陳軍，張韻君

（1.廣東培正學院管理學院，廣東廣州510830；2.百色學院工商管理學院，廣西百色533000）

專利資助政策對企業(yè)家專利意識的影響
——以珠三角為例

陳軍1，張韻君2

（1.廣東培正學院管理學院，廣東廣州510830；2.百色學院工商管理學院，廣西百色533000）

專利資助是政府利用公共財政資源支持技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，能夠極大地影響企業(yè)的專利活動。本文以珠三角為例，實證分析專利資助政策對企業(yè)家專利意識的影響，結(jié)果表明：專利創(chuàng)造資助政策對企業(yè)家專利創(chuàng)造意識有正向影響；專利申請資助政策對企業(yè)家專利申請意識有正向影響；專利轉(zhuǎn)化資助政策對企業(yè)家專利轉(zhuǎn)化意識有正向影響。因此，政府應該進一步優(yōu)化現(xiàn)有專利資助政策，提高專利資助政策的質(zhì)量；加強專利資助政策的宣傳和解釋力度；建立有效的政策監(jiān)督、評估與反饋機制。

企業(yè)家；專利資助政策；專利意識

一、引言

知識經(jīng)濟時代，科技和知識對經(jīng)濟發(fā)展的作用越來越大，在世界范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)的競爭日益激烈，為此各國紛紛制定有關(guān)的專利政策以促進本國專利工作的發(fā)展。我國自1985年實施《專利法》以來，專利事業(yè)發(fā)展迅速，不僅基本建成了較完整的法律法規(guī)體系，而且各級、各類政府也制定了多種專利資助政策，對各專利主體的專利活動予以資助和激勵。

國內(nèi)外有關(guān)專利資助政策的研究主要集中在四個方面。（1）專利資助政策出臺的原因。Thurow提出專利資助政策在激勵創(chuàng)新的同時能夠減少壟斷帶來的福利損失，因此政府需要出臺專利資助政策；[1]徐金輝認為專利的公共性特征、對創(chuàng)新行為的鼓勵需要以及地方政府績效考核要求是專利資助政策出臺的原因。[2]（2）專利資助政策的作用。Zueker、[3]Friedman、[4]張紅漫和毛祖開[5]以及文家春和朱雪忠[6]等分別從不同角度論述了專利資助政策的正面效應，包括能夠提高專利權(quán)人的專利意識、提高專利的產(chǎn)出、增強專利的實施、有利于專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施。袁真富、[7]馬忠法、[8]管煌武[9]等則進一步論述了專利資助政策的負面效應，包括導致大量垃圾專利和專利泡沫現(xiàn)象、加劇專利結(jié)構(gòu)失衡、降低專利質(zhì)量等。（3）專利資助政策的結(jié)構(gòu)效應和績效分析。曾鐵山和袁曉東分析了不同類型專利政策的作用效果的差異。[10]張欽紅、駱建文采用非參數(shù)檢驗的方法分析了當前上海市的專利資助政策。[11]李偉和夏向陽以寧波為研究對象分析專利促進政策對專利增長的影響。[12]（4）專利資助政策的改進建議。江鎮(zhèn)華、[13]李偉[14]指出應加大對確有困難的主體以及西部地區(qū)的資助；縮小資助范圍，只資助發(fā)明專利；限額資助、授權(quán)后資助以及分階段資助等資助方式。

專利資助是政府利用公共財政資源支持技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，能夠極大地影響企業(yè)的專利活動。企業(yè)家是企業(yè)經(jīng)營活動的組織者、管理者和資源分配者，企業(yè)的專利活動很大程度上受到企業(yè)家專利意識的影響。那么，專利資助政策是如何影響企業(yè)家專利意識的？目前尚未有學者進行這方面的研究。因此，本文擬對上述問題進行探討，分析專利資助政策影響企業(yè)家專利意識的作用機理，以期為政府優(yōu)化和完善專利資助政策提供參考。

二、理論和假設(shè)

