侯銳

（中國石油大學(xué)（華東），青島 266580）

基于Malmquist指數(shù)的我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升演化與驅(qū)動(dòng)差異研究

侯銳

（中國石油大學(xué)（華東），青島 266580）

技術(shù)創(chuàng)新效率提升是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心動(dòng)力；本文以2002～2012年中國28個(gè)省市技術(shù)創(chuàng)新效率的提升驅(qū)動(dòng)力為研究對(duì)象，應(yīng)用DEA－Malmquist指數(shù)方法獲得了各省市技術(shù)創(chuàng)新效率的提升規(guī)律，揭示了全國及6大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)力及其差異演化規(guī)律。研究發(fā)現(xiàn)：全國技術(shù)創(chuàng)新效率提升呈現(xiàn)三階段特征，28個(gè)省市可以分為4種類型，技術(shù)進(jìn)步是驅(qū)動(dòng)各省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的核心力量，其對(duì)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)作用并不相同。

技術(shù)創(chuàng)新效率提升 驅(qū)動(dòng)差異 Malmquist指數(shù) 技術(shù)進(jìn)步 效率追趕效應(yīng)

引言

技術(shù)創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力，而技術(shù)創(chuàng)新效率則是技術(shù)創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多要素投入和多變量產(chǎn)出的復(fù)雜的開放系統(tǒng)，投入向產(chǎn)出轉(zhuǎn)化貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，其效率的高低直接或間接地體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新體系運(yùn)行的水平和質(zhì)量［1］。

作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，我國經(jīng)濟(jì)的騰飛離不開技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，如何更為高效合理地配置和利用區(qū)域創(chuàng)新資源，將成為我國提升核心競爭力以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。近年來，學(xué)術(shù)界在進(jìn)行國家或地區(qū)創(chuàng)新資源配置有效性評(píng)價(jià)時(shí)，多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （DEA）方法，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析研究已取得了豐富的成果。Luis Diaz－Balteiro、Astrid Cullmann、V.J.Thomas分別應(yīng)用不同的DEA模型測度了西班牙、OECD、美國等不同國家的技術(shù)創(chuàng)新效率［2－4］。國內(nèi)也有不少學(xué)者應(yīng)用DEA方法對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。最為常見的是運(yùn)用傳統(tǒng)DEA模型對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行測算分析［5，6］，找出影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要原因，進(jìn)而提出針對(duì)性的改進(jìn)方案；另一種方法是運(yùn)用改進(jìn)的DEA模型進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)，如段婕等［7］對(duì)原模型加入了兩個(gè)虛擬決策單元，并構(gòu)建了相應(yīng)的具有非阿基米德無窮小的對(duì)偶線性規(guī)劃，解決了決策單元個(gè)數(shù)過少導(dǎo)致不能對(duì)某些評(píng)價(jià)單元進(jìn)行有效區(qū)分和排序的問題。郭磊等［8］將DEA交叉效率模型應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)中，成功克服了傳統(tǒng)CCR模型中只進(jìn)行單純自評(píng)和有效單元過多的問題。羅彥如等［9］采用可以剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾影響的DEA模型，對(duì)我國30個(gè)省市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析。第三種方法是技術(shù)創(chuàng)新效率分解法，大多是以關(guān)聯(lián)兩階段DEA模型為基礎(chǔ)的研究，即通過第一階段中間產(chǎn)品在第二階段的投入將復(fù)雜系統(tǒng)的子階段聯(lián)系起來進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過分解如技術(shù)創(chuàng)新效率中的研發(fā)效率和轉(zhuǎn)化效率［10，11］、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)有效性和經(jīng)濟(jì)有效性［12，13］、科研活動(dòng)的知識(shí)生產(chǎn)效率和知識(shí)擴(kuò)散效率［14，15］等，實(shí)現(xiàn)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新過程的效率評(píng)價(jià)。

