謝 靜

后期資本主義社會系統(tǒng)及其危機
——評奧菲對福利國家危機的系統(tǒng)功能詮釋*

謝 靜

后期資本主義；社會系統(tǒng)；危機；福利國家

克勞斯·奧菲作為德國著名政治社會學(xué)家、法蘭克福學(xué)派第三代主要代表人物，他秉承了法蘭克福學(xué)派批判的社會理論傳統(tǒng)，將馬克思主義批判精神同社會學(xué)的結(jié)構(gòu)功能主義和系統(tǒng)功能理論結(jié)合在一起，對后期資本主義國家矛盾進行了系統(tǒng)的分析，提出了著名的福利國家危機理論。奧菲對后期資本主義社會系統(tǒng)及其危機的闡釋不僅是他福利國家危機理論的核心，而且也是其政治社會學(xué)思想中最為重要的部分。

作為一位極具影響力和獨創(chuàng)性的當(dāng)代社會思想家，克勞斯·奧菲(Claus Offe)將著眼點放在后期資本主義的福利國家這一重大現(xiàn)實問題上，對后期資本主義社會的系統(tǒng)功能分析融入到國家批判理論之中，具有其獨特的學(xué)術(shù)個性。

一

“后期資本主義”(der Sp?tkapitalismus)的概念最早由阿多爾諾(Theoder W.Adorno)于1968年在《后期資本主義的工業(yè)社會》一文中提出，而首次明確地將目前在體制內(nèi)運作的西方稱為“后期資本主義”的則是詹姆遜 (Frederic Jameson) 。他認(rèn)為資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了現(xiàn)實主義階段、民族主義階段、帝國主義階段、全球化資本主義階段,而后者就是后期資本主義階段。比利時經(jīng)濟學(xué)家曼德爾(Ernest Mandel) 在《后期資本主義》(1972)中指出，“后期資本主義”是新科技革命中的資本主義，其特點是資本主義生產(chǎn)關(guān)系在質(zhì)上出現(xiàn)了新變化。傳統(tǒng)的控制手段被逐漸代替,權(quán)力的行使越來越傾向于依靠各種管理方法、專業(yè)化和科學(xué)技術(shù)。與后期資本主義社會相關(guān)的概念包括：后工業(yè)社會、后現(xiàn)代社會以及信息社會。哈貝馬斯則將后期資本主義描述為“有組織的資本主義”、“由國家調(diào)節(jié)的資本主義”，這兩種說法強調(diào)的是當(dāng)今資本主義表現(xiàn)出來的促進經(jīng)濟集中和商品市場、資本市場與勞動市場組織化的現(xiàn)象，以及國家對市場的干預(yù)。哈貝馬斯曾經(jīng)在《合法化危機》中對社會系統(tǒng)做過詳盡的論述，指出社會系統(tǒng)表現(xiàn)為一個具有符號結(jié)構(gòu)的生活世界，它的構(gòu)成要素包括外部自然或非人類環(huán)境中的物質(zhì)資源、社會所涉及的其他社會系統(tǒng)，以及內(nèi)在自然或社會成員的有機基礎(chǔ)。