專利資助政策是政府制定的運用公共資源對專利制度及主體的專利行為進行干預，并期望以此來引導主體的專利申請、創(chuàng)造與運用行為，提高科技創(chuàng)新水平的公共政策。[15]我國于1985年正式確立了專利制度，并于1999年開始實施專利資助政策。[16]現(xiàn)有的專利資助政策主要包括三種類型：一是專利創(chuàng)造資助政策；二是專利申請（授權(quán)）資助政策；三是專利轉(zhuǎn)化資助政策。

企業(yè)家專利意識是企業(yè)家對專利的作用、需求和利用所具有的自覺意識以及在此基礎(chǔ)上形成的制定專利戰(zhàn)略和實施專利管理活動的能力。從專利管理的角度看，企業(yè)的專利活動涉及到專利創(chuàng)造、專利申請和專利轉(zhuǎn)化三個環(huán)節(jié)，[17]因此本文將企業(yè)家專利意識劃分為三個維度，即專利創(chuàng)造意識、專利申請意識和專利轉(zhuǎn)化意識。

（一）專利創(chuàng)造資助政策對企業(yè)家專利意識的影響

專利創(chuàng)造資助政策是指政府制定的通過經(jīng)費補貼、設(shè)立專項資金、專項基金、專項獎勵、貼息貸款、租金減免以及風險投資等方式引導和鼓勵企業(yè)加大科技投入，創(chuàng)造更多的專利技術(shù)成果的政策。Ebersberger通過研究芬蘭科技企業(yè)受資助前后的變化，認為政府資助對企業(yè)專利活動具有明顯的激勵作用。[18]Czarnitzki和Hussinger研究了德國3799家制造企業(yè)，認為政府資助促進了企業(yè)的專利活動的增加。[19]對企業(yè)來說，技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新需要大量的資金投入，雖然技術(shù)開發(fā)成功能夠為企業(yè)帶來巨大的收益，但是技術(shù)開發(fā)的不確定性又往往使企業(yè)面臨巨大的風險，因此企業(yè)家往往面臨兩難的選擇。專利創(chuàng)造資助政策通過政府提供的多樣化的資助方式一方面能夠部分彌補企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費，降低企業(yè)的研發(fā)成本，另一方面能夠引導社會資金的投入，形成研發(fā)資金來源的多樣化，從而降低企業(yè)獨自承擔科技創(chuàng)新投入的風險。因此，該資助政策力度越大，越有利于提高企業(yè)家加大投入進行專利創(chuàng)造的積極性。基于以上分析，我們提出以下假設(shè)：

H1：專利創(chuàng)造資助政策力度越大，企業(yè)家專利創(chuàng)造意識越強。

（二）專利申請（授權(quán)）資助政策對企業(yè)家專利意識的影響

專利申請資助政策是政府制定的以公共財政的直接支出為基礎(chǔ)，以現(xiàn)金返還、獎勵或稅收優(yōu)惠為手段，從而促進專利申請的政策。由于技術(shù)創(chuàng)新成果申請專利需要繳納一定的費用，具體包括專利申請費、實質(zhì)審查費、專利代理費、PCT國際申請資助費、專利授權(quán)費和年費（前2年或3年）。雖然從專利費用的數(shù)額上來看，單項專利的申請費用并不是太高，但是隨著專利申請量的增加，該費用對一些資金比較缺乏的企業(yè)，特別是中小企業(yè)或創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，卻構(gòu)成了較大的成本負擔。企業(yè)是以盈利為目的經(jīng)濟組織，申請專利并非企業(yè)的最終目的，通過申請專利獲取隨后的收益才是企業(yè)的最終目的，而能否獲取收益以及獲取多大的收益還取決于該專利的市場價值以及后續(xù)的專利實施情況。當企業(yè)家發(fā)現(xiàn)前期的專利申請投入因無法確定專利的市場價值以及實施專利的收益對其進行補償時，將會降低其對技術(shù)創(chuàng)新成果申請專利的意愿。而專利申請資助能夠降低專利申請的費用投入，使企業(yè)不花錢或者花少量的費用就能獲得專利權(quán)。因此，專利申請資助政策力度越大，越有利于企業(yè)家將技術(shù)創(chuàng)新成果積極進行專利申請。由此，我們提出如下假設(shè)：

