崔 巍 蔣元棟 阮一暉

（江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院蘇州分院 蘇州 215000）

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

英國(guó)《電梯條例（2016）》之安裝商的責(zé)任介紹

崔 巍 蔣元棟 阮一暉

（江蘇省特種設(shè)備安全監(jiān)督檢驗(yàn)研究院蘇州分院 蘇州 215000）

英國(guó)新的電梯條例于2016年12月8日起正式實(shí)施，該條例由歐盟2014年頒布的電梯指令轉(zhuǎn)化而來(lái)。本文在介紹其的頒布背景和立法特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，主要闡述的是該條例中涉及的電梯安裝商這一經(jīng)濟(jì)行為人所應(yīng)負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。旨在為研究技術(shù)性法規(guī)的立法經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)電梯設(shè)備出口歐盟成員國(guó)提供相關(guān)參考。

英國(guó) 電梯 條例 經(jīng)濟(jì)行為人 責(zé)任

英國(guó)作為世界上最早開(kāi)始工業(yè)革命的歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家之一，在健康與安全的管理方面有著極其豐富的經(jīng)驗(yàn)和健全的法律法規(guī)體系[1]。從20世紀(jì)60年代直至1997年，英國(guó)電梯方面的法規(guī)幾乎沒(méi)有變化。1997年起整個(gè)歐洲地區(qū)的電梯都受歐盟電梯指令95/16 EC[2]的管控，英國(guó)將該指令轉(zhuǎn)換為國(guó)內(nèi)的電梯條例（Lifts Regulations 1997）。2014年歐盟發(fā)布了修訂后的電梯指令Lifts Directive 2014/33/EU[3]，根據(jù)規(guī)定各成員國(guó)必須在2016年4月19日之前將該新指令轉(zhuǎn)換為各國(guó)的法規(guī)。

英國(guó)受脫歐的影響，直至2016年11月16日，國(guó)務(wù)大臣簽署的電梯條例（Lifts Regulations 2016）正式提交國(guó)會(huì)，審議通過(guò)后，于同年12月8日正式實(shí)施。該條例主要包括六個(gè)部分和十個(gè)附錄。其中第二部分詳細(xì)地闡述了在與電梯有關(guān)的安裝、制造、進(jìn)口等商業(yè)行為中，安裝商、制造商、授權(quán)商、進(jìn)口商等所有經(jīng)濟(jì)行為人的義務(wù)與責(zé)任。本文主要探討的是安裝商在由其負(fù)責(zé)的電梯設(shè)備未投入市場(chǎng)之前的責(zé)任。

1 條例的適用

1.1 定義

1）電梯（Lifts）

在該條例中，“電梯”表示一種起重裝置：服務(wù)于確定的樓層；擁有運(yùn)行于傾斜不大于15°的剛性導(dǎo)軌的箱體，或者并不運(yùn)行于剛性導(dǎo)軌，但是沿固定路線運(yùn)行。此外，用于運(yùn)輸人員、人員和貨物或者僅運(yùn)輸貨物，如果箱體是可進(jìn)入的，也就是說(shuō)人員可以無(wú)障礙進(jìn)入，且操作安置在箱體內(nèi)的或者人員可接觸范圍內(nèi)的控制裝置。

2）安全部件（Safety Components）

在該條例中，“安全部件”包括層門(mén)鎖緊裝置，防止轎廂墜落或意外移動(dòng)裝置，超速限制裝置，蓄能型緩沖器（包括非線性的和復(fù)位運(yùn)行過(guò)程中有阻尼的），耗能型緩沖器。此外，還包括安裝在液壓回路千斤頂上防止墜落的安全裝置和包含電子元件的安全電路形式的電氣安全裝置。

3）安裝商（Installer）

在該條例中，“安裝商”表示對(duì)電梯的設(shè)計(jì)、制造、安裝和投入市場(chǎng)負(fù)有責(zé)任的自然人或?qū)嶓w。

4）健康與安全法（Health and Safety at Work etc. Act 1974）

《工作場(chǎng)所健康和安全法（1974）》是英國(guó)安全與健康方面最基礎(chǔ)的法律，它確立了雇主、工作場(chǎng)所安全、雇員等的基本職責(zé)和要求，奠定了英國(guó)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)[4]。