從上述研究可以看出，眾多學(xué)者多從靜態(tài)角度對(duì)同一時(shí)點(diǎn)上的決策單元技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行橫向比較，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)間序列提升規(guī)律的揭示研究并不充分；并且，究竟哪些因素驅(qū)動(dòng)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的提升？不同區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)因素影響是否一致？這些驅(qū)動(dòng)因素是否會(huì)導(dǎo)致不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升速度不同，進(jìn)而拉大不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的差距？對(duì)這些問題的回答將有助于從全國及區(qū)域?qū)用嬷贫ㄕ吆痛胧?，平衡不同區(qū)域或省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升速度，實(shí)現(xiàn)各區(qū)域、各省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的特色化、均衡化?；诖耍恼乱隡almquist指數(shù)分析法，以2002～2012年間我國28個(gè)省市為研究對(duì)象，以其技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)力的分解和驅(qū)動(dòng)差異性分析為著眼點(diǎn)，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)變動(dòng)規(guī)律進(jìn)行深入挖掘，進(jìn)而將全國分為6大經(jīng)濟(jì)區(qū)，對(duì)比分析不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的差異，探索不同經(jīng)濟(jì)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)的核心驅(qū)動(dòng)因素，并分析驅(qū)動(dòng)因素對(duì)不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)作用的差異。

1 理論與方法

Malmquist指數(shù)最初應(yīng)用于計(jì)算消費(fèi)指數(shù)的變化情況。Caves等［16］首次將Malmquist指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)效率分析，此后Fare等［17］結(jié)合DEA法，建立了用來考察兩個(gè)時(shí)期生產(chǎn)率變化的Malmquist指數(shù)。

其中（Xt＋1，Yt＋1）與（Xt，Yt）代表第t＋1和t時(shí)期的投入、產(chǎn)出向量，代表參照t時(shí)期技術(shù)的第t＋1和t時(shí)期的技術(shù)效率水平，可應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （DEA）進(jìn)行測算，文章將不再贅述。TFPch＝M0（Xt，Yt，Xt＋1，Yt＋1）?1，表示全要素生產(chǎn)率呈增長趨勢；反之，則為下降趨勢。在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下，全要素生產(chǎn)率變動(dòng) （TFPch）由技術(shù)效率變化 （EHCH）和技術(shù)進(jìn)步 （TECH）兩部分共同構(gòu)成，分解過程如下：

因此，全要素生產(chǎn)率的變化可以分解為技術(shù)效率變化及技術(shù)進(jìn)步。其中，技術(shù)效率變化 （EHCH）代表了兩個(gè)時(shí)期相對(duì)技術(shù)效率的變化，它測定了從t到t＋1時(shí)期每一個(gè)決策單元對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的追趕程度，稱為 “追趕效應(yīng)”或 “水平效應(yīng)”，當(dāng)EHCH＞1，表明技術(shù)效率提高［18］。技術(shù)進(jìn)步 （TECH）代表了兩個(gè)時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)，它測定了生產(chǎn)前沿面從t到t＋1時(shí)期的移動(dòng)，當(dāng)TECH＞1時(shí)，表明生產(chǎn)前沿面前移，即出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

定義技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)力指數(shù)：

若MI＞1，則區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升動(dòng)力來源于技術(shù)進(jìn)步，反之，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升動(dòng)力來源于追趕效應(yīng)。需要指出的是，若區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升動(dòng)力是來自于追趕效應(yīng)，則說明該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)比其他區(qū)域更加有成效，未來該區(qū)域與高技術(shù)創(chuàng)新效率區(qū)域的差距將有望縮小，反之，若區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升動(dòng)力是來自于技術(shù)進(jìn)步，說明雖然該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率也出現(xiàn)了提升，但這種提升更多來自于生產(chǎn)可能集中高技術(shù)創(chuàng)新效率區(qū)域的技術(shù)輻射帶動(dòng)效應(yīng)，相比較高技術(shù)創(chuàng)新效率區(qū)域，該區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率提升速度是較慢的，即未來該區(qū)域與高技術(shù)創(chuàng)新效率區(qū)域的差距將可能被拉大。

