李鳳勤

（平頂山市疾病預(yù)防控制中心　平頂山　467000）

河南省疾病預(yù)防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究*

李鳳勤

（平頂山市疾病預(yù)防控制中心平頂山467000）

疾病預(yù)防控制檔案，簡稱疾控檔案，亦稱防疫檔案。屬于國家檔案資源體系中的重要組成部分，也是基本醫(yī)療公共服務(wù)檔案的重要組成部分。疾控檔案尚沒有一個公認(rèn)的定義。相關(guān)研究具備了一定的規(guī)模和體量。作者以河南省市、縣（區(qū)）二級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)疾病預(yù)防控制檔案為對象，從基本情況、人員配置與制度情況、保管條件、室藏檔案情況、檔案整理方法、檔案利用情況6個方面進(jìn)行了系統(tǒng)與比較研究，并提出了相應(yīng)對策。

疾病預(yù)防控制檔案疾控檔案防疫檔案檔案管理調(diào)查研究

一、疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)及其檔案

1、疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)

中國疾病預(yù)防控制中心（China CDC）（以下簡稱中國疾控中心），是由政府舉辦的實施國家級疾病預(yù)防控制與公共衛(wèi)生技術(shù)管理和服務(wù)的公益事業(yè)單位，并在各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立了相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)。目前有設(shè)有省、市、縣（區(qū)）三級地方機(jī)構(gòu)，市、縣（區(qū)）二級為基層疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)。

各級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)的使命是通過對疾病、殘疾和傷害的預(yù)防控制，創(chuàng)造健康環(huán)境，維護(hù)社會穩(wěn)定，保障國家安全，促進(jìn)人民健康；其宗旨是以科研為依托、以人才為根本、以疾控為中心。在衛(wèi)生部領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揮技術(shù)管理及技術(shù)服務(wù)職能，圍繞國家疾病預(yù)防控制重點任務(wù)，加強(qiáng)對疾病預(yù)防控制策略與措施的研究，做好各類疾病預(yù)防控制工作規(guī)劃的組織實施；開展食品安全、職業(yè)安全、健康相關(guān)產(chǎn)品安全、放射衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生、婦女兒童保健等各項公共衛(wèi)生業(yè)務(wù)管理工作，大力開展應(yīng)用性科學(xué)研究，加強(qiáng)對全國疾病預(yù)防控制和公共衛(wèi)生服務(wù)的技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)和質(zhì)量控制，在防病、應(yīng)急、公共衛(wèi)生信息能力的建設(shè)等方面發(fā)揮國家隊的作用。

2、疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案

疾病預(yù)防控制檔案，簡稱疾控檔案，亦稱防疫檔案。從信息類屬的角度看，疾病預(yù)防控制檔案是我國公共醫(yī)療衛(wèi)生信息的核心組成部分，是基本公共衛(wèi)生服務(wù)體系中的重要基礎(chǔ)性信息。從檔案的視角看，疾病預(yù)防控制檔案是國家檔案資源體系中的重要組成部分，也是基本醫(yī)療公共服務(wù)檔案的重要組成部分。疾病預(yù)防控制檔案管理的好不好，直接涉及到公共衛(wèi)生安全，關(guān)乎人民群眾的身體徤康。了解掌握行政區(qū)域內(nèi)疾病預(yù)防控制檔案管理及工作的現(xiàn)狀，做到心中有數(shù)，是做好我省疾病預(yù)防控制檔案管理工作的基礎(chǔ)性工作。必要而緊迫。

二、疾病預(yù)防控制檔案的概念

疾病預(yù)防控制檔案，簡稱疾控檔案，亦稱防疫檔案。分別闡述如下：

1、疾病預(yù)防控制檔案

從知網(wǎng)已有文獻(xiàn)看，最早闡述疾病預(yù)防控制檔案的人是成偉平。他2005年在《江蘇預(yù)防醫(yī)學(xué)》上發(fā)表的《淺議疾病預(yù)防控制檔案工作》一文中認(rèn)為：“疾病預(yù)防控制檔案是指疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)在各項改革建設(shè)發(fā)展和疾病預(yù)防、衛(wèi)生學(xué)評價、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測等活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式的歷史記錄載體?！保?］此后，這一概念成為相關(guān)研究者采用最多的一種。曾經(jīng)引用過這一概念的有史瑋（2007）、朱靜、李爽（2010）、甄蕊（2013）、楊影（2013）、康潔（2014）等人。