5）電梯指令（Directive）

在該條例中，“指令”指的是歐洲議會(huì)和理事會(huì)于2014年2月26日修訂的旨在協(xié)調(diào)歐盟各成員國(guó)之間有關(guān)電梯和電梯安全部件的協(xié)調(diào)指令2014/33/EU。

6）公告機(jī)構(gòu)（Notified Body， NB）

公告機(jī)構(gòu)（NB），在英國(guó)相當(dāng)于我國(guó)電梯檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)[5]。主要職能是作為第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照歐盟指令提供合格評(píng)定服務(wù)。

1.2 條例的使用范圍

該條例適用于：

1）為樓宇或者建筑物永久服務(wù)的電梯；同時(shí)

2）上述電梯所使用的安裝部件。

該條例不適用于以下設(shè)備：

1）在該條例實(shí)施日期（2016年12月8日）之前投入市場(chǎng)的電梯及其安全部件；

2）11種其他設(shè)備包括：運(yùn)行速度不大于0.15 m/s的起重設(shè)備，施工現(xiàn)場(chǎng)吊索，包括纜車在內(nèi)的索道，軍用或警用特殊起重設(shè)備，可進(jìn)行工作的起重設(shè)備，礦井起重設(shè)備，用于藝術(shù)表演中的起重表演者所使用的起重裝置，裝在運(yùn)輸工具中的起重設(shè)備，連接到機(jī)器和專門(mén)用于抵達(dá)機(jī)器維修和檢查工作站的起重設(shè)備，齒輪齒條傳動(dòng)裝置，自動(dòng)扶梯和機(jī)械走道；

3）上述提到的11種設(shè)備所使用的安全部件。

2 安裝商的責(zé)任

在該條例當(dāng)中，對(duì)幾乎每一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的角色所提出的總的要求是一致的，即電梯的設(shè)計(jì)、制造、安裝和測(cè)試須滿足基本的健康與安全要求（Lifts Directive 2014/33/EU的附錄I）[6]。具體來(lái)說(shuō)，即在一部電梯投入市場(chǎng)之前，安裝商必須確保該設(shè)備是按照基本的健康與安全的要求來(lái)設(shè)計(jì)、制造、安裝和測(cè)試的。安裝商所肩負(fù)的責(zé)任與義務(wù)主要包括以下幾個(gè)方面：

2.1 技術(shù)文件和符合性評(píng)價(jià)

在一部電梯投入市場(chǎng)前，安裝商必須滿足以下兩個(gè)條件：

1）完成相關(guān)的符合性評(píng)價(jià)流程；

2）完成技術(shù)文件的起草。

2.2 EU符合性認(rèn)證和CE標(biāo)識(shí)

一臺(tái)電梯完成基本的健康和安全要求的相關(guān)符合性評(píng)價(jià)后，在其投入市場(chǎng)之前，安裝商必須：

1）按照條例第49款[4]起草EU符合性聲明書(shū)；

2）確保電梯附有符合性聲明書(shū)；

3）張貼符合條例第50款的CE標(biāo)識(shí)。

安裝商必須保證EU符合性認(rèn)證的及時(shí)更新[7]。如果一部電梯不僅僅需要一份EU符合性認(rèn)證，安裝商必須起草一份單獨(dú)的符合性聲明書(shū)，該符合性聲明書(shū)需滿足：

1）符合歐盟條例；

2）包含對(duì)官方公報(bào)中歐盟條例出版物的引用。

2.3 技術(shù)文件和EU符合性聲明書(shū)的保存

安裝商必須保存技術(shù)文件，EU符合性聲明書(shū)，包括如果有其他與該電梯有關(guān)的許可決定十年，計(jì)時(shí)從該電梯投入市場(chǎng)的日期開(kāi)始[8]。

2.4 標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)

