宋旭璞

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，上海 200433）

淺析科研資助對(duì)高校青年教師的激勵(lì)效應(yīng)

宋旭璞

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，上海 200433）

良好的科研資助制度能夠滿足學(xué)術(shù)人發(fā)展的需求，是學(xué)術(shù)人成長(zhǎng)為學(xué)術(shù)精英的重要推動(dòng)環(huán)節(jié)。充分尊重學(xué)術(shù)規(guī)律，發(fā)揮科研資助對(duì)青年教師的激勵(lì)效應(yīng)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的重要議題。參照庫(kù)克曲線的研究，作者將研究對(duì)象鎖定為主要學(xué)術(shù)人才群體——高校教師中的青年教師。通過(guò)對(duì)目前高校教師科研資助整體狀況的分析，作者認(rèn)為要讓科研資助更好地起到支撐和激勵(lì)作用，需進(jìn)一步加大對(duì)青年教師的資助力度、明悉資助作用、調(diào)整資助結(jié)構(gòu)、警惕行政干預(yù)。

高校青年教師科研資助激勵(lì)效應(yīng)

一、必要性分析

當(dāng)前，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是高等教育乃至整個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略的重要任務(wù)。學(xué)術(shù)人才作為最重要的高素質(zhì)專門(mén)人才，是成為拔尖創(chuàng)新人才的中堅(jiān)力量。本研究重點(diǎn)關(guān)注學(xué)術(shù)人才的主要群體——高校教師。一般情況下，高校教師進(jìn)入高校，從事教學(xué)科研工作便開(kāi)始其學(xué)術(shù)生涯，其能力和成果在很大程度上決定了國(guó)家整體的科研實(shí)力。因此，從高校教師的培養(yǎng)和發(fā)展入手分析學(xué)術(shù)人才的生成機(jī)制是較科學(xué)和可取的。

近些年來(lái)，我國(guó)的科研實(shí)力大大增強(qiáng)，從科研論文發(fā)表量來(lái)看遙遙領(lǐng)先，但是與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，拔尖創(chuàng)新成果仍顯不足。筆者認(rèn)為國(guó)家要培養(yǎng)大批杰出的拔尖創(chuàng)新學(xué)術(shù)人才，歸根到底要尊重學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)律，為其成長(zhǎng)提供資源支持和制度支持。

進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，政府和國(guó)家需要依靠高校培養(yǎng)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新人才來(lái)實(shí)現(xiàn)整體發(fā)展戰(zhàn)略，高校的科研同樣必須依賴國(guó)家或政府強(qiáng)有力的支持［1］。國(guó)家和政府對(duì)學(xué)術(shù)人科研資源的支持首先表現(xiàn)為科研資助?？蒲匈Y助是對(duì)學(xué)術(shù)人科研成果的資源保障制度，是對(duì)其科研成果價(jià)值性的預(yù)期投入和承認(rèn)，對(duì)學(xué)術(shù)人培養(yǎng)和發(fā)展具有重要的激勵(lì)效應(yīng)。

筆者曾經(jīng)對(duì)高校教師環(huán)境影響因素進(jìn)行過(guò)均值分析，結(jié)果表明，科研資助是除教師進(jìn)入學(xué)術(shù)職業(yè)前“研究生時(shí)期導(dǎo)師的悉心指導(dǎo)和規(guī)范訓(xùn)練”這個(gè)變量之外，學(xué)者們認(rèn)為最為重要的變量。可見(jiàn)高校教師進(jìn)入工作崗位以后，科研資助是支撐其學(xué)術(shù)發(fā)展的最為關(guān)鍵因素?？蒲匈Y助對(duì)學(xué)術(shù)人創(chuàng)造力的激化具有顯著的推進(jìn)作用，能夠滿足高校教師的學(xué)術(shù)需求，是其成長(zhǎng)為學(xué)術(shù)精英的重要推動(dòng)力。

