鄭新立　盛思鑫

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鄭新立盛思鑫

摘要：美國西海岸作為美國的后發(fā)展之地，在高等教育領(lǐng)域快速崛起，短短幾十年時間便涌現(xiàn)了一批世界級的高水平創(chuàng)新型大學(xué)。這些大學(xué)的研究、創(chuàng)新與人才培養(yǎng)對美國西海岸、美國全境乃至全球的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。盡管我國已是高等教育大國，但還不是高等教育強(qiáng)國。在當(dāng)下我國統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)發(fā)展的工作中，美國西海岸高水平創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)有著重要的借鑒意義。我國需要深入轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，繼續(xù)強(qiáng)化教育優(yōu)先的思想，統(tǒng)籌利用國內(nèi)國際資源，努力在資金管理、大學(xué)治理、辦學(xué)理念、教師機(jī)制、學(xué)生培養(yǎng)和科研管理上突破創(chuàng)新，方能加快中國特色的世界一流大學(xué)建設(shè)。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué)教授治校大學(xué)治理政策研究

盛思鑫，國家發(fā)展改革委國際合作中心戰(zhàn)略研究處副處長、副研究員。

*作者感謝中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心原副秘書長陳永杰、教育部政策法規(guī)司副司長柯春暉、國務(wù)院研究室教科文衛(wèi)司副司長范緒鋒對本文的修訂意見，文責(zé)自負(fù)。

偉大的國家必須要有偉大的大學(xué)。擁有若干偉大的大學(xué)是一個國家軟實(shí)力的重要體現(xiàn)，并且也是這個國家能夠在世界范圍內(nèi)起到領(lǐng)先作用的重要保證。實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，迫切需要在中國大地上培育和發(fā)展一批世界級的高水平創(chuàng)新型大學(xué)，否則很難稱得上真正的“大國崛起”。2015年8月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十五次會議強(qiáng)調(diào)，建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是黨和國家的重大戰(zhàn)略決策，對于提升我國的綜合國力與奠定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)具有十分重要的意義。會議通過了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，明確了總體要求、建設(shè)任務(wù)、改革任務(wù)和支持措施，為我國的高等教育更好地堅持中國特色、支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展以及服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指明了方向。

在此背景下，中國政策科學(xué)研究會課題組于2015年10月下旬前往美國西海岸的斯坦福大學(xué)、伯克利加州大學(xué)、加州理工學(xué)院和南加州大學(xué)等世界頂尖大學(xué)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，進(jìn)行了50多場次、共計近200人的深度訪談，訪談對象包括這些大學(xué)的校領(lǐng)導(dǎo)、理工科院系和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人、知名教授和科學(xué)家、留學(xué)生，以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中心、孵化器、風(fēng)險投資公司等機(jī)構(gòu)的有關(guān)人士。課題組認(rèn)真了解和研究了美國西海岸頂尖大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)，尤其是在產(chǎn)學(xué)研一體化方面的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。本文在課題組調(diào)研基礎(chǔ)上總結(jié)了美國西海岸頂尖大學(xué)九個方面的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國國情指出推進(jìn)世界一流大學(xué)在教育體制機(jī)制上所需要進(jìn)行的六大突破，最后就我國如何建設(shè)世界一流大學(xué)提出七條政策建議。

一、美國西海岸頂尖大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

(一)特色鮮明、定位明確

在調(diào)研過程中，調(diào)研組發(fā)現(xiàn)幾乎每一所大學(xué)都具備鮮明的特色，在專業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)方面都具有明確的定位。如斯坦福大學(xué)毗鄰硅谷，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的氛圍很濃，在培養(yǎng)科技應(yīng)用型人才和高科技企業(yè)家方面非常突出；伯克利加州大學(xué)多年來一直堅持管理民主和學(xué)術(shù)自由的辦學(xué)風(fēng)格，培養(yǎng)了眾多基礎(chǔ)學(xué)科的研究人才以及工程應(yīng)用類人才；加州理工學(xué)院是典型的理工類院校，走的是“小而精”“小而美”的發(fā)展路線，學(xué)校的占地和人員規(guī)模很小，但科學(xué)至上的氛圍異常濃厚，大學(xué)的教職員工和學(xué)生都是世界級才俊，以致力于研究科學(xué)領(lǐng)域最前沿和最基礎(chǔ)的問題為己任(高瑞，2013)。

(二)獨(dú)立自主、教授治校

綜觀美國西海岸頂尖大學(xué)的發(fā)展歷程，一個比較突出的共同特點(diǎn)是這些大學(xué)在選擇發(fā)展方向、制定各項(xiàng)規(guī)章制度、決定主要管理人員、評聘教授和招收學(xué)生、開設(shè)課程與確定研究方向等方面擁有較大的自主權(quán)，并且教授在學(xué)校的管理中扮演著非常重要的角色。一般而言，在大學(xué)擔(dān)任重要行政職務(wù)的人員都是教授。教授群體擁有學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)，而且教授之間的決策權(quán)力基本平等，他們共同對外維護(hù)著大學(xué)的自主與自治。即便這些大學(xué)接受政府或企業(yè)界的資助，大學(xué)也不能為政府的政策和企業(yè)的產(chǎn)品背書或站臺，以免有損大學(xué)獨(dú)立自主和教授治校的基本原則。各大學(xué)對處理各種利益沖突和倫理規(guī)范，都有成文或不成文的規(guī)定。