第一個提出不同觀點的是褚元秋。他在2012年《黑龍江檔案》發(fā)表的《做好疾病預(yù)防控制檔案開發(fā)利用工作的三個基礎(chǔ)》一文中認(rèn)為：“病預(yù)防控制檔案是指疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)在疾病預(yù)防、衛(wèi)生學(xué)評價、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測、健康促進(jìn)與教育等活動中形成的、具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式的歷史記錄?！迸c成偉平等人觀點的不同點是將“歷史記錄載體”改為“歷史記錄”。與其觀點相同的還有鐘紅梅（2014）。

另一個與上述兩種觀點不同的是顧興成、鄭磊、孔德怡、魏勝月等人。他們2015年在《基層疾病預(yù)防控制檔案管理現(xiàn)狀及對策》一文中認(rèn)為：“疾病預(yù)防控制檔案是指疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)在各項改革建設(shè)發(fā)展和疾病預(yù)防控制、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測、衛(wèi)生學(xué)評價、健康教育、科研培訓(xùn)、公共衛(wèi)生服務(wù)項目技術(shù)指導(dǎo)及黨、政、工、團(tuán)、婦、民主黨派管理等活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式的原始記錄”，并強(qiáng)調(diào)：“其真實記錄著疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)的主要職能活動，既是發(fā)展疾病預(yù)防控制事業(yè)的重要信息資源和依據(jù)，也是疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)長期積累的寶貴財富?！?/p>

2、疾控檔案

疾控檔案是疾病預(yù)防控制檔案的簡稱，也是疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案的簡稱，亦有人稱疾控機(jī)構(gòu)檔案。最早闡述疾控機(jī)構(gòu)檔案的人是丁連明。其2011年在《職業(yè)與健康》上發(fā)表的《淺析疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)的檔案管理》一文中認(rèn)為：“疾控機(jī)構(gòu)檔案是指疾控機(jī)構(gòu)在建設(shè)和發(fā)展過程中所從事的疾病預(yù)防、公共衛(wèi)生檢測、重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件、科研、基建、人力資源等活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄?！保?］與其持相同觀點的有黎清（2011）、劉瑛、郭宏（2014）等人。

3、防疫檔案

最早闡述防疫檔案的人是彭杰輝2011年在《企業(yè)家天地》上發(fā)表的《談衛(wèi)生防疫機(jī)構(gòu)體制改革后的檔案管理》中認(rèn)為：防疫檔案是指各級衛(wèi)生防疫機(jī)構(gòu)在衛(wèi)生監(jiān)督監(jiān)測、疾病控制、健康教育、科研培訓(xùn)及黨政管理等活動中形成的具有保存價值的各種不同載體形式的歷史記錄。［3］但目前從已發(fā)表的文獻(xiàn)上看，持此觀點仍然只有其一人。

4、歸納及總結(jié)

綜上，個人認(rèn)為：疾病預(yù)防控制檔案是指疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)在其職能范圍內(nèi)所進(jìn)行的所有職能活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式，不載體的原始記錄。只所以用“其職能范圍內(nèi)所進(jìn)行的所有職能活動”，而不用以上各位使用的列舉各級衛(wèi)生防疫機(jī)構(gòu)從事的工作，如衛(wèi)生監(jiān)督監(jiān)測、疾病控制、健康教育、科研培訓(xùn)及黨政管理，或建設(shè)和發(fā)展過程中所從事的疾病預(yù)防、公共衛(wèi)生檢測、重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件、科研、基建、人力資源等活動，亦或疾病預(yù)防控制、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測、衛(wèi)生學(xué)評價、健康教育、科研培訓(xùn)、公共衛(wèi)生服務(wù)項目技術(shù)指導(dǎo)及黨、政、工、團(tuán)、婦、民主黨派管理等。是因為各地疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)的職能總體上一致，但具體到某一地區(qū)，承擔(dān)的職能或有區(qū)別，目前還難以有一種定義完全包含全國所有疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)的職能。

