楊尚洪，李 斌，王 然，呂建榮

(中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟研究院，北京 100081)

美國國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法與啟示

楊尚洪，李 斌，王 然，呂建榮

(中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟研究院，北京 100081)

國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理的核心內(nèi)涵是激勵創(chuàng)新成果產(chǎn)出、有效配置資源、為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供支撐保障。美國高度重視國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理工作，建立了完善的組織運營體系和保障體系，是其保持軍事技術(shù)競爭優(yōu)勢的重要支撐。本文梳理美國在戰(zhàn)略層面、政策法規(guī)層面、管理體制層面、運行機制層面進行國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理的主要做法，總結(jié)了其給中國帶來的啟示，為中國加強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理提供重要支撐。

國防領(lǐng)域；知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)二者是緊密結(jié)合在一起的，知識產(chǎn)權(quán)管理是促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要手段，從政府管理的角度來看同樣如此。國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)涵是促進科研成果更好、更快轉(zhuǎn)化到企業(yè)中，形成好用、管用的裝備和可以商品化推廣的產(chǎn)品，打通技術(shù)創(chuàng)新鏈條，帶動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，而國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理的核心內(nèi)涵同樣是激勵創(chuàng)新成果產(chǎn)出、有效配置資源、為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供支撐保障。美國自20世紀80年代以來，從戰(zhàn)略層面高度重視國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，建立了完善的國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系和管理體制機制，實施了多項靈活的政策措施，在加速技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的同時，注重對知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用，既保障科研主體的合法權(quán)益，又充分調(diào)動其參與國防科研活動的積極性[1-3]。與美國相比，中國在國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理上仍存在不少問題和障礙，阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，甚至是科技進步和國民經(jīng)濟的發(fā)展。為此，本文從戰(zhàn)略、政策法規(guī)、管理體制、運行機制等層面系統(tǒng)梳理了美國國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理的典型做法，為中國加強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理提供重要支撐。

1 高度重視國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)是增強國際競爭力和國防實力的重要支撐

國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)涉及國家安全和經(jīng)濟發(fā)展，是國家的重要戰(zhàn)略資源。一方面，經(jīng)濟全球化加速和國際軍事合作加強使得國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)國際化趨勢不斷強化，加強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護和使用對于抵制經(jīng)濟貿(mào)易制裁，打破國外技術(shù)封鎖限制，提升綜合國際競爭力有重要作用。另一方面，國內(nèi)軍民一體工業(yè)基礎(chǔ)的構(gòu)建、國防建設(shè)與經(jīng)濟建設(shè)融合發(fā)展的頂層需求，需要借助知識產(chǎn)權(quán)手段，加快國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國利用長期積累的科技成果，靈活運用專利戰(zhàn)略，鞏固和加強知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，實現(xiàn)了科技可持續(xù)發(fā)展，極大推動了國防科研與武器裝備研制，從而保障其長期雄踞世界軍事、科技、經(jīng)濟競爭力榜首。

從美國的經(jīng)驗和做法來看，國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)制度是隨著本國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展逐步建立和完善[4-5]，國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)工作并沒有獨立于聯(lián)邦政府知識產(chǎn)權(quán)體系之外，其發(fā)展戰(zhàn)略、政策法規(guī)和組織管理與聯(lián)邦政府保持一致，只是針對涉密等特殊事項采取了相應(yīng)的保密措施，比如涉密專利申請的扣押制度。

2 完善的政策法規(guī)體系是國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護運用的根本保障

美國對國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理除了遵守國家知識產(chǎn)權(quán)法律外，其管理規(guī)定分散在國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律、法規(guī)和政策性文件中，構(gòu)建了較為完善的政策法規(guī)體系，重點針對聯(lián)邦政府投資產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)和聯(lián)邦科研機構(gòu)形成的知識產(chǎn)權(quán)進行規(guī)范。

2.1 建立健全法律法規(guī)體系，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)意識

美國高度重視國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)體系的建設(shè)，通過立法加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護，強化知識產(chǎn)權(quán)的重要地位。美國涉及國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括：專利、版權(quán)(含計算機軟件)、半導(dǎo)體芯片、技術(shù)秘密等，相應(yīng)的保護法律包括《專利法》《版權(quán)法》《半導(dǎo)體芯片保護法》，其中，保密扣押制度包含在《專利法》中，而技術(shù)秘密的保護則由各州制定的商業(yè)秘密法律來保護。針對國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化過程中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)問題，除了遵守以上法律外，美國在聯(lián)邦政府層面和國防部等部門層面設(shè)置了相關(guān)法律法規(guī)，如《拜杜法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《聯(lián)邦采辦條例國防部補充條例》等[6]。