二、現(xiàn)狀分析

學(xué)術(shù)人的成長(zhǎng)具有生命周期，科研資助應(yīng)該根據(jù)學(xué)術(shù)人才成長(zhǎng)的規(guī)律給予科學(xué)的支持。大量的研究表明，應(yīng)該加大對(duì)學(xué)術(shù)新人的資助力度，在其成長(zhǎng)的關(guān)鍵時(shí)期給予合適的資助。針對(duì)此問(wèn)題，筆者進(jìn)行了詳細(xì)的分析和驗(yàn)證。參照學(xué)者庫(kù)克的研究，筆者對(duì)高校教師群體進(jìn)行了調(diào)研分析，研究表明，高校教師在進(jìn)入高校以后開(kāi)始承擔(dān)科研任務(wù)，容易受到新環(huán)境的刺激和激勵(lì)，創(chuàng)新能力快速增強(qiáng)，一般持續(xù)0.5年~2年，之后創(chuàng)造力持續(xù)增強(qiáng)，并且由于適應(yīng)了新的環(huán)境，進(jìn)入創(chuàng)新成果的高發(fā)期，大概可以保持并持續(xù)一年左右。隨后創(chuàng)造力逐步下降，趨于穩(wěn)定，緩慢下降的過(guò)程約為兩年左右。這個(gè)過(guò)程呈一條扁形S曲線，反映了一個(gè)發(fā)展、發(fā)揮、衰退的過(guò)程［2］。通過(guò)研究，筆者逐步將研究對(duì)象和研究重心鎖定在高校青年教師，尤其是小于35歲的青年教師身上。他們?cè)诓┦慨厴I(yè)（約30歲左右）進(jìn)入高校以后的前五年，往往處于庫(kù)克曲線的初任期和黃金期，沖勁大，積極性高，潛心科研，容易產(chǎn)生優(yōu)秀的科研成果。如果對(duì)其進(jìn)行科研資助，更能激發(fā)強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)追求心和創(chuàng)造力。此外，創(chuàng)造力的發(fā)揮和保持具有規(guī)律，初期的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)具有時(shí)效性。因此，研究高校青年教師的科研資助顯得尤為必要。

那么目前的科研資助對(duì)高校青年教師是否起到了很好的激勵(lì)效應(yīng)呢？筆者對(duì)高校教師每年獲得縱向經(jīng)費(fèi)的額度進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果表明，35周歲以下的教師獲得的縱向經(jīng)費(fèi)最少，見(jiàn)下圖。同時(shí)，結(jié)合自然科學(xué)基金委2015年面上項(xiàng)目的資助數(shù)據(jù)分析來(lái)看，相對(duì)于其他年齡段的學(xué)者而言，26歲~35歲學(xué)者的研究資助明顯較弱。可見(jiàn)高校青年教師的科研資助尚存一些問(wèn)題，應(yīng)該進(jìn)一步挖掘?qū)W術(shù)人才成長(zhǎng)規(guī)律，調(diào)節(jié)資助模式，充分發(fā)揮激勵(lì)效應(yīng)。

不同年齡段學(xué)者每年獲得縱向課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度對(duì)比圖

三、策略分析

通過(guò)進(jìn)一步調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)針對(duì)高校青年教師的科研資助問(wèn)題，不僅僅是資助額度偏低的問(wèn)題，實(shí)踐中還出現(xiàn)科研資助作用的功效被夸大、資助導(dǎo)向偏離等問(wèn)題。進(jìn)一步研究表明，高校青年教師科研資助激勵(lì)效應(yīng)不能充分發(fā)揮的背后還潛藏著深層的制度問(wèn)題，比如行政干預(yù)。結(jié)合實(shí)踐的調(diào)研分析結(jié)論，我們認(rèn)為應(yīng)該從以下幾方面入手調(diào)節(jié)資助模式，提高激勵(lì)效應(yīng)。

1.加大對(duì)青年教師的資助力度

目前我國(guó)科技部和自然科學(xué)基金委每年都提高資助額度和比例，為學(xué)術(shù)人才的成長(zhǎng)提供了較充分的資源保障。然而，科研資助供給相對(duì)學(xué)術(shù)人才的需求而言畢竟是有限的，不可能對(duì)高校所有的教師進(jìn)行普惠性的支持。對(duì)于高校青年教師而言，筆者建議應(yīng)該在其職業(yè)發(fā)展初期，設(shè)立旨在鼓勵(lì)創(chuàng)新的人才項(xiàng)目而非高競(jìng)爭(zhēng)的科研項(xiàng)目，同時(shí)簡(jiǎn)化申請(qǐng)流程。當(dāng)然，還要鼓勵(lì)其參與其他高競(jìng)爭(zhēng)的科研項(xiàng)目，提高資助比例。在高校青年教師進(jìn)入職業(yè)發(fā)展的黃金積累期，應(yīng)該提供寬松的資助環(huán)境，使得科研資助不再“稀缺”，這樣才能逐步改變整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)評(píng)價(jià)系統(tǒng)，從源頭上改善生態(tài)環(huán)境。

