有效運用職務(wù)犯罪偵查情報源初探

【本期主講】

武飛，江蘇省揚州市人民檢察院助檢員，先后在反瀆、指揮辦等從事職務(wù)犯罪偵查工作十余年，辦理過侯某、韓某某貪污、濫用職權(quán)等案件；研究方向包括職務(wù)犯罪線索管理、情報信息分析與應(yīng)用等，先后在《人民檢察》、《檢察工作實踐與理論研究》等刊物發(fā)表論文，承擔(dān)了2015年最高人民檢察院《職務(wù)犯罪線索管理》研究課題。

職務(wù)犯罪偵查情報源就是獲取職務(wù)犯罪偵查情報的來源，是職務(wù)犯罪偵查情報工作的前提和基礎(chǔ)。職務(wù)犯罪偵查情報源可以分為內(nèi)部情報源和外部情報源。職務(wù)犯罪偵查機關(guān)應(yīng)重視職務(wù)犯罪偵查情報源的建設(shè)與管理，堅持系統(tǒng)化、實用性開發(fā)利用。

職務(wù)犯罪 偵查情報 情報源

［案件導(dǎo)入］孫某在擔(dān)任某市第一人民醫(yī)院骨科主任期間，多年收受骨科耗材銷售商邵某的“返點”40余萬元，為邵某謀取不正當(dāng)競爭優(yōu)勢。在案件偵查過程中，偵查人員和情報人員就十分重視情報信息的收集與分析工作，突出對人際網(wǎng)絡(luò)情報源的開發(fā)運用，即重視圍繞孫某、邵某，深入挖掘兩人的人際網(wǎng)絡(luò)，主動加強與有關(guān)組織的聯(lián)系，建立信息溝通協(xié)調(diào)機制；又注重對內(nèi)部人際網(wǎng)絡(luò)情報源的開發(fā)，調(diào)動偵查人員主動提供情報信息，營造一個有利于信息溝通與共享的工作氛圍。通過人際網(wǎng)絡(luò)情報源的有效開發(fā)和利用，在占有一定數(shù)量的情報信息基礎(chǔ)上，繼而研判出另外多名主任醫(yī)生、耗材經(jīng)銷商，并將他們作為重點工作對象，最終實現(xiàn)了從個案到類案的偵查，立案查處醫(yī)療領(lǐng)域案件41件44人，涉案金額達5700余萬元，取得了較好辦案效果，有效提升了偵查效益和社會效果。職務(wù)犯罪偵查情報源的有效開發(fā)與利用有力地促進了一件普通案件向系列重特大案件的演變。

職務(wù)犯罪偵查情報是職務(wù)犯罪偵查信息化、現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，情報來源于情報源，情報源是獲取情報的重要來源。加強職務(wù)犯罪偵查情報源研究和開發(fā)利用，有利于針對性開展情報收集工作，不斷擴展情報的收集渠道，才能使職務(wù)犯罪偵查情報更高效地發(fā)揮作用。

一、職務(wù)犯罪偵查情報源概述

（一）職務(wù)犯罪偵查情報源概念界定

職務(wù)犯罪偵查情報源是情報源概念的延伸，理解職務(wù)犯罪偵查情報源，有必要首先理解情報源概念。關(guān)于何謂情報源，主要存有兩種觀點。一種是“源”的本意觀,認為情報源即情報發(fā)生源;一種是“源”的引伸觀,或日“來源”觀,認為情報源即情報的來源。［1］兩種觀點都具有一定的合理性，但從情報工作實踐的角度來看，由于情報具有貯存、傳播等特性，其完全可以脫離情報發(fā)生源，而不影響其特性，這就使得各種各樣的貯存、傳播的場所、形式都可以看作是情報源，這不僅是一般人的習(xí)慣，就是情報工作者也覺得合情合理。將“情報源”概念理解為是指獲得情報的一切來源，就好像通常人們把凡是能取到水的地方，不論是江河的源頭，還是江河(流)本身都統(tǒng)稱之為“水源”一樣。［2］據(jù)此，我們可以將職務(wù)犯罪偵查情報源定義為職務(wù)犯罪偵查機關(guān)借以獲得職務(wù)犯罪偵查情報的一切來源，其內(nèi)涵具有提供職務(wù)犯罪偵查情報的功能。情報的根本源泉是信息和知識，信息包括自然信息、生物信息和社會信息，知識包括顯性知識和隱性知識。那么能為職務(wù)犯罪偵查提供信息和知識的都是情報源，既包括能產(chǎn)生、生產(chǎn)與職務(wù)犯罪偵查有關(guān)的信息或知識的自然界、組織、個人、物體，也包括貯存、加工、傳播的流通渠道或載錄場所、機構(gòu)。

