相 博 李 杰

（上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

中國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)壽命短暫成因研究分析

相 博 李 杰

（上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行有著重要意義。民營(yíng)企業(yè)最大的特征就是家族化，而我國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)具有“壽命短”和“長(zhǎng)不大”的特征。通過綜合企業(yè)壽命理論和家族企業(yè)理論，以企業(yè)戰(zhàn)略的綜合視角，建立以企業(yè)使命與愿景、公司治理、動(dòng)態(tài)能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等為線索的邏輯框架，對(duì)分析中國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)平均壽命短暫的成因能夠起到幫助作用。

民營(yíng)企業(yè)；家族企業(yè)；企業(yè)壽命

中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，而家族企業(yè)是民營(yíng)企業(yè)的主要企業(yè)形態(tài)， 大約占90%左右，而在中國(guó)家族企業(yè)中，90%以上的家族企業(yè)是中小企業(yè)，大型股份有限公司不足私營(yíng)企業(yè)的1%（辜勝阻，張昭華，2006）。在大型上市企業(yè)方面，2012年《中國(guó)家族企業(yè)調(diào)查報(bào)告》顯示，A股市場(chǎng)共有1394家民營(yíng)企業(yè)，占全部2422家上市公司的58%，同時(shí)，民企中684家為家族企業(yè)，占全部民企上市公司的49%（周立偉，2012）。以上的統(tǒng)計(jì)和分析表明，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)入了又一個(gè)“黃金時(shí)代”，在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將更具有舉足輕重的地位。同時(shí)在我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)中，家族企業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位。

民營(yíng)企業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展，事關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。目前中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)已超過4000萬家，自上世紀(jì)80年代初以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)尤其是私營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值以每年71%的速度增長(zhǎng)，民營(yíng)企業(yè)的就業(yè)人數(shù)每年以41%的速度增長(zhǎng)。對(duì)國(guó)家而言，企業(yè)壽命問題直接影響國(guó)家財(cái)政稅收、國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易、就業(yè)、社會(huì)和政治等方面的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，直接影響經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制（張鴻，2005）。而對(duì)于企業(yè)自身而言，著名管理學(xué)家李斯特注意到：“到處看到的情況是，經(jīng)過了好幾代的老商店賺的錢總比新鋪?zhàn)拥亩??！@些工業(yè)如果沒有意外原因使它們受到損害，讓它們一代一代地傳下去，那么不但在價(jià)格的低廉方面，而且在數(shù)量與質(zhì)量方面，都會(huì)表現(xiàn)顯著的進(jìn)步?！憋@然，企業(yè)長(zhǎng)壽是所有理性企業(yè)的追求目標(biāo)。

然而，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展似乎并不理想，其中最顯著特點(diǎn)是“壽命短”和“長(zhǎng)不大”：2005年由中華全國(guó)工商聯(lián)合會(huì)編寫的中國(guó)首部《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告》藍(lán)皮書統(tǒng)計(jì)，全國(guó)每年出現(xiàn)15萬家民營(yíng)企業(yè)，又有10萬家死亡；有60%的民營(yíng)企業(yè)5年內(nèi)破產(chǎn)，有85%民營(yíng)企業(yè)10年死亡，平均壽命只有2.9年；2011年民建中央發(fā)布的專題調(diào)研報(bào)告《后危機(jī)時(shí)代中小企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的調(diào)查與建議》顯示，中國(guó)中小企業(yè)目前平均壽命僅3.7年，其中八成以上是家族企業(yè)；2013年國(guó)家工商總局發(fā)布《全國(guó)內(nèi)資企業(yè)生存時(shí)間分析報(bào)告》顯示，自2008年金融危機(jī)后五年，我國(guó)全行業(yè)退出企業(yè)394.22萬戶，平均壽命為6.09年，59.1%的企業(yè)壽命不足5年，84%的企業(yè)壽命不足8年。

對(duì)于中國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)長(zhǎng)壽企業(yè)少的問題，有很大一部分原因是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期公私合營(yíng)導(dǎo)致一大批私營(yíng)企業(yè)的消亡。然而在改革開放的新時(shí)期，無論是縱向比較還是橫向比較，我國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)壽命短的問題已經(jīng)十分顯著。通過綜合企業(yè)壽命理論和家族企業(yè)理論，以企業(yè)戰(zhàn)略的綜合視角，并建立以企業(yè)使命與愿景、公司治理、動(dòng)態(tài)能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等為線索的邏輯框架，對(duì)分析中國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)平均壽命短暫的成因很有幫助。

