魯瑛陳建剛肖甲宏

（1.中國化工信息中心，北京　100029；2.國資委規(guī)劃發(fā)展局，北京　100053）

中央企業(yè)國際科技合作典型模式研究

魯瑛1陳建剛2肖甲宏1

（1.中國化工信息中心，北京100029；2.國資委規(guī)劃發(fā)展局，北京100053）

文章圍繞中央企業(yè)開展國際科技合作的重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域，系統(tǒng)梳理中央企業(yè)開展國際科技合作的成功經(jīng)驗，特別對國際并購、技術(shù)引進(jìn)、聯(lián)合研發(fā)、設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)等典型模式進(jìn)行研究。同時，結(jié)合國家“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”等重點(diǎn)戰(zhàn)略，提出了推動中央企業(yè)開展國際科技合作發(fā)展的思路與重點(diǎn)方向，并為促進(jìn)中央企業(yè)更好地開展國際科技合作，提出有關(guān)的政策措施建議。

中央企業(yè)；國際科技合作；模式；政策建議

中央企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的骨干和中堅力量，直接關(guān)系到國計民生。加快提升中央企業(yè)的國際競爭力，應(yīng)對實力雄厚的跨國集團(tuán)挑戰(zhàn)，已成為政府與企業(yè)的共識，更是當(dāng)前國家最具有戰(zhàn)略意義的選擇［1］。但是，目前中央企業(yè)與世界級跨國公司相比，在國際競爭力、創(chuàng)新能力上還有較大差距，在全球跨國公司行列屬于后來者，弱小者。為此，在中央企業(yè)“十三五”規(guī)劃綱要中指出，在未來5年內(nèi)，做強(qiáng)做優(yōu)做大一批中央企業(yè)，使一大批中央企業(yè)成為具有創(chuàng)新能力和國際競爭力的世界一流的跨國型企業(yè)［2］。

開展國際科技合作是中企業(yè)快速提升自身創(chuàng)新能力和國際競爭力最有效的途徑，并且目前已有一批中央企業(yè)在國際科技合作中走出了自己的特色，合作帶來的收益效果明顯，但大部分中央企業(yè)仍處在探索期，摸著石頭過河。為此，開展中央企業(yè)國際科技合作典型模式的研究意義重大，一方面可以總結(jié)出中央企業(yè)在國際科技合作方面的成功經(jīng)驗，作為借鑒參考進(jìn)行分享；另一方面通過分析研究，總結(jié)出利于國際科技合作開展的支持政策，供國家相關(guān)部委對于中央企業(yè)開展國際科技合作政策制定參考；這樣就可以調(diào)動中央企業(yè)開展國際科技合作，投身科技創(chuàng)新實踐的主動性、積極性，同時也可促進(jìn)中央企業(yè)通過國際科技合作，提升企業(yè)科技創(chuàng)新水平，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)中央企業(yè)提質(zhì)增效。

1　中央企業(yè)國際科技合作總體狀況

為了盡可能全方位的把握和評估中央企業(yè)開展國際科技合作的總體情況，本文結(jié)合國家官方機(jī)構(gòu)歷年針對中央企業(yè)開展科技合作情況的統(tǒng)計數(shù)據(jù)［3］，摘選了其中與國際科技合作相關(guān)的幾個指標(biāo)，如中央企業(yè)在境外設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量，對境外其他機(jī)構(gòu)支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)情況，對境外投資額度情況，對境外投資覆蓋地區(qū)情況等來進(jìn)行分析和評估中央企業(yè)參與國際科技合作的程度。

從2014年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中央企業(yè)在境外建立的研發(fā)機(jī)構(gòu)共189個，對境外部其他機(jī)構(gòu)支出的研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過57億元，對境外投資額度從幾百萬美元到幾十億美元都有，投資覆蓋區(qū)域也遍及亞洲、歐洲、非洲、美洲等。

再細(xì)分到各個企業(yè)（表1），2014年在境外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的中央企業(yè)中，中國航天科技集團(tuán)公司（36個）、鞍鋼集團(tuán)公司（15個）、中國節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司（15個）、中國兵器裝備集團(tuán)公司（13個）和中國石油化工集團(tuán)公司（12個）分列前五名，共占所有中央企業(yè)在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的48%。

從2014年中央企業(yè)對境外其他機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況來看（表2），中國兵器裝備集團(tuán)公司、中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司、中國中化集團(tuán)公司、中國第一汽車集團(tuán)公司、中國北方機(jī)車車輛工業(yè)集團(tuán)公司分列前五位，共占所有中央企業(yè)對境外其他機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的91%。