2.2 明晰國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移主體權(quán)責(zé)，更好地履行知識產(chǎn)權(quán)管理職能

美國出臺了一系列技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)，明晰了各政府部門和科研機構(gòu)的權(quán)利、職責(zé)等，并結(jié)合國家安全利益，明確了各機構(gòu)的禁止事項[7-8]?！妒返傥纳吕占夹g(shù)創(chuàng)新法》首次將技術(shù)轉(zhuǎn)移確立為聯(lián)邦政府的職能[9]，《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》和《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》則先后確立了聯(lián)邦實驗室及其雇員同樣肩負推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的使命，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為聯(lián)邦實驗室和雇員的考核指標(biāo)[10]。國防部層面，第5535.3指令《國防部國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移》明確了負責(zé)研究與工程的助理國防部長辦公室、軍種和國防部各業(yè)務(wù)局在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的職責(zé)。第2040.2指令《國際間技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)的轉(zhuǎn)讓》明確了國防部技術(shù)出口限制事項?！堵?lián)邦采辦條例國防部補充條例》明確規(guī)定了承包商執(zhí)行采辦合同知識產(chǎn)權(quán)交付義務(wù)以及相關(guān)程序。

2.3 解決國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定問題，最大限度尊重和保護私營企業(yè)開發(fā)的權(quán)益

針對國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸——知識產(chǎn)權(quán)歸屬這一核心問題，充分尊重和保護相關(guān)企業(yè)開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)，國防部要求擁有最低限度必不可少的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益?！栋荻欧ò浮贰堵?lián)邦采辦條例》《聯(lián)邦采辦條例國防部補充條例》等法律[11-12]規(guī)定，在一般情況下，承包商可以選擇保留國家財政投資產(chǎn)生的國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但國防部門擁有免費使用權(quán)、審批權(quán)、強制許可權(quán)。涉及國家安全、秘密或不符合國防部專利申請相關(guān)規(guī)定時，知識產(chǎn)權(quán)歸國防部所有，但承包商擁有使用該發(fā)明的非獨占、可被撤銷的、免費的許可證。《拜杜法案》首次明確了“誰研制，誰所有”的原則?！堵?lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》規(guī)定實驗室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權(quán)時可以獲得發(fā)明權(quán)；參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識產(chǎn)權(quán)，以盡快促進研發(fā)成果商業(yè)化，保證廠商有權(quán)擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明?！吨R產(chǎn)權(quán)：在商海中航行—與商業(yè)公司談判知識產(chǎn)權(quán)時的問題和解決辦法》是國防部與商業(yè)公司談判知識產(chǎn)權(quán)的指導(dǎo)性文件，通過指導(dǎo)采辦合同人員充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)。對于專利、技術(shù)秘密、商標(biāo)、版權(quán)、技術(shù)資料等不同類型的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定分別進行了詳細規(guī)定，特殊情況還可開展知識產(chǎn)權(quán)強制。

2.4 明確知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的利益分配機制，激發(fā)創(chuàng)新活力

針對國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中項目承擔(dān)單位與雇員之間的利益分配，《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確規(guī)定，機構(gòu)或?qū)嶒炇翌I(lǐng)導(dǎo)或其個人代表，應(yīng)當(dāng)每年首先支付給發(fā)明人或共同發(fā)明人2000美元，然后至少向其支付專利使用費或其他收入的15%，但每年不得超過15萬美元，除非總統(tǒng)批準。剩余經(jīng)費基本由研發(fā)單位支配，可用于人員培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理、獎勵等。對于提升發(fā)明價值或?qū)夹g(shù)轉(zhuǎn)移具有貢獻但并非發(fā)明人的人員，聯(lián)邦機構(gòu)或?qū)嶒炇铱梢赃m當(dāng)?shù)厥褂弥R產(chǎn)權(quán)許可使用費或其他知識產(chǎn)權(quán)收入對其進行物質(zhì)激勵。國防部根據(jù)法律要求進一步制定了自己的獎勵比例，要求所屬的實驗室對于專利許可使用費的分成比例除了首先給予發(fā)明人2000美元的獎勵之外，剩余的分配比例建議額度從20%～40%，并且每年的最高獎勵金額不超過15萬美元。

