑，是表現為非監(jiān)禁刑的一種新型刑罰種類。

社區(qū)矯正不同于監(jiān)禁刑所對應的監(jiān)獄法有其豐富的歷史經驗與實踐積淀，如前所述，其作為新型刑罰種類，社區(qū)矯正工作所對應的部門法立法背景存在其他部門法配套法律設施滯后、工作經驗初具規(guī)模缺乏歷史檢驗等問題，在此背景下，對于社區(qū)矯正法的制定便提出了更為嚴峻且頗具難度的挑戰(zhàn)。而出于現實需要，對所謂的社區(qū)矯正工作的探討也不應僅局限于意見稿第二條所涉指的監(jiān)督管理、教育幫扶的范圍，應覆蓋社區(qū)矯正從決定執(zhí)行至執(zhí)行完畢各個環(huán)節(jié)與過程。與此同時，社區(qū)矯正工作主體亦應指涉在整個過程中圍繞社區(qū)矯正工作與社區(qū)矯正人員所包含的各個主體。

二、主要類型

社區(qū)矯正工作主體范圍及類型與社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)息息相關，而如何開展社區(qū)矯正工作，其所涉及到的工作環(huán)節(jié)都有哪些，各工作環(huán)節(jié)均包含哪些工作主體等問題均須回到意見稿條文本身尋找答案。

（一）回歸條文

首先工作環(huán)節(jié)方面意見稿第二章第十條到第十九條規(guī)定了“實施社區(qū)矯正的程序”。其中第十條規(guī)定“依法判處罪犯管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的人民法院和依法批準罪犯暫予監(jiān)外執(zhí)行的監(jiān)獄管理機關、公安機關（以下統稱社區(qū)矯正決定機關），決定對罪犯實行社區(qū)矯正……社區(qū)矯正決定機關根據需要可以委托社區(qū)矯正機構或者居民委員會、村民委員會等組織對罪犯的社會危險性和對社區(qū)的影響，進行調查評估。”

由此，社區(qū)矯正工作第一個環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正決定機關作出社區(qū)矯正決定，并根據需要委托機構或組織對社區(qū)矯正人員進行評估。

第十一條規(guī)定“社區(qū)矯正決定機關應當自判決、裁定或者決定生效之日起3日內通知執(zhí)行地社區(qū)矯正機構……被人民法院判處管制、宣告緩刑、裁定準予假釋的社區(qū)矯正人員，應當自判決、裁定生效之日起10日內到執(zhí)行地社區(qū)矯正機構報到。被人民法院決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員，由看守所或者執(zhí)行取保候審、監(jiān)視居住的公安機關自收到決定之日起10日內將社區(qū)矯正人員移送社區(qū)矯正機構。被監(jiān)獄管理機關、公安機關批準暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員，由監(jiān)獄或者看守所自收到批準決定之日起10日內將社區(qū)矯正人員移送社區(qū)矯正機構?！?/p>

由此，社區(qū)矯正工作第二個環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正人員自行前往或根據情形由監(jiān)獄、看守所或公安機關移送至社區(qū)矯正機構報到。

第十二條規(guī)定“社區(qū)矯正機構接收社區(qū)矯正人員，應當核對法律文書、核實身份、辦理接收登記、建立檔案，并在社區(qū)矯正人員所在社區(qū)宣告社區(qū)矯正人員的犯罪事實、執(zhí)行社區(qū)矯正的期限以及應當遵守的規(guī)定?！钡谑龡l規(guī)定“社區(qū)矯正機構根據社區(qū)矯正人員的表現，對其實施考核獎懲。社區(qū)矯正人員認罪悔罪、遵守法律法規(guī)、服從監(jiān)督管理、接受教育，表現突出的，社區(qū)矯正機構應當給予表揚。社區(qū)矯正人員違反法律法規(guī)或者監(jiān)督管理規(guī)定的，社區(qū)矯正機構應當依照有關規(guī)定給予警告?！钡谌卤O(jiān)督管理部分第二十二條規(guī)定“社區(qū)矯正機構應當為社區(qū)矯正人員確定矯正小組，協助社區(qū)矯正機構開展監(jiān)督管理工作。”第二十九條也又相關矯正小組規(guī)定。

由此，社區(qū)矯正工作第三個環(huán)節(jié)首先為社區(qū)矯正機構接收社區(qū)矯正人員并確定矯正小組對其進行教育幫扶與管理。

第四章教育幫扶部分第二十六條、第二十八條、第三十條、第三十一條、第三十三條對縣級以上地方政府、有關部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監(jiān)護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關社會組織、企事業(yè)單位等主體提出了幫扶輔助性要求。