后期資本主義社會經(jīng)濟系統(tǒng)一般將私人部門與公共部門區(qū)分開來。私有經(jīng)濟的生產(chǎn)以市場為取向，一部分受到市場競爭的調(diào)節(jié)，另一部分則受制于寡頭壟斷的市場策略，容許競爭邊緣地帶的存在。正如奧康納爾(J.O’Connor) 認(rèn)為的那樣，競爭部門中勞動密集型行業(yè)占主導(dǎo)，工資水平不統(tǒng)一，工人的組織程度比較差，企業(yè)不可能合理化。而在壟斷部門與公共部門中，資本密集型行業(yè)占主導(dǎo)，資本的有機構(gòu)成較高，企業(yè)面對著的是強大的工會組織。后期資本主義社會行政系統(tǒng)的作用主要包括：國家機器用總體計劃來調(diào)節(jié)整個經(jīng)濟循環(huán)過程，并創(chuàng)造和改善利用剩余資本的條件。[1](P39)雖然受到生產(chǎn)資料私人占有的限制，但是總體計劃可以避免各種不穩(wěn)定因素?？傮w計劃用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟循環(huán)的財政政策和貨幣政策，以及旨在調(diào)節(jié)投資和總體需求的各項措施都具有一種在目標(biāo)系統(tǒng)框架內(nèi)回避策略的回應(yīng)性質(zhì)，旨在保持增長、穩(wěn)定幣值、充分就業(yè)以及外貿(mào)平衡等相互沖突的要求之間的平衡。國家通過非生產(chǎn)性的政府消費來改善物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施與非物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施，從而補償私人生產(chǎn)所造成的社會損失和物質(zhì)損失，并通過政策傾斜把資本引向被市場忽略的部門。這些旨在改善國際市場地位、引導(dǎo)非生產(chǎn)性商品的需求與資本流向的措施，創(chuàng)造并改善了投資環(huán)境。后期資本主義階段的國家機器積極地介入生產(chǎn)過程，借助資產(chǎn)階級意識形態(tài)普遍主義的價值系統(tǒng)和公民權(quán)利得以普及。哈貝馬斯認(rèn)為，后期資本主義社會資產(chǎn)階級公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型為形式民主的制度與程序創(chuàng)造了應(yīng)用條件。形成公民政治參與意識的實質(zhì)民主會使人們意識到社會化管理的生產(chǎn)與私人對剩余價值的繼續(xù)占有和使用之間存在矛盾，這就需要通過形式民主的制度安排使得行政決策獨立于公民的具體動機之外，并使行政關(guān)系系統(tǒng)充分地獨立于具有合法性功能的意志形成過程。在政治結(jié)構(gòu)缺失的公共領(lǐng)域中，合法性通常表現(xiàn)為公民對政治冷漠，轉(zhuǎn)而關(guān)注事業(yè)、休閑和享受的私人性，以及運用精英理論或是科技專家治國論對失去政治意義的結(jié)構(gòu)進行不斷的證明。[1] (P11)

奧菲以后期資本主義社會的系統(tǒng)分析為出發(fā)點，展開了他對西方發(fā)達(dá)資本主義普遍面臨的福利國家危機問題的研究，試圖通過考察對后期資本主義社會危機傾向來揭示后現(xiàn)代社會的各種可能性。奧菲將整個后期資本主義社會視為一個總系統(tǒng)，其包含“經(jīng)濟”、“政治”以及“社會”三個子系統(tǒng)。在奧菲的語境中，政治子系統(tǒng)常常被稱作政治—行政系統(tǒng)(political administrative system)或是政治權(quán)利子系統(tǒng)，“社會子系統(tǒng)”常常被稱作規(guī)范/合法化系統(tǒng)(normative / legitimate system)或者是意識形態(tài)子系統(tǒng)。經(jīng)濟子系統(tǒng)為政治子系統(tǒng)提供賴以運轉(zhuǎn)的財政資源，政治子系統(tǒng)解決壟斷、經(jīng)濟危機等各種經(jīng)濟問題，社會子系統(tǒng)向政治子系統(tǒng)提出各種需要和要求，政治子系統(tǒng)通過滿足它們以獲得相應(yīng)的合法性。

二

奧菲在《后期資本主義國家——一個定義的嘗試》中提出了這樣的假設(shè)：即便是由國家調(diào)節(jié)的資本主義社會，在發(fā)展過程中也充滿了矛盾與危機。這一假設(shè)曾經(jīng)被哈貝馬斯引用，以強調(diào)危機就是后期資本主義最為突出的特征。他同樣認(rèn)為，由國家調(diào)節(jié)的資本主義社會在發(fā)展過程中也充滿著矛盾或危機。[1](P3)寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的增大，意味著自由競爭資本主義的終結(jié)。[1](P38)

奧菲建立了一個國家干預(yù)極限模型(見下圖)來證明調(diào)節(jié)資源具有自我破壞的性質(zhì)。該模型是一個坐標(biāo)系，其中X軸表示的是社會化進程，是一種歷史發(fā)展過程；Y軸表示的是國家干預(yù)水平，是非市場主體進行調(diào)節(jié)的數(shù)量和范圍。在社會化過程的每一個發(fā)展階段都存在一個最小和最大的干預(yù)水平。當(dāng)干預(yù)水平低于最小值，資本主義的再生產(chǎn)過程便難以為繼；而當(dāng)干預(yù)水平高于最大極限，資本主義的再生產(chǎn)過程形式則會受到干擾。在資本主義社會化過程中，存在著一種最小干預(yù)水平與最大干預(yù)水平之間逆向發(fā)展的關(guān)系，國家干預(yù)的最大與最小極限反向發(fā)展這一現(xiàn)象反映在危機概念上就是：資本運用政府組織調(diào)節(jié)其內(nèi)部動力的同時，累進性地加劇了“消極從屬”的界限問題。

