李巍劉俊生李燾

（中國(guó)政法大學(xué) 北京 100088；2.中國(guó)檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院）

1 前言

自2014年國(guó)務(wù)院辦公廳在 《關(guān)于加強(qiáng)進(jìn)口的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕49號(hào)）中提出“調(diào)整汽車(chē)品牌銷(xiāo)售有關(guān)規(guī)定，加緊在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)率先開(kāi)展汽車(chē)平行進(jìn)口試點(diǎn)工作”[1]以來(lái)，“平行進(jìn)口”一詞正式進(jìn)入公眾視野并引發(fā)熱議。與此同時(shí)，隨著我國(guó)出境旅行人數(shù)的快速增長(zhǎng)、互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)物及物流業(yè)的快速發(fā)展，出境購(gòu)物、海外代購(gòu)、“海淘”、跨境電子商務(wù)等業(yè)態(tài)呈現(xiàn)蓬勃之勢(shì)，大量境外商品通過(guò)上述“平行”于一般貿(mào)易的方式，進(jìn)入到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。平行進(jìn)口商品在豐富國(guó)內(nèi)商品供給、調(diào)節(jié)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的同時(shí)，其在流通秩序、貿(mào)易管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、質(zhì)量安全等領(lǐng)域仍存在一定風(fēng)險(xiǎn)，須盡早研究并進(jìn)行治理，避免風(fēng)險(xiǎn)累積到一定程度后，形成危機(jī)爆發(fā)。

2 平行進(jìn)口的概念辨析

在進(jìn)行平行進(jìn)口商品的風(fēng)險(xiǎn)治理研究前，需要針對(duì)平行進(jìn)口的概念等基本問(wèn)題進(jìn)行辨析，以便在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上進(jìn)行討論，避免無(wú)謂爭(zhēng)議。筆者在對(duì)我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、政策文件、相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理后，發(fā)現(xiàn)我國(guó)在法律法規(guī)層面并未對(duì)平行進(jìn)口進(jìn)行定義，學(xué)術(shù)界、政府機(jī)構(gòu)、管理性組織等各方的定義也各不相同。初步歸納起來(lái)，總體可以分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度的平行進(jìn)口、貿(mào)易或流通角度的平行進(jìn)口、認(rèn)證角度的平行進(jìn)口3種類(lèi)型。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度的平行進(jìn)口

這是國(guó)內(nèi)外學(xué)者討論最多也最充分的角度，某種意義上，可以視為平行進(jìn)口概念的鼻祖。這里的平行，是商品的進(jìn)口商相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人而言，不是同一主體，但進(jìn)口具有同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品而形成的“平行”。而不同的商品由于其種類(lèi)不同，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)涵蓋專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、地理標(biāo)識(shí)、工業(yè)設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等多個(gè)細(xì)分領(lǐng)域，因此關(guān)于平行進(jìn)口的定義也有所有區(qū)別，目前討論得比較多的是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)兩個(gè)層面。

2.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面，王春燕在《平行進(jìn)口法律規(guī)制的比較研究》一書(shū)中認(rèn)為：平行進(jìn)口一般指未經(jīng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意投放特定市場(chǎng)的產(chǎn)品，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占被許可人所在國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口[2]。尹鋒林在《平行進(jìn)口知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則研究》一書(shū)中采用的定義是：平行進(jìn)口是指一個(gè)獨(dú)立于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的企業(yè)或者個(gè)人在出口國(guó)獲得合法產(chǎn)品并未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可而將其進(jìn)口到進(jìn)口國(guó)的行為[3]。

2.1.2 商標(biāo)層面

在商標(biāo)層面，曲三強(qiáng)在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法原理》一書(shū)中的定義為：平行進(jìn)口指在國(guó)際貿(mào)易中，第三者未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或商標(biāo)被許可人的許可，進(jìn)口并銷(xiāo)售合法使用注冊(cè)商標(biāo)的商品的行為[4]。李明德在其主編的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》中將商標(biāo)平行進(jìn)口定義為：平行進(jìn)口，又被稱(chēng)為“灰色市場(chǎng)”，是指在國(guó)外生產(chǎn)的帶有本國(guó)商標(biāo)的商品，未經(jīng)商標(biāo)所有人的許可而輸入到本國(guó)的行為[5]。王遷在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》中認(rèn)為：平行進(jìn)口是指商標(biāo)權(quán)人只許可將帶有其商標(biāo)的產(chǎn)品投放某一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)進(jìn)行銷(xiāo)售，而有人則將該商品進(jìn)口至另一國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行銷(xiāo)售。進(jìn)口國(guó)對(duì)該進(jìn)口的銷(xiāo)售市場(chǎng)，也稱(chēng)為灰色市場(chǎng)[6]。