H2：專利申請（授權(quán)）資助政策力度越大，企業(yè)家專利申請意識越強。

（三）專利實施資助政策對企業(yè)家專利意識的影響

專利實施資助政策是政府制定的以改善專利利用環(huán)境為基礎(chǔ)，以鼓勵專利利用、搭建專利利用平臺、提供專利利用機會等為手段，以促進專利在市場上的充分利用的政策，具體來說，包括各地以及國家層面實施的專利轉(zhuǎn)移獎勵或稅收優(yōu)惠政策、專利轉(zhuǎn)移促進中心、專利質(zhì)押融資利息補貼政策等。

Romijn和Albaladejo指出，一項專利的經(jīng)濟價值取決于企業(yè)開發(fā)專利并從專利轉(zhuǎn)讓或許可中獲得收入的能力。[20]因此，專利轉(zhuǎn)化是企業(yè)回收研發(fā)成本并取得經(jīng)濟效益的主要途徑之一。專利轉(zhuǎn)化包括以下幾種方式：第一，將專利技術(shù)自主轉(zhuǎn)化并銷售，從而獲取經(jīng)濟利益；第二，進行專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓，獲取專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓收益；第三，進行專利交叉許可，避免侵權(quán)糾紛而支付的侵權(quán)訴訟費用，減少交易成本。不論采用哪一種方式，都需要企業(yè)付出一定的轉(zhuǎn)化成本，特別是專利技術(shù)自主轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化需要企業(yè)付出的成本更高。因此，資金不足的企業(yè)，特別是具有技術(shù)優(yōu)勢而無資金優(yōu)勢的科技型中小企業(yè)將面臨極高的成本壓力。專利實施資助政策一方面能夠為企業(yè)進行專利轉(zhuǎn)化提供一定的資金支持，降低專利轉(zhuǎn)化成本；另一方面通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)化交易平臺為專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可提供極大的交易便利，從而實現(xiàn)專利的經(jīng)濟價值。因此，專利實施資助政策力度越大，企業(yè)家越愿意對有價值的專利積極予以轉(zhuǎn)化或交易，以提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。基于以上分析，我們提出如下假設(shè)：

H3：專利實施資助政策力度越大，企業(yè)家專利實施意識越強。

三、實證分析

（一）數(shù)據(jù)收集

由于企業(yè)家專利意識屬于主觀性質(zhì)范疇，本文采用設(shè)計主觀性問題并利用大樣本問卷調(diào)查的方式進行數(shù)據(jù)收集。我們的調(diào)研對象主要是珠三角地區(qū)的企業(yè)和企業(yè)家，樣本來源為三個：第一，筆者利用多年在珠三角地區(qū)高校從事工商管理教學并進行校企合作的機會，積累了大量的企業(yè)資料和企業(yè)家資源，這些企業(yè)和企業(yè)家經(jīng)過篩選成為我們調(diào)查樣本的重要來源；第二，本校生源許多來自珠三角地區(qū)的比較富裕的家庭，許多學生家庭或親戚辦有企業(yè)，這些企業(yè)和企業(yè)家亦成為我們調(diào)查樣本的一個來源；第三，本校許多畢業(yè)生畢業(yè)后自主創(chuàng)業(yè)，很多已經(jīng)創(chuàng)業(yè)成功，筆者通過學校的校友會進行聯(lián)系，并選取珠三角地區(qū)的樣本進行調(diào)查。

