閆雪昆 段廷志

在國際法視野下，遠(yuǎn)海防衛(wèi)是國家自衛(wèi)權(quán)的重要組成部分，相關(guān)國際實踐屢見不鮮。但是，受歷史傳統(tǒng)的影響，我國長期忽視了這一權(quán)利的存在和行使。步入新時代，我國日益融入世界，發(fā)展利益空前拓展，遠(yuǎn)海防衛(wèi)已成為我軍新的歷史使命；準(zhǔn)確認(rèn)識并正確行使這一權(quán)利，對我軍使命任務(wù)的完成具有重要意義。

一、現(xiàn)行國際法有關(guān)自衛(wèi)權(quán)的規(guī)定，承認(rèn)國家擁有遠(yuǎn)海防衛(wèi)的自然權(quán)利

從國際法角度看，遠(yuǎn)海防衛(wèi)是指主權(quán)國家在遠(yuǎn)海方向，為抵御來自外界的武力攻擊，保衛(wèi)本國的國家安全及其人民的生命、財產(chǎn)安全而實施的自衛(wèi)作戰(zhàn)。

現(xiàn)代國際法有關(guān)自衛(wèi)權(quán)的規(guī)定，并未將國家合法自衛(wèi)的空間限定于本國領(lǐng)土。在古代，我國作為歷史悠久的農(nóng)耕國家，國家安全利益觀“土味”濃厚，國防觀念往往局限于“守疆衛(wèi)土”；在近現(xiàn)代，國家長期積貧積弱，屢次被強(qiáng)行割土租地、面臨被瓜分豆剖的危機(jī)，中華民族為保衛(wèi)領(lǐng)土主權(quán)完整，付出了極大的犧牲。上述深厚的歷史文化背景，無形中造就了傳統(tǒng)國防觀念的局限性——在國民心中，往往不自覺地把“國家自衛(wèi)”等同于“守疆衛(wèi)土”。從法律角度看，這種傳統(tǒng)認(rèn)知很容易導(dǎo)致對國家自衛(wèi)權(quán)作片面化狹隘化理解，實踐上也不利于我國充分運(yùn)用國際法授權(quán)維護(hù)國家安全利益。

在現(xiàn)代國際法體系中，國家自衛(wèi)權(quán)的行使并未限定在本國領(lǐng)土?！堵?lián)合國憲章》關(guān)于自衛(wèi)權(quán)的第51條規(guī)定：“聯(lián)合國任何會員國受武力攻擊時，在安全理事會采取必要辦法，以維持國際和平或安全以前，本憲章不得認(rèn)為禁止行使單獨或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利?！备鶕?jù)此條款，自衛(wèi)權(quán)的行使以遭受武力攻擊為前提，且在時機(jī)上一般要求針對正在進(jìn)行的武力攻擊，但是并未對自衛(wèi)權(quán)行使的地點做出限制。而且，從國際實踐看，無論是第二次世界大戰(zhàn)期間，中、美、英、蘇等聯(lián)合國家面對德、意、日的侵略行為，還是二戰(zhàn)后主權(quán)國家面對他國的武裝侵略，自衛(wèi)反擊行動超越本國國界、遠(yuǎn)及大洋乃至深入侵略國疆域的情況屢見不鮮。因此，在新時代，我國要有效維護(hù)國家安全利益，就有必要超越傳統(tǒng)認(rèn)知，以寬廣的國際視野、歷史視野，全面理解當(dāng)代國際法賦予主權(quán)國家的自衛(wèi)權(quán)利。

習(xí)慣國際法和聯(lián)合國《“關(guān)于侵略定義”的決議》，在一定程度上為受攻擊國行使遠(yuǎn)海自衛(wèi)權(quán)提供了法律依據(jù)。從國際法看，一國通過海上封鎖，阻斷他國海上及其空中通道的行為，屬于典型的戰(zhàn)爭行為，被封鎖國家自然有權(quán)利，以武力在海上打破這種封鎖。比如，在1962年的古巴導(dǎo)彈危機(jī)中，正是為了規(guī)避與古巴、蘇聯(lián)進(jìn)入戰(zhàn)爭狀態(tài)，美國總統(tǒng)肯尼迪才在電視講話中，特意把對古巴周邊海域的選擇性封鎖稱為“隔離”，而避免使用“封鎖”字眼；為增強(qiáng)該行為的“合法性”，美國還煞費苦心，推動美洲國家組織，通過了支持對古巴實施“隔離”的決議。盡管如此，古巴和蘇聯(lián)等國代表在聯(lián)合國安理會上，仍明確把美國的這種行為定性為“片面的戰(zhàn)爭行為”“極為危險的侵略行為”，美國、蘇聯(lián)兩國為此幾乎走向全面核戰(zhàn)爭的邊緣。