獨(dú)立自主和教授治校的原則不僅體現(xiàn)在大學(xué)層面，而且也在學(xué)院、系、所的各個層級和組成單位中得到很好的貫徹。這種模式一般被稱為“大學(xué)和學(xué)院的聯(lián)合治理”(郭卉，2005)。大學(xué)對各學(xué)院、系、所的影響力較為有限，各學(xué)院、系、所在大學(xué)規(guī)章的保護(hù)之下享有較大的自主權(quán)。例如，大學(xué)通常不得干涉各學(xué)院、系、所的教師聘任、研究領(lǐng)域選擇、研究生招生與課程設(shè)置工作，這些工作一般由各院、系、所的教授委員會(或由教授組成的各種專門委員會)根據(jù)他們自己議定的章程和辦法來自主完成。大學(xué)層面雖然也有自己的教授委員會和專門委員會，但通常只在涉及大學(xué)層面的事務(wù)中發(fā)揮作用。

(三)學(xué)術(shù)自由、尊重個性

在調(diào)研組研究和考察的幾所美國頂尖大學(xué)中，學(xué)術(shù)自由的氛圍都非常濃厚，各大學(xué)也十分尊重教授和學(xué)生的個性與差異化。舉例而言，伯克利加州大學(xué)是美國自由主義思想最重要的發(fā)源地和大本營；斯坦福大學(xué)鼓勵教授和學(xué)生進(jìn)行科技創(chuàng)新并將之轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力；上世紀(jì)30年代，加州理工學(xué)院的幾位學(xué)生(其中有一位是錢學(xué)森)曾在宿舍做實(shí)驗(yàn)導(dǎo)致好幾起爆炸事故，結(jié)果校方的處理結(jié)果是將他們的實(shí)驗(yàn)搬遷至校園外的山谷，最后在這個山谷建成了世界知名的“噴氣與推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室”(錢學(xué)敏，2006)。

學(xué)術(shù)自由與尊重個性還體現(xiàn)在教授們可以自由決定自己的研究方向與教學(xué)內(nèi)容，不存在學(xué)術(shù)研究的禁區(qū)以及學(xué)術(shù)觀點(diǎn)與思想上的禁忌。以加州理工學(xué)院為例，該校十分重視跨學(xué)科研究和跨專業(yè)延攬人才，盡力淡化學(xué)科意識，如化學(xué)博士背景的教授可在物理學(xué)部工作，物理博士背景的教授可在生物學(xué)系工作等等，教授們在學(xué)術(shù)上享有非常大的自由度。助理教授們平日里甚至都不被要求在特定期刊上發(fā)表論文，業(yè)績考核完全根據(jù)他們的研究成果來評定，這使得教授們無需根據(jù)各類期刊的風(fēng)格撰寫“八股”論文，可以專注于自己感興趣的研究領(lǐng)域和問題。在研究生教育方面，幾乎所有的頂尖大學(xué)都允許研究生自主選擇導(dǎo)師，并且可以根據(jù)自己的判斷和需要更換導(dǎo)師，導(dǎo)師也十分尊重學(xué)生的個性與研究方向的選擇。

(四)明星師資、全球選聘

頂尖的大學(xué)離不開超一流的師資建設(shè)。美國西海岸的頂尖大學(xué)都十分擅長根據(jù)自己的情況用不同的策略從全球選聘明星師資(王英杰，2004)。對應(yīng)聘教職者的一般資格要求是,具備世界頂尖大學(xué)的博士學(xué)位，并且研究能力和研究水平在同行評價中排在很高的位次。為了避免近親繁殖，這些頂尖大學(xué)的助理教授職位一般不招聘本校的博士畢業(yè)生，除非這些博士在其他頂尖(或次頂尖)大學(xué)已經(jīng)做出了較為突出的研究成果并被同行高度認(rèn)可(俞云金，2008)。此外，為了延攬明星師資，頂尖大學(xué)努力為這些超一流的人才提供最好的工作環(huán)境、研究條件和生活條件，使得他們能夠心無旁騖地開展教研工作。

具體而言，斯坦福大學(xué)各院、系、所通常都規(guī)定，應(yīng)聘助理教授者，研究水平和研究能力應(yīng)在全球處于領(lǐng)先地位，在同行評價中至少要是所屬研究領(lǐng)域前3%左右的人才。即便如此，由本校的助理教授升任終身教職副教授的比率仍然較低。與助理教授的招聘相比，斯坦福大學(xué)從外部延攬終身教職席位教授的標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格。在斯坦福的一些名牌院系(如計算機(jī)系)中，招聘教授的條件要比一般院系更高，選聘師資基本上只考慮特定研究領(lǐng)域在過去三年中的前三名。斯坦福大學(xué)財力雄厚，學(xué)校規(guī)模較大、院系較多，因而有條件大規(guī)模延攬學(xué)術(shù)界的明星學(xué)者和有潛力成為明星的青年學(xué)者，幾乎每年都有師資招聘，人員流動性相對較大。而加州理工學(xué)院由于規(guī)模較小(全校僅300多名教授和助理教授)，在延聘師資的條件和標(biāo)準(zhǔn)方面較斯坦福大學(xué)更為嚴(yán)苛，通常都只考慮特定研究領(lǐng)域過去三至五年中的第一名，始終堅持寧缺毋濫的原則，因此一個教授職位平均要花八年左右的時間才能找到合適人選。

(五)頂尖學(xué)生、國際招攬

在吸引培養(yǎng)優(yōu)秀學(xué)生和促進(jìn)生源的多樣性方面，美國西海岸的頂尖大學(xué)也是不遺余力。他們利用頂尖的師資吸引頂尖的學(xué)生，同時也利用頂尖的學(xué)生吸引頂尖的師資，從而在優(yōu)秀的老師和學(xué)生的良性互動中創(chuàng)造一流的學(xué)習(xí)和研究環(huán)境。這也是這些大學(xué)得以成功的重要原因之一。

