蔡穎慧

（上海大學(xué) 法學(xué)院，上海 200444）

用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易之比較

蔡穎慧

（上海大學(xué) 法學(xué)院，上海 200444）

用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易是自主減排框架下我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的兩種經(jīng)濟(jì)性環(huán)境措施，本文重點(diǎn)研究它們的異同之處以及如何發(fā)揮新時(shí)代賦予的使命，以期為用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易作參考。

用能權(quán)交易；碳排放權(quán)交易；法律

1　能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易的概念界定

法理學(xué)家博登海默曾說：“倘若拋棄概念，法律大廈就會(huì)成為灰燼。”的確，在比較用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易制度前，必須對(duì)其概念做一番明晰梳理。

1.1用能權(quán)交易

用能權(quán)，是指企業(yè)年度經(jīng)確認(rèn)可直接或間接使用各類能源總量（如電力、煤炭、天然氣等）限額的權(quán)利。用能權(quán)交易，則以分配的用能權(quán)指標(biāo)為交易標(biāo)的，指標(biāo)不夠用的用能單位可在公開的市場(chǎng)中購(gòu)買指標(biāo)多余的單位，以避免超量使用能源的罰款。其中，用能權(quán)指標(biāo)一年一清算，賣出的用能權(quán)從當(dāng)年或上一年度指標(biāo)中扣除，不會(huì)對(duì)下一年度指標(biāo)產(chǎn)生影響；買入的用能權(quán)也只能計(jì)入當(dāng)年或上一年度指標(biāo)，無法在下一年度使用；剩余的用能權(quán)指標(biāo)在年度末將自動(dòng)清零。

1.2碳排放權(quán)交易

碳排放權(quán)，是指企業(yè)年度經(jīng)確認(rèn)可向大氣排放CO2等溫室氣體總量額度的權(quán)利。碳排放權(quán)交易，是指交易主體在碳市場(chǎng)開展排放配額和國(guó)家核證自愿減排量的交易活動(dòng)。他們通過買賣其擁有的配額或國(guó)家核證自愿減排量，以使生產(chǎn)成本最小化。當(dāng)然，這也是以年度為計(jì)算核查單位，當(dāng)年或上一年度的額度不會(huì)影響下一年度的額度。

2　用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易的比較

2.1相同之處

2.1.1背景相同

用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易都積極響應(yīng)了我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、體制機(jī)制創(chuàng)新的號(hào)召，著力實(shí)現(xiàn)全面深化改革的生態(tài)目標(biāo)，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，助推我國(guó)《巴黎協(xié)定》自愿減排承諾的實(shí)現(xiàn)。

2.1.2本質(zhì)相同

碳排放權(quán)交易已在歐美等國(guó)家快速發(fā)展，歐盟有完善的交易體系，美國(guó)有泡泡政策、銀行政策等基礎(chǔ)。而用能權(quán)是我國(guó)于“十二五”末期始提出的概念。但究其本質(zhì)，用能權(quán)無異于碳排放權(quán)，它們都屬于排污權(quán)，是對(duì)稀缺環(huán)境容量的有償使用。

2.1.3目的相同

正如用能權(quán)與碳排放權(quán)是排污權(quán)的新型衍生品，它們擁有一樣的目的，即控制大氣中溫室氣體濃度以減緩氣候變化速率。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)IPCC第五次評(píng)估報(bào)告中指出，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，保證人類健康和生存安全，就必須控制溫室氣體排放量，而這需要用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易發(fā)揮功效。

2.1.4手段相同

或由于企業(yè)抵觸情緒，或因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)權(quán)力濫用等，僅靠行政手段來要求企業(yè)節(jié)能減排往往行不通，無益于國(guó)家既定目標(biāo)的完成。用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易通過市場(chǎng)激勵(lì)手段來減緩溫室氣體排放，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、人類社會(huì)的永續(xù)發(fā)展。借助市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)勝劣汰，鼓勵(lì)企業(yè)自主使用新能源新技術(shù)，否則將承擔(dān)更大經(jīng)濟(jì)成本，甚至將被淘汰出局。如此，企業(yè)的節(jié)能減排積極性將達(dá)到頂峰，成為應(yīng)對(duì)氣候變化的主要力量。當(dāng)然，為了保證交易的有序開展，政府宏觀調(diào)控必不可少，主要表現(xiàn)在價(jià)格制定、行政審批或備案等方面。

2.1.5實(shí)現(xiàn)途徑相同

工業(yè)制造、燃煤發(fā)電、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)能過剩行業(yè)及領(lǐng)域是溫室氣體的制造大戶，故用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易會(huì)先在此開展。就我國(guó)已有試點(diǎn)工作而言，均是圍繞電力煤炭工業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)展開。企業(yè)通過類似于行政特許程序從政府處獲得免費(fèi)額度，生產(chǎn)過程中超額則需從他處購(gòu)買相應(yīng)指標(biāo)加以行政備案以避免收到嚴(yán)厲的處罰。

2.2不同之處

2.2.1法律政策不同

用能權(quán)交易是由我國(guó)率先提出，最早只能追溯到2014年《生態(tài)文明體制改革總體方案》。而后中共中央關(guān)于“十三五”建議中，又一次強(qiáng)調(diào)了用能權(quán)交易，將其與碳排放權(quán)交易處于平等地位。近日國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》，從確定用能權(quán)指標(biāo)、推進(jìn)用能權(quán)有償使用等方面為該制度提供了法律和政策保障。但這僅為試點(diǎn)方案，試點(diǎn)工作也僅在浙江、福建、河南、四川四省開展。故用能權(quán)交易才剛起步，任重而道遠(yuǎn)。

相較之下，碳排放權(quán)交易則更成熟。國(guó)外政策、交易體系和我國(guó)“十二五”期間的試點(diǎn)成果都提供了相當(dāng)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而豐富和完善了該制度內(nèi)涵和操作流程。我國(guó)亦于2014年年底公布《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，并于今年全面啟動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易以應(yīng)對(duì)氣候變化的挑戰(zhàn)。

2.2.2著眼點(diǎn)不同

用能權(quán)交易聚焦能源使用，以優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、提高能源使用效率等新理念來間接抑制溫室氣體的排放。由此可見，該制度具有源頭治理的特性，符合治本需求。與之不同，碳排放權(quán)交易則直接地關(guān)注、控制大氣中溫室氣體的濃度，基于排放量買賣排放指標(biāo)以完成企業(yè)和國(guó)家的減排目標(biāo)。故它體現(xiàn)了末端治理的特征，含治標(biāo)因子。

3　結(jié) 語

通過上述分析，用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易制度的重要性不言而喻。它們相輔相成，標(biāo)本兼治。我國(guó)自主承諾：到2030年單位GDP的CO2排放比2005年下降60%～65%、而要完成此目標(biāo)，須轉(zhuǎn)變現(xiàn)有觀念，在金融市場(chǎng)中融入環(huán)境因素，改變粗放的能源使用方式，優(yōu)結(jié)構(gòu)、改技術(shù)、提效率等，這都需要用能權(quán)交易和碳排放權(quán)交易齊頭并進(jìn)、共同作用。

主要參考文獻(xiàn)

［1］胡秀蓮，苗韌.對(duì)IPCC第五次評(píng)估報(bào)告部門減排路徑和措施評(píng)估結(jié)果的解讀［J］.氣候變化研究進(jìn)展，2014（5）.

10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.20.016

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1673-0194（2016）20-0027-01

2016-09-20