1 企業(yè)壽命與家族企業(yè)有關(guān)理論研究

企業(yè)壽命理論的原型是產(chǎn)品生命周期理論。早在馬克思總結(jié)生產(chǎn)和勞動(dòng)領(lǐng)域的實(shí)踐時(shí)，導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期四個(gè)階段的產(chǎn)品生命的概念就開始深入人心。謝科范，羅險(xiǎn)峰（1999）和王立志，韓福榮（2003）提出了企業(yè)穩(wěn)定性和生命型企業(yè)的觀點(diǎn)，分別從定性和定量的角度對(duì)企業(yè)平均壽命進(jìn)行了研究。高波（2002）結(jié)合會(huì)計(jì)事務(wù)體現(xiàn)企業(yè)生命周期理論基礎(chǔ)上，主張采用企業(yè)現(xiàn)金流量折算法評(píng)估企業(yè)價(jià)值，從而判斷企業(yè)生命周期。這些提法盡管不同，但是其共同的特點(diǎn)是把企業(yè)看作一個(gè)生命體，從生態(tài)學(xué)的角度研究中小企業(yè)如何在企業(yè)生命周期中保持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

然而往往也存在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不以生命體特征為主的企業(yè)。阿里?德赫斯（1998）把企業(yè)分為“生命型企業(yè)”與“經(jīng)濟(jì)型企業(yè)”兩大類。通過分析發(fā)現(xiàn)，二者在追求的目標(biāo)、管理的目的等方面都截然不同（如表1），實(shí)證研究表明，生命型企業(yè)更具有生命力，而經(jīng)濟(jì)型企業(yè)易于夭折。同時(shí)他發(fā)現(xiàn)，那些曾一度位居財(cái)富500強(qiáng)的大公司，平均壽命只有40至50年。而那些“百年老店”則善于變革，而且主動(dòng)、持續(xù)地推進(jìn)變革。

表1 生命型企業(yè)與經(jīng)濟(jì)型企業(yè)的主要區(qū)別

而對(duì)于家族企業(yè)理論的研究，根據(jù)美國(guó)著名管理史學(xué)家錢德勒（1987）的定義，家族式企業(yè)是指“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階層人員的選拔方面”。我國(guó)學(xué)者儲(chǔ)小平（2000）也提出家族企業(yè)研究是一個(gè)具有現(xiàn)代意義的話題。蘇啟林和歐曉明（2002）在分析大量西方文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)了家族企業(yè)理論的主要方向在于家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)研究、企業(yè)管理研究、家族企業(yè)生命周期研究、家族企業(yè)繼承研究等等。值得思考的是，今天全球擁有200年以上歷史的公司，無一例外都是家族企業(yè)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)壽命的研究往往主要在于：①?gòu)钠髽I(yè)外部環(huán)境角度進(jìn)行分析：劉薇，劉宗鳳（2012）認(rèn)為法制環(huán)境存在嚴(yán)重缺陷是中國(guó)民營(yíng)企業(yè)命短的深層原因；②從管理思想、企業(yè)理念和價(jià)值觀角度進(jìn)行分析：金平（2000）認(rèn)為造成企業(yè)壽命差異的根本原因是企業(yè)理念的差異；毛彬和董文淵（2010）認(rèn)為影響企業(yè)壽命的關(guān)鍵是企業(yè)核心價(jià)值觀的差別；曾水良（2013）從管理思想的角度分析了中國(guó)家族企業(yè)家的文化形態(tài)、價(jià)值觀念、思維模式和精神境界，而由中華農(nóng)耕儒家文化帶來的“官本位思想”，導(dǎo)致了我國(guó)家族企業(yè)落后的管理模式和水平以及企業(yè)繼承觀念，從而使得企業(yè)破產(chǎn)的概率增大；③也有學(xué)者從家族企業(yè)以及中小企業(yè)的內(nèi)外部因素分析了我國(guó)中小企業(yè)壽命短暫和“長(zhǎng)不大”的現(xiàn)象原因（蘇琦，李新春，2004；趙立輝，2009）。