三、疾病預(yù)防控制檔案研究概況

國內(nèi)有關(guān)疾病預(yù)防控制檔案（防疫檔案）的研究，最早始于1982年《中國檔案》（原《檔案工作》發(fā)表的《如何做好衛(wèi)生防疫科技檔案工作》一文。30年來發(fā)表了386篇專篇名和1065篇主題相關(guān)的論文。研究具備了一定的規(guī)模，成果的數(shù)量也達(dá)到了一定的體量。

1、文獻(xiàn)來源分布

從已有研究文獻(xiàn)的來源看，分別來自中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、特色期刊、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫、國際會議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫和中國學(xué)術(shù)輯刊全文數(shù)據(jù)庫。

2、文獻(xiàn)學(xué)科分布

從文獻(xiàn)的學(xué)科分布情況看，已有研究涉及醫(yī)藥衛(wèi)生方針政策與法律法規(guī)研究、畜牧與動物醫(yī)學(xué)、檔案及博物館、預(yù)防醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、計算機(jī)軟件及計算機(jī)應(yīng)用、中國近現(xiàn)代史、醫(yī)學(xué)教育與醫(yī)學(xué)邊緣學(xué)科、感染性疾病及傳染病、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、行政法及地方法制、兒科學(xué)、內(nèi)分泌腺及全身性疾病、環(huán)境科學(xué)與資源利用等40多個不同學(xué)科。多學(xué)科交叉與融合的特性十分明顯。

3、文獻(xiàn)研究層次分布

從研究的層次看，橫跨自然科學(xué)與社會科學(xué)兩大學(xué)科門類，涉及基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)、基礎(chǔ)研究、行業(yè)技術(shù)指導(dǎo)、行業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)實用技術(shù)、職業(yè)指導(dǎo)、大眾科普、大眾文化、高等教育等十余個不同層次。

4、文獻(xiàn)研究者與機(jī)構(gòu)分布

從研究的作者與機(jī)構(gòu)分布看，產(chǎn)生了鄔素清、劉利、張旭春、陳致遠(yuǎn)、張華紅、王建瓊、齊玉萍、易學(xué)鋒、王亞妮、李鳳勤、李勤、彭秋先、盧世艷、劉雪玫、楊杏芬、姜濤等一批核心研究者和青海省疾病預(yù)防控制中心、山東大學(xué)、海南省疾病預(yù)防控制中心、四川省疾病預(yù)防控制中心、廣東省疾病預(yù)防控制中心、黑龍江省哈爾濱市疾病預(yù)防控制中心、廣州市衛(wèi)生防疫站、復(fù)旦大學(xué)、河南省周口市疾病預(yù)防控制中心、廣州市疾病預(yù)防控制中心、河南省平頂山市疾病預(yù)防控制中心、浙江省奉化市衛(wèi)生防疫站、湖南文理學(xué)院、浙江省寧波市疾病預(yù)防控制中心、廣西南寧市疾病預(yù)防控制中心等一批核心研究機(jī)構(gòu)。

5、研究得到的資助情況

從研究得到的資助情況看，已有研究得到了國家自然科學(xué)基金、國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、國家社會科學(xué)基金、衛(wèi)生部科學(xué)研究基金、國家科技支撐計劃、浙江省醫(yī)藥衛(wèi)生科研基金、上?？萍及l(fā)展基金、長江學(xué)者獎勵計劃、廣東省醫(yī)學(xué)科研基金、福建省科委基金、上海市重點學(xué)科建設(shè)基金、安徽省自然科學(xué)基金、世界衛(wèi)生組織基金等各層次、各層級的資助

6、研究的主題

從研究的主題來看，研究主要圍繞檔案管理、疾病預(yù)防控制、衛(wèi)生防疫、疾病預(yù)防、疾控中心、疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)、信息化、疾控機(jī)構(gòu)、疾控檔案、業(yè)務(wù)檔案、疾病控制、動物防疫、預(yù)防醫(yī)學(xué)、檔案信息、健康檔案、開發(fā)利用、疾病預(yù)防控制中心、信息化管理、流行病學(xué)、疾病預(yù)防控制檔案、防疫、村級動物防疫員、疾控、慢性病、鼠疫展開。形成了一批有影響力的研究成果

