孫瑞

（平頂山教育學院，河南 平頂山 467000）

河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的政策分析

孫瑞

（平頂山教育學院，河南 平頂山 467000）

河南省作為重要的能源和工業(yè)大省，應根據(jù)本省實際和國家碳排放權(quán)交易管理政策，科學確定排放總量，做好碳排放權(quán)的初始分配，加強碳排放權(quán)交易市場基礎能力建設，充分發(fā)揮金融服務業(yè)在碳排放權(quán)交易中的作用，完善相關保障制度，提高企業(yè)的交易積極性，建立健全碳金融交易中介機構(gòu)，積極培養(yǎng)專業(yè)人才，增強公眾低碳環(huán)保意識，最終使河南省碳排放權(quán)交易體系建設走在全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場前列。

河南??；碳排放權(quán)；交易；構(gòu)建

一、構(gòu)建河南省碳排放權(quán)交易體系的思路

河南省作為重要能源和工業(yè)大省，應根據(jù)本省實際貫徹落實中央關于加快推進生態(tài)文明建設和國家“十三五”規(guī)劃的總體部署，以供給側(cè)改革與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整為契機，構(gòu)建河南省碳排放權(quán)交易市場。發(fā)揮市場機制的主體作用，發(fā)揮政策的引導作用，形成以企業(yè)為碳排放權(quán)交易市場主體、政府作為交易市場規(guī)則的制定與監(jiān)督者，全社會共同參與的良好氛圍，加快河南省碳排放權(quán)交易市場建設。

通過對國內(nèi)外碳排放權(quán)交易體系的對比分析，我們認為，河南省應該積極探索建立強制性配額交易市場。具體為：用完善的制度構(gòu)建交易市場，通過立法構(gòu)建碳排放的各類要素，賦予利益相關方權(quán)利和義務，提高市場參與主體的積極性。根據(jù)國家發(fā)改委要求，科學設置碳排放總量和配額分配機制，加強制度保障，完善碳排放權(quán)交易市場的各項要素，充分發(fā)揮銀行、證券、期貨、保險在碳排放權(quán)交易體系中的作用，提高企業(yè)積極性，加強人才隊伍建設，提高公眾節(jié)能減排意識。

二、構(gòu)建河南省碳排放權(quán)交易體系的措施

1.科學確定排放總量。由于歷史的原因，河南省資源消耗型產(chǎn)業(yè)比例偏高，經(jīng)濟增長方式主要依靠高投入、高消耗的粗放型經(jīng)濟發(fā)展，碳排放總量在全國名列前茅，環(huán)境質(zhì)量堪憂，與國家標準相比有較大差距。隨著國家工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程的推進，資源消耗、能源消耗和污染物排放仍將持續(xù)增加，這個問題已經(jīng)成為制約河南省經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。降低碳排放總量，不僅是完成約束性指標的任務，更是破解資源環(huán)境瓶頸制約，提高環(huán)境質(zhì)量，探索科學發(fā)展道路的重要途徑。因此，河南省必須根據(jù)河南經(jīng)濟社會發(fā)展的實際，合理確定碳排放總量，使碳排放權(quán)交易體系建設具有現(xiàn)實性與可行性。

因此，應根據(jù)河南省工業(yè)大省與能源大省的特點和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實際，發(fā)揮市場機制的重要作用，降低構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的各項要素成本。不同區(qū)域在經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、能耗和碳排放強度、能源資源稟賦等方面差異明顯，使它們在減排成本和參與動力方面有所不同，各個企業(yè)接受相同的碳排放約束，會降低碳排放權(quán)交易體系的被接受程度及可操作性。