2.5 調(diào)動中小企業(yè)參與國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性

針對最具創(chuàng)新活力的創(chuàng)新主體——中小企業(yè)，《美國小型企業(yè)法》《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》等法律[13-18]為其參與政府研發(fā)活動、獲得技術(shù)成果、推動成果產(chǎn)業(yè)化掃清了障礙，使其成為促進聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量之一[19]。并在政府采購、稅收減免等方面為其提供政策保障，調(diào)動其參與國防科技活動的積極性。如《美國法典》第15篇第638節(jié)《小型企業(yè)法案》明確規(guī)定：研發(fā)預(yù)算超出1億美元的聯(lián)邦機構(gòu)必須參與小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃(SBIR)，并將不低于其研發(fā)預(yù)算的2.5%(2017年以后將調(diào)整為不低于3.2%)授予參與研發(fā)的小企業(yè)；研發(fā)預(yù)算超出10億美元的聯(lián)邦機構(gòu)必須參與小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃(STTR)，并將不低于其研發(fā)預(yù)算的0.3%(2016年以后將調(diào)整為不低于0.45%)授予參與研發(fā)的小企業(yè)[20]。國防部是聯(lián)邦政府實施SBIR和STTR計劃的主要力量，每年投入超過10億美元用于支持中小企業(yè)創(chuàng)新研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3 專業(yè)化的管理機構(gòu)和多樣化的渠道是國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理的重要基礎(chǔ)

美國國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移組織管理是緊密結(jié)合的，知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)轉(zhuǎn)移管理的核心，知識產(chǎn)權(quán)管理要貫穿于技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃、平臺管理等環(huán)節(jié)中。

3.1 構(gòu)建層次分明、職責(zé)清晰的組織管理架構(gòu)

美國構(gòu)建了一套系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)體系，且將知識產(chǎn)權(quán)保護作為各機構(gòu)職能之一[21]。國會處在最頂層，主要通過立法履行其保護知識產(chǎn)權(quán)和推動技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)的實現(xiàn)。政府則在國會立法授權(quán)下建立了一系列行政管理機構(gòu)，負責(zé)制定技術(shù)轉(zhuǎn)移的各種具體政策。商務(wù)部是聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)籌管理機構(gòu)，其下屬專利與商標(biāo)局負責(zé)全國專利及商標(biāo)申請及核準等。國防部、能源部、國家航空航天局(NASA)等政府部門及各軍種設(shè)有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)，監(jiān)督和管理技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。如各軍種技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)對聯(lián)邦資助的研究與開發(fā)所產(chǎn)生發(fā)明和其他知識產(chǎn)權(quán)，制定保護政策，包括發(fā)明申請專利、獲得專利的發(fā)明許可以及有商業(yè)潛力的專利維護。國防實驗室和高校作為技術(shù)供方，分別建立了相應(yīng)的管理機構(gòu)(如技術(shù)許可辦公室)，專門處理具體的技術(shù)發(fā)明登記、技術(shù)評估、專利申請、專利許可談判等事宜，保障了技術(shù)的來源。

此外，各機構(gòu)負責(zé)法律服務(wù)、技術(shù)安全等事項的部門也參與部分知識產(chǎn)權(quán)管理工作，如國防部對保密發(fā)明的管理由國防威脅減少局國防技術(shù)安全處負責(zé)。

3.2 設(shè)立數(shù)量眾多的第三方服務(wù)機構(gòu)

美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC)、聯(lián)邦實驗室聯(lián)合體(FLC)、美國國家技術(shù)信息中心(NTIS)等非營利性機構(gòu)在整個國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)中占據(jù)重要地位，其設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)費來源均由政府確定。大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人聯(lián)合會(AUTM)、技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(TTS)、許可執(zhí)行協(xié)會(LES)等行業(yè)組織主要發(fā)揮中介服務(wù)或者統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用，也是推動國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要力量。