但有關(guān)區(qū)域性疾病預(yù)防控制檔案管理的問題研究很少，特別是有關(guān)某一行政區(qū)域內(nèi)疾病預(yù)防控制檔案問題的研究還沒人涉及。

隨著互聯(lián)網(wǎng)+時代的來臨，新技術(shù)、新思維、新方法對現(xiàn)有環(huán)境下疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案管理的現(xiàn)狀、管理模式、分類方法、管理模式必然產(chǎn)生一定的影響。這些產(chǎn)生和可能產(chǎn)生影響的現(xiàn)狀同樣應(yīng)當(dāng)成為我們關(guān)注與研究的重點。

四、疾病預(yù)防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究的主要內(nèi)容與研究指標(biāo)

1、研究主要內(nèi)容

河南省疾病預(yù)防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究的主要研究內(nèi)容，圍繞河南省市、縣（區(qū)）二級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)疾病預(yù)防控制檔案基本情況、人員配置與制度情況、保管條件、室藏檔案情況、檔案整理方法、檔案利用情況6個方面進(jìn)行。具體內(nèi)容分別應(yīng)當(dāng)涉及：

（1）從業(yè)人員基本情況

包括：從業(yè)人員性別，年齡，在本單位工作年限，從事檔案工作年限，最高學(xué)歷，是否具有檔案專業(yè)背景，專業(yè)背景，專業(yè)技術(shù)職稱。

（2）人員配置與制度情況

包括：從業(yè)人員是否參加過檔案專業(yè)（繼續(xù)）教育培訓(xùn)，是專職還是兼職，所有機(jī)構(gòu)專兼檔案工作人員數(shù)量，所在機(jī)構(gòu)的檔案是否實行了集中統(tǒng)一管理，所在機(jī)構(gòu)是否建立有檔案管理制度，所在機(jī)構(gòu)是否建立有綜合檔案室，所在機(jī)構(gòu)的檔案規(guī)范化管理水平。

（3）檔案保管條件情況

包括：所在機(jī)構(gòu)檔案管理是否做到了（辦公、借閱、庫房）三分開，所在機(jī)構(gòu)檔案庫房的面積，所在機(jī)構(gòu)檔案庫房的消防滅火設(shè)施，所在機(jī)構(gòu)檔案庫房溫濕度調(diào)節(jié)方法，所在檔案機(jī)構(gòu)檔案專用設(shè)備配置情況，所在機(jī)構(gòu)檔案庫房“五防”措施落實情況。

（4）基層室藏檔案情況

包括：所在機(jī)構(gòu)檔案室保存了哪些門類檔案，所在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案的保管地，所在機(jī)構(gòu)形成的各類檔案的起止時間，所在機(jī)構(gòu)保存的各類檔案數(shù)量，所在機(jī)構(gòu)保存的各類檔案中哪一類與單位職能相關(guān)度最高，所在機(jī)構(gòu)檔案就否出現(xiàn)過年度斷檔現(xiàn)象，如果有年度斷檔現(xiàn)象是什么原因。

（5）基層疾控檔案整理方法情況

包括：所在機(jī)構(gòu)整理檔案的方式，所在機(jī)構(gòu)如果是按卷整理檔案的方式組卷的具體方式。

（6）基層疾控檔案利用情況

包括：所在機(jī)構(gòu)檔案利用率由高到到低為下列檔案排序，所在機(jī)構(gòu)保存的檔案能否夠滿足日常利用需要，所在機(jī)構(gòu)是否編寫有站（中心）志、組織機(jī)構(gòu)沿革、大事記，所在機(jī)構(gòu)編寫的站（中心）志、組織機(jī)構(gòu)沿革、大事記的起止時間。

此外，所在機(jī)構(gòu)的層級和是否得到過同級檔案行政管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)亦應(yīng)當(dāng)是研究的內(nèi)容。