表2　對境外其他機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況

從2014年中央企業(yè)對境外投資情況看，中國核工業(yè)集團(tuán)公司對境外的投資額度最大，中國石油天然氣集團(tuán)公司在全球的投資次數(shù)最多，而在歐美地區(qū)投資數(shù)最多的企業(yè)為中國航空工業(yè)集團(tuán)公司［4］。

另外，從國際合作計劃第一承擔(dān)單位角度來看（表3），中國核工業(yè)集團(tuán)公司、中國鋼研科技集團(tuán)有限公司等五家公司分列前5名。

從2014年中央企業(yè)設(shè)備及技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用投入情況來看（表4、表5），投入費(fèi)用最多的基本集中在以傳統(tǒng)制造業(yè)為主的中央企業(yè)中，如東風(fēng)汽車公司、中國第一汽車集團(tuán)公司等。

表3　國際合作計劃（第一承擔(dān)單位）承擔(dān)企業(yè)情況

表4　中央企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)投入情況

表5　中央企業(yè)設(shè)備引進(jìn)費(fèi)投入情況

2　中央企業(yè)國際科技合作典型模式分析

通過對上述各項指標(biāo)中各中央企業(yè)的排名情況進(jìn)行梳理和分析，并充分考量中央企業(yè)開展國際科技合作在各行業(yè)覆蓋情況，選出具有代表性的12家中央企業(yè)，對它們開展國際科技合作的成功模式、成功經(jīng)驗，采用調(diào)查問卷與現(xiàn)場訪談相結(jié)合的方法進(jìn)行調(diào)研。

所選定的這12家在國際科技合作方面具有代表性的中央企業(yè)，其所屬行業(yè)及采用的國際科技合作模式總結(jié)如下（表6）。

選定調(diào)研的上述12家中央企業(yè)覆蓋包括石油煉化，能源，電力，信息技術(shù)、航空航天、材料、制造等多個行業(yè)，多個領(lǐng)域，這些企業(yè)在各個行業(yè)中開展國際科技科技合作方面也是最具有代表性的；通過對中央企業(yè)間開展的國際科技合作成功經(jīng)驗?zāi)Ｊ降墓残圆糠郑约案髯缘奶厣糠謩e進(jìn)行梳理、歸納總結(jié)，并采用“5W2H”即七何分析法，對中央企業(yè)開展的國際科技合作的成功案例進(jìn)行深入剖析，使得整理得出的國際科技合作典型模式更具有條理性，可參考性。

中央企業(yè)國際科技合作所采取的成功的合作模式整理分析如下：

2.1在國外設(shè)立海外研發(fā)中心

中央企業(yè)開展國際科技合作的主要目的就是想通過利用國際科技合作的方式，獲取國外先進(jìn)技術(shù)資源彌補(bǔ)中央企業(yè)在某項技術(shù)研發(fā)方面的短板，從而能進(jìn)一步提高中央企業(yè)的技術(shù)核心競爭力，及時有效地響應(yīng)市場需求，并占領(lǐng)市場，實現(xiàn)中央企業(yè)的戰(zhàn)略布局。

在海外設(shè)立研發(fā)中心這種國際科技合作方式是中央企業(yè)開展國際科技合作最常見，也是最行之有效的合作方式，從開展形式上又可細(xì)分成兩種，一種是與國外頂級院校、研究機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合研發(fā)中心開展產(chǎn)學(xué)研基礎(chǔ)研究合作，另一種是中央企業(yè)根據(jù)戰(zhàn)略需要單獨(dú)在海外設(shè)立研發(fā)中心，作為中央企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、人才引進(jìn)的窗口平臺。

第一，與國外院校、研究機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合研發(fā)中心開展產(chǎn)學(xué)研合作

WHEN什么時候企業(yè)會考慮與海外院校、研究機(jī)構(gòu)等成立聯(lián)合研發(fā)中心

當(dāng)企業(yè)急需獲取或突破某一項核心技術(shù)，而國內(nèi)院校、研究機(jī)構(gòu)以及企業(yè)自身的研發(fā)水平、技術(shù)實力和研發(fā)條件又無法滿足的情況下，企業(yè)往往采取與國外院校、研究機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合研發(fā)中心的方式開展科技合作，利用當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)資源、人才資源的優(yōu)勢，能更快更好地滿足企業(yè)戰(zhàn)略需求。

WHY為什么要與國外院校、研究機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合研發(fā)中心

表6　中央企業(yè)國際科技合作模式總結(jié)