綜上所述：中國(guó)企業(yè)尤其是民營(yíng)家族企業(yè)壽命相對(duì)短暫的問題顯然是目前值得國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的；以家族式企業(yè)為主的我國(guó)民營(yíng)企業(yè)壽命問題可以結(jié)合企業(yè)壽命理論進(jìn)行分析；目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者正面分析我國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)平均壽命相對(duì)短暫成因的研究還處于模糊階段；現(xiàn)有的我國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)壽命研究未能結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略的經(jīng)典理論建立起綜合的邏輯框架。

2 使命與愿景：企業(yè)家精神到品牌管理很難得到重視

對(duì)于我國(guó)民營(yíng)企業(yè)，不僅企業(yè)的生命周期短，也很少能做強(qiáng)做大。企業(yè)騰飛的起源必然是一個(gè)能引領(lǐng)企業(yè)永續(xù)前進(jìn)、具有真正商業(yè)領(lǐng)袖基因的企業(yè)掌門人，反之，企業(yè)衰亡的根源也來自于領(lǐng)袖企業(yè)家精神的缺陷。而企業(yè)管理者的風(fēng)格會(huì)融入到企業(yè)文化和品牌建設(shè)之中，這一切最終匯聚成為一個(gè)企業(yè)的使命和愿景。使命與愿景的失敗，就是企業(yè)頂層設(shè)計(jì)的失?。晃茨荛L(zhǎng)期堅(jiān)守正確的使命與愿景，企業(yè)就會(huì)失去維系長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力核心。

2.1 企業(yè)家精神缺陷影響企業(yè)使命與愿景

中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家往往具有很強(qiáng)的“家長(zhǎng)式思維”，鮮有精力重視企業(yè)使命與愿景。我國(guó)學(xué)者仲理峰、時(shí)勘（2004）通過對(duì)我國(guó)家族企業(yè)高層管理者的關(guān)鍵行為事件訪談，首次建立了我國(guó)家族企業(yè)高層管理者勝任特征模型，而威權(quán)導(dǎo)向、仁慈關(guān)懷是我國(guó)家族企業(yè)高層管理者獨(dú)有的勝任特征。而所謂的“家長(zhǎng)式”領(lǐng)導(dǎo)方式，也就是以上恩威并施的特征。然而以這種“家長(zhǎng)式”領(lǐng)導(dǎo)方式為代表的我國(guó)企業(yè)管理風(fēng)格更傾向于借助家庭、親緣關(guān)系來維系企業(yè)的人際關(guān)系，特別是在企業(yè)的初創(chuàng)和發(fā)展時(shí)期。這就導(dǎo)致了企業(yè)家在企業(yè)初創(chuàng)和變革時(shí)期，其主要精力都放在了處理家族關(guān)系與權(quán)力穩(wěn)定事務(wù)上，不可避免地忽視了對(duì)于企業(yè)使命及其愿景的建設(shè)。

中國(guó)許多企業(yè)家“撈一把”的賭徒心理問題嚴(yán)重，企業(yè)使命與愿景往往是口號(hào)與擺設(shè)（劉薇，劉宗鳳，2012）。企業(yè)家精神很大程度上影響了企業(yè)的基本價(jià)值觀和核心價(jià)值觀，也就是企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的最高宗旨和目的（金平，2000）。金平（2000）在分析了中英美等國(guó)優(yōu)秀企業(yè)的使命和愿景后認(rèn)為，優(yōu)秀企業(yè)理念的共同特點(diǎn)是企業(yè)為消費(fèi)者和用戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和第一流服務(wù)，而不是將謀取企業(yè)利潤(rùn)放在第一位，而企業(yè)短命的原因就在于缺乏企業(yè)理念或者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中未能貫徹。

