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新三板規(guī)范推薦業(yè)務(wù)主辦券商職責(zé)明晰

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前發(fā)布了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，擬進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)，指導(dǎo)主辦券商做好推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核工作。

《指引》要求，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。主辦券商從事推薦業(yè)務(wù)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送推薦掛牌項(xiàng)目申請(qǐng)文件前，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)核程序，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員對(duì)推薦業(yè)務(wù)涉及的推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件、盡職調(diào)查工作底稿進(jìn)行審慎核查，并獨(dú)立做出專(zhuān)業(yè)判斷。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商及其內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員實(shí)施自律監(jiān)管。

根據(jù)規(guī)定，主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)，應(yīng)獨(dú)立于推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與管理。主辦券商對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一部門(mén)管理的，應(yīng)在一級(jí)部門(mén)下設(shè)不同的二級(jí)部門(mén)，分別負(fù)責(zé)推薦業(yè)務(wù)和內(nèi)核工作，內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，對(duì)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，對(duì)項(xiàng)目小組是否已按要求對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌等問(wèn)題進(jìn)行回應(yīng)。

值得注意的是，對(duì)于可能會(huì)出現(xiàn)的違規(guī)情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司設(shè)立了特別監(jiān)管事項(xiàng)。一旦主辦券商及其內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員出現(xiàn)盡職調(diào)查制度、現(xiàn)場(chǎng)核查制度、審核工作底稿制度未有效執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)核查工作底稿、審核工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可視情形對(duì)其采取約見(jiàn)談話(huà)、出具警示函、暫不受理文件、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律措施或紀(jì)律處分；情形嚴(yán)重的限制、暫停直至終止主辦券商從事推薦業(yè)務(wù)；并視情節(jié)輕重，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

隨著監(jiān)管的趨嚴(yán)，一些券商自身制定的內(nèi)核標(biāo)準(zhǔn)在提高。券商人士指出，在《指引》落地之后，很多之前靠人為把握的尺度，將被框在一個(gè)很清晰的規(guī)章里，屆時(shí)，新三板所有主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)將共享統(tǒng)一理念和標(biāo)準(zhǔn)，以信息披露為核心的監(jiān)管理念將有助于掛牌審查工作。