在招收本科生方面，各頂尖大學(xué)除了參考SAT分?jǐn)?shù)(相當(dāng)于我國的高考分?jǐn)?shù))、在校表現(xiàn)和推薦信之外，還十分看重學(xué)生的獨(dú)立思考和獨(dú)立學(xué)習(xí)能力，也十分注重結(jié)合本校的培養(yǎng)目標(biāo)和教育特色選拔學(xué)生。如斯坦福大學(xué)比較喜歡招收有創(chuàng)業(yè)潛質(zhì)和對科技創(chuàng)新感興趣的學(xué)生；加州理工學(xué)院則傾向于招收理工科研究方面的天才少年。在本科生的培養(yǎng)方面，各頂尖大學(xué)一般不過分突出專業(yè)，但都十分重視通識教育(Liberal Art Education，也常被譯作博雅教育)，鼓勵學(xué)生根據(jù)學(xué)校要求和個人興趣跨專業(yè)選修各類課程，學(xué)生在課程和專業(yè)選擇方面擁有很大的自由度(李成明，2001)。

在研究型的研究生招生方面，頂尖大學(xué)為防止近親繁殖，通常都會盡量避免從本校的本科畢業(yè)生中直接招收，而會從全球其他大學(xué)選拔最優(yōu)秀的學(xué)生。本科學(xué)習(xí)成績、標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(如托福和GRE)和導(dǎo)師推薦信是招生時的重要參考指標(biāo)，但更重要的指標(biāo)是學(xué)生的研究能力以及從事頂尖學(xué)術(shù)研究的興趣與雄心。研究型的研究生一旦獲得錄取，通常都會獲得較為豐厚的獎學(xué)金或助學(xué)金，因此在校期間可以集中精力專注于學(xué)術(shù)研究。在研究生培養(yǎng)方面，頂尖大學(xué)有著非常高的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)師和研究生之間相互尊重、平等交流，可以相互質(zhì)疑，沒有太多的條條框框束縛思想的交流。理工科的博士研究生一般需要5～6年才能畢業(yè)，并且有相當(dāng)比例的博士研究生因?yàn)檫_(dá)不到學(xué)術(shù)水準(zhǔn)而無法畢業(yè)。亞裔學(xué)生由于學(xué)習(xí)刻苦，在美國頂尖大學(xué)有較為明顯的優(yōu)勢，如在斯坦福大學(xué)和加州理工學(xué)院，亞裔學(xué)生的比例大概是20%～30%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過亞裔人口占美國總?cè)丝诘谋壤?/p>

(六)經(jīng)費(fèi)充足、設(shè)備先進(jìn)

美國西海岸的頂尖大學(xué)在研究和教學(xué)方面之所以能夠取得全球領(lǐng)先的成就，與其長期以來都擁有較為充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)是分不開的。他們在經(jīng)費(fèi)籌措方面一個突出的共同特點(diǎn)是十分擅長向校友、企業(yè)和各類基金會募款，以支持大學(xué)的研究、學(xué)生培養(yǎng)與長期發(fā)展。充足的經(jīng)費(fèi)使得吸引最優(yōu)秀的教授和學(xué)生、購買昂貴的設(shè)備、建立一流的實(shí)驗(yàn)室以及支持花費(fèi)較高的研究成為可能，這反過來也進(jìn)一步鞏固了這些大學(xué)在研究和教學(xué)領(lǐng)域的頂尖地位。

一般來說，美國西海岸的頂尖大學(xué)主要有三大經(jīng)費(fèi)來源，捐贈及其投資收入、研究合同與研究資助、政府撥款和學(xué)生學(xué)費(fèi)，這三部分各占學(xué)校日常經(jīng)費(fèi)來源的1/3左右(高磊，2006)。以加州理工學(xué)院為例，該校近年來年均辦學(xué)經(jīng)費(fèi)高達(dá)四億美元，280名教授年人均經(jīng)費(fèi)高達(dá)142萬美元(即1000萬元人民幣)。斯坦福大學(xué)基金當(dāng)前的規(guī)模高達(dá)200億美元左右，而且基金的年平均收益率長期維持在10%以上。

(七)考核科學(xué)、激勵到位

美國西海岸的頂尖大學(xué)普遍擁有科學(xué)合理的考核激勵機(jī)制，這對于形成優(yōu)良的學(xué)術(shù)氛圍和校園文化十分重要。就教授晉升來說，助理教授晉升終身教職的副教授或教授，通常設(shè)有5～10年左右的考核期，一般沒有硬性的考核標(biāo)準(zhǔn)，主要依靠聘請外校十名左右的教授同行來做升等評議，并且這些教授對被評審人匿名。本校相關(guān)的教授所組成的委員會根據(jù)外部評議的意見來討論有關(guān)升等的決定(趙炬明，2011)。在同行評議教授發(fā)表的論文時，重質(zhì)量而不重數(shù)量，也不太看重論文是否發(fā)表在權(quán)威期刊上。例如：加州理工學(xué)院曾有只在不太權(quán)威的雜志上發(fā)表一篇論文即被評為教授的案例，也有在權(quán)威雜志上發(fā)表過多篇論文而未被評為教授的情況。在這種靈活的考核制度下，人才比較容易脫穎而出，不會因?yàn)槟挲g、資歷和其他硬性條件而被束縛住?？茖W(xué)合理的考核激勵機(jī)制讓教授們避免了淪為急于出成果和發(fā)論文的機(jī)器，鼓勵他們致力于真正的學(xué)術(shù)研究，鉆研最頂尖的學(xué)術(shù)問題，從而使得他們有可能成為新知識的發(fā)現(xiàn)者和真正的學(xué)術(shù)大師。