2.做好碳排放權(quán)配額的初始分配。碳排放權(quán)初始分配的主要方式有三種：政府無償分配、固定價格出售和拍賣等。在碳排放總量限制的前提下，應根據(jù)河南省情制定初始分配方式。當前我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型期，成本上升和外部競爭加劇是企業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)，外部制度環(huán)境的改變對企業(yè)影響較大。拍賣排放權(quán)會增加企業(yè)成本，免費分配方式則可以順利實現(xiàn)排放權(quán)交易制度和現(xiàn)存排放收費制度的對接。因此，河南省碳排放權(quán)初始分配方式宜采用“三步走”策略。第一，根據(jù)國家政策，對現(xiàn)有的企業(yè)免費分配排放權(quán)，對新進入的企業(yè)給予適當?shù)挠袃敺峙浼钫撸坏诙?，對所有排放者分配初始排放?quán)實行固定價格出售方式；第三，公開拍賣初始排放權(quán)，這樣可以兼顧企業(yè)利益與制度銜接。

3.加強碳排放權(quán)交易市場基礎能力建設。同廣東、上海等試點省市相比較，河南省在碳排放的政策法規(guī)完善方面還相對滯后，缺乏碳排放交易制度、碳交易試點與交易市場等配套運行的相關政策規(guī)范。按照國家發(fā)改委統(tǒng)一要求，河南省在2016年應提出擬納入全國碳排放權(quán)交易體系的企業(yè)名單。名單將涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等重點排放行業(yè)，其2013—2015年中任意一年綜合能源消費總量達到1萬噸標準煤以上（含）的企業(yè)法人單位或獨立核算企業(yè)單位。作為確定納入全國碳排放權(quán)交易企業(yè)的參考依據(jù)。對擬納入企業(yè)的歷史碳排放進行核算、報告與核查。圍繞全國碳排放權(quán)交易市場各個環(huán)節(jié)，深入開展能力建設，針對不同的對象，制訂系統(tǒng)的培訓計劃。對行政管理部門，著重加強碳排放權(quán)交易市場頂層設計、運行管理、注冊登記系統(tǒng)應用與管理、市場監(jiān)管等方面的培訓；對參與企業(yè)，著重開展碳排放權(quán)交易基礎知識、碳排放核算與報告、注冊登記系統(tǒng)使用、市場交易、碳資產(chǎn)管理等方面培訓；對第三方核查機構(gòu)，重點開展數(shù)據(jù)報告與核查方面的培訓；對交易機構(gòu)，主要進行市場風險防控、交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)對接等方面的培訓。

4.在構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系中發(fā)揮金融服務業(yè)的作用。金融服務業(yè)是市場經(jīng)濟的血液與核心，構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系不能離開金融，技術(shù)創(chuàng)新和金融創(chuàng)新是碳金融發(fā)展的有力手段。河南省建立碳排放權(quán)交易體系，應創(chuàng)新和發(fā)展多樣化的碳金融工具，建立完善的環(huán)境風險管理體系。金融服務業(yè)要把培養(yǎng)一批深入理解我國建立碳排放權(quán)交易市場政策、掌握環(huán)境風險控制手段、適合發(fā)展碳金融需要的人才放在首位。河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系，第一，要充分利用原有期貨、期權(quán)交易的設施，利用交易結(jié)算系統(tǒng)的整體性與互補性，從事碳排放金融衍生品的交易，從而有效降低交易成本，提高交易的開放性和流動性，提高交易效率，產(chǎn)生規(guī)模效應；第二，加強銀行、保險對碳金融衍生品交易的支持，建立碳排放權(quán)交易投資基金，開發(fā)針對綠色、低碳節(jié)能和環(huán)保、可再生能源、新能源汽車等項目的信貸產(chǎn)品和保險業(yè)務；第三，通過銀行、保險，證券以及期貨等機構(gòu)投資者協(xié)同努力，創(chuàng)新碳證券、碳期貨交易等碳金融衍生產(chǎn)品，使碳排放權(quán)交易市場蓬勃發(fā)展。

