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未成年人刑事案件撤回起訴制度立法思考

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我國(guó)刑事訴訟法中缺乏針對(duì)未成年人的刑事案件撤回起訴制度。少年司法制度針對(duì)未成年人的特殊性，要求對(duì)涉罪未成年人特別是初犯、偶犯的輕罪未成年人盡量做非犯罪化處理。從少年司法角度審視，應(yīng)在審判階段增加對(duì)未成年被告人非犯罪化處理的措施，明確未成年人刑事案件撤回起訴的實(shí)體條件和辦理程序，建立區(qū)別于成年人的未成年人刑事案件撤回起訴制度。

撤回起訴 少年司法 實(shí)體條件 控制程序

一、我國(guó)刑事案件撤回起訴制度概述

我國(guó)《刑事訴訟法》中沒(méi)有撤回起訴制度的規(guī)定?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《檢察規(guī)則》）第459條第1款規(guī)定，在人民法院宣告判決前，人民檢察院發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的，可以撤回起訴。第459條第2款規(guī)定，對(duì)于撤回起訴的案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定，沒(méi)有新的事實(shí)或者證據(jù)，不得再行起訴?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《法院解釋》）第242條規(guī)定：“宣告判決前，人民檢察院要求撤回起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查撤回起訴的理由，作出是否準(zhǔn)許的裁定?！笨梢钥闯?，我國(guó)刑事案件撤回起訴制度來(lái)源于《檢察規(guī)則》和《法院解釋》，未區(qū)分成年人案件和未成年人案件，包括以下主要內(nèi)容：一是撤回起訴的主體，由檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，法院進(jìn)行審查。二是撤回起訴的條件，只有對(duì)于不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的案件，才可以撤回起訴。三是撤回起訴的后果，對(duì)于撤回起訴的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

二、少年司法對(duì)刑事案件撤回起訴制度的審視

2012年修訂的《刑事訴訟法》設(shè)置專章，建立了未成年人刑事訴訟程序，明確了辦理未成年人刑事案件要遵循“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則，建立了一系列專門(mén)適用于未成年人的刑事訴訟制度，有利于涉罪未成年人的權(quán)利保護(hù)和教育挽救。一是保護(hù)合法權(quán)利?！缎淌略V訟法》完善了強(qiáng)制辯護(hù)制度，建立了訊問(wèn)和審判未成年人時(shí)的合適成年人在場(chǎng)制度，涵蓋了偵查、審查起訴、審判全部訴訟階段，對(duì)未成年人權(quán)利保護(hù)更加全面、更加深入。二是降低犯罪影響。未成年人犯罪通常具有較大的盲目性和隨意性，主觀惡性一般不深，而且未成年人身心尚未成熟，可塑性較強(qiáng)，不應(yīng)輕易讓其處于成年犯罪人的環(huán)境中，更不應(yīng)輕易給未成年人貼上犯罪分子的標(biāo)簽。為此，《刑事訴訟法》第269條規(guī)定，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用逮捕措施，對(duì)羈押的未成年人與成年人也應(yīng)當(dāng)分別關(guān)押、分別管理、分別教育，在刑事訴訟程序中盡量減少未成年人與成年犯罪分子的接觸。第271條建立了適用于未成年人的附條件不起訴制度，與成年人、未成年人均可適用的相對(duì)不起訴制度相比，刑罰條件更寬，［1］更加充分體現(xiàn)了未成年人刑事司法非犯罪化處理的導(dǎo)向。同時(shí)，第275條建立了犯罪記錄封存制度，對(duì)被判處五年有期徒刑以下刑罰的未成年人犯罪記錄進(jìn)行封存，最大限度為已經(jīng)追究刑事責(zé)任的未成年人回歸社會(huì)創(chuàng)造條件。上述制度均旨在降低犯罪對(duì)未成年人的影響。三是注重幫教矯正?！缎淌略V訟法》建立了社會(huì)調(diào)查制度，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等進(jìn)行調(diào)查，作為刑事處理和幫教矯正的考量因素。在附條件不起訴制度中設(shè)置了六個(gè)月至一年的考驗(yàn)期，將考察結(jié)果作為是否不起訴的條件。這些措施實(shí)際上超出了成年人刑事訴訟程序的范圍，是對(duì)傳統(tǒng)訴訟程序的延伸，更加充分體現(xiàn)了未成年人權(quán)益最大化原則。