大學(xué)教授、尤其是獲得終身教職的教授在美國西海岸的頂尖大學(xué)中非常受人尊敬，獲得過重要科學(xué)獎項(xiàng)的教授們則會受到更高禮遇，而行政人員和教輔人員在大學(xué)中的地位和權(quán)威則遠(yuǎn)不如教授。這也使得大多數(shù)成功的教授不大愿意從事行政工作，因?yàn)樗麄兤毡檎J(rèn)為行政工作會浪費(fèi)自己寶貴的研究時間。此外，各頂尖大學(xué)均有各類規(guī)定確保教授們保持良好的個人品行，如不得歧視特定背景的學(xué)生，不得性騷擾學(xué)生等等，如違反這類規(guī)定，處罰之嚴(yán)厲常常會毀掉教授們在學(xué)術(shù)界的職業(yè)生涯。

這樣的考核激勵機(jī)制對頂尖大學(xué)的研究生培養(yǎng)也非常有幫助。例如在加州理工學(xué)院，那些最有思想、最有創(chuàng)意和研究能力最強(qiáng)的學(xué)生在校園內(nèi)的受推崇度要遠(yuǎn)高于只是課業(yè)成績好的學(xué)生。此外，各校還有榮譽(yù)章程(Honor Code)一類的校規(guī)激勵學(xué)生養(yǎng)成良好的個人品格。例如加州理工學(xué)院的所有考試都沒有監(jiān)考，學(xué)生只需在規(guī)定時間內(nèi)根據(jù)閉卷或開卷的要求完成試卷，整個過程完全無人監(jiān)督。但如果事后發(fā)現(xiàn)學(xué)生作弊或抄襲，則會給予犯規(guī)者較為嚴(yán)厲的懲罰，包括在畢業(yè)典禮上無法身著正常的畢業(yè)禮服。

(八)成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)一體

美國西海岸的頂尖大學(xué)一般都有成熟的成果轉(zhuǎn)化體系，產(chǎn)、學(xué)、研一體化做得非常好，既有利于教授和學(xué)生“學(xué)以致用”，將所研究的成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，也有利于產(chǎn)業(yè)界更好地利用頂尖大學(xué)的研究成果，與大學(xué)建立更為密切的聯(lián)系，反過來也會刺激產(chǎn)業(yè)界支持大學(xué)的學(xué)術(shù)研究。

為促進(jìn)大學(xué)教授進(jìn)行創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化，美國西海岸頂尖大學(xué)都有一套完善的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化的制度，并設(shè)有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門負(fù)責(zé)代表大學(xué)處理與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的事務(wù)。一般來說，技術(shù)轉(zhuǎn)化部門由行業(yè)和技術(shù)專家、投資分析師、財務(wù)專家、知識產(chǎn)權(quán)律師以及專利代理人等專業(yè)人士組成。此外，美國高度發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資體系也幫助解決了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化各個階段所需的資金問題。通常而言，教授和學(xué)生利用學(xué)校資源所產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，相關(guān)的專利所有權(quán)都?xì)w屬大學(xué)，大學(xué)可以通過非獨(dú)占授權(quán)、獨(dú)占授權(quán)、專利轉(zhuǎn)讓等形式獲得現(xiàn)金或股權(quán)收益。

在收益分配方面，在扣除掉大學(xué)的各種管理成本之后，因發(fā)明和專利產(chǎn)生的收益按發(fā)明人及其團(tuán)隊(duì)、發(fā)明人所在系、發(fā)明人所在學(xué)院各1/3分配。斯坦福大學(xué)在成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)方面是美國頂尖大學(xué)的典范(顧征、李文，2011)，2014年該校的專利許可收益達(dá)到1.08億美金，已形成一個良好的生態(tài)系統(tǒng)。包括：斯坦福教授和學(xué)生的研發(fā)和創(chuàng)業(yè)活動、硅谷和各類孵化器的產(chǎn)業(yè)支持、各類風(fēng)險投資在前中期的金融支持、活躍的企業(yè)股權(quán)交易和發(fā)達(dá)的上市公司融資跟進(jìn)支持、完善的市場退出機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。這種利益共享的科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化機(jī)制有效地推動了產(chǎn)、學(xué)、研之間的良性互動。在法律層面，美國大學(xué)利用聯(lián)邦政府資金產(chǎn)生的發(fā)明和專利受美國拜杜法案(Bayh-Dole Act)的管轄，該法案有效保護(hù)聯(lián)邦政府、大學(xué)、專利發(fā)明人、企業(yè)和社會各方的權(quán)益，具有較高的參考和借鑒價值(南佐民，2004)。

(九)校園優(yōu)美、環(huán)境一流

美國西海岸頂尖大學(xué)的選址都非常講究，大多依山傍海，校園環(huán)境整潔優(yōu)美，綠化率較高，建筑風(fēng)格明顯，節(jié)能環(huán)保的設(shè)計幾乎隨處可見，歷史建筑和文物古跡保護(hù)得當(dāng)，各種特色博物館更增添了大學(xué)的人文和藝術(shù)氣息。大學(xué)一般都是開放式的，沒有校門和圍墻，大學(xué)校園的細(xì)節(jié)設(shè)計非常人性化，完全以教授和學(xué)生為中心。校園內(nèi)外的相關(guān)配套設(shè)施十分齊全，極大地便利了教授們的研究教學(xué)以及學(xué)生們的學(xué)習(xí)生活。在美國西海岸的頂尖大學(xué)中，斯坦福大學(xué)的校園環(huán)境是“大而美”的典型，加州理工學(xué)院的校園環(huán)境則是“小而美”的典范(關(guān)肇鄴，1989)。此外，這些頂尖大學(xué)的校園環(huán)境與大學(xué)的整體氣質(zhì)能夠相互襯托，學(xué)術(shù)環(huán)境和自然環(huán)境往往相得益彰。這也是他們能夠吸引和留住世界一流人才的重要條件。

