夏斌++杜治國++蔣艷萍

摘 要：推進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是將知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)的最有效途徑，是建設(shè)國家創(chuàng)新體系、形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有效機制、提升科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（2011計劃）的實施，更加肯定了高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的地位，而廣東作為改革開放的前沿，廣東高校對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了舉足輕重的作用。筆者通過對廣東高校近5年產(chǎn)學(xué)研現(xiàn)狀梳理，對廣東高校投入產(chǎn)出等績效指標(biāo)進行評價分析，針對目前廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的不足，提出具有針對性的對策與建議。

關(guān)鍵詞：廣東高校；產(chǎn)學(xué)研；協(xié)同創(chuàng)新；績效評價；對策

0 引言

產(chǎn)學(xué)研合作是指以高校、科研院所、企業(yè)為核心，在政府、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等共同支持的外部協(xié)調(diào)環(huán)境下，形成戰(zhàn)略聯(lián)盟的活動[1]。該聯(lián)盟是以市場需求為基礎(chǔ)，優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)為基本原則，追求社會效益最大化，實現(xiàn)人才培育、知識創(chuàng)造和新技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用為最終目標(biāo)，將社會多種生產(chǎn)要素有機結(jié)合最終提高科技創(chuàng)新的能力，同時也是科技成果在各參與要素之間交流配合的技術(shù)創(chuàng)新模式，是技術(shù)創(chuàng)新在上游-中游-下游的對接和耦合[2]。而高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是從高校的角度出發(fā)，以高校、科研院所、企業(yè)、政府、中介機構(gòu)的資源共享為基礎(chǔ)，堅持利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，聯(lián)合開發(fā)和開展技術(shù)創(chuàng)新的合作模式，最終實現(xiàn)技術(shù)、人才、信息與管理等各創(chuàng)新要素的整合。

20世紀(jì)90年代開始，世界經(jīng)濟開始向知識經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)型，預(yù)示著世界競爭的焦點由資本轉(zhuǎn)向知識，科技和人才的競爭將成為世界各國競爭的核心，產(chǎn)學(xué)研合作將是提升創(chuàng)新能力，適應(yīng)科技經(jīng)濟增長的必然要求。1992年，我國開始推廣產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程，標(biāo)志我國產(chǎn)學(xué)研合作的正式開始；1997年，中共“十五大”中指出，解決教育體制和科技上力量分散和條塊分割的問題，需要有條件的高校和科研院所要以不同的形式進入企業(yè)，走產(chǎn)學(xué)研道路；2006年我國實施的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》更是將這一戰(zhàn)略目標(biāo)落實到實施階段，綱要明確提出，要建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研三方結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

2006年8月，廣東省人民政府出臺《廣東省人民政府、教育部關(guān)于加強產(chǎn)學(xué)研合作提高廣東自主創(chuàng)新能力的意見》，2009年5月廣東省人民政府出臺《廣東省人民政府中國科學(xué)院全面戰(zhàn)略合作規(guī)劃綱要（2009—2015）》，實行“三部兩院一省”產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制，廣東省開始實施省部院產(chǎn)學(xué)研合作。通過產(chǎn)學(xué)研合作和有效的知識共享及技術(shù)轉(zhuǎn)化達到深入合作，取得了顯著成效，給廣東經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來了新的動力。2012年3月15日教育部和財政部聯(lián)合下發(fā)通知，啟動實施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”），更加明確高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的地位，加快了廣東省高校產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。

筆者通過諸多的產(chǎn)學(xué)研政策背景下，以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新為主體，對2010—2014年廣東省高校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合績效進行全面深入分析研究，進而對廣東省高校產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新發(fā)展提出對策建議，為國家和廣東省進一步推進高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展提供參考，以推進知識經(jīng)濟時代下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的快速發(fā)展。

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建和評價方法建立

1.1 指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

1.1.1 客觀性

評價指標(biāo)體系的構(gòu)建盡可能客觀反映產(chǎn)學(xué)研合作過程與運行規(guī)律，使評價指標(biāo)體系能夠客觀、準(zhǔn)確的反映高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實際情況。

1.1.2 系統(tǒng)性

系統(tǒng)性要求評價體系完整，信息量充足，各評價指標(biāo)間既獨立又聯(lián)系，而不是簡單的指標(biāo)堆積。

1.1.3 可操作性

評價指標(biāo)數(shù)據(jù)要求容易獲得，而且能夠量化說明事實，盡量選取各高校間共性的科技指標(biāo)，使得評價具有可操作性。

1.2 評價指標(biāo)的構(gòu)建

筆者通過投入和產(chǎn)出兩個部分尋找關(guān)鍵因素建立適合高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系。為了進一步體現(xiàn)高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體作用，從科研效益、經(jīng)濟效益、社會效益三方面來選取適當(dāng)指標(biāo)，來評價高校的貢獻。