綜上所述，我國(guó)企業(yè)家由于“家長(zhǎng)式”心態(tài)、賭徒心理以及缺乏契約精神，就會(huì)導(dǎo)致所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)過于注重經(jīng)營(yíng)效益。結(jié)果就是，一方面，消費(fèi)者和用戶的利益就未能在企業(yè)使命和愿景中體現(xiàn)出來，企業(yè)就會(huì)缺乏廣泛的社會(huì)信任；另一方面，員工成為企業(yè)家變相削減“企業(yè)成本”的對(duì)象，導(dǎo)致企業(yè)缺乏民主和向心力。而這樣的結(jié)果，也就是企業(yè)核心價(jià)值觀的扭曲，就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)文化的分崩離析。

2.2 忽視企業(yè)文化與品牌管理

李明玉（2006）認(rèn)為企業(yè)理念是企業(yè)文化的核心內(nèi)容和企業(yè)群體意識(shí)形態(tài)的高度概括，也是企業(yè)精神和企業(yè)價(jià)值觀的最高表現(xiàn)形式，因而企業(yè)的核心理念是企業(yè)永續(xù)發(fā)展的靈魂，樹立正確的價(jià)值觀與牢記自己的使命，是企業(yè)不敗的根本。企業(yè)家精神構(gòu)筑企業(yè)使命與愿景，企業(yè)理念的具體體現(xiàn)則是企業(yè)文化以及企業(yè)群體意識(shí)形態(tài)。

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)注重權(quán)威與服從，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)群體意識(shí)形態(tài)淡薄。毛彬和董文淵（2010）認(rèn)為企業(yè)家塑造的企業(yè)核心價(jià)值觀應(yīng)該是一種“終極關(guān)懷”，即投資者對(duì)于自己創(chuàng)辦的企業(yè)能夠?yàn)榱似髽I(yè)未來的發(fā)展而放棄眼前的利益，能為企業(yè)的其他成員謀取利益。然而由于處在由初創(chuàng)、資金原始積累到變革、創(chuàng)新、發(fā)展時(shí)期，我國(guó)家族企業(yè)實(shí)際上仍然存在著勞動(dòng)強(qiáng)度大、員工的福利和職業(yè)發(fā)展投入過少等現(xiàn)象，這是我國(guó)一些地區(qū)民營(yíng)企業(yè)普遍存在的發(fā)展中的問題（仲理峰、時(shí)勘，2004）。

企業(yè)的使命與愿景的內(nèi)在延伸，便成了企業(yè)文化；其外在延伸，就形成了企業(yè)品牌。對(duì)于長(zhǎng)壽企業(yè)，其一以貫之的產(chǎn)品或服務(wù)逐漸成為了其所從事領(lǐng)域的高質(zhì)量、服務(wù)優(yōu)、有品位的象征，從而鑄造了企業(yè)品牌。長(zhǎng)久壽命的企業(yè)懂得在品牌建設(shè)上加大投入，因?yàn)樗鼈冇心托?。而?guó)內(nèi)很多企業(yè)看到自己在品牌上的投入短期內(nèi)沒有回報(bào)，便心灰意冷，轉(zhuǎn)而投向投資、房地產(chǎn)等利潤(rùn)回報(bào)快的行業(yè)。久而久之，無法在品牌上實(shí)現(xiàn)質(zhì)變，也就無法持續(xù)地參與到不斷涌進(jìn)新企業(yè)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中。

3 公司治理：“人治”難以走向“法治”

從上面的我國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)使命與愿景的分析可以知道，家族式的公司文化和企業(yè)理念融入到企業(yè)權(quán)力分配和交接時(shí)，就不得不面臨棘手的股權(quán)治理問題和家族企業(yè)治理模式的弊端。帶有“中國(guó)家長(zhǎng)式管理特色”的我國(guó)民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗的原因很大一部分就在于管理者疏忽其企業(yè)治理模式的管理和革新。

3.1 企業(yè)傳承危機(jī)

家族企業(yè)的穩(wěn)定性最重要的就在于企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)的傳承。但家族企業(yè)存在著廣泛的“三代消亡律”(一代創(chuàng)業(yè) 、二代守業(yè) 、三代衰亡)：70%的家族企業(yè)的生命周期只能存續(xù)一代，30%的家族企業(yè)可延續(xù)到第二代，只有15%的家族企業(yè)可能延續(xù)到第三代(陳凌、應(yīng)麗芬，2003)。