電梯投入市場(chǎng)前，安裝商必須：

1）確保電梯貼有標(biāo)簽，標(biāo)簽顯示以下內(nèi)容：

（1）安裝商的名稱、注冊(cè)的商業(yè)用名或者注冊(cè)商標(biāo)；

（2）可用于聯(lián)系安裝商的郵寄地址；

（3）型號(hào)、電梯的批次或序列號(hào)，或者其他可確認(rèn)該電梯的要素；

2）確保電梯附有符合電梯指令附錄I中6.2的說(shuō)明書(shū)（及時(shí)補(bǔ)充更新）[9]。

上述1）、2）中的信息必須：

（1）針對(duì)上述標(biāo)簽，語(yǔ)言表述必須可以被終端用戶和目標(biāo)市場(chǎng)成員國(guó)的國(guó)家主管機(jī)構(gòu)較為容易的理解；

（2）針對(duì)上述說(shuō)明書(shū)，語(yǔ)言表述必須可以被目標(biāo)市場(chǎng)成員國(guó)的終端用戶較為容易的理解；同時(shí)

（3）清楚且容易理解。

此外，如果該電梯的目標(biāo)市場(chǎng)是大不列顛及北愛(ài)爾蘭聯(lián)合王國(guó)，終端使用者可容易理解的語(yǔ)言為英語(yǔ)。

2.5 監(jiān)控已投入市場(chǎng)的電梯

1）在必要的時(shí)候，留意由電梯引起的對(duì)終端使用者健康與安全方面產(chǎn)生的威脅，安裝商必須調(diào)查關(guān)于由其安裝且不符合本條例第2部分要求中的電梯的申訴。

2）安裝商必須保存并及時(shí)記錄以下內(nèi)容：

（1）申訴；還有

（2）不符合本條例第2部分要求的電梯。

3）安裝商必須保管好登記簿上的記錄至少10年，日期從記錄生成的責(zé)任日期開(kāi)始。

2.6 針對(duì)已投入市場(chǎng)的電梯被認(rèn)為不在符合性認(rèn)證當(dāng)中的方面采取行動(dòng)的義務(wù)

1）安裝商如果認(rèn)為或者有理由相信由自身投入市場(chǎng)的電梯不符合第2部分的要求，那么必須立刻采取糾正措施，并讓電梯符合第2部分的要求。

2）對(duì)于電梯存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，安裝商必須立刻把風(fēng)險(xiǎn)信息告知市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如果該安裝商把存在風(fēng)險(xiǎn)的電梯投放到一些成員國(guó)內(nèi)，那么同時(shí)還要告知所有其他成員國(guó)的國(guó)家主管部門(mén)，給出關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)信息：

（1）電梯不符合第2部分的信息；同時(shí)

（2）采取糾正措施。

2.7 信息和合作條款

1）對(duì)于來(lái)自執(zhí)法部門(mén)的質(zhì)疑，安裝商必須在執(zhí)法部門(mén)給定期限內(nèi)向其提供所有證明其符合第2部分要求的信息和文件。該部門(mén)所有必要的可以證明該電梯是滿足第2部分中的符合性認(rèn)證的信息和文件：

（1）紙質(zhì)或電子檔格式；

（2）語(yǔ)言表述可被執(zhí)法部門(mén)較為容易的理解。

2）在執(zhí)法部門(mén)的要求下，安裝商必須配合該部門(mén)實(shí)施以下行為：

（1）根據(jù)條例第64款(電梯或電梯安全部件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)評(píng)估該電梯；或

（2）排除由該安裝商投入市場(chǎng)的電梯的風(fēng)險(xiǎn)。

2.8 與樓宇或建筑結(jié)構(gòu)相關(guān)的特殊職責(zé)

樓宇或建筑結(jié)構(gòu)的施工負(fù)責(zé)人及電梯安裝商必須：

1）互相提供必要的信息，同時(shí)

2）采取合理可行的安裝步驟。為確保電梯安全有效的運(yùn)行，他們必須采取必要措施保證電梯井道內(nèi)不存在除保證電梯運(yùn)行和安全之外的管道、電纜或者裝置。

3 結(jié)束語(yǔ)