1.2.1 投入指標(biāo)

產(chǎn)學(xué)研投入包括維持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新運轉(zhuǎn)的各生產(chǎn)要素，包括國家投入、企業(yè)投入、高校投入等，筆者將投入指標(biāo)分為研發(fā)經(jīng)費的投入和科技人員的投入。研發(fā)經(jīng)費的投入是指廣東省投入科技活動經(jīng)費和各高校年度的到位科研經(jīng)費數(shù)，包括縱向項目和橫向項目，科研經(jīng)費數(shù)是體現(xiàn)高校科研能力的重要指標(biāo)，也是影響學(xué)?？蒲羞\行效率的重要體現(xiàn)；科技人員的投入，主要是指投入產(chǎn)學(xué)研合作中人員的數(shù)量。

1.2.2 產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)包括科研效益、經(jīng)濟效益、社會效益等?？蒲行б姘▏壹壠脚_數(shù)量（國家發(fā)改委、科技部立項的科研平臺）、科研項目數(shù)量、科研著作、獲獎成果（國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進步獎、省部級獎勵等）、以及專利申請量、授權(quán)數(shù)；經(jīng)濟效益包括科研投資收入和科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)（即科研成果轉(zhuǎn)化、科技轉(zhuǎn)讓合同金額）等2個指標(biāo)；社會效益包括參與產(chǎn)學(xué)研合作的人數(shù)。

1.3 廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)評價指標(biāo)的構(gòu)建，筆者以貢獻為導(dǎo)向建立廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，如表1。

1.4 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價方法建立

國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研績效評價的方式多種多樣，筆者根據(jù)采集到的數(shù)據(jù)，結(jié)合所要分析的對策，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對投入-產(chǎn)出的數(shù)據(jù)進行處理研究。確定評價目標(biāo)，是建立指標(biāo)體系和DEA模型選擇的依據(jù)，選擇出 DEA的決策單元（DMU），DMU是指一個將相同類型的投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的實體，同樣類型DMU目標(biāo)任務(wù)要相同，外部環(huán)境相同，輸入輸出的指標(biāo)要屬于同一類型。我們以三級指標(biāo)的投入要素為輸入值（x），三級指標(biāo)產(chǎn)出要素為輸入值（y），對于每一個決策單元DMUj都有相應(yīng)的效率評價指數(shù)如下。

本文采用CCR和BCC這兩個模型對投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析，其中CCR模型是在規(guī)模不變的條件下衡量DMU總效率，如以第j0個決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，就構(gòu)造了如下的CCR模型（圖2）。BCC模型是在規(guī)模報酬可變的條件下衡量DMU的純技術(shù)效率，確定評價目標(biāo)，是建立指標(biāo)體系和DEA模型選擇的依據(jù)[3]。通過這兩種模型分析2010—2014年廣東科研經(jīng)費投入和人員投入是對DEA是否有效，分析規(guī)模收益變化。

2 廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價分析

本文選取廣東78所高校產(chǎn)學(xué)研投入與產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)應(yīng)用DEA方法進行績效評價，我們選取年份作為DMU，判斷決策單元是否有效，有效通常指技術(shù)有效和規(guī)模有效，然后對無效單元的因果分析，找出無效的根本原因，為今后的決策研究奠定基礎(chǔ)。

2.1 廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析

2.1.1 2010—2014年廣東省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)費投入分析

根據(jù)以上統(tǒng)計的數(shù)據(jù)描繪出散點圖如圖1所示。

通過表2和圖1可以看出，從“十二五”開端到2014年以來，廣東省對科技活動投入的經(jīng)費是逐年增加，尤其是2011—2012年，提高了15億元，這也與國家實施“2011計劃”密切相關(guān)；高?？蒲械轿唤?jīng)費也是逐年增加，2011—2012年增加了8億多元。可以看出隨著廣東省對科技活動經(jīng)費投入增多，學(xué)校對產(chǎn)學(xué)研的重視程度也在逐年的提高，到位經(jīng)費也逐年增多。

2.1.2 2010—2014年廣東省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新科技人員投入分析