問卷設(shè)計后，我們首先選取部分企業(yè)家進行了試調(diào)查，并根據(jù)試調(diào)查的結(jié)果對問卷進行進一步修改與完善，包括對問卷條目的增減、語言表達的修改等。問卷設(shè)計采用李克特量表法，具體測量尺度采用目前應用較多的5點量表，其中“1”表示“非常不同意”，“5”表示“非常同意”。此次問卷調(diào)查時間為2015年9月至2016年1月，共發(fā)放調(diào)查問卷485份，回收問卷396份，有效回收305份，有效回收率為62.8%。樣本統(tǒng)計及描述性統(tǒng)計見表1。

表1 樣本特征的描述性統(tǒng)計(N=305)

（二）變量測量

本文需測量的變量有專利創(chuàng)造資助政策、專利申請（授權(quán)）資助政策、專利實施資助政策和企業(yè)家專利意識，其中前三個變量目前國內(nèi)外的文獻尚未進行系統(tǒng)研究，本文根據(jù)研究需要自行設(shè)計，并通過咨詢有關(guān)專家和試調(diào)查的結(jié)果進行修改、完善；企業(yè)家專利意識主要借鑒Ziedonis、[21]Lichtenthaler、[22]Artz等[23]學者的研究成果，并結(jié)合本研究特點進行開發(fā)（見表2）。各變量描述性統(tǒng)計及Pearson相關(guān)系數(shù)見表3。

（三）研究結(jié)果

1.信度和效度

首先采用SPSS 20.0對專利創(chuàng)造資助政策、專利申請（授權(quán)）資助政策、專利實施資助政策以及企業(yè)家專利意識等四個變量進行信度和效度檢驗（見表4)：通過檢驗一致性系數(shù)(Cronbach α值），各變量的α系數(shù)均大于0.7，符合信度標準；對各變量進行因子分析，各變量的因子載荷都大于0.5，這說明問卷具有較好的效度。在進行回歸分析之前，我們對各自變量進行了多重共線性分析，結(jié)果顯示最大方差膨脹系數(shù)（VIF）僅為2.026，遠低于臨界值10；條件指標（CI）最大值為23.050，小于臨界值30，說明不存在多重共線性問題。

2.回歸分析

本文中的控制變量為企業(yè)家受教育城度、行業(yè)類型和性別，自變量為專利創(chuàng)造資助政策、專利申請（授權(quán)）資助政策、專利實施資助政策，因變量為企業(yè)家專利意識。由于需要考慮控制變量和自變量對因變量的影響，因此采用層次回歸分析法對概念模型和研究假設(shè)進行檢驗（見表5）。模型1考察控制變量對企業(yè)家專利意識的影響；模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入專利創(chuàng)造資助政策；模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入專利申請（授權(quán)）資助政策；模型4在模型3的基礎(chǔ)上加入專利實施資助政策。

表2 關(guān)鍵變量的測量信息

表3 描述性統(tǒng)計和Pearson相關(guān)系數(shù)（N=305）

表4 信度和效度

表5 回歸分析結(jié)果

從模型1可以看出，控制變量企業(yè)家受教育程度（β11=0.385，p＜0.01）、行業(yè)類型（β12=0.426，p＜0.01）對企業(yè)家專利意識有顯著的影響，而性別（β13=0.054，p＜0.01）對企業(yè)家專利意識的影響不顯著。模型2的R2比模型1增加了0.174，因此模型2比模型1的擬合度要好。從模型2可以看出，專利創(chuàng)造資助政策（β24=0.295，p＜0.01）對企業(yè)家專利意識有顯著的正向影響，假設(shè)1得到驗證。模型3的R2比模型2增加了0.105，因此模型3比模型2的擬合度要好。從模型3可以看出，專利申請（授權(quán)）資助政策（β28= 0.330，p＜0.01）對企業(yè)家專利意識有顯著的正向影響，假設(shè)2得到驗證。從模型4可以看出，專利實施資助政策（β27=0.342，p＜0.01）對企業(yè)家專利意識有顯著的影響，假設(shè)3得到驗證。