3.3 設(shè)置豐富的國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃

美國國防部針對不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)和創(chuàng)新主體設(shè)置一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，不僅建立了軍民共同生產(chǎn)的國防工業(yè)基礎(chǔ)，還促進了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高[22]。一方面，通過國防實驗室與民間部門的合作，使民間部門充分利用國防積累的研究資源和力量，享受到軍事部門先進的技術(shù)成果；另一方面，幫助企業(yè)特別是中小企業(yè)提高了創(chuàng)新能力。國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃分為三個層次：首先是聯(lián)邦法律層次的計劃，如“小企業(yè)創(chuàng)新計劃”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃”，是每個聯(lián)邦機構(gòu)必須執(zhí)行的法定計劃；其次是國防部制定的技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，“國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃”和“兩用技術(shù)開發(fā)計劃”是指導(dǎo)國防部門技術(shù)轉(zhuǎn)移的兩個主計劃，這兩個計劃又派生出一系列子計劃，如先期技術(shù)演示(ATD)、先期概念技術(shù)演示(ACTD)、聯(lián)合能力技術(shù)演示驗證(JCTD)等計劃；再次是陸?？哲姼鶕?jù)國防部計劃制定的各兵種技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，如陸軍技術(shù)目標(biāo)演示驗證(ATO-D)計劃、海軍沼澤工作和試驗(SW/Exp)計劃等[23]。

3.4 設(shè)置靈活多樣的國防技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

美國國防部為順利實施各類技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，采用多種模式推進技術(shù)轉(zhuǎn)移順利實施。主要模式包括：合作研究與開發(fā)協(xié)議、專利許可協(xié)議、使用設(shè)施、合作中介協(xié)議、提供國防部實驗室成果互聯(lián)網(wǎng)檢索服務(wù)、人員交流、其他交易授權(quán)等。合作研究與開發(fā)協(xié)議是美國國防預(yù)研成果轉(zhuǎn)化工作中最廣泛采用的一種方式。根據(jù)該協(xié)議，國防部內(nèi)部科研單位提供研究人員、技術(shù)和設(shè)備，國防部外部科研單位或工業(yè)企業(yè)提供資金、人員、設(shè)備，通過雙方合作研究與開發(fā)，促進技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在此協(xié)議下,所獲得的技術(shù)資料(包括專利所有權(quán))歸外部私營機構(gòu)所有保護期可達5年。專利許可協(xié)議就是通過發(fā)放使用許可證的方式,將有關(guān)專利或軟件包的知識產(chǎn)權(quán)使用許可轉(zhuǎn)讓給私營機構(gòu)使用，政府保留非獨占的介入權(quán)。

3.5 搭建各類信息管理和共享平臺

為了解決各科研主體、中介機構(gòu)間的信息交流不暢、創(chuàng)新成果管理分散與產(chǎn)業(yè)需求不易對接等制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的瓶頸問題，國防部技術(shù)信息中心建立了國防技術(shù)轉(zhuǎn)移信息系統(tǒng)(DTTIS)、知識產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)(IPMIS)等數(shù)據(jù)庫平臺，匯集、儲存技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)方面的信息。國防部長辦公室、各軍種和國防業(yè)務(wù)局分別建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)站，如國防創(chuàng)新市場、DOD TechMatch、TechLink Center、FirstLink等，及時公布技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)、工作機制、合作研究與開發(fā)工作、技術(shù)轉(zhuǎn)移活動等，使科研機構(gòu)和公眾能夠全面了解各政府部門的國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。

4 全流程監(jiān)管和科學(xué)評價是提升國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)綜合效益的重要手段

美國高度重視對國防科研生產(chǎn)全過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理，加強發(fā)明報告制度、保密扣押制度的建設(shè)以及對知識產(chǎn)權(quán)綜合運用效果的評價，同時，重視對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的解決。

4.1 知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿國防科研生產(chǎn)全流程

除了在技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)注重對知識產(chǎn)權(quán)的保護外，美國在國防科研生產(chǎn)項目全流程中融入專利管理的職責(zé)，明確了政府資助項目產(chǎn)生專利的權(quán)利歸屬。美國陸軍專利知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容包含了從發(fā)明構(gòu)思到專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的全過程，主要包括專利檢索制度、發(fā)明報告制度(發(fā)明人確認、專利申請、專利維持等)、職務(wù)發(fā)明相關(guān)制度、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓制度、專利使用費制度等。其中，發(fā)明報告制度是實現(xiàn)全流程知識產(chǎn)權(quán)管理的重要手段。該制度對專利使用費、從屬發(fā)明的產(chǎn)生和應(yīng)用、不履行發(fā)明報告義務(wù)的后果進行了明確規(guī)定。