（二）職務(wù)犯罪偵查情報源的作用與功能

1.提供職務(wù)犯罪偵查情報。任何情報都有來源，不存在沒有來源的情報。情報是情報活動的保證，情報源是情報的保障，因此，情報源最主要的功能就是提供情報資源，保障情報活動對情報的需求。這種需求保障不僅是為用戶提供偶然、臨時性的情報需求，而是要全方位滿足職務(wù)犯罪偵查實踐不斷增長的必然而經(jīng)常性的各種情報需求。

2.提供職務(wù)犯罪偵查情報獲取目標(biāo)。一切生活環(huán)境、工作環(huán)境、社會環(huán)境、自然環(huán)境都是情報源。人類活動的各個領(lǐng)域都充滿著情報。人們在消耗物質(zhì)資源、制造物質(zhì)財富的過程中同樣消耗了情報資源,創(chuàng)造了新情報。［3］對于情報用戶來說，到處充滿著情報。如何選擇或者選擇什么樣的情報源作為情報獲取目標(biāo)，直接關(guān)系到獲取情報的質(zhì)量。熟悉掌握情報源規(guī)律，可以為情報采集提供目標(biāo)、環(huán)境，讓采集工作做到有的放矢，事半功倍。

3.提供職務(wù)犯罪偵查情報分析依據(jù)。情報獲取后，需要對情報進行分類、加工、評估。對情報進行分析有多種方法和途徑，其中重要方法之一是根據(jù)情報的來源判斷該情報的可靠性、價值大小。如情報發(fā)生源可靠性一般大于傳播、貯存情報源，實名舉報線索可查性大于匿名舉報，組織內(nèi)部舉報線索價值大于外部人員舉報等。情報來源不同，情報的價值不同，這主要是由于情報源本身就存在著質(zhì)量和價值上的差異，掌握情報源這種差異性、優(yōu)劣性將有助于情報的分析評估。

二、職務(wù)犯罪偵查情報源的類型

根據(jù)情報源的主體不同，大致可以將職務(wù)犯罪偵查情報源分為內(nèi)部情報源和外部情報源。

（一）內(nèi)部情報源

1.內(nèi)部人員情報源。內(nèi)部人員情報源是以人物為范疇的情報源，是一種非常重要、社會普及面很廣泛的一種職務(wù)犯罪偵查情報源類型，主要包括以下兩方面：一是以專業(yè)情報人員為中心的情報信息人員。內(nèi)部工作人員基于相應(yīng)的工作職責(zé)，在業(yè)務(wù)活動、社會活動中會接觸到大量豐富有價值的情報，如偵查人員在媒體報道、人際交往中會主動發(fā)現(xiàn)犯罪線索。因此，可以說每一位工作人員都是一個情報源。要建立內(nèi)容豐富的情報數(shù)據(jù)庫，全員參與、全員收集將是一個非常重要的情報采集手段。二是以偵查人員為核心的腦力情報源。情報產(chǎn)生于自然界和人類社會實踐本身，人作為社會實踐活動的主體是情報的傳播者，更是情報的產(chǎn)生者。人的大腦是人類特有的思維器官，接收、加工、貯存外界信息并輸出知識與情報，是情報與知識一切載體中最富有創(chuàng)造性的載體。職務(wù)犯罪偵查人員在長期的工作實踐中，積累了豐富的辦案經(jīng)驗、技能和特有的思維方式，有的偵查人員甚至是某些領(lǐng)域的偵查能手、業(yè)務(wù)專家，這些隱性知識是非常重要的情報資源，可以為案件偵查提供重要參考，也是合理調(diào)配偵查人力資源的重要依據(jù)。