國內(nèi)企業(yè)難以突破的技術(shù)很多時候是由于國外的技術(shù)壟斷，技術(shù)封鎖造成的，尤其是面向中央企業(yè)，涉及國有資產(chǎn)、政治因素等等制約因素，導(dǎo)致國外技術(shù)對于中央企業(yè)輸出條件更是嚴(yán)格苛刻。而國外的院校、研究機(jī)構(gòu)作為科技產(chǎn)出的源泉，擁有大量的技術(shù)資源、人才資源，并且這些院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)往往會在某些領(lǐng)域或項目與當(dāng)?shù)氐膰H技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作，因此通過與國外的院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)合作是獲得先進(jìn)技術(shù)，與國外企業(yè)拓展合作最直接、有效的渠道。

WHO&WHERE開展國際科技合作的國外院校、研究機(jī)構(gòu)的選擇

①在當(dāng)?shù)叵碛惺⒚闹咝！?/p>

②科技合作方面在世界范圍內(nèi)有一定影響力。

③有豐富的產(chǎn)學(xué)研經(jīng)歷和經(jīng)驗。

④擁有一批具有影響力和知名度的專家作為技術(shù)支撐。

⑤所在國政治穩(wěn)定，行業(yè)發(fā)展活躍。

WHAT與國外院校、研究機(jī)構(gòu)開展國際科技合作的內(nèi)容

合作內(nèi)容、合作主體的選取直接影響到了最終的合作結(jié)果，所以雙方的合作項目選題要有針對性、有迫切性，這樣保證合作成果對中方最直接有效，利于中方的成果轉(zhuǎn)化和二次創(chuàng)新，同時在合作研究過程中注意充分吸收合作方的先進(jìn)經(jīng)驗和工作理念，在成果形成的過程中逐步消化吸收并轉(zhuǎn)化成為自身的創(chuàng)新能力，而不是守著等靠思想，到研發(fā)成果最終完成再開始接受吸收。

HOW與國外院校、研究機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合研發(fā)中心的合作機(jī)制

成立國際聯(lián)合研發(fā)中心的國際科技合作模式主要采用以我為主，借智借腦，服務(wù)自身能力提升的國際科技合作思路。合作雙方成立聯(lián)合研發(fā)中心，中方負(fù)責(zé)運(yùn)營管理，管理層人員由雙方有資歷和經(jīng)驗的人員共同組成，數(shù)量上中方占比大于外方。合作成果、知識產(chǎn)權(quán)一般為雙方共有，外方可以有技術(shù)應(yīng)用的權(quán)利，但如果遇到相關(guān)產(chǎn)品與我方產(chǎn)品存在競爭關(guān)系時，外方必須回避。

HOW&MUCH與國外院校、研究機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合研發(fā)中心的資源投入

由于這種模式的國際科技合作主要是以我方為主，所以一般情況國外院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)只提供核心技術(shù)、人員、設(shè)備等相關(guān)資源供我方使用，而合作中所有產(chǎn)生的費(fèi)用由中方承擔(dān)。

第二，在國外單獨(dú)建立海外研發(fā)中心或者分公司

WHEN什么時候企業(yè)會考慮在海外設(shè)立研發(fā)中心

中央企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)中心，一般是出于戰(zhàn)略布局考慮，當(dāng)企業(yè)有了明確的全球戰(zhàn)略規(guī)劃，為了把握技術(shù)動態(tài)，掌握技術(shù)前沿，提升市場競爭地位，獲得一定的市場份額，通過在海外設(shè)立研發(fā)中心，可以有效地滿足企業(yè)的上述需求，因此，海外研發(fā)中心的功能不僅僅是技術(shù)的研究開發(fā)中心，而且還充當(dāng)著企業(yè)在國外技術(shù)市場的觸角。

WHY為什么要在海外建立研發(fā)中心

在海外建立研發(fā)中心，通過資料總結(jié)主要?dú)w納為兩方面的目的，一方面是為了便于吸引海外人才，很多國外先進(jìn)人才出于工作生活便捷度考慮不愿意到離家較遠(yuǎn)的中國發(fā)展，但通過在海外成立研發(fā)中心，可以提供國外先進(jìn)人才在當(dāng)?shù)剞k公的優(yōu)異條件，這樣就可以吸引大量的先進(jìn)人才。另一方面，通過利用海外研發(fā)中心這個平臺，可以獲得更快、更新的技術(shù)資源，企業(yè)可以有效地把握技術(shù)發(fā)展的方向。同時海外研發(fā)中心可以作為中央企業(yè)與國外相關(guān)國家的政府、企業(yè)交流合作的平臺。