2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取是技術(shù)創(chuàng)新效率測度的關(guān)鍵。遵循指標(biāo)選取的代表性、獨(dú)立性、可行性等原則，結(jié)合眾多學(xué)者及科研機(jī)構(gòu)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系構(gòu)建［10，12，19］，本文選取7項(xiàng)指標(biāo)，構(gòu)建了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 （如表1所示）。

如表1所示，投入方面，選取國際通用的R＆D活動(dòng)人員數(shù)和R＆D經(jīng)費(fèi)支出額，分別反映該地區(qū)R＆D活動(dòng)的人力投入和財(cái)力投入；選取地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重，反映我國政府在科技經(jīng)費(fèi)投入上的主導(dǎo)性及決策管理上的重視度；各地區(qū)所引進(jìn)的新技術(shù)可以作為催化劑促進(jìn)本地區(qū)的研發(fā)活動(dòng)，所以國外技術(shù)引進(jìn)合同金額也是衡量技術(shù)發(fā)展的一項(xiàng)重要的投入指標(biāo)。

表1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

產(chǎn)出方面，選取專利授權(quán)量，作為反映技術(shù)創(chuàng)新資源直接轉(zhuǎn)化為科技成果的重要指標(biāo)；選取技術(shù)市場成交合同金額，用于衡量一個(gè)地區(qū)科技成果商業(yè)化應(yīng)用和科技產(chǎn)品的市場化成功程度；選取新產(chǎn)品產(chǎn)值，用于衡量專利技術(shù) （潛在技術(shù)）向直接的生產(chǎn)力以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的效果，反映該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。

文章數(shù)據(jù)主要來自于中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫、全國技術(shù)市場年度報(bào)告等相關(guān)的統(tǒng)計(jì)年鑒或網(wǎng)站。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文對(duì)我國28個(gè)省市地區(qū)的2002～2012年度的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析 （不包括港澳臺(tái)，由于西藏、海南、青海數(shù)據(jù)缺失較多，沒有包括在內(nèi)）。

3 計(jì)算結(jié)果與分析

3.1 我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升演化分析

從總體來看，考察期內(nèi)全國各省市技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)平均值呈現(xiàn)先上升后下降的 “Ω型”規(guī)律 （見表1），2008～2009年度技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)達(dá)到最大值1.48，2011～2012年度技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)最小，僅有0.95，出現(xiàn)了退步?？疾炱趦?nèi)全國技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)表現(xiàn)出明顯的三階段特征，第一階段，2002～2004年的穩(wěn)定期，技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)平均約為1，表明技術(shù)創(chuàng)新既沒有明顯的進(jìn)步，也沒有出現(xiàn)退步；第二階段，2005～2009年的高速提升期，全國技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)平均約為1.21，說明該階段全國技術(shù)創(chuàng)新效率顯著提升；第三階段，2010～2012的波動(dòng)退步期，雖然2010～2011年度全國技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)平均為1.3，但實(shí)際這主要源于2010年的技術(shù)退步，2011年相比2010年有所提升，但總體上看全國技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)退步。

從區(qū)域①技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)情況看，全國6大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)均處在波動(dòng)變化中，各區(qū)域變動(dòng)規(guī)律差異明顯，僅有華東地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)始終大于1，呈現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率穩(wěn)定提升，其他5個(gè)區(qū)域均不同程度出現(xiàn)了技術(shù)退步情景，華東地區(qū)各省市均屬經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，因此其技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)定提升可能源于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)長期重視技術(shù)創(chuàng)新投入，持續(xù)的投入保證了這些地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的穩(wěn)定提升，而東北地區(qū)、西北地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)變動(dòng)幅度較大，這些地區(qū)省市也均屬經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，因此，東北地區(qū)、西北地區(qū)省市應(yīng)重視技術(shù)創(chuàng)新能力提升的中長期規(guī)劃，制定穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新提升政策。

表2 2001～2012年我國省際技術(shù)創(chuàng)新效率Malmquist 指數(shù)

