王雪青,陳湛,夏妮妮
(天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部,天津 300072,E-mail:giftcz@126.com)
2016年第30卷總目錄
我國建筑業(yè)信用管理研究現(xiàn)狀與展望
王雪青,陳湛,夏妮妮
(天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部,天津 300072,E-mail:giftcz@126.com)
為總結(jié)我國建筑業(yè)信用管理的發(fā)展歷程和研究熱點(diǎn),通過數(shù)據(jù)庫分析和文獻(xiàn)分析回顧我國建筑業(yè)信用管理的研究現(xiàn)狀。我國建筑業(yè)信用管理研究主要集中在建筑信用基礎(chǔ)研究、建筑信用理論研究、信用評價體系、信用評價方法和實(shí)際問題探究5個方面,研究重點(diǎn)由基礎(chǔ)研究、理論研究向評價體系、評價方法過渡。同時結(jié)合對主要省市的調(diào)研結(jié)果,提出我國建筑業(yè)信用管理未來研究方向,包括:對信用評價方法進(jìn)行有針對性的改進(jìn)和整合,對建筑企業(yè)信用評價體系進(jìn)行分類別、分行業(yè)的細(xì)化,從企業(yè)信用評價向個人信用評價過渡,加強(qiáng)企業(yè)信用平臺的信息整合和用途多樣化。
建筑業(yè);信用管理;文獻(xiàn)分析;研究趨勢
建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè),為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高做出了重大貢獻(xiàn)。目前我國建筑業(yè)的發(fā)展還存在一定的問題:如信用環(huán)境不良、失信懲罰不力、信用體系不完善等。為了建立、健全和完善建筑市場信用體系,原建設(shè)部正式下發(fā)了《建設(shè)部關(guān)于加快推進(jìn)建筑市場信用體系建設(shè)工作的意見》(建市[2005]138號),明確了建筑市場信用體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)和基本原則。各省市也都出臺了以針對建筑施工企業(yè)為主的信用評價管理制度,絕大部分省市都開始建設(shè)和完善建筑企業(yè)信用平臺。
1.1 研究對象
文獻(xiàn)分析是了解一個研究領(lǐng)域的最有效的方法[1]。本文參考了崔陽等[2]的文獻(xiàn)綜述步驟,首先在CNKI數(shù)據(jù)庫中檢索初始文獻(xiàn)樣本,檢索時間是1996~2016年,檢索范圍是SCI來源期刊、EI來源期刊、核心期刊和CSSCI期刊。以“建筑/工程”和“信用”作為檢索詞檢索出初始文獻(xiàn)樣本446篇。剔除不相關(guān)文獻(xiàn)和水平較低的文獻(xiàn)396篇,得到最終文獻(xiàn)樣本50篇。將50篇文獻(xiàn)樣本按時間分布,如圖1所示。
圖1 建筑業(yè)信用管理的文獻(xiàn)分布(2005~2016)
我國建筑業(yè)信用管理研究從2005年開始,2005~2009年的研究熱度較高,隨后研究熱度降低,近兩年隨著各省市大力開展建筑企業(yè)信用平臺建設(shè),對建筑業(yè)信用管理的研究逐漸增加。本文將我國建筑業(yè)信用管理的研究對象分為行業(yè)、企業(yè)和個人3個層次,3個層次之間的關(guān)系如圖2所示。2010年以前的研究主要集中在對整個建筑業(yè)的信用現(xiàn)狀研究,2010年以后主要集中在對建筑企業(yè)信用評價的研究,近兩年開始出現(xiàn)了對執(zhí)業(yè)資格人員的信用問題的研究。
圖2 建筑市場信用治理主體關(guān)系
1.2 研究熱點(diǎn)
對我國建筑業(yè)信用管理的研究內(nèi)容進(jìn)行分類,我國建筑業(yè)信用的研究集中在建筑信用基礎(chǔ)研究、建筑信用理論研究、信用評價體系、信用評價方法和實(shí)際問題探究5個模塊。其中,18篇文獻(xiàn)進(jìn)行了建筑信用基礎(chǔ)研究,13篇文獻(xiàn)進(jìn)行了建筑信用理論研究,12篇文獻(xiàn)進(jìn)行了信用評價體系研究,11篇文獻(xiàn)進(jìn)行了信用評價方法研究,8篇文獻(xiàn)進(jìn)行了實(shí)際問題探究。圖3是每年的研究熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì),可以看出,我國建筑業(yè)信用的研究方向正從基礎(chǔ)研究、理論研究向評價體系、評價方法轉(zhuǎn)變。
圖3 我國建筑業(yè)信用的研究熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)
1.2.1 建筑信用基礎(chǔ)研究
在建筑信用問題剛剛受到重視時,學(xué)者們首先在信用基礎(chǔ)研究方面著手。主要從建筑市場信用現(xiàn)狀、產(chǎn)生信用問題的原因、如何更好地進(jìn)行監(jiān)管3個方面展開研究。