1974年，聯(lián)合國大會通過了《“關(guān)于侵略定義”的決議》，該決議對一國首先使用武力?？辗怄i他國行為的侵略性質(zhì)有了更明確的界定，對主權(quán)國家針對此類行為行使自衛(wèi)權(quán)具有重大指導(dǎo)意義。決議第3條規(guī)定了構(gòu)成侵略行為的7種情形，其中第4種情形為：“一個國家的武裝部隊攻擊另一國家的陸、海、空軍或商船隊和民航機(jī)隊。”該情形亦只給出武力攻擊對象，而未限定攻擊海域。為此，非法武力攻擊源自哪里，自衛(wèi)權(quán)的行使就可以擴(kuò)大到哪里。換言之，若一國的陸、海、空軍或商船和民航機(jī)在遠(yuǎn)海遭受攻擊，自衛(wèi)權(quán)的行使就可以擴(kuò)大至遠(yuǎn)海。

集體自衛(wèi)權(quán)，既被《聯(lián)合國憲章》第51條所確認(rèn)，也被聯(lián)合國安理會的決議所認(rèn)可。1990年8月6日，聯(lián)合國安理會通過第661號決議，該決議在序言部分宣布，“決心終止伊拉克對科威特的入侵和占領(lǐng)，并恢復(fù)科威特的主權(quán)、獨立和領(lǐng)土完整”“肯定按照《聯(lián)合國憲章》第51條，為對抗伊拉克對科威特的武裝攻擊，有行使單獨或集體自衛(wèi)的自然權(quán)利”。這是聯(lián)合國安理會首次在決議中認(rèn)可集體自衛(wèi)權(quán)，并敦促和授權(quán)成員國針對伊拉克的侵略行為行使該項權(quán)利。從國際實踐看，并非每個行使集體自衛(wèi)權(quán)的國家都與受侵略的國家毗鄰。某些國家的領(lǐng)土距離受侵略國家往往較遠(yuǎn)，甚至遠(yuǎn)隔重洋。這意味著，某些國家集體行使自衛(wèi)權(quán)時，其武裝力量必然要超越本國疆域，跨越海洋乃至大洋（或陸路），才能到達(dá)受害國領(lǐng)土。

不過，與依據(jù)聯(lián)合國安理會決議行使集體自衛(wèi)權(quán)相比，依據(jù)國與國條約、受害國請求行使集體自衛(wèi)權(quán)，其合法性的認(rèn)定往往比較復(fù)雜，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是侵略、被侵略的事實關(guān)系往往難以認(rèn)定。比如，當(dāng)兩個國家之間存在領(lǐng)土爭議時，當(dāng)事國之間往往都宣稱是對方“侵略”了本國領(lǐng)土。此時，如果第三國依據(jù)與其中一國的雙邊（或多邊）同盟條約行使所謂“集體自衛(wèi)權(quán)”，對另一國使用武力，法律上的正當(dāng)性就難以立足。二是“受害國請求”的合法性。集體自衛(wèi)權(quán)的行使，只有以受害國合法政府的請求為前提才是有效的。然而，在冷戰(zhàn)時期，美、蘇兩個超級大國經(jīng)常先行干涉主義，通過各種手段顛覆他國合法政府、扶植傀儡政權(quán)，進(jìn)而與該政權(quán)簽訂同盟條約并應(yīng)其“請求”，行使所謂“集體自衛(wèi)權(quán)”。從國際法角度看，基于這種“請求”的集體自衛(wèi)權(quán)行使，本質(zhì)上屬于侵略行為，不具有合法性。因此，對于依據(jù)國與國條約、受害國請求行使集體自衛(wèi)權(quán)，我國的立場是謹(jǐn)慎的、持保留態(tài)度的，一貫反對霸權(quán)主義國家尤其是海洋霸權(quán)國家，借行使集體自衛(wèi)權(quán)之名，行侵略和干涉之實。在1987年第42屆聯(lián)合國大會上，我國代表綜合國際實踐、國際法編纂、國際司法判例，提出如下立場：援引集體自衛(wèi)權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“明確的請求”，且上述請求“既不能來自由使用武力造成的在國際法上沒有合法地位的政府，當(dāng)然也不能是提出在這種所謂‘集體自衛(wèi)’行動實際采取之后”；根據(jù)國際協(xié)定行使集體自衛(wèi)權(quán)，其前提必須是該國際協(xié)定本身合法和有效，并且不得違反憲章。