2.2 貿(mào)易或流通角度的平行進(jìn)口

在貿(mào)易或流通領(lǐng)域中的平行進(jìn)口，其中的平行所指向的是進(jìn)口商相對(duì)于貿(mào)易或流通專(zhuān)營(yíng)權(quán)所有人（包括授權(quán)人）的“平行”。例如2005年我國(guó)商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家工商行政管理總局聯(lián)合頒布實(shí)施的規(guī)章 《汽車(chē)品牌銷(xiāo)售管理辦法》中規(guī)定：同一汽車(chē)品牌的網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃一般由一家境內(nèi)企業(yè)制定和實(shí)施。境內(nèi)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)可直接制定和實(shí)施網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃，也可授權(quán)境內(nèi)汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商制定和實(shí)施網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃；境外汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)在境內(nèi)銷(xiāo)售汽車(chē)，須授權(quán)境內(nèi)企業(yè)或按國(guó)家有關(guān)規(guī)定在境內(nèi)設(shè)立企業(yè)作為其汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商，制定和實(shí)施網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃[7]。同時(shí)，在商務(wù)部頒布的 《汽車(chē)產(chǎn)品自動(dòng)進(jìn)口許可證簽發(fā)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定：申請(qǐng)進(jìn)口汽車(chē)產(chǎn)品的單位，在申領(lǐng)自動(dòng)進(jìn)口許可證時(shí)，如申請(qǐng)進(jìn)口汽車(chē)用于銷(xiāo)售的，需提交汽車(chē)品牌經(jīng)銷(xiāo)授權(quán)證明材料[8]。實(shí)質(zhì)性將該品牌汽車(chē)的進(jìn)口權(quán)和經(jīng)銷(xiāo)權(quán)授予總經(jīng)銷(xiāo)商及其授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商。而2014年在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展的平行進(jìn)口汽車(chē)試點(diǎn)，試點(diǎn)的是放開(kāi)銷(xiāo)售用汽車(chē)的進(jìn)口權(quán)限制，即允許未經(jīng)品牌授權(quán)的進(jìn)口商進(jìn)口該品牌汽車(chē)。這里的平行，指的是未獲品牌授權(quán)的進(jìn)口商相對(duì)品牌授權(quán)進(jìn)口商的“平行”。

我國(guó)跨境電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)口商品中也存在大量類(lèi)似現(xiàn)象，區(qū)別是不像汽車(chē)產(chǎn)品有專(zhuān)門(mén)規(guī)章和文件確認(rèn)專(zhuān)營(yíng)權(quán)。2017年4月，我國(guó)商務(wù)部廢止了《汽車(chē)品牌銷(xiāo)售管理實(shí)施辦法》，頒布了新的《汽車(chē)銷(xiāo)售管理辦法》，不再實(shí)施單一的品牌銷(xiāo)售管理，同時(shí)增加了平行進(jìn)口的原則規(guī)定。

2.3 認(rèn)證角度的平行進(jìn)口

根據(jù)我國(guó)《認(rèn)證認(rèn)可條例》的規(guī)定，認(rèn)證是指“由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)”[9]。作為一種對(duì)技術(shù)規(guī)范需求滿(mǎn)足程度的管理措施，認(rèn)證被廣泛應(yīng)用于對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系的管理實(shí)踐中，并取得良好效果。汽車(chē)等產(chǎn)品因涉及人體健康和安全、環(huán)境保護(hù)，我國(guó)規(guī)定必須取得認(rèn)證，平行進(jìn)口也不例外。

根據(jù)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)布的平行進(jìn)口汽車(chē)認(rèn)證管理要求（試行），“平行進(jìn)口汽車(chē)是指在汽車(chē)生產(chǎn)廠(chǎng)商授權(quán)銷(xiāo)售體系之外，由除總經(jīng)銷(xiāo)商以外的其他進(jìn)口商從境外進(jìn)口的汽車(chē)，與國(guó)內(nèi)授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商渠道 ‘平行’。平行進(jìn)口汽車(chē)相比一般進(jìn)口渠道并非專(zhuān)為我國(guó)市場(chǎng)定制，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí)往往需要根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行符合性整改”。并細(xì)分為原車(chē)型獲得認(rèn)證的（車(chē)輛）和原基礎(chǔ)車(chē)型獲得認(rèn)證的（車(chē)輛）兩類(lèi)，而原基礎(chǔ)車(chē)型未獲證的（車(chē)輛），不屬于平行進(jìn)口車(chē)輛[10]。