全河[3]通過分析我國建設(shè)行業(yè)產(chǎn)生信用問題的原因,提出對信息不對稱問題的對策。孫勁峰[4]引入了信用監(jiān)管的理論,闡明了監(jiān)管效應(yīng)、存在問題和完善路徑。張彥春等[5]立足于信用機(jī)制,從法律法規(guī)、信息傳遞、信用評級與失信懲罰4個方面分析了建筑市場信用缺失的原因并提出了相應(yīng)對策。郭樹榮[6]闡述了建立建筑市場執(zhí)業(yè)資格人員信用體系的必要性,并從明確內(nèi)容、建立組織、構(gòu)建制度、建立法制環(huán)境4個方面論述了建筑市場執(zhí)業(yè)資格人員信用體系建設(shè)的重點(diǎn)。
1.2.2 建筑信用理論研究
在信用基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上,學(xué)者們進(jìn)行了包括系統(tǒng)動力學(xué)、博弈論、信用鏈模型、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理等方面的理論研究,其中關(guān)于博弈論的研究和應(yīng)用最為豐富。
黃安永等[7]以“囚徒困境”博弈模型為例,分析了建筑企業(yè)的合作問題。王雪青等[8]建立了委托代理模式下的博弈模型,得出博弈雙方的均衡戰(zhàn)略,以及關(guān)鍵因素對博弈雙方的影響;得出通過提高監(jiān)理方的失信懲罰成本,可以有效地減少監(jiān)理方的失信行為的發(fā)生。王雪青等[9]在有限理性視角下構(gòu)建建筑市場監(jiān)理過程中業(yè)主、監(jiān)理方和承包商的三方博弈模型,指出相對于一般懲罰策略,與監(jiān)理方、承包商以往信用記錄相關(guān)的動態(tài)懲罰策略有效地抑制了博弈演化過程中的波動性。苑宏憲等[10]構(gòu)建了政府監(jiān)管部門與注冊執(zhí)業(yè)人員之間的靜態(tài)博弈,引入經(jīng)濟(jì)懲罰與社會福利兩變量,解釋了在建筑產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展時期不良行為頻發(fā)而治理效果不佳的原因。
其他方面,王孟鈞等[11]從理論的角度分析了我國建筑市場信用缺失的原因,具體論述了系統(tǒng)演進(jìn)理論、系統(tǒng)動力學(xué)理論、制度效率理論、機(jī)制設(shè)計(jì)理論、政府監(jiān)管理論等理論。王孟鈞等[12]運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)理論,借助計(jì)算機(jī)仿真分析,對建筑市場信用系統(tǒng)的構(gòu)成、內(nèi)在機(jī)理及相互之間的關(guān)系進(jìn)行深入研究。劉靜等[13]從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度建立了信息不對稱的數(shù)學(xué)模型。
1.2.3 信用評價體系研究和信用評價方法研究
隨著建筑信用基礎(chǔ)研究和理論研究日趨成熟和建筑業(yè)信用平臺建設(shè)工作的有序開展,如何對建筑企業(yè)進(jìn)行客觀有效的信用評價成為政府和學(xué)者面對的關(guān)鍵問題,越來越多的學(xué)者開始進(jìn)行信用評價體系和評價方法的研究。
目前,學(xué)者們提出的信用評價方法主要有層次分析法、模糊綜合評價法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、物元分析、改進(jìn)的TOPSIS方法、模糊物元模型、模糊軟集合理論、模糊語言偏好評價模型、數(shù)據(jù)挖掘等。在信用評價體系方面,學(xué)者們建立了針對業(yè)主、施工企業(yè)、代建企業(yè)、執(zhí)業(yè)資格人員等多方面的評價指標(biāo)體系,并應(yīng)用上述方法進(jìn)行信用評價,如表1所示。
表1 有關(guān)信用評價體系和信用評價方法的研究綜述
1.2.4 實(shí)際問題探究
除了上訴3個方面以外,學(xué)者們還針對建筑業(yè)中的一些具體的失信行為和舉措進(jìn)行研究并提出相關(guān)建議。
如郝生躍等[21]研究了拖欠工程款現(xiàn)象的原因和治理措施。楊云瑩等[22]通過承包商和業(yè)主的行為選擇博弈論述了承包商信用缺失的原因。
2014年7月1日,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)了《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見》,對進(jìn)一步推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展和改革,保障工程質(zhì)量安全,提升工程建設(shè)水平提出了一系列指導(dǎo)意見。在建筑市場監(jiān)管信息化與誠信體系建設(shè)方面,要求各省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門建立建筑市場和工程質(zhì)量安全監(jiān)管一體化工作平臺,動態(tài)記錄了工程項(xiàng)目各方主體市場和現(xiàn)場行為,建立“守信激勵、失信懲戒”的建筑市場信用環(huán)境,鼓勵有條件的地區(qū)研究、試行開展社會信用評價。在該意見指導(dǎo)下,2015年3月,中國建筑業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)<建筑業(yè)企業(yè)信用評價辦法>的通知》,建立了一套完備的信用評價指標(biāo)體系供各?。ㄊ校﹨⒖?;很多?。ㄊ校┮仓贫私ㄖ┕て髽I(yè)信用評價辦法。