續(xù)表

從全國各省市來看，考察期內(nèi)全國28省市以技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)均值 （1.1）及標(biāo)準(zhǔn)差 （0.3）可以分為4類 （見圖2所示）：第Ⅰ類：穩(wěn)定快速提升型，表現(xiàn)為考察期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)均值較高但波動(dòng)較小 （標(biāo)準(zhǔn)差較小），主要包括江蘇、山東、四川、安徽、廣東、浙江、北京、江西、遼寧等9個(gè)省市，可以看到這些省市大都是我國東部經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)省市，技術(shù)創(chuàng)新效率提升速度快且較穩(wěn)定，上述省市有望成為我國技術(shù)創(chuàng)新的前沿陣地；第Ⅱ類：波動(dòng)快速提升型，表現(xiàn)為考察期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)均值較高但波動(dòng)較大，主要包括湖南、黑龍江、甘肅、河北、陜西、山西、吉林等7個(gè)省市，尤其以黑龍江、湖南、甘肅表現(xiàn)最為突出，技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn) “提升——退步”交替呈現(xiàn)的規(guī)律，這非常不利于這些省市技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，上述省市應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新能力提升長效機(jī)制的構(gòu)建與保障；第Ⅲ類：穩(wěn)定低速提升型，表現(xiàn)為考察期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)波動(dòng)幅度較小，但均值較低，甚至出現(xiàn)技術(shù)退步，主要包括廣西、云南、河南、湖北、福建、天津、重慶、上海等8個(gè)省市構(gòu)成，以我國中西部省市居多，上述省市應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注依托現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新體制機(jī)制，分析技術(shù)創(chuàng)新提升乏力的瓶頸，在遵循技術(shù)創(chuàng)新演化規(guī)律的前提下，逐步推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新提升；第Ⅳ類：波動(dòng)低速提升型，表現(xiàn)為考察期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)均值較低，且波動(dòng)幅度較大，主要包括貴州、新疆、內(nèi)蒙古、寧夏4個(gè)省份，這些省市不僅要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新效率提升的長效機(jī)制設(shè)計(jì)，還需從戰(zhàn)略高度提高技術(shù)創(chuàng)新投入，夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)。

圖1 我國六大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)變動(dòng)

圖2 中國省市技術(shù)創(chuàng)新效率分類

3.2 我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)力分解與驅(qū)動(dòng)差異分析

探求各區(qū)域及各省市技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)力量，將有助于明確各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新提升的動(dòng)力源泉，進(jìn)而幫助相關(guān)主體制定技術(shù)創(chuàng)新提升的政策和措施。為此，文章根據(jù)式 （1）～式 （3）分解獲得了我國6大區(qū)域及各省市的技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)力及MI（如表3所示）。

表3 2002～2012年我國技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)指數(shù) （MI）

續(xù)表

從表3可知，在2009年之前，我國技術(shù)創(chuàng)新效率提升的主要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)進(jìn)步 （絕大多數(shù)年份MI＞1），即由于技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)前沿面的推移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用較大，而各省市的追趕效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用并不突出，也就是說絕大多數(shù)省市在不同年份相比前一年并沒有更加靠近當(dāng)年生產(chǎn)前沿面，因此，中國技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)前沿面長期由少數(shù)省市構(gòu)成，且這些省市與其他省市之間技術(shù)創(chuàng)新效率的差距在不斷拉大，2009年之后，各省市的技術(shù)創(chuàng)新追趕效應(yīng)開始發(fā)揮作用，各區(qū)域之間差距有所縮小。從6大區(qū)域來看，各區(qū)域技術(shù)進(jìn)步對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的作用比較顯著，而區(qū)域內(nèi)各省市追趕效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用均不顯著，尤其在西南、西北等不發(fā)達(dá)地區(qū)，表現(xiàn)更為突出。

為探求各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)力的差異性特征，文章應(yīng)用變異系數(shù)法揭示了各區(qū)域及全國技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)力的演變規(guī)律，見圖3所示。