從以上表述可以看出，認(rèn)證角度的平行進(jìn)口，除了進(jìn)口商相對(duì)總經(jīng)銷(xiāo)商及其授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商的“平行”以外，還包括具體車(chē)型的“平行”，體現(xiàn)出相應(yīng)認(rèn)證針對(duì)產(chǎn)品這一特點(diǎn)。

2017年1月，我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化汽車(chē)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證改革的公告》，要求“認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證受理環(huán)節(jié)可適當(dāng)放開(kāi)對(duì)原車(chē)型或原基礎(chǔ)車(chē)型獲證的要求，將認(rèn)證受理車(chē)型擴(kuò)大到所有平行進(jìn)口車(chē)型”，對(duì)原有概念進(jìn)行了調(diào)整和擴(kuò)充。

3 平行進(jìn)口商品的風(fēng)險(xiǎn)分析

按照我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)》定義，風(fēng)險(xiǎn)是指“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”[11]。在中國(guó)的傳統(tǒng)語(yǔ)義下，風(fēng)險(xiǎn)通常指向負(fù)面的影響，由于不確定性的存在，風(fēng)險(xiǎn)通常被認(rèn)為是損害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的綜合。筆者認(rèn)為，平行進(jìn)口商品在市場(chǎng)秩序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任等領(lǐng)域均存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 市場(chǎng)秩序領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)

該領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在由于概念混淆導(dǎo)致的從業(yè)主體混雜，消費(fèi)者易受欺詐。以我國(guó)政府明文開(kāi)展的汽車(chē)平行進(jìn)口試點(diǎn)為例，該項(xiàng)工作由商務(wù)部牽頭、相關(guān)部門(mén)配合管理，試點(diǎn)地方政府具體組織實(shí)施。從2014年10月由上海自貿(mào)區(qū)開(kāi)始，2015年3月增加了深圳市前海深港合作區(qū)，2015年6月擴(kuò)展到天津、廣東、福建3個(gè)自貿(mào)區(qū)，2016年9月再增加四川省、新疆維吾爾族自治區(qū)和大連、寧波兩個(gè)計(jì)劃單列市。每一個(gè)試點(diǎn)地區(qū)，都頒布了自己的試點(diǎn)管理規(guī)定，確定了資質(zhì)要求，認(rèn)定了一批試點(diǎn)企業(yè)和試點(diǎn)平臺(tái)，只有這些被認(rèn)定的試點(diǎn)企業(yè)和試點(diǎn)平臺(tái)，才可以申領(lǐng)到帶有“平行進(jìn)口”字樣的進(jìn)口許可證。同時(shí)，我國(guó)對(duì)汽車(chē)整車(chē)進(jìn)口口岸實(shí)施指定管理，到2016年底，僅批準(zhǔn)了29個(gè)汽車(chē)整車(chē)進(jìn)口口岸，商務(wù)部批復(fù)開(kāi)展試點(diǎn)的地區(qū)，也都是具有汽車(chē)整車(chē)進(jìn)口口岸的地區(qū)。因此，法定意義的平行進(jìn)口汽車(chē)，應(yīng)該滿(mǎn)足以下條件：

（1）進(jìn)口商是經(jīng)商務(wù)部批復(fù)的試點(diǎn)地區(qū)政府認(rèn)可的試點(diǎn)企業(yè)或試點(diǎn)平臺(tái)。

（2）汽車(chē)是從獲準(zhǔn)試點(diǎn)地區(qū)的汽車(chē)整車(chē)進(jìn)口指定口岸進(jìn)口。

（3）汽車(chē)進(jìn)口時(shí)使用了帶“平行進(jìn)口”標(biāo)注的進(jìn)口許可證。

（4）從時(shí)間上，應(yīng)該是2014年10月份之后，同時(shí)，由于各試點(diǎn)地區(qū)獲批的時(shí)間點(diǎn)不同，該地區(qū)認(rèn)可的試點(diǎn)企業(yè)和試點(diǎn)平臺(tái)所平行進(jìn)口汽車(chē)的時(shí)間也應(yīng)具有不同程度的滯后。