2.內(nèi)部組織情報源。主要是指職務(wù)犯罪偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)組織機構(gòu)。一方面，這些內(nèi)設(shè)組織的工作人員在業(yè)務(wù)工作中能主動發(fā)現(xiàn)或受理相關(guān)線索情報，創(chuàng)造情報信息。另一方面，由于職能要求，日常業(yè)務(wù)工作活動中會涉及到一些人物對象、事件，這些人物對象、事件也是重要的情報信息來源，如職務(wù)犯罪預(yù)防部門辦理行賄犯罪檔案查詢會涉及到項目信息、負責(zé)人基本信息，開展專項預(yù)防會接觸掌握重點行業(yè)、重要部門、重要崗位的人員、履職動向等情報。加強這些情報源的開發(fā)與建設(shè)，并建立起常態(tài)、制度化的情報信息內(nèi)部交流機制，將有利于職務(wù)犯罪偵查情報內(nèi)容的豐富與完善。

記得在紀(jì)錄片也看到過這樣的故事，冰島國家破產(chǎn)，金融危機階段，許多人去了鄰國挪威找工作，然而過了些年，大家又回來，引起了冰島當(dāng)?shù)孛襟w的好奇，接受采訪，有人說是對冰島經(jīng)濟又有了信心，克朗貶值，旅游業(yè)大力發(fā)展，也有一群人的答案整齊統(tǒng)一：為了暖氣！挪威燒煤供暖，費用驚人，難怪家家戶戶有古老的壁爐，寧可燒木柴，缺點是只有客廳熱，要是臥室睡覺，或廁所洗澡，冷得哭出聲。

3.內(nèi)部文獻情報源。文獻資料是情報的最基本載體，是獲取職務(wù)犯罪偵查情報的重要來源。主要包括：一是案件資料。正在辦理或已經(jīng)辦結(jié)的案件資料，包括案件的基本情況、涉案人情況、案件偵破和起訴、判決情況等。線索資料，包括辦案過程深挖、群眾舉報等立案和不立案線索的來源、具體內(nèi)容、審查評估、初查情況等。二是灰色文獻?；疑墨I是相對于“白色文獻”和“黑色文獻”而言的，一般是指未經(jīng)出版和法定權(quán)威機構(gòu)公開發(fā)表的內(nèi)部文獻。灰色文獻形式多樣，主要有以下幾種類型：實物形式，如文物和物證等；個人形式，如手稿、私人信件、日記以及電話記錄等；政府機構(gòu)形式，如在一定范圍內(nèi)交流的政府文件；一般組織形式，如備忘錄、技術(shù)檔案、實驗記錄、會議文集和產(chǎn)品資料等；內(nèi)部出版形式，如快報、簡報、通報、動態(tài)、內(nèi)參等；信息載體形式，如內(nèi)部音像、視聽、機讀縮微和感光型文獻資料等。［4］具體到情報源工作中，灰色文獻主要包括：各類業(yè)務(wù)檔案、內(nèi)部刊物、會議交流材料、辦案經(jīng)驗等工作總結(jié)、案件分析等。三是判例庫和法律法規(guī)庫。包括查辦的職務(wù)犯罪典型、疑難案例和各種新舊法律法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章等。

4.內(nèi)部專網(wǎng)情報源。內(nèi)部專網(wǎng)上的信息由各級職務(wù)犯罪偵查機關(guān)上傳提供，多數(shù)是辦理職務(wù)犯罪案件的第一手資料，如案件通報、案發(fā)領(lǐng)域分析、辦案過程、案情統(tǒng)計等，這些都是職務(wù)犯罪偵查情報的重要來源，可以給案件查辦提供理論方面或?qū)嵺`方面的指導(dǎo)、參考。另外，依托內(nèi)部專線網(wǎng)絡(luò)建立的與職務(wù)犯罪偵查工作相關(guān)的各種類型的數(shù)據(jù)庫，如統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、電子數(shù)據(jù)云平臺，這些數(shù)據(jù)庫也是重要的情報源，可以為案件偵查提供豐富的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、信息。

