張 文

(1.中煤科工集團唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗選工程技術(shù)研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建研究

張 文1,2

(1.中煤科工集團唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗選工程技術(shù)研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭產(chǎn)業(yè)是關(guān)系國家經(jīng)濟命脈和能源安全的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一。針對近年來煤炭產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中存在的影響煤炭產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展等一系列問題，通過明確煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念、構(gòu)成要素、評價指標(biāo)及其確立原則，最終選取技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力四個因素，并增加了15個代表性較強的系統(tǒng)性指標(biāo)，構(gòu)建了煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，旨在通過構(gòu)建該評價指標(biāo)體系為政府部門制定煤炭產(chǎn)業(yè)政策提供科學(xué)的依據(jù)。

煤炭產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；評價指標(biāo)體系；構(gòu)建

煤炭在我國一次能源消費結(jié)構(gòu)中約占70%的比例，煤炭產(chǎn)業(yè)也是我國重要的能源產(chǎn)業(yè)之一，為我國國民經(jīng)濟的發(fā)展做出了巨大的貢獻。但我國煤炭產(chǎn)業(yè)在發(fā)展歷程中暴露出一系列問題，如產(chǎn)業(yè)鏈短、產(chǎn)業(yè)集中度低、技術(shù)與管理水平落后等。目前整個國有重點煤炭企業(yè)基本上屬于以傳統(tǒng)技術(shù)為基礎(chǔ)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)[1]。為了改變目前煤炭產(chǎn)業(yè)粗獷型開采的方式，找到一種適合煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，堅持技術(shù)不斷創(chuàng)新是必要的選擇，同時這也對減少安全事故，緩解環(huán)境污染有著重要的作用。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是提升煤炭產(chǎn)業(yè)國家競爭力的重要因素，也是煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合反映。為此，對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建進行了研究。

1 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究

1.1 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念

技術(shù)創(chuàng)新能力可以分為微觀、中觀、宏觀三個層次，分別對應(yīng)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家三個層面。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念來源于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，自20世紀(jì)30年代起, 國內(nèi)外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新的概念進行了大量的研究，從不同角度對技術(shù)創(chuàng)新進行了定義。伊諾斯(J.L.Enos) 從行為集合的角度出發(fā), 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果, 這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入的保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等。林恩(G.Ly nn) 則從創(chuàng)新時序過程角度來定義技術(shù)創(chuàng)新, 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是始于對技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識，而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個行為過程[2]。上述概念都反映出技術(shù)創(chuàng)新包含兩部分內(nèi)容，即新思想的來源和后續(xù)的實現(xiàn)發(fā)展。

區(qū)別于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新, 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般指特定產(chǎn)業(yè)在成長過程中或在激烈的國際競爭環(huán)境中, 幾個大型企業(yè)主動聯(lián)手開展研發(fā)活動, 或單個技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)通過技術(shù)擴散進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)不是單個企業(yè)的獨立技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展, 而是整個產(chǎn)業(yè)的全面進步, 是以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)的活動[3]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具體內(nèi)容為企業(yè)突破已有的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)業(yè)約束, 運用技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新或組合創(chuàng)新等來改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[4]。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)指煤炭產(chǎn)業(yè)在一定的技術(shù)、經(jīng)濟條件下,以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為出發(fā)點,對其所擁有的各種創(chuàng)新資源的有效利用能力。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力通過煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力來體現(xiàn)。煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱決定了其在市場競爭中占有的地位，而煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是煤炭產(chǎn)業(yè)國際競爭力的核心所在。

1.2 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外學(xué)者一直專注于對技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的研究，試圖通過不斷的探索,找到一套適合于所有國家、地區(qū)、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系,但至今仍然沒有找到統(tǒng)一的指標(biāo)體系。對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)設(shè)計的研究,較為典型的案例如下：加拿大道培生教授在評價產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的時候,設(shè)計了七個指標(biāo)，即創(chuàng)新資本的專門性投入占職工總?cè)藬?shù)的百分比、創(chuàng)新資本非專門性投入占職工人數(shù)的百分比、創(chuàng)新資本專門性投入占銷售總收入的百分比、創(chuàng)新資本非專門性投入占銷售總收入的百分比、創(chuàng)新資本總投入與職工總?cè)藬?shù)的比值、出口銷售收入占銷售總收入的比例、創(chuàng)新的傾向投入。上述評價指標(biāo)體系對創(chuàng)新資本投入可分兩類：一類是創(chuàng)新資本專門性投入,另一類是創(chuàng)新資本非專門性投入,這個指標(biāo)體系雖然理論上具有一定的價值,但是在實際運用中可操作性不強[5]。德國德奧茨迪教授從財政投入角度選取了技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)，即用企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新費用占銷售收入的比例來定義，技術(shù)創(chuàng)新費用包括產(chǎn)品設(shè)計費、研究開發(fā)費、市場調(diào)研費等與技術(shù)創(chuàng)新活動相關(guān)的費用[6]。美國斯科爾教授則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包含的內(nèi)容和活動方式復(fù)雜多樣，建立技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)評價體系應(yīng)以研究分析為基礎(chǔ),同時參考技術(shù)創(chuàng)新的具體類型和具體情況。