WHERE海外研發(fā)中心的設(shè)立選址要求

海外研發(fā)中心的選定基本是基于技術(shù)角度考慮，不能局限的只考慮歐美地區(qū)，選址考慮主要是依據(jù)當(dāng)?shù)氐母咝?、研發(fā)機(jī)構(gòu)在某項技術(shù)是否有權(quán)威性，或者考慮當(dāng)?shù)厥欠裼许敿壍母偁帉κ?、合作伙伴?/p>

WHO設(shè)立海外研發(fā)中心，和誰開展國際科技合作

從多家中央企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)中心的方式上看，海外研發(fā)中心設(shè)置為獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)，與中央企業(yè)內(nèi)部的部門不同，海外研發(fā)中心所有員工在當(dāng)?shù)卣衅?，我方派管理人員負(fù)責(zé)經(jīng)營管理，海外研發(fā)中心利用自己獨(dú)特的優(yōu)勢，可以招攬大量的海外人才，因此，中央企業(yè)可直接與海外研發(fā)中心建立科技合作。同時海外研發(fā)中心可以和當(dāng)?shù)氐母咝?、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等建立科技合作。

WHAT&HOW中央企業(yè)與海外研發(fā)中心的合作內(nèi)容，怎么開展合作

中央企業(yè)與海外研發(fā)中心的合作會以項目交付的形式開展，中央企業(yè)將某個大的項目分成部分模塊，將其中幾項與海外研發(fā)中心簽訂項目開發(fā)合同，中央企業(yè)會根據(jù)項目的范圍，撥付項目款作為項目開發(fā)費(fèi)用，海外研發(fā)中心根據(jù)合同要求，定期的提供項目成果。

HOW&MUCH與海外研發(fā)中心開展合作的資源投入

我方只派管理人員負(fù)責(zé)研發(fā)中心的經(jīng)營管理，海外研發(fā)中心在當(dāng)?shù)刈灾髡衅竼T工，中央企業(yè)對海外研發(fā)中心資金的投入主要看海外研發(fā)中心承接項目的大小，海外研發(fā)中心也可對外承接項目，自籌項目經(jīng)費(fèi)，所有的研究成果歸中央企業(yè)所有。

2.2引進(jìn)海外高端人才

前面講到，中央企業(yè)開展國際科技合作的主要目的就是為了提升企業(yè)的科技創(chuàng)新水平最終提升核心競爭力，而高端的技術(shù)人才是企業(yè)開展科技創(chuàng)新的動力引擎，擁有高端技術(shù)人才就會讓企業(yè)科技創(chuàng)新動力十足，引入一位高端人才比引入一項技術(shù)更具有長遠(yuǎn)意義。

WHY為什么企業(yè)要引入人才

企業(yè)在海外建立研發(fā)中心，建立聯(lián)合研發(fā)中心，最終的目的還是想通過這種方式獲取國外的先進(jìn)技術(shù)，但這種方式往往需要大量的經(jīng)費(fèi)維持海外機(jī)構(gòu)的經(jīng)營運(yùn)作，這種投入很大，對于一般企業(yè)很難承受，并且合作效果不一定能達(dá)到合作預(yù)想。有可能會發(fā)生投入與產(chǎn)出失衡的情況。為此通過引入相關(guān)領(lǐng)域的頂尖人才包括技術(shù)的發(fā)明人，項目的負(fù)責(zé)人、參與人員等，即使投入較高的薪資，核算下來也會比在海外建立研發(fā)中心投入的少很多，并且通過國際頂尖人才的引進(jìn)，不僅僅是引入的人，還包括附帶的經(jīng)驗、技術(shù)、流程等一整套資源，這種模式的科技合作風(fēng)險最低，并且通過國際人才的引入，可以直接把企業(yè)的技術(shù)水平提升到較高的層次。

HOW通過什么渠道引入人才

調(diào)研的12家中央企業(yè)每一家都在不同程度上進(jìn)行著海外高端人才的引進(jìn)工作。但引進(jìn)方式又多種多樣，有通過國家千人計劃政策引進(jìn)的，有海外直接招聘的，有技術(shù)先進(jìn)企業(yè)退休的技術(shù)專家返聘的，也有通過獵頭高薪聘請的。

WHO什么樣的人才容易引進(jìn)

通過對12家中央企業(yè)引進(jìn)海外的高端人才類型進(jìn)行梳理，目前中央企業(yè)引入的海外人才主要以華裔專家和國外知名企業(yè)退休專家居多，華裔專家具有先天的文化優(yōu)勢，交流無障礙，能夠更好、更快地融入工作環(huán)境，充分的發(fā)揮個人價值；國外知名企業(yè)的退休專家，由于其在職業(yè)生涯里積累了大量的經(jīng)驗財富，包括技術(shù)和管理經(jīng)驗，作為指導(dǎo)專家引入企業(yè)，可以充分發(fā)揮其余熱價值，企業(yè)也可以從中獲益。