刑事案件撤回起訴制度在未成年人刑事訴訟領(lǐng)域中沒(méi)有特別規(guī)定。正是由于撤回起訴制度在未成年人刑事訴訟領(lǐng)域的缺位，對(duì)于已經(jīng)提起公訴的未成年人刑事案件，只要不屬于不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的，就不能撤回起訴。對(duì)照上述少年司法制度的特點(diǎn)和價(jià)值導(dǎo)向，對(duì)于涉罪未成年人的少捕慎訴少監(jiān)禁以及對(duì)符合條件的涉罪未成年人進(jìn)行非犯罪化處理，應(yīng)貫穿于刑事訴訟的各個(gè)階段。在審查起訴階段，對(duì)于符合條件的涉罪未成年人可以作出相對(duì)不起訴或者附條件不起訴的決定，但在審判階段沒(méi)有非犯罪化的處理手段。按照《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，提起公訴后的審判期間可能長(zhǎng)達(dá)數(shù)月。在這一期間內(nèi)，原本不符合相對(duì)不起訴、附條件不起訴條件的案件，在量刑情節(jié)上可能發(fā)生變化，例如被告人從不認(rèn)罪悔罪轉(zhuǎn)變?yōu)檎J(rèn)罪悔罪，達(dá)到相對(duì)不起訴或者附條件不起訴的條件。對(duì)于這樣的案件，如允許檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，可以彌補(bǔ)未成年人刑事訴訟程序中的不足，在審判階段增加非犯罪化處理措施，避免標(biāo)簽效應(yīng)，有利于未成年被告人回歸社會(huì)，更加充分落實(shí)未成年人刑事訴訟“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則。

在未成年人刑事司法中設(shè)立撤回起訴制度具有以下意義：一是有利于增強(qiáng)威懾效果。對(duì)涉罪未成年人不僅要依法從寬處理，還要讓其體會(huì)到法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，只有幫助未成年人建立法治意識(shí)，才能真正使其遠(yuǎn)離犯罪。進(jìn)入審判階段后，未成年犯罪嫌疑人的身份轉(zhuǎn)變?yōu)楸桓嫒?，心理?huì)發(fā)生很大變化，內(nèi)心防線會(huì)出現(xiàn)動(dòng)搖。如允許檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，可以在增強(qiáng)法律威懾效果的同時(shí)，將認(rèn)罪服法教育延伸至審判階段，同時(shí)為未成年被告人保留一次不被追究刑事責(zé)任的機(jī)會(huì)，最大限度降低涉罪未成年人回歸社會(huì)的障礙，符合“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則。二是有利于提高辦案效率。筆者處理的一起在校學(xué)生聚眾斗毆案件中，在審查起訴階段，19名犯罪嫌疑人中17人認(rèn)罪悔罪，可能在一年有期徒刑以下處刑，符合不起訴條件。另外兩名未成年犯罪嫌疑人因年輕氣盛，錯(cuò)誤理解“義氣”含義而互相包庇，不如實(shí)供述，不符合不起訴條件。對(duì)這兩名未成年犯罪嫌疑人如提起公訴，即便其認(rèn)罪態(tài)度在審判階段有所轉(zhuǎn)變，如實(shí)供述，法院也只能作出有罪判決。為了挽救這兩名未成年人，對(duì)其進(jìn)行教育工作，原本可以結(jié)案的案件遷延月余，影響了訴訟效率，特別是影響了對(duì)同案其他未成年犯罪嫌疑人的處理。如果建立撤回起訴制度，完全可以將這兩名犯罪嫌疑人提起公訴，在審判階段繼續(xù)幫教，同時(shí)對(duì)其他犯罪嫌疑人作出不起訴處理。三是有利于均衡案件處理。對(duì)于法院判處一年有期徒刑以下刑罰的案件，理論上在審查起訴階段均可以作出附條件不起訴或相對(duì)不起訴處理。從公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，存在將可以在審查起訴階段通過(guò)不起訴作非犯罪化處理的案件起訴到法院作出有罪判決的情況。［2］同樣的定罪量刑情節(jié)，僅僅是因?yàn)樗幍脑V訟階段不同，涉罪未成年人就面臨有罪或無(wú)罪兩種截然不同的刑法評(píng)價(jià)，既不符合社會(huì)大眾對(duì)司法裁量相似情形應(yīng)作出相似處理的合理預(yù)期，更難以體現(xiàn)對(duì)未成年人特殊的刑事政策。因此，應(yīng)建立未成年人刑事案件撤回起訴制度。