我國一直采用技術(shù)研發(fā)經(jīng)費投入、新產(chǎn)品出口、新產(chǎn)品銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)費、科研成果、科研人員這六個絕對值指標(biāo)建立技術(shù)開發(fā)綜合指標(biāo)體系[7]。趙彥云等[8]從研發(fā)總投入能力,人員投入能力,專利能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力四個方面制定了評價技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系，具體包括：研發(fā)支出指標(biāo),研發(fā)支出增長率指標(biāo),研發(fā)支出占銷售額比例指標(biāo),直接研發(fā)人員指標(biāo),直接研發(fā)人員占企業(yè)員工人數(shù)比例指標(biāo),職工受教育程度水平,申請專利數(shù)量,申請專利數(shù)量的年增長速度指標(biāo),新產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)總收入的比例指標(biāo),居于領(lǐng)先水平產(chǎn)品數(shù)指標(biāo),勞動生產(chǎn)率指標(biāo)等。傅家驥[9]側(cè)重于投入和產(chǎn)出兩個方面,制定的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)評價體系包括：研究開發(fā)投入量、專利統(tǒng)計量、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品技術(shù)水平、新產(chǎn)品實現(xiàn)利潤、新產(chǎn)品開發(fā)周期。劉慧珍、楊嶸[10]在對陜西省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價時，根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新能力的豐富成果及數(shù)據(jù)取得的便捷性,把陜西省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系分解為技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新保障能力四個層面，選取了15個二級指標(biāo)，可以較全面地反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

2 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

分析煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素有利于對評價指標(biāo)的選取。技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)外因相互作用的復(fù)雜過程，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的高低來源于企業(yè)創(chuàng)新能力的大小，同時影響著企業(yè)未來的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)因是指具有創(chuàng)新需求的企業(yè)能夠運用其所具備的技術(shù)創(chuàng)新資源,實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的能力。內(nèi)因又受到產(chǎn)業(yè)政策、國家激勵機制、市場需求、市場競爭程度等外因的影響。具體可以分為以下五大要素：

(1)技術(shù)創(chuàng)新資源投入。技術(shù)創(chuàng)新資源投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最根本的影響因素。從整體上看, 產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)所從事的技術(shù)創(chuàng)新活動的數(shù)量、頻率和水平是整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn),由其所擁有的科技資源水平和技術(shù)能力所決定，主要受企業(yè)研發(fā)人員的數(shù)量、企業(yè)投入的研發(fā)資金因素影響。

(2)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出。這是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的所在，反映了新技術(shù)、新工藝轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出最終都將以新產(chǎn)品的產(chǎn)出為目標(biāo)，包括噸煤成本降低率、設(shè)備的先進水平、申請的專利情況等。

(3)生產(chǎn)制造能力。生產(chǎn)過程中的各個生產(chǎn)要素是直接影響新技術(shù)和新工藝能否成功轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的主要因素,也是影響技術(shù)創(chuàng)新能力高低的要素之一。先進的實驗設(shè)備、檢驗儀器、生產(chǎn)加工設(shè)備可以保證新產(chǎn)品的準(zhǔn)確性，同時也為新產(chǎn)品的生產(chǎn)提供了物質(zhì)保障。

(4)市場因素。市場需求是拉動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，競爭是引起創(chuàng)新的根本原因。通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以獲得比競爭對手更高的利潤。在競爭過程中，大型煤企集團的地位一般不易被動搖，其對市場的控制能力較強,其新產(chǎn)品不容易被模仿,從而使技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮效力的時間間隔長，給企業(yè)帶來更大的利潤。