5.完善相關制度保障。構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系需要強有力的政策、法律保障，完善的政策與法律制度是碳排放權(quán)交易體系建設的基礎。河南省應根據(jù)國家關于建立全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場的要求，結(jié)合實際，制定具體的碳排放權(quán)制度規(guī)范和技術(shù)標準。對接國家建立全國碳排放權(quán)交易市場的節(jié)點、步驟，制定和出臺河南省碳排放權(quán)交易管理辦法、重點排放單位溫室氣體排放報告管理細則、碳排放配額分配和管理細則、碳排放核查工作規(guī)范、監(jiān)督管理細則等辦法和細則，逐步完善全省碳市場建設的政策管理體系。規(guī)范碳排放核算基礎數(shù)據(jù)的監(jiān)測、采集和記錄管理，制訂并實施監(jiān)測計劃，確保重點排放單位按照國家要求監(jiān)測、核算和報告碳排放量，鼓勵有條件的單位開展溫室氣體排放在線監(jiān)測。建立節(jié)能監(jiān)察舉報、投訴受理制度，向社會公布受理舉報、投訴的電話和電子郵箱。

6.提高企業(yè)交易積極性。建立碳排放權(quán)交易市場是控制碳排放的一種市場化手段，應充分發(fā)揮政策引導作用，提高企業(yè)主動參與碳排放權(quán)交易的積極性。應創(chuàng)造構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場的有利條件，為企業(yè)進行碳排放權(quán)交易提供便利。河南省要加快省內(nèi)碳排放權(quán)交易平臺建設，保障建立全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場的順利進行；扎扎實實做好碳排放的監(jiān)測、核查及認證。加強報紙、電視與網(wǎng)絡等媒體宣傳，使公眾了解有關碳排放權(quán)交易的知識，提高公眾對碳排放權(quán)交易的認知度。

應引導企業(yè)建立對未來強制碳減排的預期。這樣，對未來強制碳減排的預期越強烈，目前自愿進行碳減放交易的積極性就會越高。因此，在政策引導的同時，既要加快推進?。ㄊ校┨寂欧艡?quán)交易試點工作，也要加大力度宣傳國家節(jié)能減排政策，特別是宣傳國家對建設碳排放權(quán)交易體系的政策，增強企業(yè)主動參與碳排放權(quán)交易的動力，使參與碳排放交易企業(yè)塑造良好的品牌與社會形象。

7.建立健全碳排放金融交易中介機構(gòu)。把有關碳金融交易中介機構(gòu)的培養(yǎng)和發(fā)展作為河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的基礎，大力扶持具有核心競爭力的碳金融交易中介機構(gòu)，使其成為行業(yè)品牌。中介機構(gòu)本身要苦練內(nèi)功，加強與國內(nèi)外碳金融交易中介機構(gòu)的合作，深入學習研究國內(nèi)外碳金融交易市場的先進理念與經(jīng)驗，積極為國內(nèi)碳排放項目提供諸如項目開發(fā)、交易服務，主動參與到建立全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場的建設中來。政府要發(fā)揮政策引導作用，通過政府、企業(yè)、機構(gòu)三方的共同努力，提升河南省碳排放金融交易中介機構(gòu)的整體實力，為參與全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場奠定堅實基礎。

8.加強人才隊伍建設。與全國大部分省市一樣，人才短缺是當前河南省構(gòu)建碳排放交易體系的瓶頸。在霧霾頻發(fā)的環(huán)境下，控制大氣污染已經(jīng)成為社會的共識，培養(yǎng)具有精通業(yè)務和創(chuàng)新能力的碳排放交易人才是當務之急。河南省應著力培養(yǎng)一批視野開闊、專業(yè)扎實的碳排放權(quán)交易人才，以促進河南省碳排放權(quán)交易市場的建立。要聚集證券、期貨、保險、能源經(jīng)濟、碳排放核查等專業(yè)人才，帶動碳排放咨詢服務、第三方核查機構(gòu)專業(yè)人才的發(fā)展，為河南碳排放權(quán)交易體系的建設、贏得加入全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場的主動權(quán)奠定雄厚的人才基礎。