但從2014年年底開(kāi)始，全國(guó)各地聲稱(chēng)進(jìn)口、銷(xiāo)售“平行進(jìn)口汽車(chē)”的企業(yè)大量出現(xiàn)，遍布大江南北，各種號(hào)稱(chēng)是“平行進(jìn)口”的進(jìn)口汽車(chē)進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售，令消費(fèi)者無(wú)從辨識(shí)。但事實(shí)上，從2014年10月至2015年5月，開(kāi)展試點(diǎn)的地區(qū)只有上海和深圳，符合法定定義的平行進(jìn)口汽車(chē)聊聊無(wú)幾。充斥市場(chǎng)的“平行進(jìn)口汽車(chē)”，多數(shù)是在境外經(jīng)過(guò)改裝后，以改裝品牌申請(qǐng)進(jìn)口銷(xiāo)售的改裝車(chē)。大量的汽車(chē)貿(mào)易商和銷(xiāo)售商利用信息不對(duì)稱(chēng)優(yōu)勢(shì)和消費(fèi)者對(duì)平行進(jìn)口汽車(chē)概念的模糊，搶先進(jìn)入該市場(chǎng)，一方面形成對(duì)市場(chǎng)應(yīng)有秩序的沖擊，另一方面也涉嫌構(gòu)成消費(fèi)欺詐。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)

該領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)主要是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)中討論得比較多的是專(zhuān)利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。

根據(jù)我國(guó)2008年修訂的《專(zhuān)利法》第六十九條“有下列情形之一的，不視為侵犯專(zhuān)利權(quán)：（一）專(zhuān)利產(chǎn)品或者依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專(zhuān)利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個(gè)人售出后，使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口該產(chǎn)品的”，可以認(rèn)為在我國(guó)平行進(jìn)口產(chǎn)品并不侵犯專(zhuān)利權(quán)。

在我國(guó)的商標(biāo)法及其實(shí)施條例中，并無(wú)類(lèi)似上述《專(zhuān)利法》的規(guī)定，同時(shí)在我國(guó)的司法實(shí)踐中，不同法院也有截然相反的審判結(jié)果。學(xué)術(shù)界關(guān)于平行進(jìn)口產(chǎn)品是否侵犯商標(biāo)權(quán)存在爭(zhēng)論，主要在商標(biāo)法律法規(guī)中商標(biāo)權(quán)的適用范圍原則領(lǐng)域，具體表現(xiàn)為地域性原則和權(quán)利用盡原則的爭(zhēng)論。地域性原則理論認(rèn)為商標(biāo)權(quán)在各國(guó)家或地區(qū)都是獨(dú)立的，因此僅能在一定的地域內(nèi)產(chǎn)生效用，這樣平行進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國(guó)或地區(qū)商標(biāo)所有人侵權(quán)；而權(quán)利用盡原則理論則剛好相反，認(rèn)為商標(biāo)權(quán)并不獨(dú)立，在任何一國(guó)或地區(qū)經(jīng)商標(biāo)所有人許可投放后，其商標(biāo)權(quán)都已用盡，因此平行進(jìn)口不侵權(quán)。當(dāng)前在我國(guó)并未明確適用何種原則。

現(xiàn)實(shí)情況中，還需要區(qū)分平行進(jìn)口產(chǎn)品在具體進(jìn)口銷(xiāo)售過(guò)程中使用的是外文商標(biāo)還是中文商標(biāo)。如果是外文商標(biāo)，尚可以討論是否適用權(quán)利用盡原則來(lái)支持平行進(jìn)口。中文商標(biāo)的申請(qǐng)、授權(quán)和使用基本就在我國(guó)，并不存在平行進(jìn)口商品在其他國(guó)外銷(xiāo)售時(shí)使用中文商標(biāo)的情形，無(wú)法適用權(quán)利用盡原則。以電器為例，某進(jìn)口商如在美國(guó)采購(gòu)飛利浦電器，并進(jìn)口到我國(guó)銷(xiāo)售，由于語(yǔ)言差異，該進(jìn)口商只能購(gòu)買(mǎi)帶有philips商標(biāo)的電器，也僅能說(shuō)philips商標(biāo)的權(quán)利用盡；但如果在我國(guó)進(jìn)口和銷(xiāo)售該電器時(shí)，使用了飛利浦字樣，則侵犯了“飛利浦”商標(biāo)的所有人權(quán)益，原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)椤帮w利浦”商標(biāo)在美國(guó)銷(xiāo)售時(shí)并未使用，不存在權(quán)利用盡的前提。雖然現(xiàn)在隨著我國(guó)教育文化水平的不斷提高和對(duì)外交流交往的不斷擴(kuò)大，我國(guó)消費(fèi)者對(duì)外文的認(rèn)識(shí)和接受程度也在不斷提高，但在我國(guó)，中文的受眾面還是最大，中文是官方語(yǔ)言，政府機(jī)構(gòu)在外貿(mào)領(lǐng)域的單證規(guī)范用語(yǔ)也是以中文為主，如果使用了帶有中文商標(biāo)的品名，雖然不構(gòu)成商業(yè)宣傳，但仍然會(huì)成為平行進(jìn)口商用來(lái)做侵權(quán)商業(yè)宣傳的有利借口。