4.2 重視國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的保密管理

美國在涉及國防安全及其他情況，經(jīng)國防部門審查后，確需對專利申請進行保密時，采取的是保密扣押的形式[24-25]，其并未對涉及國防安全的專利申請予以授權(quán)答復(fù)，而是由專利與商標(biāo)局局長向申請人發(fā)送保密命令，并將相關(guān)技術(shù)予以保密，在規(guī)定期限內(nèi)不允許權(quán)利人實施相應(yīng)的權(quán)利。保密期限通常為1年，特殊情況可以延長。因保密命令或因政府使用其發(fā)明而限制其發(fā)明公開所造成的損失，符合補償條件且獲得補償資格的發(fā)明人有權(quán)要求補償。

此外，針對國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識或技術(shù)涉及國家秘密的情形，美國《國家工業(yè)安全方案》基本統(tǒng)一了對聯(lián)邦政府委托合同的保密管理規(guī)定，其中三點值得注意：一是對于承包商的保密資格等級進行審查，非美國人不允許參與涉密合同；二是對于敏感技術(shù)和秘密信息進行交易行為限制；三是嚴格控制獨立研發(fā)中涉密信息。

4.3 科學(xué)評價國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)綜合運用效果

美國各聯(lián)邦機構(gòu)每年都要將本部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動情況匯總至商務(wù)部，并上報總統(tǒng)和國會。按《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》的要求，各部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動年度報告應(yīng)包括三個方面：一是該機構(gòu)前一財年技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃和履行技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)的規(guī)劃；二是該機構(gòu)關(guān)于前一財年技術(shù)轉(zhuǎn)移活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)方面的統(tǒng)計信息；三是該機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐的典型案例。其中，知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計信息包括：專利申請的數(shù)量、被授予專利的數(shù)量、帶來使用費收入的得到充分執(zhí)行的許可的數(shù)量、使用費收入總額、收入的處置情況等。

為了評估每一年通過技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的成果和收益，國防部在2011年之前制定了一套的評估體系，包括專利申請數(shù)量、專利獲取數(shù)量、特許權(quán)使用費、特許權(quán)使用費總收入等指標(biāo)。此外，國防部進一步要求各機構(gòu)提交每年度的技術(shù)轉(zhuǎn)移“商業(yè)計劃”，以更好地促進和監(jiān)督國防部在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面所做的工作及其成效。

4.4 高度重視知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決

美國高度重視知識產(chǎn)權(quán)糾紛管理機制的建設(shè)，為相關(guān)機構(gòu)加強合作創(chuàng)造了良好的環(huán)境。陸軍在事前和事后2個層面做出各種化解知識產(chǎn)權(quán)糾紛的規(guī)定：在事前，注重通過合同確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，盡量避免糾紛，如合同官員與承包商簽訂合同之前，需要估計裝備設(shè)計研制試驗生產(chǎn)中可能發(fā)生的利益沖突，并在擬定的合同征求書中，列入避免或解決沖突的條款，并要征求律師的意見。在事后，如果發(fā)生了知識產(chǎn)權(quán)糾紛，則有協(xié)商、申訴、調(diào)解、訴訟等多種解決手段[26]。

5 啟示與建議

5.1 將國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移納入國家頂層戰(zhàn)略

美國政府將專利戰(zhàn)略和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略上升到國家戰(zhàn)略高度，從頂層上確立了知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要地位[27-28]。通過大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，維持其科技上的領(lǐng)先地位，特別是國防領(lǐng)域，對關(guān)鍵技術(shù)和重點領(lǐng)域進行保護，保持其在軍事上的霸主地位。同時，通過競爭性的全流程國防采辦政策加強需求牽引，將國防預(yù)研納入采辦體系，加速國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，進一步推動軍民一體化發(fā)展，構(gòu)建軍民融合的國防科技工業(yè)基礎(chǔ)，以科技進步帶動經(jīng)濟發(fā)展。因此，中國國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理部門應(yīng)在戰(zhàn)略層次上加強相關(guān)管理，嚴格貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020年)》，研究制定國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移專項戰(zhàn)略規(guī)劃。