綜上所述，在以下4種情況下可以實施遠(yuǎn)海防衛(wèi)：一是在遠(yuǎn)海的重大利益，如商船隊、民航機(jī)隊以及海外大量公民和重要設(shè)施，受到來自外界的武力攻擊；二是本土和近海目標(biāo)遭受到來自遠(yuǎn)海的武力攻擊；三是敵方已發(fā)起針對我國的大規(guī)模侵略戰(zhàn)爭，嚴(yán)重威脅我國基本生存和安全（無論侵略戰(zhàn)爭是起自陸上還是海上）；四是依據(jù)聯(lián)合國安理會決議或來自受害國的合法、真實的請求，行使集體自衛(wèi)權(quán)。

二、在現(xiàn)行國際法體系下，國家遠(yuǎn)海防衛(wèi)的范圍可拓展到攻擊國海域、特定第三國海域以及公海海域

從現(xiàn)行國際法及各國實踐來看，遠(yuǎn)海防衛(wèi)的地理范圍可包括攻擊國海域（領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架）、特定第三國海域（領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架）以及公海海域。

依據(jù)國際法自衛(wèi)權(quán)行使的相稱性原則和戰(zhàn)爭法的習(xí)慣法規(guī)則，國家自衛(wèi)權(quán)的行使可視情延伸至攻擊國的領(lǐng)海乃至內(nèi)水。所謂相稱性原則，是指國家自衛(wèi)中使用武力的規(guī)模和程度應(yīng)與他國非法攻擊的規(guī)模和程度相當(dāng)。根據(jù)該原則，當(dāng)一國武裝力量自本土對他國實施非法武力攻擊時，受害國自然有權(quán)基于相稱性原則，將自衛(wèi)權(quán)延伸至攻擊國的領(lǐng)海乃至內(nèi)水。而且，從國際習(xí)慣法角度看，當(dāng)侵略國已然挑起戰(zhàn)爭、與被攻擊國家進(jìn)入交戰(zhàn)狀態(tài)后，受害國有權(quán)將侵略國的領(lǐng)海、內(nèi)水納入海戰(zhàn)場。比如，第二次世界大戰(zhàn)期間，反法西斯聯(lián)盟國家對德國、日本的海上反擊作戰(zhàn)的范圍，就深入到了侵略國的領(lǐng)海、內(nèi)水乃至領(lǐng)陸。

依據(jù)聯(lián)合國《“關(guān)于侵略定義”的決議》和習(xí)慣國際法，國家自衛(wèi)權(quán)行使的范圍還可以包括某些為侵略國提供基地支援國家的內(nèi)水和領(lǐng)海。該決議第3條第6種情形為“一個國家以其領(lǐng)土供另一個國家使用讓該國用來對第三國進(jìn)行侵略行為”，根據(jù)該條款，若一個國家遭受到另一個國家駐扎在第三國領(lǐng)土上的軍隊的攻擊，則該國自然可以對第三國領(lǐng)土內(nèi)的目標(biāo)采取自衛(wèi)行為。從習(xí)慣國際法尤其是中立法看，當(dāng)一國提供本國領(lǐng)土供另一國對他國實施戰(zhàn)爭時，如果提供國事先宣布中立，則意味著違背中立義務(wù)或放棄了他國間戰(zhàn)爭中的中立地位；如果未宣布中立，則意味著其已加入了交戰(zhàn)之一方。無論上述哪種情況，因此而受到攻擊的國家均可將該國視為交戰(zhàn)方，并將軍事打擊范圍擴(kuò)展至其領(lǐng)海、內(nèi)水乃至領(lǐng)陸。

依據(jù)國際海洋法和戰(zhàn)爭法的習(xí)慣法規(guī)則，國家有權(quán)在公海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架行使自衛(wèi)權(quán)、遂行作戰(zhàn)行動。根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》，公海應(yīng)用于和平目的，但國際法并未禁止在公海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架實施作戰(zhàn)行動，而《圣雷莫海戰(zhàn)法手冊》則進(jìn)一步予以了明確，在第10條規(guī)定，海軍兵力的敵對行動可以在公海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架及其上覆空域進(jìn)行。從國際實踐看，自近代以來，國際社會和權(quán)威法學(xué)家，從未對各國在公海作戰(zhàn)的合法性提出過質(zhì)疑。不過，隨著《聯(lián)合國海洋法公約》生效及專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架制度的建立，國家在遠(yuǎn)海防衛(wèi)作戰(zhàn)中，除應(yīng)遵守武裝沖突法規(guī)則外，還應(yīng)適當(dāng)顧及沿岸國的權(quán)利與義務(wù)，特別是要顧及在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的經(jīng)濟(jì)資源勘探與開發(fā)，以及對海洋環(huán)境的保護(hù)與維護(hù)。