圖3 中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)力差異性特征

從MI的演化情況來看，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)差異呈現(xiàn)明顯的三階段特征，在2009年之前，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)差異呈現(xiàn) “放大——衰減”交替呈現(xiàn)的規(guī)律，總體上呈現(xiàn)緩慢放大的特征；但在2008～2009年度，出現(xiàn)了迅速放大，表明這一時(shí)期，由江蘇、廣東等少數(shù)省份主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步，迅速提升了這些省份的技術(shù)創(chuàng)新效率，而對(duì)其他省份的輻射作用并未顯現(xiàn)；但2010年之后，隨著技術(shù)創(chuàng)新成果在全國范圍內(nèi)的不斷投放，后進(jìn)省份不斷吸收技術(shù)進(jìn)步成果，也快速實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效率的快速提升，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國各省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)差異呈現(xiàn)快速衰減特征。

而從6大區(qū)域來看，技術(shù)進(jìn)步對(duì)華北、西北地區(qū)省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)差異性較明顯，且基本呈現(xiàn)與全國相同的演化規(guī)律，技術(shù)進(jìn)步對(duì)華北與西北地區(qū)省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)差異呈現(xiàn)放大效應(yīng)的主要原因在于，這兩大區(qū)域均存在技術(shù)創(chuàng)新效率較高、提升速度較快且受技術(shù)進(jìn)步影響較顯著的省市，如華北地區(qū)的北京、河北MI指數(shù)均較高，而區(qū)域內(nèi)其他省市MI較低。可以預(yù)見，未來技術(shù)進(jìn)步對(duì)該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的影響將更趨差異化；除此之外，其余4個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升驅(qū)動(dòng)變異系數(shù)均較低，說明技術(shù)進(jìn)步對(duì)這些區(qū)域內(nèi)省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)作用并未呈現(xiàn)明顯的差異化。

4 評(píng)述性結(jié)論

文章基于DEA－Malmquist指數(shù)方法對(duì)中國2002～2012年技術(shù)創(chuàng)新效率的提升情況進(jìn)行了測度，并分解獲得了全國及6大區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)力及其演化特征，得到的結(jié)論主要有：

（1）2002～2012年間，全國技術(shù)創(chuàng)新效率提升呈現(xiàn) “穩(wěn)定提升——快速提升——波動(dòng)下降”的三階段特征，全國6大區(qū)域僅有華東地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率穩(wěn)定提升，其他區(qū)域均不同程度出現(xiàn)了波動(dòng)退步，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)投入和連續(xù)性政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率穩(wěn)定提升至關(guān)重要，28個(gè)省市可以分為穩(wěn)定快速提升型、波動(dòng)快速提升型、穩(wěn)定低速提升型、波動(dòng)低速提升型4種。

（2）考察期內(nèi)驅(qū)動(dòng)我國技術(shù)創(chuàng)新效率提升的最重要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)進(jìn)步，效率追趕效應(yīng)并不顯著，全國6大區(qū)域也表現(xiàn)出了相同的特征，以2009年為分水嶺，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國及6大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升作用呈現(xiàn)出不同特征。

（3）技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國及大多數(shù)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)作用表現(xiàn)出 “緩慢放大——快速放大——緩慢衰減”的三階段特征，對(duì)華北、西北地區(qū)省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的驅(qū)動(dòng)作用差異化明顯，但對(duì)其他4個(gè)區(qū)域省市的驅(qū)動(dòng)作用差異化不明顯。

注釋：

①將全國分為6大經(jīng)濟(jì)區(qū)，華北地區(qū)包括北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古；東北地區(qū)包括黑龍江、吉林、遼寧；華東地區(qū)包括：江蘇、山東、浙江、福建、江西、安徽、上海；中南地區(qū)包括：河南、湖北、湖南、廣東、廣西；西南地區(qū)包括：云南、貴州、四川、重慶；西北地區(qū)包括：陜西、寧夏、新疆、甘肅。

［1］池仁勇，虞曉芬，李正衛(wèi).我國東西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異及其原因分析 ［J］.中國軟科學(xué)，2004，（8）：128～132

［2］Luis Diaz－Balteiro.An Analysis of Productive Efficiency and Innovation Activity Using DEA：An Application to Spain'sWood－based Industry［J］.Forest Policy and Economics，2006，（8）：762～773