2、研究指標(biāo)

研究的指標(biāo)分為兩類。一類是間接研究指標(biāo)，主要來自知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。包括疾病預(yù)防控制檔案研究文獻(xiàn)計量學(xué)分析和疾病預(yù)防控制檔案研究文獻(xiàn)綜述。另一類是現(xiàn)實研究指標(biāo)，主要來自實地調(diào)查。包括：河南省疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案工作情況、河南省省轄市疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案工作情況、平頂山市疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案工作情況、河南省縣（市）疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案工作情況抽樣、河南省省轄市市屬區(qū)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案工作情況抽樣、河南省市、縣、區(qū)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案管理情況。

五、疾病預(yù)防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究的方法與路徑

疾病預(yù)防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究擬采用文獻(xiàn)分析與問卷調(diào)查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

首先通過對已有文獻(xiàn)的計量學(xué)分析和綜述性研究，歸納總結(jié)出同已有成果的共性與主要成果。

其次采用普遍調(diào)查（平頂山市全部疾病預(yù)控制防機(jī)構(gòu)）、抽樣調(diào)查（省內(nèi)部分縣、市、區(qū)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)）、分層調(diào)查（市、縣、區(qū)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)）和隨機(jī)調(diào)查（全省兩級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)）相結(jié)合的方法，通過問卷調(diào)查歸納出河南省疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)檔案管理的現(xiàn)狀。

最后，通過綜合分析、對比分析等不同方法研究，歸納出主要問題，并針對存在的問題，提出較為科學(xué)可行的解決方案。

六、結(jié)語

疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)與城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院等城鄉(xiāng)基本醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)一道，承擔(dān)著向全體居民提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的職能。主要提供公益性的公共衛(wèi)生干預(yù)措施，起到發(fā)揮疾病預(yù)防控制的作用。因此，疾病預(yù)防控制檔案在國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)體系中有著十分重要的作用，做好疾病預(yù)防控制檔案的收集、保管、利用與服務(wù)工作，不僅是疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，更是國家基本公共衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)的需要。開展基層疾病預(yù)防控制管理現(xiàn)狀研究，既有著十分重要的現(xiàn)實意義，還具有深遠(yuǎn)的歷史意義，是一項利國利民的基礎(chǔ)性工作。開展這項研究，有利于我們對這項工作的基本情況做到心中有數(shù)，進(jìn)而有針對性地開展工作，更好地為公眾提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)。

［1］成偉平.淺議疾病預(yù)防控制檔案工作［J］.江蘇預(yù)防醫(yī)學(xué)，2005，03：79-80.

［2］丁連明.淺析疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)的檔案管理［J］.職業(yè)與健康，2011，05：576-577.

［3］彭杰輝.談衛(wèi)生防疫機(jī)構(gòu)體制改革后的檔案管理［J］.企業(yè)家天地，2011，04：37-38.

李鳳勤，女，1965年5月，本科，檔案副研究員，主要從事檔案收集、整理、管理、編研工作，已經(jīng)發(fā)表檔案專業(yè)論文13篇，交流3篇。

Research on the Status Quo of Archives Management for the Disease Prevention&Control in He'nan Province

Li Fengqin
（Pingdingshan Municipal Center for Disease Control&PreventionPingdingshan467000）

Archives of disease prevention and control，referred to as"AoDP&C"，also known as epidemic prevention archives.Belongs to an important part of national archives resource system，is also a basic medical archives to be an important part of public services.AoDP&C is not a generally accepted definition.Related research possesses certain scale and dimension.The author as an object come from Henan province，cities and counties（district）level 2 of institution for disease prevention&control of disease prevention&control archives，from the basic situation，personnel configuration and system conditions，storage conditions，the reservoir chamber archives，archives sorting methods，archives utilization from six aspects has carried on the system and comparative study，and put forward the corresponding countermeasures.

Archives of disease prevention and controlDisease control archivesEpidemic prevention archives Archives managementSurvey research

G270.71

A

160530-7294

*本文系河南省2016年檔案科技項目《河南省疾病預(yù)防與控制檔案管理研究》階段性成果，項目編號：2016-R-28。