二、我國世界一流大學(xué)建設(shè)需要體制機(jī)制突破

黨的十八屆三中全會強(qiáng)調(diào)要深化教育領(lǐng)域綜合改革，促進(jìn)高校辦出特色爭創(chuàng)一流，擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。結(jié)合我國國情并與世界一流大學(xué)的發(fā)展進(jìn)行比較對照，我國要建立世界一流大學(xué)必須要在教育體制機(jī)制上有所突破。具體來說，需要重點(diǎn)突破資金管理、學(xué)校治理、辦學(xué)理念、教師機(jī)制、學(xué)生培養(yǎng)和科研管理等六個方面。

(一)資金管理突破

各級政府撥付給世界一流大學(xué)建設(shè)的辦學(xué)和研究經(jīng)費(fèi)應(yīng)注重提高競爭性，深入促進(jìn)政府高等教育經(jīng)費(fèi)的優(yōu)化配置，同時鼓勵各大學(xué)在爭創(chuàng)世界一流過程中建立多渠道籌集資金的機(jī)制，使得世界一流大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來源多元化。積極探索通過政府投入和社會捐助建立以基金會為主的大學(xué)經(jīng)費(fèi)運(yùn)營模式，逐步形成基金會投資收入、政府和企業(yè)的科研委托合同以及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所帶來的相關(guān)收益三分天下的日常經(jīng)費(fèi)收入格局，確保大學(xué)在財務(wù)上的獨(dú)立性與安全性。建立和完善有利于多渠道為大學(xué)籌資的激勵制度和政策，不斷增強(qiáng)大學(xué)從社會和企業(yè)募捐資金的能力。

在財務(wù)支出方面，世界一流大學(xué)的建設(shè)應(yīng)緊緊圍繞科研與教學(xué)這兩個中心任務(wù)，并以此為核心，科學(xué)合理地分配辦學(xué)經(jīng)費(fèi)資源，提高資源的利用效率。避免大學(xué)在行政管理和后勤管理方面的過高支出，通過后勤服務(wù)社會化等手段減輕大學(xué)的財務(wù)負(fù)擔(dān)。與此同時，紀(jì)律檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對大學(xué)的財務(wù)審計與日常監(jiān)督，防止因大學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和后勤服務(wù)社會化所帶來的各種腐敗問題，確保世界一流大學(xué)的建設(shè)和發(fā)展能有一個廉潔高效的有利氛圍。

(二)學(xué)校治理突破

在大學(xué)治理上，應(yīng)該去行政化管理，樹立和堅持教授治校的基本原則，努力促進(jìn)大學(xué)的獨(dú)立自主，同時反對將堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)和大學(xué)的獨(dú)立自主二者矛盾對立起來看待。黨和政府對大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)主要體現(xiàn)在對大學(xué)教育政治方向的把握、在學(xué)校重大事項(xiàng)上的一票否決權(quán)以及對大學(xué)行政系統(tǒng)的紀(jì)律審查。在此前提下，促進(jìn)大學(xué)的獨(dú)立、自主與自由發(fā)展，大學(xué)的科研活動與日常教學(xué)主要交由各院系及教授自主決定，學(xué)校黨政系統(tǒng)盡力減少干預(yù)。

通過制度設(shè)計確保教授在大學(xué)日常事務(wù)中的權(quán)威性和獨(dú)立性，積極探索大學(xué)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。建議根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度研究探索出一套符合世界一流大學(xué)管理需要的治理結(jié)構(gòu)。由大學(xué)教授委員會或其指定的遴選委員會負(fù)責(zé)從全球選聘校長人選，大學(xué)重要的規(guī)章制度都需經(jīng)過大學(xué)教授委員會審議通過方能生效。確立按制度規(guī)章辦事和治校的基本原則，建立若干回避制度以及利益沖突報告和審查機(jī)制，防止中國傳統(tǒng)的人情請托對于大學(xué)日常管理的侵蝕。

(三)辦學(xué)理念突破

要想建立世界一流大學(xué)，在辦學(xué)理念上也需要有重大的突破。第一，要有放眼世界的全球觀，要立足當(dāng)?shù)?、服?wù)全國、放眼世界，以世界頂尖大學(xué)的主流理念和通行標(biāo)準(zhǔn)，包容善用這些頂尖大學(xué)的制度優(yōu)勢和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。第二，大力倡導(dǎo)人格獨(dú)立和學(xué)術(shù)自由的大學(xué)文化，努力為當(dāng)?shù)亍⒅袊褪澜缗囵B(yǎng)追求卓越的科技領(lǐng)袖型人才。第三，我國世界一流大學(xué)的建設(shè)應(yīng)多學(xué)習(xí)加州理工學(xué)院的特色發(fā)展戰(zhàn)略，求質(zhì)求精不求量，集中整合優(yōu)勢資源，重點(diǎn)突出“高精尖”，不要再走“大而全”“小而全”的發(fā)展老路。