從調(diào)節(jié)資源本身具有自我破壞性這一角度出發(fā)，奧菲又提出了以下假設(shè)：財政資源的使用既可以解決、但也可能加劇功能失調(diào)問題，合法資源的使用會產(chǎn)生積極后果，但也有可能是消極后果。經(jīng)濟與規(guī)范兩個子系統(tǒng)是政治—行政系統(tǒng)的運作環(huán)境。其中，經(jīng)濟子系統(tǒng)是由資本主義發(fā)展過程決定的，規(guī)范子系統(tǒng)則是由沖突的動力與一致性過程決定的。政治—行政系統(tǒng)的組織分離旨在維持基本管理服務(wù)與財政收入，以及大眾忠誠與福利國家壓制性政策之間的平衡。而調(diào)節(jié)這些平衡的三種資源(財政、行政理性與大眾忠誠)都是一種累進性的自我破壞過程。奧菲對這三種調(diào)節(jié)資源進行了詳盡的考察。

財政資源(fiscal resources)既包括財政收入也包括財政支出。關(guān)于這兩方面的財政預(yù)算有著雙重功能：一方面為維持積累過程創(chuàng)造條件，另一方面又通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)生的價值，以一種無效率的方式使它們部分地妨礙積累過程。除此之外，收入與支出的功能在經(jīng)濟調(diào)節(jié)和規(guī)劃領(lǐng)域中還存在以下差異：(1)資本自身無法預(yù)見和實現(xiàn)其長期和共同的生存條件；(2)國家無力在經(jīng)濟政策領(lǐng)域和財政計劃領(lǐng)域做到同步?jīng)Q策；(3)政府預(yù)算對經(jīng)濟過程進行普遍補貼和調(diào)節(jié)產(chǎn)生了矛盾性的后果，這些補貼不可收回，同時又對穩(wěn)定的貢獻遞減。這些差異都來自系統(tǒng)本身，因此社會政策上的矛盾性表現(xiàn)為：通過政府預(yù)算組織起來對旨在達(dá)到穩(wěn)定目標(biāo)的政策產(chǎn)生了更加廣泛的需求。[2] (P58)

行政理性(administrative rationality)，即政治—行政系統(tǒng)是否有能力達(dá)到其穩(wěn)定的內(nèi)部分離以建立理性的政策系統(tǒng)。行政理性實現(xiàn)的前提條件包括：(1)外部分離，政治—行政系統(tǒng)必須充分地與經(jīng)濟系統(tǒng)及其過程相分離，以便獨立于其功能需求或特定的政治需要；(2)內(nèi)部區(qū)分，以防止負(fù)責(zé)合法性功能的機構(gòu)與負(fù)責(zé)調(diào)解功能的機構(gòu)之間產(chǎn)生沖突；(3)雙重區(qū)分(two-sided differentiation)，協(xié)調(diào)政治系統(tǒng)本身，以防止不同機構(gòu)與部門之間相互沖突，或者部門之間采取相互取消的政策；(4)信息充足，掌握其有關(guān)環(huán)境過程的充足信息，既保護系統(tǒng)，又避免沖突；(5)預(yù)見能力，國家預(yù)見的時間范圍要與“計劃界限”相一致。但是由于政府職能的不斷擴張，以上五點條件都被系統(tǒng)地破壞了。首先，為了能夠完全執(zhí)行政府的政策，行政管理方被迫與特定集團發(fā)展一種相互依賴的共生關(guān)系；其次，行政系統(tǒng)與政治系統(tǒng)的分離，被執(zhí)政黨為保持權(quán)力而制定的策略所妨礙；再次，由于政府的活動范圍不斷擴張，是否協(xié)調(diào)、信息是否可靠之類的問題日漸增多；最終，“計劃界限”的時間跨度與政府的實際預(yù)見能力之間漸行漸遠(yuǎn)，這便造成了行政管理行為的實質(zhì)性、暫時性與社會性擴張，隨之而來的必然是行政組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部的非合理化。[2] (P59)