根據(jù)以上統(tǒng)計的數(shù)據(jù)描繪出散點圖，如圖2所示。

通過表3和圖2可以看出，隨著廣東省科技經(jīng)費活動的投入加大，各高校參與科技活動和產(chǎn)學(xué)研科學(xué)研究的人數(shù)逐漸增加，更多的人參與到科技創(chuàng)新的隊伍。

2.1.3 2010—2014年廣東省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出分析

根據(jù)上述的科技經(jīng)費投入和科技人員投入的情況，得到了一些列的產(chǎn)出值，如表4、表5。

2.2 廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價

2.2.1 構(gòu)建數(shù)據(jù)模型

通過收集到的數(shù)據(jù)，我們建立投入產(chǎn)出的DEA模型分析數(shù)據(jù)表，如表6。

2.2.2 模型數(shù)據(jù)分析

我們以年份作為DMU值，分別分析每年產(chǎn)出的效益，將表的數(shù)據(jù)帶入CCR和BCC模型。運用DEAP2.1軟件運行，得出廣東高校2010—2014的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的決策值。如表7、表8。

2.2.3 結(jié)果分析

從表8可以看出，2010—2014年廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)模效益值（E值）到達了1，沒有出現(xiàn)低于1的值，說明廣東產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新在經(jīng)費投入創(chuàng)新中存在阻礙績效效率的因素較少，沒有出現(xiàn)資源浪費，都在綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率上達到了最高效。說明2010—2014年科研經(jīng)費投入和人員投入是DEA相對有效的，規(guī)模收益不變。

從以上結(jié)果分析，雖然每一年的E值都達到了1，但從面板數(shù)據(jù)看，有些指標(biāo)比往年還是有浮動的變化，例如科研著作產(chǎn)出數(shù)、成果獎勵數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)（件）、科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量等三級指標(biāo)都出現(xiàn)了波動，由于其他指標(biāo)的增加才使得規(guī)模效益維持不變。因此在“十二五”期間，在我省經(jīng)費投入大幅增加的情況下，有些產(chǎn)出指標(biāo)仍有波動，出現(xiàn)投入與產(chǎn)出比不相符的現(xiàn)象，因此我們要對“十三五”期間指出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制體制不完善的問題，為下一步落實“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的新舉措，進一步提升廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的能力，提出建設(shè)性的對策。

3 推動廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的對策

3.1 深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制改革

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2016〕43號）和《中共廣東省委廣東省人民政府 關(guān)于全面深化科技體制改革 加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的決定》（粵發(fā)〔2014〕12號）等相關(guān)文件均指出“深化科技管理體制改革，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境”，必須加強科技創(chuàng)新管理基礎(chǔ)制度建設(shè)，全面提升創(chuàng)新服務(wù)能力和水平。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，建立跨部門、跨領(lǐng)域的會商溝通機制，形成工作合力，綜合研究推動科技創(chuàng)新的政策體系，探索采取綜合性普惠政策，統(tǒng)籌推進科技體制改革，切實發(fā)揮推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的組織協(xié)調(diào)作用，加強對科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點任務(wù)、重大項目等的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，突出重點領(lǐng)域和核心環(huán)節(jié)，從項目、資金、稅收、人才等方面加大對科技創(chuàng)新的扶持力度。高校作為科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略發(fā)展的主力軍，在強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用外，政府應(yīng)對高校參與產(chǎn)學(xué)研研究給予鼓勵和支持。

廣東是制造業(yè)大省，企業(yè)離不開高校的科技支持，高校需要將科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)，政府作為職能主管部門，應(yīng)做好橋梁作用，深化體制改革，進一步做好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

3.2 夯實產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新保障機制

廣東省是開展產(chǎn)學(xué)研合作時間相對較長、各種保障機制也較為完善的省份，隨著更多的高校和科研院所到廣東進行產(chǎn)學(xué)研合作，各種政策也需要隨形勢變化而改變，要求各合作方要充分發(fā)揮資源互補，實現(xiàn)各方協(xié)同，最總實現(xiàn)1+1>2。

為了使雙方維持長期并穩(wěn)定的可持續(xù)的運行機制，廣東省在2015年出臺了《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實施方案〉的通知》（粵府辦〔2015〕46號），“深化收益分配及激勵制度改革。高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業(yè)，應(yīng)從該科技成果技術(shù)入股股權(quán)或收益中提取不低于50%的比例，分配給高等院校或科研院所的科研負責(zé)人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻人員?？萍既藛T所獲科技成果技術(shù)入股獎勵股權(quán)權(quán)屬授予個人所有。