由此，社區(qū)矯正工作第三個環(huán)節(jié)其次體現為縣級以上地方政府、有關部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監(jiān)護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關社會組織、企事業(yè)單位等部門、單位、機構、團體或個人為社區(qū)矯正工作提供幫扶輔助。

第十四條規(guī)定“社區(qū)矯正人員符合刑法規(guī)定的減刑條件的，社區(qū)矯正機構應當向人民法院提出減刑建議，并將建議書抄送人民檢察院。人民法院裁定減刑的……”第十五條規(guī)定“社區(qū)矯正人員符合刑法規(guī)定的撤銷緩刑、假釋條件的，社區(qū)矯正機構應當向人民法院提出撤銷緩刑、假釋建議，并將建議書抄送人民檢察院。人民法院裁定撤銷緩刑、假釋的……”第十六條規(guī)定“暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員具有刑事訴訟法規(guī)定的應予收監(jiān)情形的，社區(qū)矯正機構應當向人民法院或者監(jiān)獄管理機關、公安機關提出收監(jiān)執(zhí)行建議，并將建議書抄送人民檢察院。社區(qū)矯正決定機關決定收監(jiān)執(zhí)行的……”第十七條規(guī)定“對宣告緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員決定收監(jiān)執(zhí)行的，公安機關應當立即將其羈押，并移送監(jiān)獄或者看守所。被決定收監(jiān)執(zhí)行的社區(qū)矯正人員在逃的，由公安機關追捕，社區(qū)矯正機構協助?！钡谌卤O(jiān)督管理部分第二十四條規(guī)定“社區(qū)矯正人員脫離監(jiān)管的，社區(qū)矯正機構應當立即組織查找……社區(qū)矯正機構發(fā)現社區(qū)矯正人員正在實施違反監(jiān)督管理規(guī)定或者違反禁止令行為的，應當立即制止；制止無效的，應當立即通知公安機關處理?！?/p>

由此，社區(qū)矯正工作第四個環(huán)節(jié)亦為非必須環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正機構向人民法院或監(jiān)獄管理機關、公安機關匯報社區(qū)矯正人員情況，包括提出減刑或撤銷緩刑、假釋或收監(jiān)執(zhí)行建議，以及社區(qū)矯正人員脫離監(jiān)管或正在實施違反監(jiān)督管理規(guī)定或者違反禁制令行為，制止無效時，立即通知公安機關處理。隨之環(huán)節(jié)為公安機關對被決定收監(jiān)執(zhí)行的社區(qū)矯正人員進行追捕。此環(huán)節(jié)體現了社區(qū)矯正機構的權威基礎，對于社區(qū)矯正人員而言，此環(huán)節(jié)相較于前文提及的批評或表揚等獎懲措施更為具有成效與威懾。

第十八條規(guī)定“社區(qū)矯正人員矯正期滿的，社區(qū)矯正機構應當公開宣告解除社區(qū)矯正，向社區(qū)矯正人員發(fā)放解除社區(qū)矯正證明書，并書面通知有關人民法院、人民檢察院、監(jiān)獄、看守所和社區(qū)矯正執(zhí)行地公安機關?！钡谑艞l規(guī)定“社區(qū)矯正人員在社區(qū)矯正期間死亡的，社區(qū)矯正機構應當及時書面通知社區(qū)矯正決定機關、人民檢察院、公安機關。”

由此，社區(qū)矯正工作的第五個環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正的解除與終止。即社區(qū)矯正機構在社區(qū)矯正人員矯正期滿或死亡時，根據情況公開宣告解除。隨之，需要區(qū)分情形書面通知相關機關，包括人民法院、人民檢察院、監(jiān)獄、看守所、公安機關或決定機關、人民檢察院、公安機關。

（二）類型歸納

圍繞意見稿所涉條文，并結合實踐經驗對社區(qū)矯正主體進一步進行類型歸納，可有如下總結：

（1）決定主體：社區(qū)矯正決定主體其職責在于依照法律規(guī)定，確定犯罪人員社區(qū)矯正主體身份，在意見稿中主要將該職權賦之于人民法院、監(jiān)獄管理機關，抑或為公安機關；

（2）執(zhí)法主體：社區(qū)矯正執(zhí)法主體其職責主要在于對社區(qū)矯正人員進行監(jiān)督懲戒與紀律管理，在意見稿中主要將該職權賦之于社區(qū)矯正機構；

（3）執(zhí)行主體：社區(qū)矯正執(zhí)行主體其職責主要在于為社區(qū)矯正人員制定科學并有針對性的社區(qū)矯正計劃，并實際實施教育幫扶與矯正工作，在意見稿中該部分職責在社區(qū)矯正機構與矯正小組兩個主體職責范圍內有所體現；