大眾忠誠，可以說是行政系統(tǒng)就其結(jié)構(gòu)、過程和施政效果而贏得公眾認(rèn)可的能力，它依賴于通過政治系統(tǒng)動員所產(chǎn)生的文化規(guī)范、象征以及自我理解。實際上，政治—行政系統(tǒng)所承載的期望責(zé)任遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其實際完成了的責(zé)任，因此，在大眾的失望值不斷上升的情況下，借助于前工業(yè)社會時期的規(guī)范和象征來實現(xiàn)政治社會化、一體化是件不太可能的事情。期望與規(guī)范之間出現(xiàn)的正式不連貫性、意義生產(chǎn)的商業(yè)化以及不斷發(fā)展的解商品化都導(dǎo)致了政治文化的非穩(wěn)定性，也削弱了由交換關(guān)系和資本主義結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的社會化效果。通過對這三種調(diào)節(jié)資源的考察，奧菲揭示了資本主義社會累進性的和內(nèi)在的自我破壞過程，揭示了政府調(diào)節(jié)本身具有的自我破壞特征。亦即說，后期資本主義社會的危機不僅僅局限在經(jīng)濟領(lǐng)域，而且進一步擴散到了政治領(lǐng)域。

三

國家為了彌補經(jīng)濟系統(tǒng)自我封閉的弱點，承擔(dān)起了協(xié)助市場的任務(wù)。控制手段的邏輯迫使國家不得不允許越來越多的外部因素進入經(jīng)濟系統(tǒng)，后者受制于資本運作產(chǎn)生的問題，只要不使這一結(jié)構(gòu)的異質(zhì)傾向擴散，便無法被納入行政手段控制的領(lǐng)域并在其中得到解決。[3] (P27)基于這一觀點，哈貝馬斯將福利國家的政治危機概括為合理性危機、合法化危機與動機危機。其中合理性危機是由合理性欠缺導(dǎo)致的政治系統(tǒng)產(chǎn)出危機，合法化危機是由合法性欠缺導(dǎo)致的政治系統(tǒng)投入危機，動機危機是由合作動機欠缺而導(dǎo)致的文化系統(tǒng)產(chǎn)出危機。除了合理性危機是一種轉(zhuǎn)嫁的系統(tǒng)危機以外，合法化危機與動機危機均屬于認(rèn)同危機。[4] (P310)當(dāng)國家不能合理地使用可支配稅收來避免經(jīng)濟成長過程中的危機，將會欠缺行政合理性。具體來說，就是在行政系統(tǒng)中發(fā)揮作用的控制命令產(chǎn)生了自相矛盾，導(dǎo)致自發(fā)的商品生產(chǎn)處于無政府狀態(tài)，其增長充滿危機，這是一種行政計劃缺乏合理性的現(xiàn)象。奧菲對此指出，系統(tǒng)異質(zhì)因素的擴散涉及的是價值趨向模式，這導(dǎo)致符合系統(tǒng)要求的行為控制難以為繼。哈貝馬斯的合法化危機原理認(rèn)為，相互矛盾的控制命令通過行政人員的目的理性行為表現(xiàn)為不同的矛盾，直接威脅著系統(tǒng)整合，從而危及社會整合。[1] (P75)以使用價值為趨向的期望程度與合法化的需求程度同步增長。合法化的缺失需要根據(jù)系統(tǒng)的要求加以彌補，一旦這種彌補的要求比可獲得價值量增長得快，或是用這種彌補無法滿足新出現(xiàn)的期望，就會出現(xiàn)合法化危機。[1] (P79)有一種將需求水平保持在政治-經(jīng)濟系統(tǒng)運作范圍之內(nèi)的方法就是將社會福利國家綱領(lǐng)與專家治國論的共同意識結(jié)合在一起，將公民的私人性質(zhì)維持在一個必要的水平上，這樣對合法化的需求就不一定會導(dǎo)致危機。[1](P80)但是奧菲認(rèn)為這種謀求合法化的手段將會促進競爭性的政黨政治，從而出現(xiàn)“負(fù)擔(dān)過重”的國家。哈貝馬斯通過從社會文化系統(tǒng)提出的要求來詮釋合法化危機，后期資本主義社會中，僵化的社會文化系統(tǒng)不能隨時滿足行政系統(tǒng)的要求，而這正是加劇社會文化困境、導(dǎo)致合法化危機的唯一原因。國家教育系統(tǒng)與就業(yè)系統(tǒng)所需要的動機與社會文化系統(tǒng)所能提供的動機之間的差異導(dǎo)致的動機危機，決定了合法化危機。而動機危機的出現(xiàn)正是源于社會文化系統(tǒng)的輸出無法滿足國家和社會勞動系統(tǒng)的功能與要求。