高等院校和科研院所科技成果技術(shù)入股收益在完成重要貢獻人員的股權(quán)收益分配后，留歸單位的部分，納入單位預(yù)算實行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國庫，可用于獎勵從事基礎(chǔ)研究的科研人員。科技成果技術(shù)入股所獲收益用于人員激勵的支出部分，暫不納入績效工資管理”。該條例對于參與產(chǎn)學(xué)研合作的高?？萍既藛T是個利好的消息，不僅在激勵制度上有了保障，還進一步提高各科技人員的積極性，且各高校根據(jù)實際情況制定本校的方案，在上下聯(lián)動的基礎(chǔ)上更有了政策的保障。

3.3 建立政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新新機制

廣東省政府以2015年一號文件正式發(fā)布實施《廣東省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》（粵府〔2015〕1號文）（簡稱粵十二條）。該文件是目前廣東省迄今促進科技創(chuàng)新最具普惠性、引導(dǎo)性的文件?！盎浭l”條條都是“點穴式”的精準(zhǔn)發(fā)力，從財政資助引導(dǎo)企業(yè)建立研發(fā)準(zhǔn)備金制度，設(shè)立創(chuàng)新券后補助和科技企業(yè)孵化器風(fēng)險補償制度，院校的科技成果可自主處置權(quán)等激勵創(chuàng)新的重大政策，是廣東破解創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展體制機制障礙問題的政策工具箱，是廣東省對科技體制改革的重大探索。包括賦予高等學(xué)校、科研機構(gòu)科技成果自主處置權(quán)，完善高等學(xué)校、科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益激勵機制，完善高等學(xué)校、科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)換個人獎勵約定政策，完善科技人員職稱評審政策，完善高層次人才居住保障政策等系列政策，才能使廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能可持續(xù)性發(fā)展。

3.4 提升高校建設(shè)的長效機制

高校是廣東產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主力軍，也是科技成果的輸出地。2015年，廣東省決定力爭用5至10年時間，建成若干所具有較高水平和影響力的大學(xué)，培育一批在全國乃至全世界占有一席之地的特色重點學(xué)科，加快建成一批國內(nèi)一流、世界知名的高水平大學(xué)和學(xué)科，為實現(xiàn)廣東省“三個定位、兩個率先”的目標(biāo)提供強而有力的人才保證、智力支持和科技支撐，稱為“廣東省高水平大學(xué)建設(shè)”，表明了廣東趕超國內(nèi)國際高水平高等教育，打造南方教育高地的決心和勇氣。由于廣東省高等教育數(shù)量和質(zhì)量輸出量與廣東省經(jīng)濟科技快速發(fā)展輸入量的矛盾日益凸顯，科技轉(zhuǎn)型升級需要從國內(nèi)外引進“外援”，與經(jīng)濟強省和教育大省的身份不匹配，因此廣東出臺該政策也是為了在新時期廣東經(jīng)濟社會發(fā)展對高層次人才提出了更迫切的要求，廣東高等教育必須進入內(nèi)涵提升和結(jié)構(gòu)調(diào)整，必須對現(xiàn)有的高校進行“全面升級”，才能為地方經(jīng)濟建設(shè)提供更有力的幫助。

4 結(jié)語

積極推進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，促進廣東產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，落實高水平大學(xué)建設(shè)，既是建設(shè)創(chuàng)新型國家和建設(shè)“雙一流”大學(xué)的規(guī)律使然，也是對我國高?？蒲醒芯抗ぷ魈岢龅母咭?。我們需要開拓視野，超越傳統(tǒng)的校企聯(lián)合模式，構(gòu)建校校協(xié)同、校院協(xié)同、校企協(xié)同、校地協(xié)同、國際合作協(xié)同的創(chuàng)新模式，為促進人才培養(yǎng)、推動產(chǎn)業(yè)升級提供體制和機制保障，構(gòu)筑多方位的平臺體系。

2016年是“十三五”開局之年，如何深化產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，需要從系統(tǒng)與全局高度出發(fā)，做好頂層設(shè)計，在新時期對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新做出新的規(guī)劃與設(shè)計，打破各高校、科研院所和學(xué)科之間的藩籬，沖破校企之間的圍墻。政府需整理科技創(chuàng)新資源，聯(lián)合高?？萍籍a(chǎn)業(yè)資源，做到資源互補、互通有無，充分發(fā)揮多方主體的優(yōu)勢，最總實現(xiàn)高校與企業(yè)間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的健康與可持續(xù)發(fā)展。

基金項目：廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系分析與提高對策研究（2014A070703040）；廣東高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的激勵機制與對策研究-基于創(chuàng)新主體視角（2014A070703039）