(四)教師機(jī)制突破

在教師管理機(jī)制上重點(diǎn)要打破年齡資歷限制，反對近親繁殖，以教學(xué)科研水平為主要標(biāo)準(zhǔn)，對學(xué)術(shù)不端和違反學(xué)術(shù)道德的行為零容忍。為吸引世界頂尖的師資，需要突破用人的本土觀念，面向全球廣求賢才，并且鼓勵發(fā)動全校職員都參與到教授發(fā)掘和引進(jìn)的工作中來?？山梃b美國斯坦福大學(xué)和加州理工學(xué)院等世界頂尖學(xué)府的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計教授的薪酬體系，同時也按這些頂尖大學(xué)的高標(biāo)準(zhǔn)從全球選聘教授，堅持寧缺毋濫的原則。一旦物色到合適的頂尖教授，應(yīng)盡力滿足他們在工作和生活方面的待遇要求。要堅持以人為本的理念，積極為教授創(chuàng)造舒心的工作和生活條件，營造學(xué)術(shù)自由的研究環(huán)境，提供最新的科研設(shè)備、充足的研究經(jīng)費(fèi)以及一流的教學(xué)支持服務(wù)，要能留住一流人才。

在教授聘任、續(xù)聘、晉升和考核的問題上，不能簡單地以論文發(fā)表數(shù)量和論文發(fā)表的刊物檔次為考量標(biāo)準(zhǔn)，可以通過其他頂尖大學(xué)對本校教授研究成果和水平的同行評價來做決定，為本校教授創(chuàng)造一個相對寬松和寬容的工作和研究環(huán)境?？梢詤⒖技又堇砉W(xué)院的教授等級制度，取消副教授一級，只設(shè)立助理教授和正教授兩級，助理教授為非終身教職，每個合約為五年，可續(xù)一次合約(總計10年)，每一次合約結(jié)束前后，根據(jù)助理教授本人的意愿和申請，本院或本系的正教授委員會即可議定是否續(xù)約以及是否讓該助理教授參加晉升考核，如在晉升考核中同行評價認(rèn)為可授予其終身教職，則直接授予正教授職銜。對于做出特別成績的正教授，授予“杰出教授”(Distinguished Professor)職銜，以鼓勵正教授在獲得終身教職后繼續(xù)從事頂尖的學(xué)術(shù)研究。

(五)學(xué)生培養(yǎng)突破

高水平創(chuàng)新型大學(xué)的建設(shè)必須要想盡一切辦法吸引一流學(xué)生進(jìn)校就讀，不能降低招生標(biāo)準(zhǔn)招收帶有照顧性質(zhì)的學(xué)生。在學(xué)生培養(yǎng)上要著力突破一些阻礙人才培養(yǎng)的本土意識和傳統(tǒng)觀念，要將在全球范圍內(nèi)吸引最好的學(xué)生置于大學(xué)戰(zhàn)略中非常優(yōu)先的考量，并將其置于和引進(jìn)全球頂尖的師資同等重要的位置。在學(xué)生培養(yǎng)上充分借鑒斯坦福大學(xué)和加州理工學(xué)院的學(xué)生培養(yǎng)模式，著力培養(yǎng)具有歷史使命感和社會責(zé)任心，富有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的研究型、創(chuàng)新型、應(yīng)用型和復(fù)合型優(yōu)秀人才，注重提升和保持從事創(chuàng)業(yè)和科研工作的畢業(yè)生比例。實(shí)行彈性學(xué)制，鼓勵學(xué)生跨專業(yè)跨學(xué)科修課，對于在校期間即有志創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的學(xué)生，學(xué)校應(yīng)為其提供各種便利和支持。對于有志從事科研的學(xué)生，學(xué)校也應(yīng)積極為其創(chuàng)造有利的學(xué)習(xí)和研究條件。

重視學(xué)生生源的國際化以及學(xué)生教育的國際化，通過獎學(xué)金制度吸引優(yōu)秀的國際學(xué)生，選送本校的優(yōu)秀畢業(yè)生前往國外頂尖大學(xué)繼續(xù)深造，鼓勵和支持本校學(xué)生在國外頂尖大學(xué)做訪問學(xué)生，積極吸引國外頂尖大學(xué)的優(yōu)秀本科畢業(yè)生前來國內(nèi)大學(xué)做研究生。嚴(yán)格執(zhí)行反近親繁殖的制度，不鼓勵本科畢業(yè)生在本校攻讀研究生，博士畢業(yè)生一般也不允許直接留校任教或在本校從事博士后研究。

(六)科研管理突破

一套完善的科研管理體制對于建立世界一流大學(xué)也十分重要。應(yīng)鼓勵科研人員爭取國家級乃至世界級水平的科研經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目，大學(xué)根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)和要求撥給配套經(jīng)費(fèi)。建立以科研人員為核心的科研管理服務(wù)體系，簡化科研審批報銷流程，便利科研人員購買實(shí)驗(yàn)設(shè)備和器材。將科研管理成本計入大學(xué)日常管理成本中，不以任何形式克扣科研人員的科研經(jīng)費(fèi)。借鑒斯坦福大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室(Office of Technology Licensing)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，推動健全市場導(dǎo)向、社會資本參與、多要素深度融合的成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化機(jī)制，推動重大科學(xué)創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)突破轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M(jìn)生產(chǎn)力，增強(qiáng)高校創(chuàng)新資源對當(dāng)?shù)睾腿珖?jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力，積極為大學(xué)的教授、科研人員和學(xué)生提供高質(zhì)量的專利和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，鼓勵在校師生從事發(fā)明創(chuàng)造并將之產(chǎn)業(yè)化，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中的收益分配上，應(yīng)該兼顧大學(xué)、院系、發(fā)明人和相關(guān)各方的利益，一方面要培養(yǎng)大學(xué)的“智本家”，同時也要避免因?yàn)檫^度商業(yè)化而使大學(xué)教授和科研人員喪失繼續(xù)從事研究工作的動力。

