吳晨生 孫若丹 李夢(mèng)茹 金學(xué)慧

（北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，北京 100048）

基于創(chuàng)新動(dòng)態(tài)非線性交互模式的創(chuàng)新四層體系研究

吳晨生 孫若丹 李夢(mèng)茹 金學(xué)慧

（北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，北京 100048）

創(chuàng)新已成為各國家綜合國力和競爭力的核心，誰在創(chuàng)新中獨(dú)占鰲頭，誰就在國際競爭中獲得戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。所以，各國不遺余力地研究不斷推動(dòng)創(chuàng)新理論新的發(fā)展。本文介紹了從線性模式到非線性動(dòng)態(tài)交互模式的創(chuàng)新理論發(fā)展，并繪制了基于動(dòng)態(tài)理論的創(chuàng)新4層體系模型。最終用中關(guān)村的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展現(xiàn)狀論證該模型的合理性。

非線性交互模式；動(dòng)態(tài)創(chuàng)新體系；中關(guān)村產(chǎn)學(xué)研模式

創(chuàng)新已成為各國家綜合國力和競爭力的核心，誰在創(chuàng)新中獨(dú)占鰲頭，誰就在國際競爭中獲得戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。所以，各國不遺余力地研究不斷推動(dòng)創(chuàng)新理論新的發(fā)展。隨著最近30年的研究，中西方的創(chuàng)新理論研究及創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)生了顛覆性的轉(zhuǎn)變，主要表現(xiàn)在從理論上完全否定了傳統(tǒng)的線性模式和基于線性模式的技術(shù)創(chuàng)新論，認(rèn)可了系統(tǒng)論和動(dòng)態(tài)的非線性交互式創(chuàng)新模式。

一、傳統(tǒng)線性創(chuàng)新模式的衰亡

線性創(chuàng)新模式由熊彼特提出，他將創(chuàng)新的過程描述為由基礎(chǔ)科學(xué)→應(yīng)用科學(xué)→設(shè)計(jì)試制→制造→銷售的單向的、逐次漸進(jìn)的過程。在傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式中，創(chuàng)新的源頭是基礎(chǔ)科學(xué)，從起源這端增加對(duì)科學(xué)的投入就將直接導(dǎo)致下游端創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。從某種程度上來說，技術(shù)推動(dòng)型創(chuàng)新模式和市場(chǎng)拉動(dòng)型創(chuàng)新模式都是線性創(chuàng)新模式的衍生品。在過去的幾十年，這種單向的線性模式始終是創(chuàng)新理論研究的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新理論主導(dǎo)了人們對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，各國也以線性創(chuàng)新模式為理論基礎(chǔ)，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策，將加大研發(fā)領(lǐng)域的基礎(chǔ)投入作為創(chuàng)新的根本動(dòng)力和唯一源頭。各國大量的基礎(chǔ)研究投入，以期望獲得高產(chǎn)量的創(chuàng)新產(chǎn)品、知識(shí)或技術(shù)。

然而，越來越多的研究表明，一個(gè)國家公開發(fā)表論文的數(shù)量所體現(xiàn)出來的科研潛力與其創(chuàng)新能力之間并沒有直接的聯(lián)系。單向的創(chuàng)新線性模式忽略了創(chuàng)新過程的動(dòng)態(tài)性和創(chuàng)新各主體之間復(fù)雜的多向的關(guān)聯(lián)，逐步被交互式創(chuàng)新模式取代。

二、非線性交互模式的衍生

肯定態(tài)非線性交互模式，擺脫單向的線性創(chuàng)新模式是國際創(chuàng)新理論發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)。

創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)歸根到底的本質(zhì)是價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而創(chuàng)新也不再是一個(gè)節(jié)點(diǎn)，而是存在于一整個(gè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程中，在這個(gè)過程中，不同主體和多個(gè)層級(jí)都會(huì)參與到創(chuàng)新的鏈條中，創(chuàng)新過程所涉及的成員也越來越廣泛：個(gè)人、團(tuán)體、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府、服務(wù)業(yè)部門、客戶、消費(fèi)者、供應(yīng)商等。創(chuàng)新可能發(fā)生在每個(gè)主體層面，并在與其他環(huán)節(jié)的主體在互動(dòng)與反饋的過程中被激發(fā)出來，并貫穿整個(gè)過程。

在價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程中，創(chuàng)新環(huán)節(jié)的各主體和分布的各個(gè)層次之間通常發(fā)生復(fù)雜的多層次的互動(dòng)與反饋。各個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品并不是流線型依次產(chǎn)出，而是經(jīng)常存在跨主體跨層級(jí)的交互式影響和協(xié)作。就如同一個(gè)相互交織的網(wǎng)，這其中繁雜的多映射的反饋機(jī)制是非線性交互模式的顯著特點(diǎn)。以供給和需求為例，兩者并非單一的彼此影響的關(guān)系，而是在此消彼長的過程中，在紛雜的交互與反饋之后，找到創(chuàng)新的結(jié)點(diǎn)。因此，在現(xiàn)實(shí)中，非線性交互模式的創(chuàng)新過程不僅僅是一對(duì)一地行進(jìn)，往往是多主體、多因素、跨層級(jí)、跨環(huán)節(jié)的彼此交互、映射、反饋的一張動(dòng)態(tài)網(wǎng)。