究其原因，個(gè)體層面，是我國(guó)家族企業(yè)在任者與繼任者的問題。許多研究者認(rèn)為，家族企業(yè)繼承成功的關(guān)鍵在于有一個(gè)良好的家族企業(yè)繼承計(jì)劃，而培養(yǎng)與選拔一個(gè)合格的接班人，是家族企業(yè)繼承計(jì)劃的重要組成部分（劉學(xué)芳、王重鳴等，2006）。而根據(jù)普華永道《2014年中國(guó)家族企業(yè)調(diào)查報(bào)告》顯示，22%的中國(guó)家族企業(yè)制定了繼任計(jì)劃，而僅有6%擁有明確的書面繼任計(jì)劃，低于16%的全球平均水平?？梢哉f，中國(guó)的家族企業(yè)尚處在發(fā)展早期，缺乏完善的繼任機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)，另外，由于信托立法機(jī)制尚不健全，家族企業(yè)在處理財(cái)富傳承方面，選擇面甚為狹窄。

組織層面，繼承者面對(duì)企業(yè)內(nèi)部人事問題。主要問題體現(xiàn)在：①接任者能力不足，未能把控好家族企業(yè)；②創(chuàng)業(yè)者在患有重病或者去世后才進(jìn)行企業(yè)傳承，家族成員與繼任者發(fā)生企業(yè)財(cái)產(chǎn)糾紛；③家族企業(yè)創(chuàng)始人在淡出領(lǐng)導(dǎo)崗位后，仍對(duì)企業(yè)發(fā)號(hào)施令，家族企業(yè)出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力危機(jī)。

環(huán)境層面，企業(yè)運(yùn)行狀況對(duì)影響傳承選擇的時(shí)機(jī)。李蕾（2003）認(rèn)為家族企業(yè)代際傳承的表層傳承是職位傳承，深層傳承是所有權(quán)、控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的傳承，核心傳承是事業(yè)傳承，同時(shí)企業(yè)代際傳承失敗的原因主要是傳承時(shí)機(jī)的把握不良：企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善時(shí)進(jìn)行代際傳承，使得沒有經(jīng)驗(yàn)的后來者陷入棘手的困境，家族企業(yè)倒閉的可能性迅速增大。

3.2 家族企業(yè)治理模式的弊端

中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)中家族主義盛行，除了我國(guó)幾千年歷史文化中“家族本位”的沉重積淀影響到業(yè)主的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐，同時(shí)也是因?yàn)橥獠繘]有為陌生人之間的交往建立從傳統(tǒng)的依賴血緣或私人關(guān)系通向現(xiàn)代的對(duì)一般社會(huì)體制信任的“橋梁”（張強(qiáng)，2003）。家族企業(yè)實(shí)行“家族化治理”至少有以下 4 個(gè)方面的局限性。第一，家族化治理在決策方面的獨(dú)斷性、親情大于制度導(dǎo)致管理的隨意性以及私營(yíng)企業(yè)主的能力局限性往往容易導(dǎo)致決策失誤；第二，家族網(wǎng)絡(luò)的封閉性具有成本劣勢(shì)；第三，家族化治理的排外性損害治理效率；第四，家族式治理企業(yè)在發(fā)展過程中具有代際傳承風(fēng)險(xiǎn)（辜勝阻，張昭華，2006）。然而必須承認(rèn)的是，家族企業(yè)治理模式有其獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)，比如2012年《中國(guó)家族企業(yè)調(diào)查報(bào)告》顯示，各類型企業(yè)中，民營(yíng)上市家族企業(yè)在盈利及增長(zhǎng)能力均明顯優(yōu)于民營(yíng)上市非家族企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到30.2%，而民營(yíng)上市非家族企業(yè)為23.9%（周立偉，2012）。我國(guó)學(xué)者將家族企業(yè)的治理模式劃分為家族化治理模式、互信共治模式和職業(yè)化治理模式（如表2）（辜勝阻，張昭華，2006）?？梢娔壳爸袊?guó)民營(yíng)企業(yè)普遍采取的是家族化治理模式。

表2 家族企業(yè)不同治理模式的比較

從家族企業(yè)和公司治理的角度上看，我國(guó)家族企業(yè)治理的問題主要在于：①家族成員壟斷所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)；②缺乏科學(xué)合理的決策機(jī)制；③企業(yè)文化淡薄；④創(chuàng)新能力低。這就說明家族企業(yè)治理模式隨著企業(yè)擴(kuò)大存在著人事任免失誤、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)主義、企業(yè)文化形式化以及產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力低下等風(fēng)險(xiǎn)（鄭蕊，虎瑞納，2016）。