三、政策建議

我國的世界一流大學(xué)建設(shè)必須“獨(dú)辟蹊徑”，通過制度和政策創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，否則很難建立世界級的高水平創(chuàng)新型大學(xué)。依據(jù)前述的總結(jié)、分析和討論，現(xiàn)就建設(shè)世界一流大學(xué)提出如下政策建議，供有關(guān)方面參考。

(一)轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念、強(qiáng)化教育優(yōu)先

在新的發(fā)展階段和新的發(fā)展形勢下，我國應(yīng)該進(jìn)一步深化對于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的思考，認(rèn)真反思我國的高等教育短板和體制機(jī)制約束，積極轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，將教育、特別是高等教育放在特別優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，切實(shí)強(qiáng)化和落實(shí)文化教育優(yōu)先的發(fā)展理念，不斷增強(qiáng)國家的可持續(xù)發(fā)展能力。要更深刻地認(rèn)識到文化教育是發(fā)展科學(xué)技術(shù)和培養(yǎng)人才的基礎(chǔ)，在現(xiàn)代化建設(shè)中具有先導(dǎo)性作用和全局性影響。高等教育也是構(gòu)建知識經(jīng)濟(jì)社會的重要支柱，有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長，對于提高個人和家庭的生活水平意義重大，在減少貧困、提高社會包容、增加文化多樣性、保護(hù)環(huán)境、改善衛(wèi)生保健等方面的作用也十分突出。

(二)集聚整合資源、科學(xué)規(guī)劃統(tǒng)籌

進(jìn)一步解放思想，擴(kuò)大開放程度，創(chuàng)新體制機(jī)制，持續(xù)引進(jìn)和充分吸收國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)高等教育資源。積極探索通過虛擬大學(xué)園的建構(gòu)促進(jìn)高等教育機(jī)構(gòu)之間在教師、課程、實(shí)驗(yàn)室、校園、體育設(shè)施等方面的資源集聚與資源共享，實(shí)現(xiàn)資源的節(jié)約使用和效用最大化，從而充分發(fā)揮大學(xué)資源的集聚優(yōu)勢，促進(jìn)各高等教育機(jī)構(gòu)的對外開放與共同進(jìn)步。充分利用和整合已有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、高等教育和大學(xué)研究資源，借助產(chǎn)業(yè)集群和大學(xué)集群快速推動世界一流大學(xué)的建設(shè)和發(fā)展。積極促進(jìn)大學(xué)、學(xué)科、人才、產(chǎn)業(yè)和城市之間相互支撐與協(xié)同發(fā)展，不僅服務(wù)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，而且逐步輻射引領(lǐng)全國乃至全球的創(chuàng)新發(fā)展。按照國務(wù)院有關(guān)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的有關(guān)要求，密切結(jié)合各地高等教育發(fā)展的實(shí)際需要與專項(xiàng)規(guī)劃，堅持以世界一流大學(xué)為建設(shè)目標(biāo)，匯聚優(yōu)質(zhì)資源，在師資隊(duì)伍、人才培養(yǎng)、成果產(chǎn)出、學(xué)科建設(shè)、績效管理上瞄準(zhǔn)世界一流，帶動我國的高等教育水平與我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際地位相匹配，逐步形成合理的學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)和人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，將北京、上海、武漢、廣州、西安等城市打造為極具國際吸引力和影響力的高等教育中心和人才高地。

(三)加大政府投入、拓展社會籌資

建設(shè)世界一流大學(xué)需要政府加大投入，但政府投入要避免“撒胡椒面”。國家和地方政府可考慮成立“世界一流大學(xué)建設(shè)基金會”，每年可從財政預(yù)算資金中安排固定比率的資金注入基金會，然后將基金會每年的投資收益用于世界一流大學(xué)的建設(shè)(如為人才引進(jìn)提供配套資金、建設(shè)人才住房、設(shè)立獎學(xué)金、對大學(xué)爭取到的外部科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行配套等等)，世界一流大學(xué)建設(shè)中經(jīng)費(fèi)不足的部分可通過社會各類資金多方籌措。鼓勵大學(xué)設(shè)立自己的基金會，在校領(lǐng)導(dǎo)這一層級設(shè)立專門的籌資職位，努力擴(kuò)大向企業(yè)和社會籌資，特別是充分發(fā)揮大學(xué)校友會支持學(xué)校發(fā)展的作用。充分利用我國的政治體制優(yōu)勢、制度優(yōu)勢、海外華人華僑眾多的人文優(yōu)勢，大力吸引國內(nèi)外的企業(yè)、各類基金會與社會賢達(dá)捐助創(chuàng)辦世界一流大學(xué)，通過配套的鼓勵和獎勵政策積極引導(dǎo)和提倡高等教育興學(xué)的社會公益新潮流。