（二）外部情報源

1.工作對象情報源。工作對象主要是指職務(wù)犯罪偵查業(yè)務(wù)開展過程中涉及到的自然人、法人，他們有些本身就具有高價值情報信息，有些可以提供重要的情報信息。一是案件當(dāng)事人或涉案人員。這類人員是事物發(fā)生時間、地點、發(fā)展過程及其動向的情報重要來源，直接關(guān)系到案件的偵查決策、方向。同時，這些人員也是基礎(chǔ)信息資料的重要收集渠道，一方面可以通過訊問、詢問詳細掌握諸如姓名、單位、職務(wù)、住址、聯(lián)系方式、家庭情況等信息。另一方面其又可以為偵查提供深層次、內(nèi)幕性情報。加強這類高價值情報源的系統(tǒng)化建設(shè)，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，可以為深挖案件線索、有效查控職務(wù)犯罪提供高效的情報。二是報案人、控告人和舉報人等社會群眾。他們是個案情報的重要來源，可以為案件偵查提供線索和證據(jù)。雖然近年來舉報線索存在著質(zhì)量不高、數(shù)量下降等問題，但報案人、控告人和舉報人仍然是線索的主要來源和渠道，是公民和職務(wù)犯罪作斗爭的重要手段。

2.實物情報源。實物情報源，以物體為范疇的情報源泉。物體包括自然物體:云、風(fēng)、水、火、地形、動物、植物、光等；人造物體：武器、工具、產(chǎn)品、設(shè)備、建筑物等，不包括文獻、人物。［5］職務(wù)犯罪偵查實物情報源具體包括：自然環(huán)境，包括天氣、地理位置等信息；涉案物品，職務(wù)犯罪偵查活動中搜查、扣押的與犯罪行為相關(guān)的物證、贓款贓物、犯罪工具等；其他實物，主要指案件偵查過程中可以接觸到的能夠產(chǎn)生情報的物品，如涉案人員的手機、計算機、交通工具等。實物情報源包含與犯罪行為或涉案人員相關(guān)的重要情報，是偵查人員確定偵查方向、范圍、鎖定、突破犯罪嫌疑人的重要依據(jù)。

3.新聞媒體情報源。報紙、廣播、電視等新聞媒體包含豐富的新聞信息資源，開發(fā)和利用新聞媒體情報源，也是職務(wù)犯罪偵查情報工作的一項重要內(nèi)容。如通過新聞報道，了解社會熱點、群眾反映強烈的問題，可以從中獲取案件線索。新聞記者長期跟蹤采訪，查清了非法收購“地溝油”原料到加工、銷售的整個作案過程，報道發(fā)出后，偵查機關(guān)立即行動，立案查處了多起相關(guān)環(huán)節(jié)監(jiān)管人員的瀆職犯罪案件。同時，新聞媒體匯集了政治、經(jīng)濟、文化等各種社會信息，有助于偵查人員了解和掌握有關(guān)政治、經(jīng)濟、法律、軍事、文教等信息資料，這些都對案件定性、確定偵查切入點、突破犯罪嫌疑人等提供有效的信息參考與支持。

4.機構(gòu)情報源。一是作為工作對象的機構(gòu)情報源。主要指職務(wù)犯罪偵查機關(guān)管轄的黨政機關(guān)、行政執(zhí)法部門、司法機關(guān)、國有企事業(yè)等組織機構(gòu)，加強工作對象機構(gòu)情報源管理，可以獲取機構(gòu)及其所屬人員的信息、崗位職責(zé)、辦事流程、行業(yè)規(guī)章、法律依據(jù)等方面的內(nèi)容。二是作為情報交流對象的機構(gòu)情報源。我國公民的管理和服務(wù)信息分散在公安、工商、電信、金融、社保、稅務(wù)、國土等政府部門或企事業(yè)單位，這些機構(gòu)情報源掌握著職務(wù)犯罪偵查工作所需的大量基礎(chǔ)情報信息，而且還是獲取海量情報投入產(chǎn)出率較高的情報源。職務(wù)犯罪偵查情報部門關(guān)應(yīng)主動了解這些機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、信息采集流通等情況，與之建立情報交流制度，定期獲取情報數(shù)據(jù)。