2.1 各省市信用評價辦法的指標(biāo)體系逐漸趨同
為了更好地分析我國建筑企業(yè)信用評價方法,本課題組與天津市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會合作,前往京津冀地區(qū)、長三角地區(qū)、珠三角地區(qū)的9個經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的省市建設(shè)廳進(jìn)行調(diào)研。經(jīng)過分析,建筑業(yè)協(xié)會和各省市出臺的信用評價體系如表2所示。
建筑業(yè)協(xié)會和9個省市的信用評價體系大都是在2014年和2015年頒布或修訂,2013年頒布的北京、河北和2012年頒布的深圳都在進(jìn)行評價辦法的修訂,最晚2016年公布。除了浙江省的評價體系全部由懲罰扣分項(xiàng)組成以外,其余8個省、市指標(biāo)體系中均包含企業(yè)綜合實(shí)力、獎勵加分和懲罰扣分3個部分。雖然不同省市的一級指標(biāo)差異很大,不過大部分省市的二級指標(biāo)中都基本包含了建筑業(yè)協(xié)會規(guī)定的各項(xiàng)二級指標(biāo)。
從指標(biāo)體系的修訂過程來看,所有省市在修訂新辦法的過程中都吸取了其余省市可借鑒的做法,整體上來看不同省市的指標(biāo)體系有趨同的趨勢,多數(shù)修訂都增加了評分分級的內(nèi)容。這也增加了將來進(jìn)行全國統(tǒng)一開展信用評價工作的可行性。
從差異上看,不同省市對違規(guī)懲罰的扣分力度有所不同;部分省市在評價體系中增加了需要推行的新政策,如河北省的最新評價體系中包含20分值的實(shí)名制執(zhí)行情況。
表2 建筑業(yè)協(xié)會和各省市出臺的信用評價體系
2.2 各省市在信用評價相關(guān)方面進(jìn)行了改進(jìn)
表3是各省市信用評價辦法中對評價周期、信用評價結(jié)果是否納入評標(biāo)、激勵機(jī)制和懲罰機(jī)制等方面的規(guī)定。
(1)在評價周期方面。北京市、河北省、上海市、福建省率先實(shí)現(xiàn)了信用評價的動態(tài)評分,每天都會更新;其余省、市的評價周期為一年。
(2)是否納入評標(biāo)方面。北京市、河北省、江蘇省、福建省都有明確的規(guī)定強(qiáng)制要求將信用評價結(jié)果納入綜合評標(biāo)法的評分體系,信用評價結(jié)果占綜合評標(biāo)總分的比例在5%~20%之間,其余省、市則沒有強(qiáng)制規(guī)定。
(3)在激勵懲罰機(jī)制方面。大部分省、市都規(guī)定了針對信用評價結(jié)果的獎勵機(jī)制或懲罰機(jī)制。具體辦法有以下幾種:一是差異化管理,對信用優(yōu)秀的企業(yè)給予政策扶持,簡化行政流程,對信用較差的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管,加大檢查力度;二是經(jīng)濟(jì)獎勵或制裁,對信用優(yōu)秀的企業(yè)適當(dāng)降低其投標(biāo)保證金、履約保證金、工資保證金、質(zhì)量保證金的比例,對信用較差的企業(yè)則提高比例;三是取消投標(biāo)或中標(biāo)資格,主要針對信用等級為最低級別的企業(yè)。
2.3 針對建筑業(yè)從業(yè)個人信用評價辦法開始出臺
目前,各主要省、市都制定了建筑施工企業(yè)的信用評價辦法;而在對主要建筑業(yè)從業(yè)人員(注冊建造師和總監(jiān)理工程師)的信用評價方面,大部分省、市還未出臺相應(yīng)的政策。目前已經(jīng)出臺建筑從業(yè)人員信用評價辦法的省、市有北京市和廣州市;其中,北京市的建筑業(yè)從業(yè)人員信用評價辦法與建筑施工企業(yè)的信用評價方法完全一致(《關(guān)于印發(fā)<北京市建筑施工總承包企業(yè)及注冊建造師市場行為信用評價管理辦法>的通知》,京建法[2012]26號);而廣州市則單獨(dú)出臺了《建設(shè)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及總監(jiān)理工程師誠信綜合評價辦法》(穗建筑[2014]1389號),評價體系的指標(biāo)和比重也與建筑企業(yè)的不同??梢酝茰y,在未來新方法的修訂中,針對建筑業(yè)從業(yè)個人的信用評價方法將會是重要改進(jìn)方向之一。
表3 各省市信用評價辦法中評價周期、評標(biāo)比重、激勵懲罰機(jī)制的規(guī)定