2.3通過加入或建立全球工業(yè)聯(lián)盟組織

工業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟組織通常由國際知名大學(xué)、機(jī)構(gòu)、公司或各國政府發(fā)起成立，吸引有相同目的的大學(xué)、機(jī)構(gòu)或公司等參加，公司作為會員進(jìn)行贊助，集中研究某一個課題。

WHY為什么通過加入或者建立戰(zhàn)略組織開展合作

通過加入工業(yè)聯(lián)盟組織，可以低成本投入的條件下，幫助企業(yè)了解相關(guān)行業(yè)最前沿的發(fā)展動向，同時通過加入聯(lián)盟組織可以掌握一些基礎(chǔ)的研究理論和研究成果。

由于聯(lián)盟核心成員普遍都是行業(yè)內(nèi)頂級企業(yè)、院校、研究機(jī)構(gòu)，通過多次參與或組織這樣戰(zhàn)略聯(lián)盟，可幫助企業(yè)提升知名度，提高企業(yè)的話語權(quán)，為國際科技合作更深入的合作拓展，打下良好基礎(chǔ)。

WHAT加入工業(yè)聯(lián)盟組織的合作的內(nèi)容是什么

工業(yè)聯(lián)盟的組織者會將聯(lián)盟會員共同關(guān)注的基礎(chǔ)技術(shù)，作為所有會員的研究課題。每年的研究的技術(shù)成果會對聯(lián)盟成員共享和開放。

WHO具備什么樣的條件可以加入工業(yè)聯(lián)盟組織

工業(yè)聯(lián)盟組織的起點(diǎn)比較高，都是行業(yè)內(nèi)比較知名的院校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)參加，代表的都是這個行業(yè)的頂尖技術(shù)。這樣可以保證會員每年都會有研究成果。

WHEN什么時候可以考慮加入工業(yè)聯(lián)盟組織

當(dāng)中央企業(yè)尋求新領(lǐng)域的發(fā)展時，或者中央企業(yè)在某項技術(shù)比較薄弱又急于獲取技術(shù)突破的條件下，加入工業(yè)聯(lián)盟組織，可以將技術(shù)難點(diǎn)進(jìn)行公開分享，集大家多多智慧幫助中央企業(yè)解決技術(shù)難點(diǎn)，企業(yè)低成本并快速地掌握技術(shù)成果。

HOW工業(yè)聯(lián)盟組織的運(yùn)營機(jī)制

聯(lián)盟成員每年會上交聯(lián)盟會費(fèi)，聯(lián)盟組織者通過組織篩選出最具代表性和共性當(dāng)?shù)卣n題，進(jìn)行分享，作為當(dāng)年的研究課題，到年底提報研究成果。

聯(lián)盟的成員單位一般分成核心成員單位和會員成員單位，核心成員作為決策層，可指定研究課題，并且可以優(yōu)先使用聯(lián)盟范圍內(nèi)的資源，會員單位可以加入研究項目，具有使用聯(lián)盟的資源的機(jī)會，能了解核心成員的研究方向和成果，并能引入部分成果。

2.4通過國際并購的方式開展國際科技合作

通過海外并購，以兼并代替研發(fā)的模式能夠快速的提高企業(yè)利用國際創(chuàng)新資源的能力，迅速掌控全球產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)，使企業(yè)的研發(fā)能力能夠在短期內(nèi)實現(xiàn)跨越式發(fā)展，并迅速占領(lǐng)國際市場，提升企業(yè)發(fā)展速度。

WHY為什么要采用并購的國際科技合作模式

通過國際并購，可以直接實現(xiàn)中央企業(yè)技術(shù)從無到有，從薄弱到技術(shù)領(lǐng)先的跨越式發(fā)展，最大程度上縮短了項目開發(fā)周期，并且企業(yè)原有的技術(shù)實力可以通過并購得到大幅度提升。

通過“買和賣”整合產(chǎn)品及服務(wù)，梳理優(yōu)化產(chǎn)品組合，加快企業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈。通過國際并購的增量帶動國內(nèi)存量，實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

WHO&WHERE中央企業(yè)并購對象的篩選原則

并購?fù)敲闇?zhǔn)行業(yè)領(lǐng)先的企業(yè)，并購的方向還需與已有的產(chǎn)業(yè)相對應(yīng)，目的是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，保證產(chǎn)業(yè)間的優(yōu)勢互補(bǔ)。