4 動(dòng)態(tài)能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：企業(yè)不同階段的艱難過渡

上述家族企業(yè)治理模式往往受到內(nèi)外部的影響，內(nèi)部主要是企業(yè)成長(zhǎng)階段與企業(yè)規(guī)模；外部主要是法律制度不完善、信任制度不完備、企業(yè)融資體系不健全、缺少完善的職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)以及社會(huì)的家文化。

4.1 企業(yè)成長(zhǎng)階段性危機(jī)與核心競(jìng)爭(zhēng)力匱乏

能否認(rèn)識(shí)到企業(yè)壽命周期的規(guī)律性，并根據(jù)所處壽命周期各階段的特點(diǎn)采取相應(yīng)措施，不斷提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于企業(yè)永續(xù)發(fā)展至關(guān)重要（李明玉，2006）。一個(gè)企業(yè)能否避免成為“短命企業(yè)”，其企業(yè)價(jià)值觀必須重視核心競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)實(shí)力的綜合反映，而核心競(jìng)爭(zhēng)力則是競(jìng)爭(zhēng)力中最主要的因素，如企業(yè)的核心技術(shù)、企業(yè)的核心管理等等（毛彬，董文淵，2010）。

通過對(duì)戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取，能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)在不同發(fā)展階段的良性過渡。每個(gè)企業(yè)在其發(fā)展的各個(gè)階段，最重要的是對(duì)定位自身在行業(yè)中的位置。核心競(jìng)爭(zhēng)力理論從對(duì)企業(yè)的短期性資源優(yōu)化配置能力的研究，延伸到對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期性資源優(yōu)化配置能力的研究，為確保企業(yè)可持續(xù)性生存和發(fā)展，就必須要有比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更強(qiáng)的長(zhǎng)期性優(yōu)化配置資源能力，也就是必須要有很強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力（趙立輝，2009）。

綜上所述，對(duì)于家族公司來說，決策者們?cè)趽碛辛艘欢ǖ馁Y本積累以后，應(yīng)該關(guān)注提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而不是盲目地去追求規(guī)模效應(yīng)，應(yīng)量力而行，注重企業(yè)在人才、文化、產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平等各方面的積累，以滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要（李春琦，2005）。

4.2 外部環(huán)境因素與動(dòng)態(tài)能力不足

政策環(huán)境對(duì)企業(yè)壽命有明顯影響。李斯特在其《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)的政治體系》中分析：“技術(shù)和商業(yè)……它們?cè)诒緡?guó)受到了迫害、壓制，就會(huì)逃避到別的城市、別的國(guó)家，在那里尋求自由、安全和支持……就我們德國(guó)所處地位來說，主動(dòng)提供對(duì)工業(yè)的有利條件，邀請(qǐng)它們到我們這里來安家落戶，這樣做不是要聰明得多嗎？” 然而，我國(guó)的政策往往并不完備同時(shí)執(zhí)行水平低下，這對(duì)于企業(yè)壽命有間接的負(fù)面影響。周志強(qiáng)，趙振軍（2016）從政府視角研究中小家族企業(yè)的外部融資問題，提出了中小家族企業(yè)外部融資存在誠(chéng)信體系和信息披露機(jī)制不健全、金融市場(chǎng)體系不完善、政府扶持力度不夠以及政府信用擔(dān)保發(fā)展滯后等問題。同時(shí)政府出臺(tái)扶持政策會(huì)遇到“執(zhí)行難”的問題：一方面是因?yàn)槎愂照{(diào)整牽涉各方利益的再分配，加上我國(guó)稅收政策的“雙軌制”，地方政府在執(zhí)行中央決策時(shí)不免打折扣；另外，目前中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)不清，更是導(dǎo)致政策很難有針對(duì)性。

