高原

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)逐漸成為供應(yīng)鏈領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，許多學(xué)者對(duì)解決供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理從供應(yīng)源的多元化到訂貨方式多元化，期間更加入供應(yīng)雙方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及雙方所持信息是否完全是研究更加貼近現(xiàn)實(shí)狀況，甚至考慮到供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)問題期望能達(dá)到整體效益最大化。本文通過面對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)的各種訂貨策略研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述。

供應(yīng)鏈中斷分析采購(gòu)策略

0引言

近年來(lái)伴隨企業(yè)全球化采購(gòu)、非核心業(yè)務(wù)外包、單源供應(yīng)和精益供應(yīng)等業(yè)務(wù)模式的發(fā)展，供應(yīng)鏈在空間上越拉越長(zhǎng)，而在時(shí)間上則越縮越短，供應(yīng)鏈的這種時(shí)空變化提高了中斷發(fā)生的可能；而自然災(zāi)害、恐怖主義、戰(zhàn)爭(zhēng)、流行病、計(jì)算機(jī)病毒、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等外界環(huán)境要素?cái)_動(dòng)的不斷加劇，使得供應(yīng)鏈更加脆弱，發(fā)生中斷的可能性越來(lái)越高。

在這種背景下，許多學(xué)者針對(duì)面臨供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈訂貨策略進(jìn)行了深入研究。根據(jù)研究方向和研究方法的不同，不同學(xué)者從研究不同訂貨策略到從單個(gè)供應(yīng)商擴(kuò)展到多源采購(gòu)?fù)卣沟綄?shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)等方面。通過對(duì)上述研究的比較分析，可以總結(jié)出當(dāng)前面對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理訂貨策略研究的特點(diǎn)及不足并進(jìn)一步明確研究的方向。本文即在閱讀大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)上述研究進(jìn)行綜述分析。

1供應(yīng)源多元化

對(duì)于供應(yīng)商數(shù)量的研究主要是比較單一供應(yīng)商和多個(gè)供應(yīng)商的利潤(rùn)大小，經(jīng)過多數(shù)學(xué)者研究證明多源采購(gòu)比單源采購(gòu)具有較多優(yōu)勢(shì)。Tomlin從比較綜合的角度來(lái)分析中斷風(fēng)險(xiǎn)減輕對(duì)策和應(yīng)急改線對(duì)策。他建立的模型涉及到一種產(chǎn)品、兩個(gè)供應(yīng)商，其中一個(gè)是可靠供應(yīng)商，另一個(gè)為不可靠供應(yīng)商，不可靠供應(yīng)商能以相對(duì)低的價(jià)格提供產(chǎn)品，但是具有產(chǎn)能限制，可靠供應(yīng)商提供價(jià)格相對(duì)高，但產(chǎn)量靈活。假設(shè)對(duì)于一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中立的企業(yè)，在面對(duì)中斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)只能從采購(gòu)對(duì)策、庫(kù)存對(duì)策、應(yīng)急改線對(duì)策中做出選擇，Tomlin分析指出運(yùn)行時(shí)間百分比及中斷風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)對(duì)于選擇哪種對(duì)策起到?jīng)Q定作用，對(duì)于發(fā)生頻率低但時(shí)間長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)對(duì)策優(yōu)于庫(kù)存對(duì)策；若不可靠供應(yīng)商產(chǎn)能有限，或企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的，那么混合對(duì)策（采購(gòu)對(duì)策與庫(kù)存對(duì)策的混合）是最優(yōu)策略；在可靠供應(yīng)商產(chǎn)量靈活的情況下，臨時(shí)改線對(duì)策是最優(yōu)策略；對(duì)于給定的運(yùn)行時(shí)間，如果中斷風(fēng)險(xiǎn)很少發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)減輕對(duì)策優(yōu)于臨時(shí)改線對(duì)策。

Keren研究了一個(gè)已知需求隨機(jī)供應(yīng)的報(bào)童模型，分析表明由于更多的訂購(gòu)數(shù)量可以增加生產(chǎn)者最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量，所以對(duì)制造商來(lái)說(shuō)，訂購(gòu)數(shù)量多于其自身需求是最優(yōu)選擇。