奧菲據(jù)此得出結(jié)論：在后期資本主義社會中，調(diào)節(jié)資本主義積累的交換過程既占支配地位，又“不斷隱退”。[2] (P84)雖然交換過程仍然對系統(tǒng)的穩(wěn)定性具有決定作用，但是它們組織社會生活的潛力被限制在一個非常小的核心區(qū)域，并且其作用在被逐漸消解。后期資本主義社會的問題在于對行政權(quán)力的限制變成了對私有交換關(guān)系的自主性控制，結(jié)果或者使其癱瘓，或者以革命的方式將其推翻。非市場化管理媒介的普遍運用，使得國家權(quán)力通過其非資本主義結(jié)構(gòu)，累進性地制造出許多有助于侵入經(jīng)濟系統(tǒng)的弱點，而后期資本主義社會系統(tǒng)的主要問題就是以“消極從屬”的機制來治療這些弱點。資本主義經(jīng)濟越是被迫運用“外在調(diào)節(jié)機制”，它就越是需要面臨防止這些侵略性機制的內(nèi)在動力以維持自身生存的難題。[2] (P51)正如哈貝馬斯所言，系統(tǒng)危機的特征就是處于互動關(guān)系中的成員之間的辯證矛盾，具體表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)無法解決的系統(tǒng)矛盾或是控制問題。[1](P32)奧菲將行政系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)同解決沖突與形成共識的過程、決策及其執(zhí)行過程區(qū)分開來，將結(jié)構(gòu)作為一組可供選擇的規(guī)則，通過它們預(yù)先決定了對于問題、主題、論證以及利益的考量，使得行政行為模式能夠相對穩(wěn)定地有所取舍。[3](P66)為了避免系統(tǒng)危機，后期資本主義社會把社會整合的全部力量集中在最有可能出現(xiàn)結(jié)構(gòu)沖突的地方，以便有效地將沖突遏制于潛在狀態(tài)。在某種程度上，我們可以認(rèn)為后期資本主義社會就是針對局部危機的反應(yīng)結(jié)構(gòu)。[1] (P42)

奧菲定義了后期資本主義社會的危機概念，將后期資本主義社會認(rèn)定為互相依賴卻又各不相同并為社會化結(jié)構(gòu)所規(guī)范的三個子系統(tǒng)，對后期資本主義社會系統(tǒng)危機進行了診斷。他認(rèn)為后期資本主義社會系統(tǒng)的病癥在于目前福利國家的矛盾不再源于經(jīng)濟與階級斗爭，而是來自于后期資本主義三個子系統(tǒng)之間的對抗關(guān)系，政治—行政子系統(tǒng)不能以一種對自身無害并且獨立的方式脫離“側(cè)翼”子系統(tǒng)。由于經(jīng)濟和社會子系統(tǒng)與政治—行政子系統(tǒng)的要求無法達(dá)成一致，國家干預(yù)的“萬靈藥”與制度本身產(chǎn)生了矛盾，作為解決后期資本主義衍生政治問題的福利國家政策也將會終止。福利國家系統(tǒng)產(chǎn)生的矛盾超出了他們的解決能力范圍，造成了更多的政策失敗、沖突與社會反抗。福利國家危機管理的政策本身成為危機發(fā)展的新趨勢。[2](P14)盡管福利國家對資本主義積累的影響很可能是破壞性的，然而廢除福利國家將會帶來毀滅性的后果。奧菲將其表述為：“后期資本主義體系不能與福利國家共存，卻又不能沒有福利國家”。[2] (P153)