在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上,可以發(fā)現(xiàn)有關(guān)建筑信用的研究正從基礎(chǔ)研究和理論研究向評價體系研究和評價方法過渡。本文通過總結(jié)近年來研究動態(tài),結(jié)合對建筑企業(yè)信用平臺建設(shè)的政府調(diào)研,提出以下研究趨勢。
3.1 對信用評價方法進(jìn)行有針對性的改進(jìn)和整合
從簡單的層次分析法、模糊綜合評價到BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、物元分析等,學(xué)者們不斷豐富、探索可用于信用評價的新方法。在未來的研究中,信用評價方法的改進(jìn)不能脫離實(shí)際,應(yīng)著力探索如何科學(xué)地借助模糊數(shù)學(xué)等工具將定性的主觀判斷進(jìn)行量化的簡單易用的方法。
3.2 對建筑企業(yè)信用評價體系進(jìn)行分類別、分行業(yè)的細(xì)化
通過調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前各省市信用評價辦法中的評價體系基本都包含了建協(xié)[2015]4號《建筑業(yè)企業(yè)信用評價辦法》中的各項(xiàng)指標(biāo),具備較高的可操作性。針對全體建筑企業(yè)籠統(tǒng)的評價體系改進(jìn)空間已經(jīng)不大了,而針對單一行業(yè)和單一市場主體的細(xì)化的信用評價體系將是未來的主要研究趨勢,比如對監(jiān)理、建設(shè)單位的信用評價等。
對信用評價體系進(jìn)行改進(jìn)時還應(yīng)滿足實(shí)際工作的需求。比如實(shí)際頒布的信用評價辦法中,大多數(shù)省市都設(shè)置了不良信息扣分項(xiàng),這在理論研究中是很少出現(xiàn)的。鑒于扣分項(xiàng)對企業(yè)的巨大激勵作用,未來對評價體系的改進(jìn)應(yīng)該加上對不良信息扣分的內(nèi)容。應(yīng)明確不良信息扣分項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn),避免采用模糊的定性的語言,將扣分標(biāo)準(zhǔn)量化,提高可操作性,并加強(qiáng)對違法、違規(guī)等不良信息的檢查力度。
3.3 從企業(yè)信用評價向個人信用評價過渡
目前建筑企業(yè)信用評價的研究已經(jīng)比較成熟,學(xué)者們針對不同的企業(yè)建立了多套評價體系。未來工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)將在建筑行業(yè)從業(yè)人員征信方面。建筑市場執(zhí)業(yè)資格人員是建筑市場行為主體之一,截至2014年底,全國共有一級注冊建筑師18677人,注冊監(jiān)理工程師116677人,注冊造價工程師103809人。其執(zhí)業(yè)水平的提升促進(jìn)了建設(shè)行業(yè)的科學(xué)發(fā)展,但仍存在部分執(zhí)業(yè)資格人員信用缺失或信用水平不高等問題。各省市也在推進(jìn)個人信用評價的工作,隨著政府對個人信用的重視,對于個人信用評價體系的研究將成為未來的另一個重要研究領(lǐng)域。
對個人信用評價的研究應(yīng)聚焦于不同執(zhí)業(yè)人員的信用評價體系,以及如何和企業(yè)信用評價相結(jié)合。企業(yè)和執(zhí)業(yè)人員既是獨(dú)立的兩套信用評價體系,又應(yīng)該相互結(jié)合、相互引用,這樣才能促使企業(yè)加強(qiáng)對員工信用的監(jiān)督。
3.4 企業(yè)信用平臺的信息整合和用途多樣化
通過調(diào)研了解到,很多跨省承包的工程項(xiàng)目,施工企業(yè)的實(shí)際管理方法并不是其注冊管理方,很多信用信息出現(xiàn)缺失。并且,如果一個企業(yè)在很多省、市都承攬工程,那么所有省、市都要為其建立信用檔案,這會造成嚴(yán)重的效率低下。
(1)呼吁住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部盡早出臺統(tǒng)一的信用評價辦法,在此之前,各省市應(yīng)盡量多參考其余省市的評價體系,使各省市的信用評價體系趨同。
(2)加強(qiáng)各方數(shù)據(jù)、信息的整合。數(shù)據(jù)和信息的整合有4個層面:一是企業(yè)、項(xiàng)目和個人信用的關(guān)聯(lián);二是項(xiàng)目的立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、施工、竣工備案等各階段信用的動態(tài)綜合評價;三是信用評價與質(zhì)量、安全、合同履行等專項(xiàng)工作檢查的整合;四是各地區(qū)信用評價體系的兼容互認(rèn)。