WHAT中央企業(yè)并購的思路是什么

在符合中央企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)期望的位置，同時考慮國際化模式的客觀制約（如總部所在地國家的政治、經(jīng)濟(jì)、市場需求、進(jìn)入難度等）等因素，優(yōu)化中央企業(yè)國際化經(jīng)營版圖，加大海外并購重組，同時建立起國際先進(jìn)的治理結(jié)構(gòu)和體制機(jī)制。

海外并購具有一定的風(fēng)險性，一個準(zhǔn)備跨國并購的企業(yè)，要有國際化的人才隊伍、制度體系和運(yùn)營機(jī)制。如果不在這方面把功底做扎實，跨國并購時，小風(fēng)險會變成大風(fēng)險，暫時的風(fēng)險也可能變成一種連續(xù)的長期風(fēng)險。

WHEN中央企業(yè)什么時候會采用并購的合作模式

企業(yè)采取并購措施主要是圍繞企業(yè)全球化市場戰(zhàn)略開展的，企業(yè)為了充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同的效應(yīng)，提升和夸大產(chǎn)品的影響力，通過并購國外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，可以幫助企業(yè)真正站在全球價值鏈的高端，借助發(fā)達(dá)國家高端市場打造品牌，并占領(lǐng)市場。

HOW中央企業(yè)完成海外并購后企業(yè)如何管理

通過并購海外企業(yè)的合作模式最大的挑戰(zhàn)是完成并購后的企業(yè)的管理，這是重中之重，這直接關(guān)系到最終的收益和成果。企業(yè)的管理實際上就是人的管理，通過對成功并購案例的總結(jié)，中央企業(yè)進(jìn)行海外并購，并購合同的內(nèi)容充分考慮被并企業(yè)所有員工的感受，并購的企業(yè)仍按照本土化經(jīng)營的原則，并且盡量保留所有員工的崗位不變。

3　中央企業(yè)開展國際科技合主要工作存在的問題

3.1開展的國際科技合作項目前期調(diào)研不足，項目開展困難重重

第一，項目前期雙方需求不明確，過程缺乏及時溝通，造成項目延期，項目成果與預(yù)期存在一定的差異。

第二，項目調(diào)研不充分，對合作方的文化差異，政策法規(guī)差異等沒有深入分析，盲目合作，導(dǎo)致合作過程、合作成果與預(yù)期差異較大。

3.2缺乏對知識產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識

很多中央企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)、特別是專利的保護(hù)意識淡薄，缺乏熟知國外知識產(chǎn)權(quán)法的人才資源，缺乏知識產(chǎn)權(quán)的管理，應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛缺乏經(jīng)驗，經(jīng)常在貿(mào)易摩擦中受挫，給企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失。

為此，中央企業(yè)應(yīng)該提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，企業(yè)“走出去”應(yīng)充分利用PCT制度，實現(xiàn)專利現(xiàn)行。

應(yīng)該多關(guān)注國家政府機(jī)構(gòu)發(fā)布的各國在戰(zhàn)略性、高科技和新興領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動態(tài)和知識產(chǎn)權(quán)狀況信息，特別是專利領(lǐng)域的最新信息和發(fā)展趨勢。

3.3科技成果轉(zhuǎn)化低，導(dǎo)致科技合作效果達(dá)不到預(yù)期

中央企業(yè)每年會從海外引進(jìn)大量技術(shù)，除了少數(shù)特例之外，很多中央企業(yè)的自主研發(fā)能力總體沒有明顯進(jìn)步，在一定程度上仍舊存在引進(jìn)、落后、再次引進(jìn)的惡性循環(huán)，并不能很好地在引進(jìn)的技術(shù)上進(jìn)行消化吸收和二次創(chuàng)新。這與企業(yè)科技發(fā)展水平不高，引進(jìn)技術(shù)針對性不強(qiáng)，技術(shù)人員匱乏有一定的關(guān)系。

3.4缺少頂層設(shè)計，國際科技合作盲目性大，針對性不強(qiáng)

目前還有一部分中央企業(yè)提報項目、開展合作，還是以自下而上的方式進(jìn)行，企業(yè)缺乏頂層設(shè)計，沒有圍繞企業(yè)大的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，有針對性的細(xì)分項目，導(dǎo)致下面想起什么項目就申報什么項目，導(dǎo)致項目關(guān)聯(lián)性差，針對性不強(qiáng)，很多項目到頭來不了了之，浪費(fèi)大量資金，對企業(yè)技術(shù)水平，核心競爭力提升的幫助微乎其微。