5.互聯(lián)網(wǎng)情報源。在數(shù)字化時代，網(wǎng)絡(luò)成為情報信息傳播的重要載體，它已從文獻情報源中獨立出來，成為一種重要的情報源類型。［6］從互聯(lián)網(wǎng)獲取情報，已成為偵查工作獲取情報的重要手段，通過互聯(lián)網(wǎng)可以收集案件線索、查找社會各部門的管理信息、學(xué)習(xí)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識?；ヂ?lián)網(wǎng)情報源主要包括：一是搜索引擎。搜索引擎是對網(wǎng)上大量龐雜信息進行的簡單初加工，是使用互聯(lián)網(wǎng)獲取信息必不可少的工具，能夠快速及時獲取有序化的情報。二是網(wǎng)站?？梢灾攸c關(guān)注：政府、機構(gòu)、組織和團體的網(wǎng)站，新浪網(wǎng)、網(wǎng)易和搜狐等門戶網(wǎng)站及各種網(wǎng)絡(luò)社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)論壇、聊天室等。三是網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫。互聯(lián)網(wǎng)上存在著許多數(shù)據(jù)庫，如中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等，可以從其中獲取相關(guān)情報?；ヂ?lián)網(wǎng)情報源具有資源豐富、種類繁多的特點，但依靠人工開發(fā)信息網(wǎng)絡(luò)情報源，工作量大，效率低，有必要采用一些網(wǎng)絡(luò)信息采集技術(shù)，如網(wǎng)頁采集技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息挖掘技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)信息過濾等技術(shù)。［7］

三、職務(wù)犯罪偵查情報源有效運用的若干建議

近年來，各地相繼建立了多種類型的職務(wù)犯罪情報信息系統(tǒng)，也取得了一定的成就。但整體來看，情報源的開發(fā)利用仍處于自然生長式的發(fā)展模式，缺乏系統(tǒng)性。哪些情報源蘊含豐富的情報，哪些優(yōu)先開發(fā)利用，采用什么樣的方式開發(fā)，如何開拓新的情報源等，缺乏統(tǒng)一認識和整體規(guī)劃，導(dǎo)致情報源深層次開發(fā)及整體利用水平還不高，情報采集方式及工作思維落后，情報源建設(shè)存在盲區(qū)，如內(nèi)部情報源發(fā)掘不充分，效率不高，部分信息采集困難，信息時有時無、時全時缺。為有效開發(fā)利用職務(wù)犯罪偵查情報源，應(yīng)加強以下幾方面工作：

（一）重視情報源的建設(shè)和管理

情報源是職務(wù)犯罪偵查情報工作的對象，廣泛開辟和利用情報源是情報機構(gòu)及其人員的重要工作內(nèi)容之一。職務(wù)犯罪偵查機關(guān)應(yīng)重視情報源的開發(fā)利用，將其放在情報工作首要位置，只有合理開辟和充分利用各類職務(wù)犯罪偵查情報源，才能為情報工作打下堅實的基礎(chǔ)。情報源開發(fā)利用工作主要包括兩個方面：一是廣泛開辟各種情報源，通過提升情報人員和偵查人員的情報意識和情報能力，發(fā)揮人力資源的價值，將與職務(wù)犯罪偵查工作相關(guān)的潛在的情報源發(fā)掘出來，增加情報資源端口，積累一批有價值的情報源，隨時滿足情報工作需求；二是對現(xiàn)有情報源進行深度和廣度開發(fā)建設(shè)，在充分了解現(xiàn)有的各種類型的職務(wù)犯罪偵查情報源的規(guī)律特征的基礎(chǔ)上，實行分類化管理，明確情報源開發(fā)利用的重點、步驟，并針對不同類型的情報源，采用不同的獲取方式，提高情報收集工作的效率。