三、在現(xiàn)行國際法體系下，國家可以實施遠(yuǎn)海防衛(wèi)相關(guān)準(zhǔn)備

在和平時期，國際海洋法為國家武裝力量在國際公共海（空）域從事活動，提供了法律空間和基本規(guī)范；此外，一國武裝力量還可以通過征得他國的同意，而將其活動空間拓展至該國領(lǐng)土。據(jù)此，國家在平時可以實施遠(yuǎn)海防衛(wèi)相關(guān)準(zhǔn)備。通常，一國在國際法框架內(nèi)所實施的遠(yuǎn)海作戰(zhàn)準(zhǔn)備有以下3種形式。

赴遠(yuǎn)海實施軍事訓(xùn)練和武器試驗活動。海上軍事訓(xùn)練和武器試驗活動，是國家海上武裝力量為了增強(qiáng)和發(fā)展國防能力，尤其是控制和利用海洋的能力而在海上進(jìn)行的軍事活動。根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》，在適當(dāng)顧及其他國家所享有的同等自由的前提下，一國享有在公海進(jìn)行海上軍事訓(xùn)練和武器訓(xùn)練的自由，其?？瘴溲b力量也享有航行、飛越他國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的自由。自冷戰(zhàn)時期至今，世界上很多國家尤其是海洋大國，遠(yuǎn)赴公海實施軍事訓(xùn)練和武器試驗活動屢見不鮮，只要注意遵守國際海洋法相關(guān)規(guī)則和《聯(lián)合國憲章》不以武力相威脅之原則，合法性一般不存在問題。

赴遠(yuǎn)海實施聯(lián)合軍事演習(xí)。海上聯(lián)合軍事演習(xí)，是和平時期國家海上武裝力量對外軍事交流和國際安全合作的重要形式。各參演國之間無論是否具有同盟關(guān)系，都可以依據(jù)自愿原則參加?，F(xiàn)階段，海上聯(lián)合軍演，已經(jīng)發(fā)展成為各個國家海上武裝力量熟悉海況、訓(xùn)練部隊、增進(jìn)交流乃至共同震懾對手的重要手段。從國際法角度看，現(xiàn)行國際法體系尤其是國際海洋法框架，是允許各主權(quán)國家在公海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架實施海上聯(lián)合軍演的；當(dāng)然，參演國也負(fù)有遵守聯(lián)合國憲章和《聯(lián)合國海洋法公約》有關(guān)不同海域法律制度之義務(wù)。近年來，我國海軍正處在轉(zhuǎn)型建設(shè)的關(guān)鍵階段，為提升遠(yuǎn)海防衛(wèi)能力，充分運(yùn)用國際法許可，多次在遠(yuǎn)海方向主導(dǎo)或參加各類聯(lián)合演習(xí)，特別是2017年7月，遠(yuǎn)赴波羅的海與俄羅斯實施聯(lián)合演習(xí)，演習(xí)區(qū)距本土之遠(yuǎn)前所未有，演習(xí)行動對國際法的遵守和嫻熟運(yùn)用也達(dá)到了新的歷史高度，既鍛煉了部隊遠(yuǎn)海作戰(zhàn)能力，也彰顯了我軍文明之師的國際形象。

實施海外基地建設(shè)。建設(shè)海外（保障）基地是加強(qiáng)遠(yuǎn)海綜合保障、確保艦隊持續(xù)作戰(zhàn)能力的最直接手段，也是近代以來海軍大國、強(qiáng)國走向遠(yuǎn)海的必由之徑、常態(tài)舉措。在現(xiàn)行國際法體系下，主權(quán)國家對其領(lǐng)土擁有完全的排他性主權(quán)及管轄權(quán)，有權(quán)依據(jù)國際條約法訂立駐軍協(xié)定，提供基地、接受外國駐軍，但這種行為應(yīng)遵守國際法原則和規(guī)則，不能用于實施武力侵略和非法武力干涉。不過，由于近代某些強(qiáng)國經(jīng)常利用海外基地和駐軍推行殖民侵略，當(dāng)代仍有一些西方國家尤其是海軍強(qiáng)國違反國際法、濫用海外駐軍權(quán)利，推行霸權(quán)主義強(qiáng)權(quán)政治、搞武力侵略和干涉。與西方國家相比，我國海外基地建設(shè)服務(wù)于我國獨立自主的和平外交政策，貫徹“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”的理念，體現(xiàn)了我國作為世界大國維護(hù)世界和平、促進(jìn)共同繁榮的責(zé)任感；海外基地和駐軍權(quán)利的取得，完全在國際法框架下，遵循了平等協(xié)商、互利互惠的原則，與東道國簽署相關(guān)條約和協(xié)定，也得到了其自愿、明示同意，故完全具有正當(dāng)性與合法性，也有利于世界和平合作。