5.2 建立健全國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系

美國建立了完整的保護國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī)體系。國家層面，除了設(shè)有《專利法》《版權(quán)法》等專項法律外，還出臺了《拜杜法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等技術(shù)轉(zhuǎn)移法律；部門層面，國防部等機構(gòu)制定了《國防部國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移》《國際間技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)的轉(zhuǎn)讓》等法規(guī)指令。提升了政府部門、科研機構(gòu)等對國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，明確了主體權(quán)責(zé)、產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配等問題，充分調(diào)動了科研機構(gòu)參與國防科技活動的積極性。中國需要完善國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理法律法規(guī)體系，在國家層面加強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移立法和相關(guān)法律條文修訂工作，在部門層面制定相關(guān)法規(guī)和指導(dǎo)意見。通過法律和相關(guān)指導(dǎo)意見明確產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配等核心問題，約束各主體行為的同時，充分調(diào)動其積極性。

5.3 完善國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)建設(shè)

一方面，美國針對國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)管理在國家層面、國防部等部門層面和國防科研機構(gòu)層面設(shè)置了完整的管理體系，并對國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)賦予一定的知識產(chǎn)權(quán)管理職能，與法律服務(wù)、保密審查等部門密切配合，夯實知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)工作。另一方面，加強了國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫等信息管理系統(tǒng)的建設(shè)，強化技術(shù)信息和知識產(chǎn)權(quán)管理，推進技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[29]。因此，中國相關(guān)部門應(yīng)大力加強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)建設(shè)，通過法律法規(guī)明確各管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利，強化知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)的明確分工與密切合作，提升協(xié)作效率。

5.4 加強國防科研生產(chǎn)活動中知識產(chǎn)權(quán)的全流程管理

美國按照國防科研活動的規(guī)律，建立了發(fā)明報告、專利申請、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等制度，加強國防科研生產(chǎn)活動全流程中的知識產(chǎn)權(quán)管理[30]。對于涉及國家秘密和國防安全利益問題，美國建立了特殊制度進行約束(如保密扣押制度)，并嚴格遵守《國家工業(yè)安全方案》中關(guān)于聯(lián)邦政府委托合同的保密管理規(guī)定。同時，美國建立了科學(xué)的評價體系，通過對專利數(shù)量和使用費等成果和效益指標(biāo)的統(tǒng)計和分析，實現(xiàn)對國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的綜合評估。中國國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動主管部門需要建立統(tǒng)一的發(fā)明報告制度，實時跟蹤知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情況和最新進展以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，以技術(shù)轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)加強對相關(guān)機構(gòu)的考評，完善獎懲機制。

5.5 完善中小企業(yè)參與國防科技創(chuàng)新的渠道和保障體系

美國國防部設(shè)置了豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，重視科研計劃中的知識產(chǎn)權(quán)管理；開發(fā)了各類技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)站等平臺，加強技術(shù)需求信息交流，為中小企業(yè)參與國防科研提供了廣闊的途徑；同時設(shè)置了靈活多樣的參與模式，進一步激發(fā)了中小企業(yè)國防科技創(chuàng)新的活力[31]。美國重視加強國防科技第三方服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)，充分發(fā)揮中介機構(gòu)的橋梁紐帶作用，為中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動提供更好的服務(wù)，加速技術(shù)商業(yè)化進程。此外，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中的糾紛解決機制，為中小企業(yè)創(chuàng)造公平、公正的政策環(huán)境。因此，中國應(yīng)重視科技計劃的成果管理和運用，加強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)一管理平臺、第三方服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)，打通知識產(chǎn)出到商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新鏈條，創(chuàng)造公平環(huán)境吸引中小企業(yè)參與國防科技創(chuàng)新活動。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

The Practice and Revelation on Intellectual Property Management and Technology Transfer of American National Defense

Yang Shanghong，Li Bin，Wang Ran，Lyu Jianrong

(China Institute of Marine Technology& Economy，Beijing 100081，China)

The core connotations of the national defense intellectual property management are to take encouragement of innovative achievements，allocate resources effectively and support technology transfer.Valuing defense intellectual property management and technology transfer highly，America has built a well-run organization system and support system to maintain its competitive advantage in military technology.This paper sorts out American relevant practices including strategies，laws and policies，administrative systems，and operating mechanisms.Then it summarizes its advantages to improve the national defense intellectual property management and technology transfer of China.

National defense；Intellectual property management；Technology transfer

2016-07-04 作者簡介：楊尚洪(1986-)，男，山東人，管理學(xué)博士；研究方向：科技管理，科技評價，科技創(chuàng)新。

C934;F270

A