(3)實(shí)現(xiàn)信用評價結(jié)果的用途多樣化。企業(yè)信用評價是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作,需要消耗巨大的資源、人力。如果能將企業(yè)信用評價結(jié)果用途多元化,就能使企業(yè)信用評價這項(xiàng)工作發(fā)揮更大的作用。建議各省市將企業(yè)信用評分強(qiáng)制納入綜合評標(biāo)得分中,使企業(yè)信用評價直接影響建筑企業(yè)的盈利,激勵建筑企業(yè)遵守法律規(guī)定。
本文通過對1996~2006年的50篇建筑業(yè)信用管理文獻(xiàn)的分析,對我國建筑業(yè)信用管理的研究熱點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)建筑業(yè)信用管理共有五大研究內(nèi)容,分別是建筑信用基礎(chǔ)研究、建筑信用理論研究、信用評價體系、信用評價方法和實(shí)際問題探究。我國建筑業(yè)信用的研究方向正從基礎(chǔ)研究、理論研究向評價體系、評價方法轉(zhuǎn)變。同時,結(jié)合政府調(diào)研的結(jié)果,提出了未來建筑業(yè)信用管理的研究趨勢。
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Research of Credit Management in Chinese Construction Industry:Current Situation and Future Directions
WANG Xue-qing,CHEN Zhan,XIA Ni-ni
(College of Management and Economics,Tianjin University,Tianjin 300072,China,E-mail:giftcz@126.com)
In order to summarize the development course and research hotspots of credit management in Chinese construction industry,this study reviews the current study situation of credit management in Chinese construction industry through database analysis and literature analysis. The research of credit management in Chinese construction industry focus on the basic research of construction credit,the theoretical study of construction credit,the evaluation system of construction credit,the evaluation method of construction credit and practice explosion. The research focus turns from basic research and theoretical study to evaluation system and evaluation method. Combined with the survey results,this study proposes the further research direction of the credit management in Chinese construction industry,such as improving and integrating of credit evaluation methods,classifying the evaluation system by industry,paying more attention to personal credit evaluation instead of corporate credit evaluation,and enhancing the integration of the information of enterprise credit platform.
construction industry;credit management;literature analysis;research trend
F426.92
A
1674-8859(2016)06-001-06
10.13991/j.cnki.jem.2016.06.001
王雪青(1965-),女,教授,博士生導(dǎo)師,研究方向:項(xiàng)目管理,建筑市場信用;
陳 湛(1989-),男,碩士研究生,研究方向:建筑市場信用;
夏妮妮(1988-),女,博士研究生,研究方向:建筑市場信用。
2016-08-01.
國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71231006、71172148);天津市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會項(xiàng)目(2015GFW-0274).