四

從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束直至20世紀(jì)60年代，帕森斯的結(jié)構(gòu)功能主義一直在西方社會學(xué)界處于主導(dǎo)地位。他的結(jié)構(gòu)功能分析模型從功能分化的角度，將社會結(jié)構(gòu)概念發(fā)展成一種旨在解釋一切人類行動的龐大系統(tǒng)理論。社會結(jié)構(gòu)是具有不同基本功能的、多層面的次系統(tǒng)構(gòu)成的一種“總體社會系統(tǒng)”，包含執(zhí)行“目的達(dá)成”、“適應(yīng)”、“整合”和“模式維護”四項基本功能的完整體系。這個完整體系被劃分為四個子系統(tǒng)，分別對應(yīng)四項基本功能：“經(jīng)濟系統(tǒng)”執(zhí)行適應(yīng)環(huán)境的功能，“政治系統(tǒng)”執(zhí)行目標(biāo)達(dá)成功能，“社會系統(tǒng)”執(zhí)行整合功能，“文化系統(tǒng)”執(zhí)行模式維護功能。這是一個整體的、均衡的、自我調(diào)解和相互支持的系統(tǒng)，結(jié)構(gòu)內(nèi)的各部分都對整體發(fā)揮作用；同時，通過不斷的分化與整合，維持整體的動態(tài)的均衡秩序。在這里，結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為一種功能。帕森斯始終認(rèn)為，總體社會系統(tǒng)中的四個子系統(tǒng)之所以能夠充分發(fā)揮功能，關(guān)鍵在于社會擁有那些將其成員整合在一起的共同的價值體系。所謂共同價值體系，意指由一系列價值模式組成并已獲得眾人認(rèn)可的規(guī)范體系。這些規(guī)范作為行為的導(dǎo)向、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，可以約束行動者行為的邊界，通過使準(zhǔn)則規(guī)范化或價值內(nèi)化，來實現(xiàn)行動者人格結(jié)構(gòu)的塑造，并產(chǎn)生一定的效力，進而成為社會性的共識。其后，米利班德與普蘭查茲以帕森斯的結(jié)構(gòu)功能主義為基礎(chǔ)，對后期資本主義的國家理論加以闡發(fā)，雖然他們的理論立場不盡相同，甚至產(chǎn)生過爭辯，但是他們都從一個共同的前提出發(fā)，即國家能夠符合資本主義的長遠(yuǎn)利益，在再生產(chǎn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系方面，國家政策是成功的。而其后所出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)功能主義、系統(tǒng)分析理論追尋的正是這個前提所隱藏的基本問題:如何從超經(jīng)濟的視角出發(fā)來研究國家問題？米利班德的方法考慮到占支配地位的階級的特征發(fā)生了變化，但是由于他對社會功能和國家組織理論方法的局限，沒有將對精英分子多數(shù)意向的研究轉(zhuǎn)向?qū)φ冀y(tǒng)治地位階級影響的研究。普蘭查斯將國家視為自治結(jié)構(gòu)，在某種程度上既沒有考慮到國家作為變動不居的實體的歷史特征，也沒有考慮到社會總體性下國家的具體經(jīng)驗特征。從20世紀(jì)60年代開始，奧菲就對結(jié)構(gòu)功能主義表現(xiàn)出深厚的興趣，特別是這種將結(jié)構(gòu)功能分析嵌入西方馬克思主義國家理論的分析方法。受此啟發(fā)，奧菲關(guān)注后期資本主義的社會運作及其秩序，試圖提出一種更為有效的方案來分析國家和公共政策，試圖將國家功能、結(jié)構(gòu)分析范疇與后期資本主義社會性質(zhì)的變遷相聯(lián)系。他密切關(guān)注國家活動的經(jīng)驗特征和具體的政治變遷。