四、結(jié)論

本文分析了專利資助政策對企業(yè)家專利意識的影響，并以珠三角為例進行了實證檢驗。結(jié)果表明：專利創(chuàng)造資助政策力度越大，企業(yè)家專利創(chuàng)造意識越強；專利申請（授權(quán)）資助政策力度越大，企業(yè)家專利申請意識越強；專利轉(zhuǎn)化資助政策力度越大，企業(yè)家專利轉(zhuǎn)化意識越強。鑒于此，政府可采取相關(guān)措施以提高企業(yè)家專利意識，促進企業(yè)專利活動的有效開展。（1）進一步優(yōu)化現(xiàn)有專利資助政策，提高專利資助政策的質(zhì)量。而優(yōu)化現(xiàn)有專利資助政策的關(guān)鍵是在政策制定過程中要通過多種渠道廣泛聽取行業(yè)專家、企業(yè)界、高校、科研機構(gòu)、科研人員等各種主體的意見,并借鑒其他先進地區(qū)如上海、浙江等相關(guān)的專利資助政策，增強政策方案的科學性。（2）加強專利資助政策的宣傳和解釋力度。由于專利資助政策的多樣化和多變性，不少技術(shù)創(chuàng)新主體，特別是企業(yè)對某些專利資助政策不完全了解，阻礙了專利資助政策作用的充分發(fā)揮，因此政府有關(guān)部門有責任、有義務加強專利資助政策的宣傳和解釋，通過多渠道、多種形式的宣傳，讓絕大多數(shù)人技術(shù)創(chuàng)新主體充分理解有關(guān)政策，進一步激發(fā)或提高其專利意識。（3）建立有效的政策監(jiān)督、評估與反饋機制。政府要盡快成立專門的政策監(jiān)督機構(gòu),對政策制定的程序、政策的內(nèi)容及政策的實施情況等進行定期檢查、評估和監(jiān)督并及時反饋和督促落實，評估的結(jié)果作為政策改進的依據(jù)。此外，為了防止專利資助中利用政策漏洞弄虛作假虛，騙取專利資助費用等情況的發(fā)生，要建立相關(guān)的獎勵與懲罰機制，對舉報專利資助中的虛假行為予以獎勵，同時對弄虛作假的主體進行懲罰，從而減少資助資金的浪費，提高專利資助政策的有效性。

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（責任編輯：盧君）

The Impact of Patent Grant Policy on Entrepreneur's Patent Consciousness——Taking Example of PRD

CHEN Jun1，ZHANG Yun-jun2
（1.School of Management,Guangdong Peizheng College，Guangzhou Guangdong 510803,China;2.School of Business Administration,Baise University,Baise Guangxi 533000,China）

Patent grant is an important means for the government to use public finance to support technological innovation, which can greatly affect the enterprise's patent activity.This paper analyzes the influence of patent grant policy on Entrepreneur's patent consciousness,and takes PRD as an example to make empirical study.The results show that the patent creation grant policy has a positive impact to entrepreneur's patent consciousness;patent application grant policy has a positive impact to entrepreneur's patent consciousness;patent transformation grant policy has a positive impact to entrepreneur's patent consciousness.Therefore,the government should further optimize existing patent grant policy to improve the quality of patent subsidy policy;strengthen the propaganda and explanation of patent subsidy policy andestablish effective policy supervision,evaluation and feedback mechanism.

entrepreneurs;patent grant policy;patent consciousness

F279.23

：A

：1672－626X（2017）01-0088-06

10.3969/j.issn.1672-626x.2017.01.011

2016-10-27

廣東省教育廳特色創(chuàng)新項目（人文社科類）（2014WTSCX139）

陳軍（1972-），男，湖北荊門人，廣東培正學院講師（內(nèi)聘副教授），主要從事技術(shù)創(chuàng)新、中小企業(yè)管理研究；張韻君（1965-），男，土家族，湖北鶴峰人，百色學院教授，管理學博士，主要從事技術(shù)創(chuàng)新、競爭戰(zhàn)略研究。