三、未成年人刑事案件撤回起訴制度的構(gòu)建

（一）未成年人刑事案件撤回起訴制度的實(shí)體條件

未成年人刑事案件撤回起訴制度符合未成年人刑事訴訟程序的設(shè)計(jì)初衷，有利于涉罪未成年人回歸社會(huì)，體現(xiàn)未成年人權(quán)益最大化原則。但是，將涉罪未成年人放歸社會(huì)，對(duì)社會(huì)安全和公眾心理都有所沖擊，檢察機(jī)關(guān)必須謹(jǐn)慎行使裁量權(quán)，嚴(yán)格監(jiān)督。在實(shí)體方面，應(yīng)參考不起訴制度的立法原理，將撤回起訴嚴(yán)格限定在輕罪范圍內(nèi)。對(duì)于審查起訴階段不符合相對(duì)不起訴和附條件不起訴條件，提起公訴后量刑情節(jié)發(fā)生變化，符合相對(duì)不起訴或者附條件不起訴條件，即符合“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰”規(guī)定或者“涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，有悔罪表現(xiàn)”規(guī)定的涉罪未成年人，可以撤回起訴。

（二）未成年人刑事案件撤回起訴的程序

1．聽(tīng)證程序。對(duì)未成年人刑事案件撤回起訴應(yīng)充分考慮被害方的感受，既要教育挽救涉罪未成年人，又要保護(hù)被害方及社會(huì)公共利益，做到雙向保護(hù)。應(yīng)充分聽(tīng)取被告人及其辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人以及偵查機(jī)關(guān)的意見(jiàn)，特別是充分聽(tīng)取被害人及其訴訟代理人的意見(jiàn)，闡明法律規(guī)定和檢察機(jī)關(guān)作出決定的理由，增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)決定的說(shuō)服力和權(quán)威性，達(dá)到維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的目的。因此，應(yīng)建立準(zhǔn)司法化的聽(tīng)證程序，即檢察機(jī)關(guān)對(duì)于符合撤回起訴實(shí)體條件的案件，充分聽(tīng)取偵查機(jī)關(guān)、被害人及其訴訟代理人、被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，決定是否啟動(dòng)撤回起訴的程序。在聽(tīng)證之前，為使參加各方有時(shí)間充分準(zhǔn)備闡述自己的理由，幫助檢察機(jī)關(guān)作出正確的判斷，可以參考《刑事訴訟法》第182條第1款［3］關(guān)于開(kāi)庭前送達(dá)起訴書(shū)的規(guī)定，提前十日通知參加各方聽(tīng)證的時(shí)間和地點(diǎn)。