2.明悉科研資助作用

通過(guò)調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)目前實(shí)踐中出現(xiàn)了盲目申請(qǐng)科研資助的現(xiàn)象。尤其是一些青年教師，把科研資助申請(qǐng)當(dāng)成科研任務(wù)，忽視教學(xué)和真正的科研攻關(guān)工作。某些高校把獲得科研資助與否當(dāng)成人才評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。然而，科研資助雖然十分重要，但僅僅是學(xué)術(shù)系統(tǒng)外部的資源保障制度，一旦代替人才評(píng)價(jià)機(jī)制，就會(huì)扭曲科研資助效應(yīng)，不但無(wú)法發(fā)揮激勵(lì)效應(yīng)，反而會(huì)使學(xué)術(shù)人才產(chǎn)生浮躁心態(tài)，甚至發(fā)展為學(xué)術(shù)不端。因此，筆者建議應(yīng)該進(jìn)一步明悉科研資助作用，倡導(dǎo)科研資助機(jī)構(gòu)重視科研成果審核，引導(dǎo)高校人事等評(píng)價(jià)部門(mén)與人才評(píng)價(jià)脫鉤。同時(shí)警惕哈克特所指的“你獲得資助越多，項(xiàng)目越大，晉升就越快，你就有更大的發(fā)展空間和更多的聲譽(yù)，否則你就出局”的游戲規(guī)則所帶來(lái)的壓力，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)價(jià)值的扭曲，尤其是對(duì)年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)熱情的沖刷［3］。

3.調(diào)整資助結(jié)構(gòu)

對(duì)于高校青年教師而言，其初任和黃金發(fā)展期是創(chuàng)造力持續(xù)增強(qiáng)的時(shí)期，應(yīng)該提供連續(xù)的資助項(xiàng)目。目前的資助模式基本都是以兩年為限的研究項(xiàng)目，而且各種資助項(xiàng)目各成體系，互不交叉，缺乏延展性。筆者建議一方面應(yīng)該設(shè)立人才項(xiàng)目和高競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)煞N類別的不同申請(qǐng)條件和通道。另一方面可以延長(zhǎng)研究項(xiàng)目時(shí)限，對(duì)后續(xù)研究項(xiàng)目追加資金進(jìn)行穩(wěn)步的資源支持。當(dāng)然也可以對(duì)研究項(xiàng)目設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，更好地滿足高校教師的學(xué)術(shù)需求，提供更大的激勵(lì)源泉。

4.警惕行政干預(yù)

“學(xué)在官府”是中國(guó)的傳統(tǒng)，在這種體制影響下，主要以國(guó)家財(cái)政撥款或經(jīng)費(fèi)支持為主的科研資助或多或少會(huì)受到行政干預(yù)的影響。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)行政權(quán)力的干涉一定程度上左右了學(xué)術(shù)認(rèn)可和資源分配的整個(gè)過(guò)程［4］。通過(guò)調(diào)研訪談，筆者發(fā)現(xiàn)目前存在將科研資助看成是資源分配手段的問(wèn)題，打著公平旗號(hào)的平均化分配科研資助的現(xiàn)象十分常見(jiàn)?？蒲匈Y助被冠以級(jí)別化進(jìn)行區(qū)分，在具體的分配環(huán)節(jié)常常設(shè)置指標(biāo)、名額分配和數(shù)目規(guī)定。這種做法有可能使得優(yōu)秀科研成果被扼殺，更可能挫傷學(xué)術(shù)人才的積極性。應(yīng)該警惕各種行政干預(yù)，擯棄根據(jù)地域、性別、學(xué)科等因素分配資助金額的做法，鼓勵(lì)科研資助機(jī)構(gòu)成為服務(wù)者，按照學(xué)術(shù)成果預(yù)期收益分配資源，在保障學(xué)術(shù)自由的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益。

［1］張東海.美國(guó)聯(lián)邦科學(xué)政策與世界一流大學(xué)發(fā)展［M］.上海：上海教育出版社，2010（1）.

［2］吳存鳳，葉金松.科技人才的流動(dòng)管理淺析—庫(kù)克曲線的啟示［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2007（5）.

［3］EYSENCK HANS J.Creativity and personality：Suggestions for a theory［J］.Psychological Inquiry，1993，4（3）：147-178.

［4］閆光才.學(xué)術(shù)系統(tǒng)的分化結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)精英的生成機(jī)制［J］.高等教育研究，2007（4）.

本研究是2014年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“高校青年教師學(xué)術(shù)行為模式與科研資助政策配套研究”（14YJC880062）和上海市教育科研項(xiàng)目“科研資助制度主導(dǎo)下高校青年教師學(xué)術(shù)生態(tài)的監(jiān)測(cè)與治理研究”（B14014）的階段性成果。