9.增強公眾低碳環(huán)保意識。培養(yǎng)與增強公眾低碳環(huán)保意識在河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系建設中尤為迫切，要繼續(xù)將生態(tài)文明建設作為環(huán)境宣傳教育工作重點，科學制定方案并認真組織實施。綜合運用電視、廣播、網(wǎng)絡、報紙、雜志等傳統(tǒng)媒體及移動互聯(lián)網(wǎng)、微信、微博、室外傳媒等新媒體，正面引導輿論，圍繞國家建立碳排放權(quán)交易市場政策、生態(tài)文明建設重大活動及相關要求開展形式多樣的宣傳活動。將碳排放權(quán)交易政策與國家建立統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場作為節(jié)能宣傳周、全國低碳日、世界環(huán)境日等宣傳活動的主題進行宣傳，提高社會大眾的認識與參與程度，營造良好的外部環(huán)境。提高社會大眾的低碳環(huán)保意識和自覺參與保護環(huán)境的積極性，為保護生態(tài)環(huán)境提供強大輿論支持和社會基礎。在廣大人民群眾中廣泛宣傳構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場的益處，了解日常生活中節(jié)能減排的小知識，樹立起良好的低碳意識，促使人們自覺地關注碳排放，控制碳排放量，培養(yǎng)良好的保護生態(tài)環(huán)境習慣，自覺養(yǎng)成低碳和環(huán)保的生活方式。

三、結(jié)語

綜上，面對2017年構(gòu)建全國統(tǒng)一碳排放交易市場的大勢，河南作為我國重要能源和工業(yè)大省，面臨著重大的機遇和挑戰(zhàn)。

河南省應根據(jù)自己工業(yè)大省與能源大省的實際，結(jié)合國家建立統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場的政策要求，科學確定排放總量，做好碳排放權(quán)的初始分配，加強碳排放權(quán)交易市場基礎能力建設，充分發(fā)揮金融服務業(yè)在碳排放權(quán)交易市場中的作用，完善相關制度保障，提高企業(yè)交易積極性，建立健全碳排放金融交易中介機構(gòu)，積極培養(yǎng)碳排放權(quán)交易專業(yè)人才，增強公眾低碳環(huán)保意識。鼓勵先進產(chǎn)能，促進結(jié)構(gòu)優(yōu)化，開展重點排放企業(yè)監(jiān)測、報告與核查工作，培育碳排放交易第三方核查機構(gòu)，積極完善碳排放權(quán)交易的法律制度，尤其要對碳排放信息統(tǒng)計監(jiān)測與考核制度、碳匯制度等方面進行具體規(guī)定，使碳排放權(quán)交易體系建設行動統(tǒng)一，順利與全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場銜接，使河南省碳排放權(quán)交易體系建設走在全國各省市前列，并起引領與示范作用。

［1］孫瑞.我國碳排放交易體系現(xiàn)狀分析及對策［J］.當代經(jīng)濟，2016，（7）.

［2］劉昱洋.河南碳金融發(fā)展研究［J］.區(qū)域經(jīng)濟評論，2013，（3）.

［3］王毅剛.中國碳排放權(quán)交易體系設計研究［M］.北京：經(jīng)濟管理出版社，2011.

［4］中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會.關于開展碳排放權(quán)交易試點的通知［Z］.2013.

［5］中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會.碳排放權(quán)交易管理暫行辦法［S］.2014.

［6］中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會.關于切實做好全國碳排放權(quán)交易市場啟動重點工作的通知［Z］.2016.

［責任編輯陳麗敏］

F205

A

1673-291X（2016）22-0051-03

2016-06-08

2015年度河南省政府決策研究招標課題“河南省碳排放權(quán)交易體系研究”（2015B084）

孫瑞（1964-），男，河南襄城人，政史系主任，副教授，學術(shù)委員會特約研究員，訪問學者，從事思想政治與生態(tài)經(jīng)濟研究。