3.3 產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)

在眾多關(guān)于平行進(jìn)口商品問(wèn)題研究的文章中，均反復(fù)強(qiáng)調(diào)平行進(jìn)口商品是“真品”，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人向同一國(guó)家投放的商品在質(zhì)量領(lǐng)域沒(méi)有實(shí)質(zhì)性差異。但各國(guó)的文化、使用習(xí)慣、基礎(chǔ)設(shè)施等均不相同，因此各國(guó)法律法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于同一商品質(zhì)量安全的強(qiáng)制性要求也不盡相同：或者在同一項(xiàng)目上存在差異如電器使用的電壓值和頻率，內(nèi)燃機(jī)的排放等級(jí)等；或者存在不同項(xiàng)目如部分國(guó)家要求車(chē)輛必須有后霧燈，而部分國(guó)家則沒(méi)有此要求。制造商出于滿(mǎn)足目標(biāo)市場(chǎng)的要求和降低產(chǎn)品成本的考慮，向不同國(guó)家或地區(qū)投放的產(chǎn)品存在差異，至于說(shuō)是否構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性差異”，要看“實(shí)質(zhì)性”的定義和范圍。

如果商品采購(gòu)國(guó)和平行進(jìn)口國(guó)在商品質(zhì)量安全的強(qiáng)制性要求存在差異，則部分平行進(jìn)口商品不可避免的要進(jìn)行加工調(diào)整。實(shí)施加工調(diào)整行為后，該商品的質(zhì)量責(zé)任主體即發(fā)生了變化，從原制造商變更為實(shí)施加工調(diào)整行為的組織。與此同時(shí)，實(shí)施加工調(diào)整行為組織的技術(shù)能力的高低，也將對(duì)商品的質(zhì)量產(chǎn)生較大影響。而這些變化，都與消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)平行進(jìn)口商品時(shí)的預(yù)期不符。

受商品推向市場(chǎng)時(shí)的技術(shù)分析水平和能力限制，制造商無(wú)法預(yù)見(jiàn)所制造的商品在其生命周期內(nèi)可能出現(xiàn)的全部問(wèn)題。為維護(hù)公共利益和消費(fèi)者權(quán)益，包括中國(guó)在內(nèi)的各國(guó)法律均規(guī)定，制造商要收集整理所生產(chǎn)銷(xiāo)售商品的問(wèn)題，分析確定缺陷，及時(shí)采取召回等措施進(jìn)行消除，避免損害擴(kuò)大。通常情況下，平行進(jìn)口商的專(zhuān)業(yè)能力相比制造商不足，所經(jīng)營(yíng)的商品數(shù)量有限，平行進(jìn)口商自主發(fā)現(xiàn)缺陷并實(shí)施召回的可能性較低；在制造商公告商品缺陷后，平行進(jìn)口商依法履行平行進(jìn)口商品的召回責(zé)任時(shí)，其調(diào)配維修用部件的時(shí)間周期較長(zhǎng)、提供的維修服務(wù)質(zhì)量的差異都將影響到消費(fèi)者手中商品缺陷的消除，實(shí)質(zhì)上加劇了消費(fèi)者承受的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度。

4 風(fēng)險(xiǎn)治理措施建議

在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，管理的主體可以是政府、非政府組織或個(gè)人，但隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)各領(lǐng)域交互的不斷加深，不同層面和不同領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)也出現(xiàn)關(guān)聯(lián)融合，依靠傳統(tǒng)的單一主體來(lái)實(shí)施有效風(fēng)險(xiǎn)管理的難度日益加大。在理論研究和具體實(shí)踐中，都出現(xiàn)了從單一主體、單一原則、單一層面、單一領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理向多主體、多原則、多層面、多領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)治理的轉(zhuǎn)變。