德國先進的系統(tǒng)論也是奧菲經(jīng)常使用的分析工具，他對盧曼的早期作品特別推崇。尼克拉斯·盧曼(Niklas Luhmann)，既是帕森斯的學(xué)生又是社會學(xué)早期經(jīng)典理論的杰出繼承者。雖然盧曼的理論是以發(fā)展意識結(jié)構(gòu)功能主義為基礎(chǔ)的，但他實際上并非帕森斯的忠實追隨者。盧曼將結(jié)構(gòu)—功能主義策略性地轉(zhuǎn)向問題-功能主義，并以功能均等與復(fù)雜性概念為核心，形成了自己獨特的系統(tǒng)論。盧曼將社會定義為最廣泛的溝通系統(tǒng)，認(rèn)為“溝通”才是社會系統(tǒng)中生產(chǎn)與再生產(chǎn)的最后元素；就人與社會的關(guān)系而言，人只是社會系統(tǒng)的環(huán)境。現(xiàn)代社會作為功能分化的社會，經(jīng)濟、政治、法律、科學(xué)、教育與宗教都是分化的功能系統(tǒng)，即子系統(tǒng)。所有子系統(tǒng)的建立都是系統(tǒng)整體(也就是社會)新的表達(dá)，對每一個子系統(tǒng)而言，系統(tǒng)的整體皆分裂在系統(tǒng)與環(huán)境的特定分化之中，亦即該子系統(tǒng)與其系統(tǒng)整體內(nèi)部環(huán)境(社會內(nèi)環(huán)境)的分化之中，每個功能系統(tǒng)皆與其環(huán)境一起重建這個社會。“國家”這個概念是系統(tǒng)理論用來指涉系統(tǒng)語意層面的，盧曼認(rèn)為“國家”僅僅是社會中政治系統(tǒng)“自我描述”的一個公式，政治系統(tǒng)把自己描述為國家。[5] (P78)由于權(quán)力作為政治溝通的媒介并不確定，無法為政治系統(tǒng)建立同一性，所以國家的概念就被援引為必要的導(dǎo)向，如此政治系統(tǒng)就基于其與國家的關(guān)系而確定了。系統(tǒng)論認(rèn)為政治系統(tǒng)乃是與其他系統(tǒng)共存的功能系統(tǒng)，其功能為生產(chǎn)并貫徹具有集體約束性的決定，并保障公共利益。受盧曼的影響，奧菲非常重視政治系統(tǒng)在整個社會系統(tǒng)中的中介作用。這也是奧菲能夠不再把目光局限于經(jīng)濟系統(tǒng)，而是試圖在政治領(lǐng)域、國家層面尋找危機根源的一個重要原因。通過對政治系統(tǒng)或曰國家層面調(diào)節(jié)資源的分析，奧菲發(fā)現(xiàn)了政治、行政和經(jīng)濟精英的有序管理活動總是不夠理性，因此導(dǎo)致了福利國家系統(tǒng)的自我癱瘓傾向。但是奧菲并不像盧曼那樣重視現(xiàn)代社會法律和司法機構(gòu)所起的作用。在某些場合，奧菲甚至對當(dāng)代社會法律管理的效力表示懷疑，認(rèn)為法律所具有的交換式的、理性計算式的刺激本身就破壞了主體間非正式交往過程中共享的規(guī)范。他寧愿研究具有非正式化和非法律化特征的合作主義,因為在他看來，合作主義制度安排更有應(yīng)對突發(fā)事件的能力。[2](P280)

除上述兩者之外，哈貝馬斯的生活世界理論也對奧菲的理論分析產(chǎn)生了不容忽視的影響。哈貝馬斯將國家看作是從生活世界中分化出來、但又反過來向生活世界擴張的、專門化的、以權(quán)力為媒介的子系統(tǒng)。生活世界是一個以理性交往行動為核心的領(lǐng)域，能夠?qū)箛覚?quán)力的擴張。由此，哈貝馬斯將行動理論、結(jié)構(gòu)理論和功能理論結(jié)合起來，在批判主體實踐哲學(xué)的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)哲學(xué)的轉(zhuǎn)向，把國家視為一種破壞生活世界的官僚化權(quán)力擴張因素，提出以話語民主實踐對抗當(dāng)代國家主義各個方面對人們生活的侵蝕。奧菲非常認(rèn)同哈貝馬斯對國家職能尷尬處境的分析。他指出哈貝馬斯在強調(diào)后期資本主義的自我癱瘓趨勢這點上與法蘭克福學(xué)派的傳統(tǒng)批判理論發(fā)生了決裂。與哈貝馬斯一樣，奧菲認(rèn)為結(jié)構(gòu)問題才是關(guān)鍵，正是后期資本主義結(jié)構(gòu)本身暫時克服了階級沖突，保持積累增長和維護社會穩(wěn)定。他也贊同哈貝馬斯的國家非經(jīng)濟決定的觀點，主張要分析資本主義社會制度和政治對立的具體形式，反對僅僅就抽象理性進行批判。從限制經(jīng)濟決定發(fā)揮作用的范圍出發(fā)，強調(diào)歷史進步中規(guī)范的重要作用。與哈貝馬斯相同，奧菲也認(rèn)為現(xiàn)代國家的形成并不是經(jīng)濟主義能夠說明的。在后期資本主義階段，官僚國家和社會國家的活動具有了自主性，組織機構(gòu)是特定異化過程和極端合理化過程的副產(chǎn)品，通過組織機構(gòu)對社會、政治的控制首先切斷了行動的動機，而后不斷侵蝕并消解通過個人或是集體認(rèn)同得以建構(gòu)和維護的生活領(lǐng)域。