［3］Astrid Cullmann.Innovation，R＆D Efficiency and the Impact of the Regulatory Environment－A Two Stage Semi－Parametric DEA Approach［J］.Discussion Papers，Berlin，May 2009

［4］V.J.Thomas.Using Patentsand Publications to Assess R＆D Efficiency in the States of the USA［J］.World Patent Information，2010

［5］阮嫻靜.我國重點(diǎn)城市技術(shù)創(chuàng)新效率的測算 ［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，26（15）：34～37

［6］汪娟，肖瑤.基于DEA方法的中國城市技術(shù)創(chuàng)新效率研究［J］.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2013，34（182）：109～112

［7］段婕，劉勇，王艷紅.基于DEA改進(jìn)模型的裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證研究 ［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，29（6）：65～69

［8］郭磊，劉志迎，周志翔.基于DEA交叉效率模型的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究 ［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2011，32（11）：138～143

［9］羅彥如，冉茂盛，黃凌云.中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證研究——三階段DEA模型的應(yīng)用 ［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，27（14）：20～24

［10］楊志江，羅掌華.我國各省市技術(shù)創(chuàng)新效率差異的比較研究 ［J］.中國科技論壇，2012，（1）：18～22

［11］錢麗，陳忠衛(wèi)，肖仁橋.安徽省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究——基于兩階段價(jià)值鏈視角 ［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012，31（8）：50～57

［12］官建成，何穎.基于DEA方法的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)價(jià) ［J］.科學(xué)學(xué)研究，2005，23（2）：265～272

［13］肖仁橋，錢麗，陳忠衛(wèi).中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素研究 ［J］.管理科學(xué)，2012，25（5）：85～98

［14］羅吉，黨興華.三大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率差異與影響因素——基于隨機(jī)邊界模型與省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究 ［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2013，（3）：82～89

［15］段慶鋒.基于兩階段DEA的科學(xué)基金項(xiàng)目產(chǎn)出評(píng)價(jià)研究［J］.統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2012，27（11）：87～91

［16］Caves DW，Christensen LR，DiewertW E.Multilateral Compositions of Output，Input and Productivity Using Superlative Index Numbers［J］.The Economic Journal，1982，92：73～86

［17］FARE R，GROSSKOPF S，NORRISM，ZHANG Z.Productivity Growth，Technical Progress and Efficiency Change in Industrialized Countries［J］.American Economic Review，1994，84：63～83

［18］單春霞.基于 DEA－Malmquist指數(shù)方法的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D績效評(píng)價(jià) ［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2011，（2）：70～74

［19］龍如銀，李仲貴.基于SE－DEA的中國省域技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià) ［J］.科技管理研究，2009，（1）：73～75

Research on the Regional Technological Innovation Efficiency Promotion Evolution and Different Driving in China Based on Malmquist

Hou Rui
（China University of Petroleum，Qingdao 266580，China）

The promotion of technological innovation efficiency is the core power of regional economy and society development.The driving force of the technology innovation efficiency promotion in 28 provinces in China from 2002 to 2012 is taken as the research object，and DEA－Malmquist index method is applied to obtain the promotion rule of technology innovation efficiency in various provinces and cities，which reveals the driving force and the differentevolvementsof technological innovation efficiency in China and the six regions.The results shows that the national technological innovation efficiency promotion has three phase characteristics significantly，and 28 provinces can be divided into four types；technical progress is the core power to promote technological innovation efficiency of Chinese provinces，which has different kinds of driving effect on different regions and provinces.

technological innovation efficiency promotion；differentdriving；Malmquist index；technology advance；the efficiency of catch－up effect

10.3969／j.issn.1004－910X.2016.01.015

F061.5

A

（責(zé)任編輯：王 平）

2015—07—10

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金 （項(xiàng)目編號(hào)：13YJC790090），青島市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目 （項(xiàng)目編號(hào)：QDSKL140415），山東省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目 （項(xiàng)目編號(hào)：J14WG57），中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助 （項(xiàng)目編號(hào)：15CX04028B）。

侯銳，中國石油大學(xué)（華東）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院行政辦公室主任。研究方向：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。