當(dāng)前我國(guó)仍是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，是貿(mào)易大國(guó)但不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，在對(duì)外貿(mào)易中并不處于優(yōu)勢(shì)地位，仍需要在進(jìn)口貿(mào)易政策上采取積極支持商品充分流通的立場(chǎng)，以降低進(jìn)口商的壟斷性利潤(rùn)，保障國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的權(quán)益。商品平行進(jìn)口雖然是一國(guó)貿(mào)易政策的自主選擇，但平行進(jìn)口商品風(fēng)險(xiǎn)涉及政府、相關(guān)企業(yè)、消費(fèi)者等多重主體的多個(gè)領(lǐng)域，需要通過(guò)協(xié)同治理的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和消減。

（1）理清概念和范圍，加強(qiáng)追溯管理

政府部門(mén)在廣泛征求各界意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，確定平行進(jìn)口商品、實(shí)質(zhì)性差異的概念和范圍，統(tǒng)一社會(huì)各界對(duì)平行商品的認(rèn)識(shí)；依照確定的概念和范圍，協(xié)調(diào)商協(xié)會(huì)等組織，對(duì)現(xiàn)有的進(jìn)口貿(mào)易商品和企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，清晰界定平行進(jìn)口企業(yè)和平行進(jìn)口商品，充分利用互聯(lián)網(wǎng)+追溯碼技術(shù)，加大信息透明度，方便消費(fèi)者查詢(xún)和識(shí)別，避免魚(yú)目混珠。

（2）在商標(biāo)保護(hù)中明確權(quán)利用盡原則，相關(guān)企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)并共享平行進(jìn)口專(zhuān)用商標(biāo)權(quán)，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

立法、執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)通過(guò)合理方式，盡快明確商標(biāo)保護(hù)中的權(quán)利用盡原則，以消除平行進(jìn)口商品的外文商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)商品的平行進(jìn)口商應(yīng)尊重商品中文商標(biāo)所有人的權(quán)利和為商標(biāo)信譽(yù)所付出的成本及努力，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)或者企業(yè)聯(lián)合體，聯(lián)合申請(qǐng)并共享平行進(jìn)口商品專(zhuān)用中文商標(biāo)權(quán)，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，分?jǐn)偵虡?biāo)維護(hù)成本。政府機(jī)構(gòu)可通過(guò)合法方式，明確該專(zhuān)用中文商標(biāo)與平行進(jìn)口商品的關(guān)聯(lián)。

（3）進(jìn)口企業(yè)要嚴(yán)格落實(shí)第一責(zé)任人角色，政府機(jī)構(gòu)加強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，共同打擊假冒偽劣

秉持“誰(shuí)進(jìn)口、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，商品平行進(jìn)口企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)在質(zhì)量安全、售后服務(wù)等領(lǐng)域第一責(zé)任人角色，在平行進(jìn)口商品發(fā)生問(wèn)題時(shí)，先行依法履責(zé)，再依照合同約定向相關(guān)責(zé)任方追償。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、進(jìn)口平臺(tái)企業(yè)作用，為綜合實(shí)力較弱中小企業(yè)或退出企業(yè)提供“托管”服務(wù)。政府機(jī)構(gòu)監(jiān)督平行進(jìn)口企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家質(zhì)量安全的強(qiáng)制性要求，取得依法實(shí)施的產(chǎn)品準(zhǔn)入許可，并加強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，實(shí)施平行召回。社會(huì)各界充分共享商品相關(guān)信息，打擊假冒偽劣，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

5 結(jié)論

本研究在對(duì)平行進(jìn)口概念進(jìn)行較為詳細(xì)辨析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論和方法，對(duì)平行進(jìn)口商品在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序和消費(fèi)者欺詐、中文商標(biāo)侵權(quán)、質(zhì)量安全責(zé)任履行等方面的問(wèn)題進(jìn)行分析論述，得出平行進(jìn)口商品在市場(chǎng)秩序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任等諸多領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及嚴(yán)重性，并提出有關(guān)應(yīng)對(duì)措施建議。本研究可以為進(jìn)一步深化我國(guó)平行進(jìn)口商品管理相關(guān)理論，完善相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)治理體系起到一定的借鑒和參考作用。

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[10]中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心.關(guān)于汽車(chē)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施細(xì)則修訂的通知[A].2016-6-13.

[11]GB/T 23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)[S].