奧菲對福利國家危機的詮釋路徑在于將結(jié)構(gòu)功能主義與系統(tǒng)論相結(jié)合，從而對后期資本主義社會系統(tǒng)危機進行深度解析。在《資本主義國家的結(jié)構(gòu)問題》中，奧菲第一次將系統(tǒng)論與結(jié)構(gòu)功能主義相結(jié)合，形成了其獨特的系統(tǒng)功能分析法。他將后期資本主義國家系統(tǒng)分為社會、經(jīng)濟與政治三個子系統(tǒng)，并對三者之間的關(guān)系進行了較為完整的論述，認(rèn)為如果要保持三個子系統(tǒng)之間的平衡，政治子系統(tǒng)就必須以危及其他子系統(tǒng)的存在為代價。隨著奧菲后期對新社會運動的關(guān)注，以及對社會、政治權(quán)力沖突分析模式的依賴，[2](P256)他對系統(tǒng)功能理論的運用似乎越來越少。但是他仍然認(rèn)為系統(tǒng)功能理論是一套非常有用的分析工具，通過它可以“對各種社會現(xiàn)象進行排序和分類，并研究其相互關(guān)系”。[2] (P257)同時，系統(tǒng)功能分析方法的范疇僅僅局限于一定的社會系統(tǒng)，比如說已經(jīng)“自成體系”的后期資本主義，特別是被假定承擔(dān)了整個社會秩序責(zé)任的福利國家。

馬克思始終認(rèn)為資本主義社會是一個系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，工人最初受到資本及其強加條件的支配，但這同時也為一個更為進步的社會創(chuàng)造了條件，使得人類能夠沿著已經(jīng)開辟了的社會發(fā)展道路快速前進。隨著后期資本主義生產(chǎn)與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，社會系統(tǒng)的經(jīng)濟、政治與社會子系統(tǒng)日益分化并相互影響，使新的社會形式的發(fā)生成為可能，與之相呼應(yīng)的則是后期資本主義社會理論的出現(xiàn)和發(fā)展。奧菲在后期資本主義社會理論的框架之下，通過對財政資源、行政理性以及大眾忠誠三種調(diào)節(jié)資源的考察演示了后期資本主義社會內(nèi)在的累進性破壞過程，指出后期資本主義社會系統(tǒng)的三個子系統(tǒng)之間相互依賴卻又各自對抗的關(guān)系。他認(rèn)識到各個系統(tǒng)內(nèi)部以及子系統(tǒng)之間存在的矛盾不僅超出了福利國家政策的解決能力，甚至由此還會帶來更多的沖突與危機。他還認(rèn)識到后期資本主義社會的危機不僅出現(xiàn)在經(jīng)濟領(lǐng)域，也擴大到了政治領(lǐng)域。可以說，奧菲的理論路徑就在于將系統(tǒng)功能方法與國家批判理論相融合，劃分后期資本主義社會系統(tǒng)，定義后期資本主義的系統(tǒng)危機，從而闡發(fā)其福利國家危機理論，并以此為核心構(gòu)建他的政治社會學(xué)思想。

[1] 尤爾根·哈貝馬斯.合法化危機[M].劉北成,曹衛(wèi)東譯.上海：上海人民出版社，2009.

[2] Claus Offe.Contradictions of the Welfare State[M].Cambridge: MA: The MIT Press，1984.

[3] Claus Offe.Strukturprobleme des kapitalistischen Staates[M].Frankfurt am Main:Suhrkamp Verlag，1975.

[4] 王鳳才.蔑視與反抗——霍耐特承認(rèn)理論與法蘭克福學(xué)派批判理論的“政治倫理轉(zhuǎn)向” [M].重慶：重慶出版社，2008.

[5] Niklas Luhmann.Staat und Politik.Zur Semantik der Selbstbeschreibung politischer Systeme[M].in: ders.,Soziologische Aufklaerung 4，Opladen 1987.

[責(zé)任編輯 孔 偉]

Late Capitalist Social System and its Crisis ——Offe’s Review for the Welfare State Crisis

Xie Jing

(School of Marxism,East China University of Political Science and Law,Shanghai 201620)

late capitalism;social system;crisis;the welfare state

Claus Offe is a famous German political sociologist,and the main representative character of the third generation of the Frankfurt School.He inherits the critical social theory tradition of the Frankfurt School,combines Marxism’s critical spirit with structural functionalism and systemic functional theory,and analysis the contradictions of the late capitalist state systematically;puts forward famous theory of crisis of the welfare state.Offe’s interpretation which is about the late capitalist social system and its crisis not only is the core of his theory of crisis of the welfare state,but also the most important part of its political sociology thought.

* 本文系2015年中國博士后科學(xué)基金面上資助計劃“批判理論視域的奧菲政治社會學(xué)研究”(項目號：2015M570214)的階段性成果。

謝靜，華東政法大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師(上海201620),中國社會科學(xué)院哲學(xué)研究所博士后(北京 100732)。