隨著創(chuàng)新理論的深化和人們對(duì)創(chuàng)新認(rèn)知的發(fā)展，創(chuàng)新過程中多元素參與、多層級(jí)互動(dòng)的特征越來越明顯，尤其是非技術(shù)性的創(chuàng)新影響日益凸顯。比如，歐美國家3/4以上的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新中，技術(shù)性創(chuàng)新僅占15%。大量研究表明，創(chuàng)新結(jié)果并不是與研發(fā)的投入額正相關(guān)，一味地加大基礎(chǔ)研發(fā)的源頭投入對(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出有時(shí)會(huì)適得其反。

動(dòng)態(tài)的交互式創(chuàng)新模式已經(jīng)被各國學(xué)者和政府接受。英美等發(fā)達(dá)國家也制定了新的國家創(chuàng)新策略。例如，美國的《創(chuàng)新戰(zhàn)略（2011）》英國的《面向增長的技能》、歐盟《地平線2020發(fā)展戰(zhàn)略》。然而，目前還沒有一個(gè)能清晰反應(yīng)動(dòng)態(tài)交互創(chuàng)新模式的模型。

三、創(chuàng)新的4層體系模型

基于創(chuàng)新動(dòng)態(tài)非線性交互模式本文提出關(guān)于創(chuàng)新的4層體系模型。

圖1創(chuàng)新模型的主體部分包括研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及用戶4層環(huán)節(jié)，涉及相同供應(yīng)鏈的上下游企業(yè)、大學(xué)、科研院所以及最終的消費(fèi)者。主體類型越來越多元化發(fā)展，在這個(gè)創(chuàng)新的4層體系模型中，各個(gè)層次的組織都可以是創(chuàng)新的主體，并且有創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的可能。圖中所有連線代表著創(chuàng)新的相互關(guān)聯(lián)，雙向的箭頭表示相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新主體是雙向互動(dòng)彼此反饋的，創(chuàng)新的焦點(diǎn)可能在各個(gè)層級(jí)出現(xiàn)，各環(huán)節(jié)的要素之間也發(fā)生著繁雜的交互機(jī)制，創(chuàng)新的主體之間不僅相互作用更彼此反饋，在錯(cuò)綜復(fù)雜的互動(dòng)與反饋的過程中，將會(huì)激發(fā)創(chuàng)新的焦點(diǎn)。因此創(chuàng)新不再是簡單的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的單線推進(jìn)，而是各個(gè)層級(jí)間多向的交互式反饋。

創(chuàng)新的4層體系模型中，節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)之間經(jīng)常會(huì)有項(xiàng)目、課題合作，戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式的多向互動(dòng)，在互動(dòng)的過程中，不僅激發(fā)節(jié)點(diǎn)之間創(chuàng)新整合，而且推動(dòng)了創(chuàng)新體系模型的演化和發(fā)展。

各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間開展跨層次、跨組織的互動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，但是這種互動(dòng)式創(chuàng)新并不全是主動(dòng)發(fā)生，由于創(chuàng)新的最終目的是為了價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，以銷售環(huán)節(jié)為例，銷售層級(jí)并不單單是接受生產(chǎn)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品之后向下游的消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與利潤的實(shí)現(xiàn)，一旦在銷售環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)自己具備條件研發(fā)，從而更能實(shí)現(xiàn)高額的利潤時(shí)，在價(jià)值的利益驅(qū)動(dòng)下，銷售環(huán)節(jié)也會(huì)自主研發(fā)，創(chuàng)造更多利潤，完成創(chuàng)新的過程。

根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查的結(jié)果顯示，用戶或者市場(chǎng)的需求對(duì)創(chuàng)新有顯著的拉動(dòng)力。根據(jù)2013年的美國一項(xiàng)研究結(jié)論，約600個(gè)有影響力的行業(yè)創(chuàng)新中，超過75%的創(chuàng)新來自用戶的建議、反饋，甚至是消費(fèi)者自己的發(fā)明。近期一項(xiàng)英國的調(diào)查表明，超過4/5的科學(xué)儀器創(chuàng)新來自用戶，半數(shù)以上的工業(yè)創(chuàng)新也歸因于用戶的意見反饋?；趧?chuàng)新的認(rèn)知論，創(chuàng)新的根本是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，所以本文認(rèn)為，用戶的需求是創(chuàng)新體系的拉動(dòng)方，而創(chuàng)新的根本動(dòng)力是為了利潤的實(shí)現(xiàn)，為追求利潤的最大化驅(qū)使在研發(fā)、生產(chǎn)或銷售環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品或者服務(wù)上的創(chuàng)新。