2．監(jiān)督程序。一方面，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督。鑒于撤回起訴制度可以終結(jié)刑事訴訟程序，對(duì)案件處理具有終局性影響，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)謹(jǐn)慎運(yùn)用，由檢察委員會(huì)研究決定是否撤回起訴。凡撤回起訴的案件，應(yīng)及時(shí)將案件有關(guān)情況報(bào)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)備案審查。對(duì)于撤回起訴的案件有異議的，公安等偵查機(jī)關(guān)可以向作出決定的檢察機(jī)關(guān)提出復(fù)議，被害人、被撤回起訴人可以向作出決定的檢察機(jī)關(guān)申訴，作出決定的檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)另行指定檢察官進(jìn)行審查并提出審查意見(jiàn)，由檢察委員會(huì)研究決定。如果公安等偵查機(jī)關(guān)以及被害人、被撤回起訴人對(duì)復(fù)議、申訴結(jié)果仍有異議，可以向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核或申訴。上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)指定檢察官進(jìn)行審查并提出審查意見(jiàn)，報(bào)檢察委員會(huì)研究決定。上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)作出決定后，檢察機(jī)關(guān)不再受理相同的復(fù)核申請(qǐng)或申訴。

另一方面，應(yīng)規(guī)范審判權(quán)對(duì)撤回起訴的外部監(jiān)督。按照憲法定位，檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，承擔(dān)法律監(jiān)督職能。公訴職能是法律監(jiān)督職能的重要組成部分。基于國(guó)家權(quán)力的分工，法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)撤回起訴決定的審查應(yīng)限于合法性審查，即對(duì)檢察機(jī)關(guān)撤回起訴的決定是否符合實(shí)體條件進(jìn)行審查。只要檢察機(jī)關(guān)撤回起訴的決定符合實(shí)體條件，就不應(yīng)進(jìn)行干涉，否則難以達(dá)到建立未成年人刑事案件撤回起訴制度的目的。

3．幫教程序。對(duì)符合實(shí)體條件的涉罪未成年人通過(guò)撤回起訴制度不追究其刑事責(zé)任，目的在于不給其貼上犯罪分子標(biāo)簽，促進(jìn)其更好改造并回歸社會(huì)。因此，應(yīng)將幫教作為必經(jīng)程序，檢察機(jī)關(guān)撤回起訴后，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)作出附條件不起訴的決定，并設(shè)置六個(gè)月到一年的考驗(yàn)期，進(jìn)行跟蹤幫教?？简?yàn)期結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)考察結(jié)果，決定最終是否作出不起訴的決定。對(duì)于在考驗(yàn)期內(nèi)違反監(jiān)督管理規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷附條件不起訴決定，提起公訴，且不得再次撤回起訴。

注釋：

［1］按照《刑事訴訟法》第173條第2款的規(guī)定，成年人、未成年人均可適用的相對(duì)不起訴制度的刑罰條件為“不需要判處刑罰或者免除刑罰”。按照《刑事訴訟法》第271條第1款的規(guī)定，適用于未成年人的附條件不起訴制度的刑罰條件為“可能判處一年有期徒刑以下刑罰”。

［2］浙江省高級(jí)人民法院少年審判白皮書(shū)顯示，從處刑情況看，全省法院近五年判決的29119名未成年犯中，被判處拘役的占17.57%；被判處非監(jiān)禁刑（含緩刑、管制、單處罰金及免予刑事處罰）的占25.66%。數(shù)據(jù)來(lái)源于孟煥良、董曉超《給“犯錯(cuò)的孩子”特殊司法保護(hù)》一文中的“新聞背景”。參見(jiàn)《人民法院報(bào)》，2015年6月7日第3版。

［3］《刑事訴訟法》第182條第1款規(guī)定：“人民法院決定開(kāi)庭審判后，應(yīng)當(dāng)確定合議庭的組成人員，將人民檢察院的起訴書(shū)副本至遲在開(kāi)庭十日以前送達(dá)被告人及其辯護(hù)人?！?/p>

*天津市人民檢察院未成年人檢察工作辦公室副主任［300073］