(5)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支持。與其他大多數(shù)能力指標(biāo)一樣,產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低在很大程度上受到該產(chǎn)業(yè)周邊環(huán)境的影響,其所處的市場環(huán)境,乃至整個產(chǎn)業(yè)的大背景都對其有一定的影響。國家的一些產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新激勵機制、科研經(jīng)費投入是技術(shù)創(chuàng)新的平臺和基礎(chǔ)，同時企業(yè)的利潤、行業(yè)的收益是技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟支撐。

3 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的選取

3.1 指標(biāo)選取的原則

影響煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)眾多, 各個指標(biāo)之間相互影響和制約, 形成多層次的動態(tài)系統(tǒng)?；跀?shù)據(jù)獲得的便捷性與評價的準(zhǔn)確性，在構(gòu)建指標(biāo)體系時,首先應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個原則：

(1)科學(xué)性?？茖W(xué)性原則是指指標(biāo)體系的建立、評價是否合理，所選指標(biāo)是否有較好的可靠性、獨立性、代表性、統(tǒng)計性。

(2)全面性。全面性是指所選指標(biāo)需要概括反映被評價事物的各個層面，確保評價結(jié)果具有公平與準(zhǔn)確的基本特征。

(3)導(dǎo)向性。在全面性的基礎(chǔ)上, 應(yīng)盡可能選擇具有足夠代表性的綜合指標(biāo)和專業(yè)指標(biāo), 以便比較準(zhǔn)確、簡潔地表述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況, 引導(dǎo)企業(yè)找出不足之處。

(4)可操作性。指標(biāo)的設(shè)計需要在比較準(zhǔn)確地反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的基礎(chǔ)上, 盡可能選取具有共性的綜合性指標(biāo), 同時要力求數(shù)據(jù)的可操作性，即數(shù)據(jù)易于獲取，便于定量計算。

3.2 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的選取

煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價是一個復(fù)雜而又系統(tǒng)的問題。評價指標(biāo)應(yīng)具有相關(guān)性、重要性，并能覆蓋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要方面?；跀?shù)據(jù)選取的便捷性，選取技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力四個層面，并選出代表性較強的15 個系統(tǒng)性指標(biāo)來構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。評價指標(biāo)如表1所示。

表1 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系Table 1 Coal industry technical innovation ability evaluation index system

4 結(jié)語

煤炭產(chǎn)業(yè)是關(guān)系國家經(jīng)濟命脈和能源安全的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一。在相當(dāng)長時期內(nèi)，煤炭作為主體能源的地位不會改變。強大的技術(shù)創(chuàng)新能力必然會提升煤炭產(chǎn)業(yè)的競爭力，但技術(shù)創(chuàng)新過程是一個復(fù)雜的過程，涉及到多個部門。在科學(xué)、全面、導(dǎo)向和可操作性的原則下，確立了技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力四個層面的煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。對于煤炭產(chǎn)業(yè)而言，除了需求因素，產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境規(guī)則也是影響煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

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Study on formulation of coal industry technical innovation ability evaluation system

ZHANG Wen1,2

(1. Tangshan Research Institute Co., Ltd. of China Coal Technology & Engineering Group, Tangshan 063012, Hebei, China; 2. Hebei Province Coal Washing & Engineering Technology Research Center, Tangshan 063012, Hebei, China)

Coal industry as a basic industry is of vital importance to the nation's economic lifelines and energy security. However, because of the arising of a series of problems during the development of the coal industry in recent years, the healthy growth of the industry has been adversely affected. After making a clear definition of the concept, essential component parts, evaluation index and the index selection principle of the coal industry technical innovation ability, 4 key factors, i.e. input, output capacity, innovation result conversion capacity, and support and guarantee ability, are finally selected, which, coupled with 15 additional systematic indexes, makes up the coal industry technical innovation ability evaluation index system. This is aimed to provide, through the application of this system, a scientific basis for policy-making by government department.

coal industry; technical innovation ability; evaluation index system; formulation

1001-3571(2016)04-0019-03

F273.1

A

2015-12-10

10.16447/j.cnki.cpt.2016.04.005

張 文(1984—)，女，河北省滄州市人，碩士，主要從事加壓過濾機的研發(fā)及推廣工作。

E-mail:wenzhang2003@126.com Tel：0315-7759420

張 文. 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建研究[J]. 選煤技術(shù)，2016(4)：19-21，32.