（二）堅持情報源開發(fā)的系統(tǒng)化

現(xiàn)階段，職務(wù)犯罪偵查情報工作仍處于起步階段，對于情報源開發(fā)利用應(yīng)堅持早規(guī)劃、早發(fā)展的思路。一是堅持全面性。職務(wù)犯罪偵查情報來源廣泛，因此，要堅持全方位、多層次、多渠道、多角度地開辟情報源，既要重視外部情報源，也要整理加工內(nèi)部情報源；既要發(fā)揮情報機構(gòu)人員的作用，又要調(diào)動廣大偵查人員的力量。二是堅持連續(xù)性。情報具有動態(tài)性，情報源也具有運動性，其始終處于變化、發(fā)展的狀態(tài)，這就決定了情報收集不可能一次性就能實現(xiàn)，需要一個較長的周期，需要持續(xù)不斷的進行采集。因此，情報源開發(fā)利用必須堅持連續(xù)性，只有持續(xù)的情報源建設(shè)，使零散的情報不斷匯入情報系統(tǒng)，才能持續(xù)發(fā)揮情報的使用價值。三是堅持制度化。要建立健全情報源開發(fā)機制，內(nèi)部各部門與情報部門之間相互合作，建立情報整合、交流、共享機制，保證情報采集的統(tǒng)一性。與外部機構(gòu)之間要加強溝通聯(lián)系，建立統(tǒng)一制度和標(biāo)準(zhǔn)，提高情報交流的效率和信息采集的及時性、完整性。

（三）注重情報源開發(fā)的實用性

情報源開發(fā)利用應(yīng)堅持實用性，精心篩選偵查實用價值高的情報源。一是注重針對性。圍繞偵查工作，可以從案件初查、偵查工作實際需求，以案件涉及到的人、物、空間、時間四維展開情報源開發(fā)與利用工作，使情報源的開發(fā)利用符合偵查實踐需求。二是注重立足本地。職務(wù)犯罪案件具有屬地性，涉案人員更是處于當(dāng)?shù)貜?fù)雜的社會人際網(wǎng)絡(luò)中，大量諸如消費記錄、社會人際關(guān)系、行為軌跡等對于突破案件具有重要價值的情報存在本地生活實踐中。因此，情報源的開發(fā)利用應(yīng)立足本地實際，這樣獲取的情報更具有實用性。三是注重標(biāo)準(zhǔn)化。情報源的標(biāo)準(zhǔn)化主要目的是情報信息的標(biāo)準(zhǔn)化，通過建立普遍適用的情報源采集模式，如對內(nèi)部案件檔案情報源的發(fā)掘，應(yīng)建立起全國統(tǒng)一的信息采集標(biāo)準(zhǔn)，一方面有利于各個地區(qū)、各個偵查人員之間的數(shù)據(jù)交流共享，另一方面也有利于該類情報信息標(biāo)準(zhǔn)化接入情報數(shù)據(jù)庫，形成大數(shù)據(jù)的情報信息，最終實現(xiàn)對情報的加工、整合、碰撞、共享，從而最大程度發(fā)揮其情報價值。

注釋：

［1］尚克聰：《關(guān)于情報源的一些認識》，載《情報科學(xué)》1988年9卷第5期。

［2］楠湖：《“情報源”概念定義辯析》，載《圖書館工作與研究》1990年第1期。

［3］程磊：《情報源性質(zhì)與功能》，載《情報雜志》1994年13卷第2期。

［4］馬學(xué)立：《灰色文獻內(nèi)涵與外延的辨析及界定》，載《圖書館建設(shè)》2003第1期。

［5］程磊：《情報源綱要》，載《圖書與情報》1991年第2期。

［6］彭知輝：《公安情報源類型研究》，載《山東警察學(xué)院學(xué)報》2010年第3期。

［7］彭知輝：《論公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)情報源的開發(fā)》，載《廣州市公安管理干部學(xué)院學(xué)報》2009年第3期。