4　加強(qiáng)中央企業(yè)國際科技合作政策建議

當(dāng)前，經(jīng)過多年的探索和積累，中央企業(yè)在國際科技合作方面取得了一定成效，國際科技合作的質(zhì)量普遍提高，數(shù)量日益增多，并探索出一些切實可行的國際科技合作模式，但與國際一流企業(yè)的國際科技合作相比，仍存在明顯差距。這一方面源于中央企業(yè)自身存在的問題，如國際科技合作帶有盲目性、缺乏系統(tǒng)、成果利用差等。另一方面，現(xiàn)代科技日新月異，國際科技競爭已不僅僅是企業(yè)間的競爭行為，而是國家主導(dǎo)的、企業(yè)參與的國家行為，而當(dāng)前恰恰缺少完善的國家層面的頂層設(shè)計和相應(yīng)的政策、機(jī)制。鑒于此，本課題在對發(fā)達(dá)國家大型企業(yè)國際科技合作研究基礎(chǔ)上，深入數(shù)十家中央企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，結(jié)合目前中央企業(yè)開展國際科技合作中存在的共性問題，提出政策支持建議。

4.1國資委牽頭，組織國家相關(guān)部委，對所有中央企業(yè)的國際科技合作進(jìn)行頂層設(shè)計和策劃

很多中央企業(yè)沒有通過國家層面，完全憑借自身實力開展國際科技合作，這樣合作過程就得不到國家政策、資金等方面的保障，單打獨(dú)斗，合作過程存在著極大的風(fēng)險。同時，也有很多中央企業(yè)對于國際科技合作無所適從，尋求不到適合自己發(fā)展的國際科技合作伙伴。為此，國家需對所有的中央企業(yè)國際科技合作項目進(jìn)行頂層設(shè)計和策劃，降低了合作的不確定性，也使得國際科技合作開展的更具有計劃性、針對性。

4.2國資委牽頭，組織國家相關(guān)部委，分門別類的搭建國家級的國際科技合作交流平臺

比如按地域，對美國的國際科技合作交流平臺，對歐洲的國際科技合作交流平臺，對“一帶一路”沿線國家的國際科技合作交流平臺。

通過建立國家級的國際科技合作交流平臺，利用國家層面的戰(zhàn)略合作開展國際科技合作，將國際科技合作作為國家行為，然后引導(dǎo)中央企業(yè)與國外機(jī)構(gòu)開展國際科技合作，將會給企業(yè)帶來巨大支持，中央企業(yè)國際科技合作也將做得更好。

同時，為了保證合作雙方的積極性，合作雙方國家應(yīng)共同研究制定雙方國際科技合作的政策及資金支持。

4.3國資委牽頭，組織相關(guān)部委，建立中央企業(yè)國際科技合作信息網(wǎng)

通過國家行為搜集和發(fā)布各國的國際科技合作的相關(guān)信息，同時建立合理的機(jī)制促進(jìn)入網(wǎng)的企業(yè)間信息資源的共享。另一方面，利用國際科技合作信息網(wǎng)，實現(xiàn)中央企業(yè)國際科技合作項目線上申報，線上審批，優(yōu)化國際科技合作項目相關(guān)文件的報批流程，報批機(jī)制，從而提高決策效率。

4.4科技部在國際科技合作項目設(shè)立方面，單獨(dú)為中央企業(yè)開設(shè)國際科技合作專項版塊，集中為中央企業(yè)的國際科技合作需求服務(wù)

為中央企業(yè)單獨(dú)設(shè)立國際科技合作專項，有利于國際科技合作項目制定部門直接的獲取和掌握中央企業(yè)開展國際科技合作的需求，這樣也非常利于國家對于中央企業(yè)國際科技合作的頂層設(shè)計制定，可以更有針對性地滿足中央企業(yè)的實際需求，有利于促進(jìn)中央企業(yè)開展國際科技合作。

4.5中央企業(yè)制定的國際科技合作規(guī)劃，要由國資委進(jìn)行評估

國資委可借助一切可組織的力量，對中央企業(yè)制定的國際科技合作規(guī)劃的可行性進(jìn)行評估，對中央企業(yè)國際科技合作提供戰(zhàn)略咨詢、戰(zhàn)略指導(dǎo)服務(wù)，確保中央企業(yè)國際科技合作的可實施性，可操作性。

4.6中央企業(yè)開展國際科技合作過程中的經(jīng)費(fèi)問題，應(yīng)積極引入社會各類基金，從而獲得資金方面的大力支持

中央企業(yè)應(yīng)該充分利用國家及社會各類投放的基金，一方面能獲得大量的資金支持，解決合作過程中資金不足等問題，另一方面又降低和分散了國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險。

4.7國資委協(xié)調(diào)各相關(guān)部委對中央企業(yè)人才引進(jìn)的融合機(jī)制進(jìn)行商定，保障中央企業(yè)在人才引進(jìn)來，人才走出去以及培育當(dāng)?shù)厝瞬欧矫娴玫絿覍用娴闹С?/p>