Davarzani和Zegord的文章對(duì)于面臨中斷風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，建立了模型解決了在面臨單一供應(yīng)商、兩個(gè)供應(yīng)商及多個(gè)供應(yīng)商時(shí)應(yīng)分別采取怎樣的采購(gòu)策略。

2訂貨策略多元化

過去的訂貨方式都是單一的固定訂貨方式，隨著供應(yīng)商數(shù)量的增多，將不同方式相結(jié)合來(lái)提高企業(yè)利潤(rùn)成為更多學(xué)者研究的重點(diǎn)。

在供應(yīng)鏈中，合作企業(yè)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享是供應(yīng)鏈管理的基本目標(biāo)。Ritchken等首次將期權(quán)引入供應(yīng)鏈傳統(tǒng)訂貨來(lái)提高供應(yīng)鏈契約的柔性，從而降低供售雙方在合作中應(yīng)對(duì)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).馬士華等也通過引入期權(quán)機(jī)制，提出了制造商通過訂貨量來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)訂其上游供應(yīng)商的生產(chǎn)能力的模型，不僅能使制造商自身以較低的風(fēng)險(xiǎn)獲取外部資源，以保證經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且能使供應(yīng)商通過期權(quán)降低自身的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)收益的能力，最終實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈利益的整體協(xié)調(diào)。Liang將期權(quán)用于救濟(jì)物資上，旨在實(shí)現(xiàn)供應(yīng)雙方利潤(rùn)最大化，使得救濟(jì)物資管理實(shí)現(xiàn)有效性減少災(zāi)難對(duì)人們的影響。

于輝通過改進(jìn)回購(gòu)契約使其能協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，通過建立模型，得到如下結(jié)論：突發(fā)事件造成的供應(yīng)鏈成本增加，必須由參與供應(yīng)鏈的各企業(yè)按一定規(guī)則共同承擔(dān)才能維系整個(gè)供應(yīng)鏈的利益。

Xia 研究了在一個(gè)分權(quán)供應(yīng)鏈中通過期權(quán)合同和固定訂貨合同來(lái)分享需求和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，在何種情況下期權(quán)合同和固定訂貨合同對(duì)激勵(lì)供應(yīng)商更加有效以及比較了在兩種情況下制造商的利潤(rùn)，通過建立模型考慮了在不同時(shí)期用不同合同使利潤(rùn)最大化，但沒有考慮在同一時(shí)期運(yùn)用兩種合同的情形。

3供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)

供應(yīng)鏈中斷發(fā)生時(shí)，供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)都將面對(duì)劇烈變化的外部環(huán)境，應(yīng)急處置成為每個(gè)企業(yè)要面對(duì)的問題，而從整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的角度，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是中斷危機(jī)爆發(fā)時(shí)最重要的問題。學(xué)術(shù)界對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)和供應(yīng)鏈應(yīng)急管理的研究已經(jīng)比較深入，但是針對(duì)中斷危機(jī)發(fā)生時(shí)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究尚不多見。

于輝研究了一個(gè)協(xié)調(diào)的單周期供應(yīng)鏈對(duì)于突發(fā)事件的最優(yōu)應(yīng)對(duì)策略，通過對(duì)原有協(xié)調(diào)協(xié)約進(jìn)行調(diào)整，使得分權(quán)供應(yīng)鏈也能實(shí)現(xiàn)集權(quán)供應(yīng)鏈對(duì)突發(fā)事件的最優(yōu)應(yīng)對(duì)，提出了協(xié)約具有抗突發(fā)事件性的概念。