(四)減少行政干預(yù)、尊重學(xué)術(shù)自主

在加強(qiáng)和改進(jìn)黨對大學(xué)的政治領(lǐng)導(dǎo)的前提下，政府部門與學(xué)校黨政不得干預(yù)大學(xué)日常教學(xué)事務(wù)和科研學(xué)術(shù)活動，重點(diǎn)推動政府和大學(xué)管理的職能從行政管理向提供服務(wù)支撐轉(zhuǎn)變，堅持學(xué)術(shù)自主和教授治校的基本原則。不應(yīng)套用黨政干部的各項(xiàng)紀(jì)律和管理辦法約束限制大學(xué)教授、科學(xué)家和正常的學(xué)術(shù)交流活動，不應(yīng)用“官本位”“等級制”壓制大學(xué)教授和研究人員的學(xué)術(shù)自主。優(yōu)化科研管理流程，避免讓科技工作者陷入各類不必要的檢查、論證、評估、填表等事務(wù)中，確保他們把更多時間和精力用在科研上。充分借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度并結(jié)合高等教育發(fā)展需要，探索建立大學(xué)董事會—校務(wù)委員會—院系委員會的基本治理架構(gòu)，由黨委書記兼任大學(xué)董事會或理事會主席，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行黨的路線、方針、政策，把握大學(xué)教育的政治方向以及對大學(xué)行政系統(tǒng)的紀(jì)律審查。校長負(fù)責(zé)校務(wù)委員會，處理學(xué)校的日常事務(wù)工作。各院系委員會負(fù)責(zé)本院系的各項(xiàng)行政事務(wù)。允許和尊重各大學(xué)自主制定學(xué)校章程、選定研究發(fā)展方向、設(shè)置調(diào)整課程和專業(yè)、延聘教授和招收學(xué)生、聘任大學(xué)高級管理人員、制定大學(xué)教授和高級管理人員的考核和晉升辦法。嚴(yán)格限制大學(xué)行政部門的權(quán)力，加強(qiáng)大學(xué)行政部門為教授和學(xué)生的服務(wù)意識，堅持黨務(wù)與學(xué)術(shù)、行政與教學(xué)相分離的原則，確立各級教授委員會在校、院、系、所的科研、學(xué)術(shù)和教學(xué)事務(wù)中的管理權(quán)力。

(五)創(chuàng)新激勵機(jī)制、吸引頂尖人才

科學(xué)設(shè)計促進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的激勵機(jī)制。通過個人所得稅減免、研究經(jīng)費(fèi)自主使用(包括跨境使用)、長期貢獻(xiàn)獎、配套外部研究經(jīng)費(fèi)、人才住房、人才車牌、授予榮譽(yù)稱號、給予外籍人士永久居留身份等多種手段吸引國際國內(nèi)頂尖人才來校工作。加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法力度，深化知識產(chǎn)權(quán)收益制度改革，激發(fā)頂尖人才的科研積極性，支持和鼓勵頂尖人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。通過給予企業(yè)稅收優(yōu)惠待遇和授予企業(yè)榮譽(yù)稱號等方式，積極引導(dǎo)企業(yè)委托大學(xué)或與大學(xué)合作開展科學(xué)研究，同時鼓勵企業(yè)向大學(xué)捐贈人才基金、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)與科研基金，以更好地吸引頂尖人才。為高校跨境協(xié)同創(chuàng)新搭建公共服務(wù)平臺，并為協(xié)同創(chuàng)新提供配套資金支持，同時為人才的柔性引進(jìn)創(chuàng)造更好的工作和研究條件。

(六)強(qiáng)化產(chǎn)教融合、鼓勵科技應(yīng)用

著力培養(yǎng)科技創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才和任正非式的企業(yè)家。在創(chuàng)建世界一流大學(xué)的過程中，加快科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，通過科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，從而更好推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。積極借鑒斯坦?！韫鹊膭?chuàng)新模式，在大學(xué)周圍大力發(fā)展各類特色孵化器與創(chuàng)業(yè)孵化園。結(jié)合世界一流大學(xué)建設(shè)的學(xué)科專長與科研方向，助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，強(qiáng)化產(chǎn)、學(xué)、研一體化，促進(jìn)大學(xué)的科研與教學(xué)更好地服務(wù)當(dāng)?shù)睾腿珖漠a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。將產(chǎn)、學(xué)、研一體化作為政府考核大學(xué)績效并撥付辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的重要指標(biāo)之一。鼓勵大學(xué)在基礎(chǔ)性研究之外也重視科技應(yīng)用型研究，努力讓大學(xué)成為前沿科技、前沿產(chǎn)業(yè)、前沿企業(yè)和前沿產(chǎn)品的世界級風(fēng)口。對大學(xué)所產(chǎn)生的前沿科技應(yīng)用類的技術(shù)成果，通過產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)和扶持資金給予特別的鼓勵政策，助推技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化。

(七)發(fā)展風(fēng)險投資、繁榮雙創(chuàng)市場

大力促進(jìn)金融和產(chǎn)業(yè)之間的良性互動與共同發(fā)展。借助我國已有的金融產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，大力發(fā)展和完善風(fēng)險投資體系建設(shè)，服務(wù)和繁榮大學(xué)及其周邊的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新市場。針對初創(chuàng)期科技企業(yè)，大力發(fā)展天使投資，彌補(bǔ)傳統(tǒng)債權(quán)融資方式因風(fēng)險偏好而造成的巨大缺口，孵化和扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；針對發(fā)展期企業(yè)，創(chuàng)新科技信貸，在有效控制貸款風(fēng)險的基礎(chǔ)上，盤活資本存量；拓寬資本退出渠道，開展國際并購，利用國內(nèi)、國際兩個市場與兩種技術(shù)資源，支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；完善金融中介服務(wù)體系，發(fā)展軟件信息服務(wù)業(yè)，整合科技創(chuàng)新企業(yè)征信及信用評級信息，建設(shè)統(tǒng)一共享的金融綜合統(tǒng)計體系和中央金融監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺。

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10. 俞云金：《美國大學(xué)教師選聘機(jī)制的考察與思考》，《國家教育行政學(xué)院學(xué)報》2008年第7期。

11. 趙炬明：《美國大學(xué)教師管理研究》，《高等工程教育研究》2011年第6期。

責(zé)任編輯：沈家文

作者簡介：鄭新立，中國政策科學(xué)研究會執(zhí)行會長、中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心副理事長;