（4）監(jiān)督主體：社區(qū)矯正監(jiān)督主體首先體現為針對社區(qū)矯正人員矯正情況進行監(jiān)督，擁有量刑、刑罰變更等決定權的相關機關，意見稿中主要將其賦之于人民法院或監(jiān)獄管理機關、公安機關；其次社區(qū)矯正監(jiān)督主體亦應體現為針對社區(qū)矯正整體工作進行監(jiān)督，包括決定環(huán)節(jié)、執(zhí)法環(huán)節(jié)、執(zhí)行環(huán)節(jié)，甚至監(jiān)督環(huán)節(jié)的綜合監(jiān)督工作，在意見稿中并不能明確該職權歸屬主體，條文表述間，可發(fā)現賦予人民檢察院監(jiān)督社區(qū)矯正工作的立法傾向，另一方面意見稿第四條規(guī)定“國務院司法行政部門主管全國的社區(qū)矯正工作?？h級以上地方人民政府司法行政部門負責本行政區(qū)域的社區(qū)矯正工作。”這又似乎可解讀為司法行政部門需要對社區(qū)矯正工作進行監(jiān)督主管，無論該職權主體如何歸屬，該職權的存在必然性均毋庸置疑。

（5）銜接主體：社區(qū)矯正銜接主體主要職責在于將社區(qū)矯正人員轉接至社區(qū)矯正機構，意見稿中區(qū)分了人民法院決定暫予監(jiān)外執(zhí)行與監(jiān)獄管理機關、公安機關批準暫予監(jiān)外執(zhí)行兩種情形，相對應的銜接職責分別賦之于看守所或執(zhí)行取保候審/監(jiān)視居住的公安機關，抑或之監(jiān)獄或看守所。

（6）幫扶主體：社區(qū)矯正幫扶主體職責體現為在以上主體之外，為社區(qū)矯正工作提供一切可能幫扶力量，意見稿主要將該職責賦之于一切相關社會力量，其所言及的包括：縣級以上地方政府、有關部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監(jiān)護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關社會組織、企事業(yè)單位等部門、單位、機構、團體或個人。

三、立法缺陷

意見稿雖然已經是社區(qū)矯正立法工程的巨大進步，但不可否認，其在諸多方面仍然存在相應缺陷與不足，本文主要承繼主題對社區(qū)矯正工作主體方面的立法缺陷予以探討，其次亦會嘗試對其他方面的立法不足淺嘗輒止，稍作言明。

（一）社區(qū)矯正工作主體方面

1.性質不明

社區(qū)矯正各工作主體在社區(qū)矯正工作中的性質及地位不甚明確，同時社區(qū)矯正機構作為社區(qū)矯正制度應運而生之產物，其相對于其他機關部門法律地位及機構性質亦不甚清晰，這一定程度上受限于意見稿對于社區(qū)矯正的定性缺失。

2.權責及分工不明

社區(qū)矯正各工作主體與社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)之間無法完美銜接，權責界定未能滿足社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)的相應需要，同時相關主體之間分工不明，存在難以確定職責歸屬的實施隱患。

3.權威基礎不足

社區(qū)矯正機構、社區(qū)矯正小組、社區(qū)矯正工作執(zhí)行人員權威基礎不足，尤其相較于國家機器——警察的權威性而言，易受到社區(qū)矯正人員的輕視，進而降低社區(qū)矯正工作的質量與執(zhí)行力。

（二）其他方面

意見稿在其立法依據以及未成年保護方面同樣存在不足。首先立法依據方面，作為刑罰方面的立法，其法律作出依據抑或為刑法、刑事訴訟法，抑或為憲法，但無論何種傾向，均應在立法中對其予以明晰與確定；再者未成年犯是社區(qū)矯正刑罰的主要矯正對象，但意見稿對未成年社區(qū)矯正人員的規(guī)定卻甚為有限，完全不能滿足實踐需求，亟需修正與完善。

修正建議

根據以上論證，本文針對意見稿提出以下修正意見：

（1）重新調整章節(jié)結構，注意對社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)的關注與協調；

（2）區(qū)分社區(qū)矯正執(zhí)法主體與執(zhí)行主體，并制定配套權責清單；

（3）明確各主體性質，注意賦予社區(qū)矯正機構、社區(qū)矯正官或社區(qū)矯正負責人司法權威；

（4）確定社區(qū)矯正整體工作監(jiān)督主體，并制定相應監(jiān)督措施；

（5）明確社區(qū)矯正法立法依據，社區(qū)矯正性質與地位；

（6）設置專章，完善未成年社區(qū)矯正人員矯正規(guī)定。

五、結語

本文為中國政法大學碩士研究生創(chuàng)新實踐活動資助項目研究成果，感謝該項目的支持，也感謝項目指導老師的引導與指點。

徐文紅，中國政法大學法律碩士學院非法學法律碩士在讀。