該條例明確了安裝商必須肩負(fù)起完成符合性評(píng)價(jià)流程、起草并保存相關(guān)技術(shù)文件、張貼有效標(biāo)識(shí)，提供說(shuō)明書(shū)等責(zé)任。此外，還負(fù)有對(duì)已投入市場(chǎng)的設(shè)備的監(jiān)控責(zé)任，必要時(shí)需配合執(zhí)法部分、樓宇管理方等其他相關(guān)單位或人員。總體來(lái)說(shuō)，該條例對(duì)安裝商的責(zé)任明確是貫穿設(shè)備的整個(gè)使用壽命且覆蓋所有相關(guān)環(huán)節(jié)的。

據(jù)悉，目前中國(guó)電梯產(chǎn)量、電梯保有量、年增長(zhǎng)量均為世界第一。然而數(shù)量增長(zhǎng)迅猛的同時(shí)，事故的數(shù)量也不容忽視[10]。通過(guò)對(duì)2002年至2015年在我國(guó)發(fā)生的692起電梯事故的研究，超過(guò)研究總量的2/3是因安裝單位、維護(hù)保養(yǎng)單位等主體責(zé)任不能充分落實(shí)造成。英國(guó)電梯條例2016定義清晰，層次感強(qiáng)，以經(jīng)濟(jì)行為人的不同角色進(jìn)行分類規(guī)范責(zé)任的思路新穎、覆蓋全面，針對(duì)安裝商這一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為人角色的責(zé)任要求也十分明確，或值得有關(guān)方面關(guān)注。由于篇幅有限，基本健康與安全的要求，制造商、進(jìn)口商、授權(quán)代表等其他經(jīng)濟(jì)行為人所應(yīng)負(fù)的責(zé)任等同樣具有借鑒價(jià)值的內(nèi)容將在后續(xù)的系列文章中進(jìn)行論述。

[1]姚澤華，李寧.世界電梯標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)分析與研究·中國(guó)與歐洲篇[M].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2009.

[2]Niew?g?owski M. Directive 95/16/ec Of 29 June 1995 On The Approximation Of The Laws Of The Member States Relating To Lifts[J]. Acta Astronautica， 2013，4(3-4)： 237-255.

[3]歐陽(yáng)惠卿，薛季愛(ài).歐盟新電梯指令2014/33/EU初探[J].質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化，2016(08)：47-50.

[4]Exeter City Council， Civic Centre， Paris Street，Exeter， Devon， EX1 1JN， United Kingdom. Health and Safety at Work Act 1974[S].

[5]陳鋼，謝鐵軍，宋繼紅，等.國(guó)內(nèi)外特種設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)綜論[M].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2007.

[6]張曉飛.新舊歐盟機(jī)械指令對(duì)比[J].機(jī)械工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量，2007，(12)：17-18.

[7]于志三.談CE認(rèn)證及歐盟機(jī)械指令[J].電加工與模具，1996，(04)：39-43.

[8]吳凌云.解讀歐盟新方法指令[J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報(bào)，2004，(10)：21-24.

[9]劉彤.歐盟標(biāo)識(shí)·標(biāo)簽[J].世界標(biāo)準(zhǔn)信息，2005，(06)：56-57.

[10]白雪.安全事故頻發(fā) 電梯如何支撐中國(guó)城市運(yùn)轉(zhuǎn)[J].安全與健康月刊，2011，（15)：15-16.

Discussion of Installers’ Obligations in the Britain’s Lifts Regulations of 2016

Cui Wei Jiang Yuandong Ruan Yihui
(Jiangsu Province Special Equipment Safety Supervision Inspection Institute Branch Suzhou Suzhou 215000)

Britain’s new lifts regulations were officially implemented on 8th December 2016, which were transformed from the Lifts Directive 2014/33/EU. Based on the introduction of the establishment background and legislation speci fi cs of this regulation, this paper mainly demonstrates the obligations of lift installer as being one of economic operators in the lift market. The article mainly aims at providing relevant references for studying legislation experience of technical regulations and for exporting our domestic lift to EU member states.

Britain Lifts Regulations Economic operator Obligations

X941

B

1673-257X(2017)09-0007-03

10.3969/j.issn.1673-257X.2017.09.002

崔?。?989～)，男，碩士，從事機(jī)電類特種設(shè)備檢驗(yàn)及研究工作。

崔巍，E-mail： 258682484@qq.com。

2017-03-03）