李果等研究了在供應(yīng)商產(chǎn)出不確定下考慮缺貨成本、殘值收益和零件不匹配所產(chǎn)生庫(kù)存成本下基于懲罰策略的兩供應(yīng)商-單制造商供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)同問題。首先建立了基于懲罰策略的供應(yīng)商和制造商模型，接著對(duì)模型中供應(yīng)商和制造商的最優(yōu)決策進(jìn)行了分析，得出兩供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)批量決策存在唯一納什均衡，且最優(yōu)期望利潤(rùn)間接地受其單位缺貨成本的影響，而制造商最優(yōu)訂貨批大于等于市場(chǎng)需求。其次建立了集中決策下供應(yīng)鏈利潤(rùn)函數(shù)模型，并證明了該函數(shù)是決策變量的聯(lián)合凹函數(shù)，存在唯一的最優(yōu)解。為了達(dá)到集中決策下的供應(yīng)鏈利潤(rùn)最大化，推導(dǎo)出基于懲罰策略的供應(yīng)鏈協(xié)同機(jī)制。制造商通過調(diào)整訂貨批量和零件單位缺貨懲罰成本，在供應(yīng)鏈利潤(rùn)最大化前提下獲得最大的剩余利潤(rùn)。

馬士華分析了在溢出庫(kù)存懲罰下供應(yīng)商產(chǎn)出隨機(jī)的基于兩供應(yīng)商-單制造商的裝配系統(tǒng)生產(chǎn)批量和訂貨批量協(xié)調(diào)問題。首先選擇兩個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)制造商組成的兩階供應(yīng)鏈，分別考慮獨(dú)立決策下供應(yīng)商、制造商利潤(rùn)最大化，再對(duì)集中化決策下供應(yīng)鏈利潤(rùn)進(jìn)行分析，其次對(duì)供應(yīng)商和制造商的生產(chǎn)批量和訂貨批量的納什均衡分析。由分析得知，制造商和供應(yīng)商以及供應(yīng)商之間存在的納什均衡博弈降低了供應(yīng)鏈的整體效率，減少了供應(yīng)鏈利潤(rùn)。由于制造商和供應(yīng)都是獨(dú)商立的主體，在獨(dú)立決策下供應(yīng)鏈存在雙重邊際化效應(yīng)，為了使制造商和供應(yīng)商在獨(dú)立決策下實(shí)現(xiàn)集中供應(yīng)鏈的最優(yōu)結(jié)果，在此基礎(chǔ)上，提出了一種新的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制——風(fēng)險(xiǎn)共享，即制造商共享供應(yīng)商的有效產(chǎn)出大于訂購(gòu)量的風(fēng)險(xiǎn)，而供應(yīng)商則共享其供貨量不一致而導(dǎo)致的制造商最后產(chǎn)出減少的風(fēng)險(xiǎn)。通過模型數(shù)值分析證明風(fēng)險(xiǎn)共享契約可以減少由于供應(yīng)隨機(jī)帶來(lái)的不確定性，從而達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的目的。

4總結(jié)與展望

本文對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu)策略的研究進(jìn)行了綜述分析，從總體上來(lái)看，供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu)方式和多源采購(gòu)的研究已比較深入，并且學(xué)術(shù)界對(duì)該問題也越來(lái)越重視，研究深度和廣度都在加強(qiáng)。但由于現(xiàn)實(shí)生活中采購(gòu)方式多樣且供應(yīng)商眾多，購(gòu)買者所了解信息及風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度復(fù)雜，雖然當(dāng)前研究已經(jīng)逐步在減少假設(shè)，但和現(xiàn)實(shí)狀況還是相差甚遠(yuǎn)，對(duì)實(shí)踐的運(yùn)用也只能淺嘗輒止，缺乏一定的現(xiàn)實(shí)意義，減少研究假設(shè)，增強(qiáng)研究的現(xiàn)實(shí)意義增強(qiáng)研究成果的可操作性是應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行采購(gòu)策略的當(dāng)務(wù)之急。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展中科技資源優(yōu)化配置與高效利用機(jī)制設(shè)計(jì)研究”（08AJY028）；國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避供應(yīng)鏈促銷下的契約協(xié)調(diào)研究”（71462023）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“引導(dǎo)基金模式下的協(xié)同創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究”（CQDXWL-2012-183）。