企業(yè)壽命還取決于其生存的市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)的規(guī)模與需求的持續(xù)性與企業(yè)壽命密切相關(guān)。無序的市場(chǎng)環(huán)境往往會(huì)摧毀有技術(shù)含量的行業(yè)：一方面經(jīng)常是無法可依；另一方面又常常是即使違法也無須承擔(dān)責(zé)任成本（劉薇、劉宗鳳，2012）。從外部經(jīng)濟(jì)和政策上看，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，政府的經(jīng)濟(jì)政策，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都是企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)因素，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最重要的環(huán)境條件，中小企業(yè)能夠適應(yīng)其發(fā)展至關(guān)重要（趙立輝，2009）。從外部市場(chǎng)環(huán)境上看，企業(yè)自身對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的主動(dòng)適應(yīng)而獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過經(jīng)營(yíng)手段不斷獲得對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)各要素的壟斷。在競(jìng)爭(zhēng)中保持這種壟斷性或獲得新的壟斷這一動(dòng)態(tài)過程的持續(xù)成為企業(yè)長(zhǎng)壽的基本條件（張鴻，2005）。

以上的外部環(huán)境加上初始的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和我國(guó)家族式企業(yè)所深植其中的社會(huì)文化背景，決定了我國(guó)家族式企業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)特征?？偟膩碚f，這些特征主要表現(xiàn)為，企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、技術(shù)水平較低、產(chǎn)權(quán)相對(duì)清晰、組織結(jié)構(gòu)扁平、管理成本較低、經(jīng)營(yíng)相對(duì)靈活、管理決策的隨意性較大等（張鋼，于小涵，2002）。這也就說明我國(guó)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力不足。企業(yè)壽命短暫，就是未能在一種競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中具備穩(wěn)定的企業(yè)動(dòng)態(tài)能力。

6 結(jié)果與討論

綜合企業(yè)戰(zhàn)略各種理論可以分析得出，中國(guó)企業(yè)平均壽命短暫主要是因?yàn)椋褐袊?guó)企業(yè)文化往往忽視誠(chéng)信，對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新和研發(fā)不舍得投入；企業(yè)家過于高估企業(yè)實(shí)力，對(duì)行業(yè)和制度不尊重，對(duì)市場(chǎng)的研究不深入；企業(yè)整體無戰(zhàn)略格局，少戰(zhàn)術(shù)布局，很難聚焦和簡(jiǎn)化，并且過分依賴政策和行政資源的支持；企業(yè)傳承和家族傳承重視財(cái)富和權(quán)力交接，忽視對(duì)精神和理念的傳承。

本文的主要貢獻(xiàn)和創(chuàng)新之處在于：對(duì)企業(yè)壽命這一話題進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)和關(guān)注了中國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)的平均壽命和發(fā)展現(xiàn)狀；在理論分析的同時(shí)，研究中使得企業(yè)壽命理論與中國(guó)國(guó)情背景相結(jié)合；在綜合了前人對(duì)于該問題的論述的同時(shí)，基于企業(yè)壽命和家族企業(yè)兩種理論，通過企業(yè)戰(zhàn)略的綜合視角，正面地分析了中國(guó)企業(yè)平均壽命短暫成因。

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Research on the Causes of Short Life of Private Family Enterprises in China

Xiang Bo Li Jie

Private economy is an important part of the Non-Public Sectors Of the Economy (NPSOE) in our country, which has important significance for the smooth running of the national economy. The biggest characteristic of the private enterprise is familization, and the private family enterprise has the characteristic of "short life" and "small size". Through combining the enterprise life theory and the family enterprise theory, with a comprehensive view of enterprise strategy and analysis on existing classic literature, we can build a logic framework based onthese clues: corporate mission and vision, corporate governance, dynamic capabilities and competitive advantage and strategic stratifi cation. This framework can help to analyze the problem that average life of Chinese private family enterprises is short.

Private enterprise; family enterprise; life of enterprise; enterprise strategy

F276.5

A

1005-9679(2016)06-0071-05

相博，上海交通大學(xué)2015級(jí)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生；李杰，博士，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院市場(chǎng)營(yíng)銷系副教授，上海交通大學(xué)奢侈品品牌研究中心主任，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)訪問教授，全球品牌領(lǐng)導(dǎo)中心中國(guó)中心主任，主要研究方向?yàn)槠放茟?zhàn)略、奢侈品品牌資產(chǎn)及品牌延伸。