通過制定合理的人才融合機(jī)制，無論對已有人才還是引進(jìn)的人才，都能得到充分的保障，促進(jìn)中央企業(yè)人才鏈的健康發(fā)展。

第八，加強(qiáng)立法及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為中央企業(yè)國際科技合作創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

目前，中國科技立法還不完善。國家層面的科技法律，除了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》作為基本法之外，專門規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動的只有《專利法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)普及法》《中華人民共和國技術(shù)合同法》等少數(shù)幾部法律，對于國際科技合作則沒有明確的法律層面的規(guī)定。因此，迫切需要制定符合中國實際的國際科技合作專門法規(guī)，明確規(guī)范國際科技合作的方向、目標(biāo)及國際科技合作中知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與歸屬等，并對國際科技合作的重點(diǎn)方向、范圍及途徑等予以指導(dǎo)，促進(jìn)國際科技合作的良好發(fā)展。

5　結(jié)語

國際科技合作，對于促進(jìn)我國從“輸血型”向“造血型”轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)我國的造血機(jī)能相當(dāng)重要，而實現(xiàn)這個轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于激發(fā)企業(yè)的主體行為。

雖然目前已有一批中央企業(yè)在開展國際科技合作方面，積極探索出了符合自己發(fā)展的方式方法，但從總體上看，中央企業(yè)的國際科技合作無倫在形式上還是在規(guī)模上，與國際一流企業(yè)的國際科技合作還有很大差距。并且，還有很多中央企業(yè)甚至還未涉足或開展國際科技合作。

近年來，國家提出了“走出去”“一帶一路”等多個戰(zhàn)略規(guī)劃，為開展中央企業(yè)開展國際科技合作提供了戰(zhàn)略支撐，通過國家制定的政策支持戰(zhàn)略，進(jìn)一步的激發(fā)中央企業(yè)開展國際科技合作的主體行為，也會進(jìn)一步的調(diào)動中央企業(yè)開展國際科技合作的積極性。

以“一帶一路”為例，涵蓋了從亞洲、歐洲到非洲、美洲的多個國家和地區(qū)，加強(qiáng)了與沿線國家的溝通磋商，推動與沿線國家的務(wù)實合作，實施了一系列政策措施。

“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國家的市場空間巨大，加之國家出臺大量政策支持企業(yè)走出去，這給中央企業(yè)走出去，與沿線國家開展國際科技合作提供了巨大空間，我們可以效仿國際一流企業(yè)的國際科技合作模式，將中央企業(yè)在國內(nèi)的過剩的產(chǎn)能有效地轉(zhuǎn)移到這些國家去，通過有效利用國外的市場資源，帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)價值，同時也可為中央企業(yè)的進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步自主創(chuàng)新，提供資金支撐。

［1］付鐵錚.中央企業(yè)海外并購與國際競爭力評估［D］.北京：北京交通大學(xué)，2008.

［2］中央政府門戶網(wǎng)站.中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議［EB/OL］.中央政府門戶網(wǎng)站，2015.

［3］國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會.中央企業(yè)科技合作情況統(tǒng)計［R］.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會，2014.

［4］王輝耀.中國企業(yè)全球化報告［M］.北京：社會科學(xué)出版社，2015.

Research on the International Cooperation Typical Patterns in Science and Technology of the Central Enterprises

LuYing1Chen Jiangang2Xiao Jiahong1

(1.China National Chemical Information Center,Beijing 100029;2.SASAC Planning Bureau,Beijing 100053)

According to the key regions and industries of the central enterprises carrying out international cooperation of science and technology,this paper systematicallysorted out the successful experience of central en?terprisecarrying out international scientific and technological cooperation,especially researches onthe typical patternsof global M&A,technology introduction,joint R&D,and establishment of overseas R&D organizations.At the same time,combining with the national strategies of"going-out"and"One Belt and One Road",it proposed the idea and key directions on promoting the development of the central enterprises to carry out international co?operation of science and technology,and provided policy measures and suggestions for better implementation.

Central Enterprises;International cooperation of science and technology;Pattern;Policy sug?gestion

G322.5[文獻(xiàn)辨識碼]A

1671-0037（2016）10-12-7

2016-7-20

魯瑛(1977-)，女，碩士，工程師，研究方向：企業(yè)競爭情報及咨詢;陳建剛(1978-)，男，本科，高級工程師，研究方向：戰(zhàn)略政策研究;肖甲宏(1988-)，男，碩士，工程師，研究方向:企業(yè)競爭情報及咨詢。