四、創(chuàng)新的4層體系模型實(shí)證研究

產(chǎn)學(xué)研合作是核心創(chuàng)新的重要內(nèi)容。以中關(guān)村產(chǎn)學(xué)研合作模式為例。中關(guān)村擁有北京大學(xué)、清華大學(xué)等“211工程”大學(xué)，以中科院為代表的大量科研院所，這些高校、科研院所是實(shí)現(xiàn)中關(guān)村技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵源頭。在海淀區(qū)中關(guān)村轄區(qū)內(nèi)超過96%的高校、研究院所都開設(shè)了科研開發(fā)部門或建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，這些部門以科技成果轉(zhuǎn)化和科研技術(shù)推廣為核心，把高校和科研院所的科技成果以專利許可或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式讓與有需求的行業(yè)或公司。企業(yè)在這個(gè)過程也會(huì)反向選擇科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果，選擇適合滿足市場(chǎng)和客戶需要的技術(shù)（產(chǎn)品）進(jìn)行由企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)開發(fā)，企業(yè)的生產(chǎn)線又可以根據(jù)市場(chǎng)和用戶需要對(duì)研發(fā)部門進(jìn)行反饋，促使新的技術(shù)產(chǎn)生，最終將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力進(jìn)行銷售，到達(dá)用戶手中，如圖2所示。

項(xiàng)目委托是通常是由企業(yè)將本身需要的項(xiàng)目委托給高校、科研研究機(jī)構(gòu)來進(jìn)行的一種科技技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。合作的流程是由企業(yè)根據(jù)自己的需求，尋找項(xiàng)目的高?；蛘呖蒲性核鶃砦醒邪l(fā)，并支付一定的費(fèi)用，新技術(shù)、產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有。這種形式的合作使得企業(yè)能夠以最優(yōu)的成本比得多最先進(jìn)的技術(shù)，與此同時(shí)，高校和科研院所也因此收到研究經(jīng)費(fèi)，如圖3所示。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)都是以某個(gè)制定科研項(xiàng)目為介質(zhì)，高?；蜓芯吭?、企業(yè)各自調(diào)撥相關(guān)開發(fā)人員組建臨時(shí)性研發(fā)團(tuán)隊(duì)共同協(xié)助項(xiàng)目的完成，科研成果歸雙方共享，企業(yè)從市場(chǎng)得到反饋，可以將科研成果開發(fā)成更適合市場(chǎng)需要的新產(chǎn)品、技術(shù)，而高校與科研機(jī)構(gòu)則可以將研究成果應(yīng)用于教學(xué)或科研活動(dòng)。共同研發(fā)的合作模式充分利用了創(chuàng)新環(huán)節(jié)的各個(gè)要素主體，使得創(chuàng)新關(guān)聯(lián)性更加緊密，交流、互動(dòng)也更為順暢，市場(chǎng)的反饋可以流暢地反應(yīng)到研究機(jī)構(gòu)或科研高校的研發(fā)上，如圖4所示。

對(duì)于大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)來說，研究成果有更精準(zhǔn)的市場(chǎng)目標(biāo)，也更有利于創(chuàng)新的激發(fā)和實(shí)現(xiàn)，對(duì)下游企業(yè)來說，更高效地利用了研究資源，轉(zhuǎn)化為利潤。

在創(chuàng)新過程的任何一個(gè)層級(jí)都應(yīng)該是雙向反饋的，在任何一個(gè)焦點(diǎn)都有產(chǎn)生創(chuàng)新的可能性，當(dāng)產(chǎn)品流向市場(chǎng)，來到用戶手中，創(chuàng)新的過程并沒有結(jié)束，創(chuàng)新2.0強(qiáng)調(diào)的是與信息時(shí)代、知識(shí)社會(huì)相適應(yīng)地面向服務(wù)、以用戶為中心、以人為本的開放的創(chuàng)新形態(tài)。重新定義了創(chuàng)新中用戶的角色、應(yīng)用的價(jià)值、協(xié)同的內(nèi)涵和大眾的力量。用戶的反饋向企業(yè)、科研院所或研發(fā)機(jī)構(gòu)都將促使新的技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)生。

以華為企業(yè)為例子，華為在中關(guān)村設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，同時(shí)在瑞典斯德哥爾摩、美國達(dá)拉斯及硅谷、印度班加羅爾、俄羅斯莫斯科，以及中國的深圳、上海、南京、西安、杭州、成都和武漢等地也設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過跨文化團(tuán)隊(duì)合作，實(shí)施全球異步研發(fā)戰(zhàn)略。

它的生產(chǎn)線又分布在中國東莞以及海外其他地區(qū)，生產(chǎn)與研發(fā)、銷售、用戶都是直接關(guān)聯(lián)，存在多層級(jí)的反饋機(jī)制，華為在海外設(shè)立了22個(gè)地區(qū)部，100多個(gè)分支機(jī)構(gòu)，這使華為可以更加貼近客戶，傾聽客戶需求并快速響應(yīng)。

結(jié)語

從研發(fā)到生產(chǎn)再到銷售，最終進(jìn)入用戶手中的創(chuàng)新生態(tài)4層體系已經(jīng)越來越多地被大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)所接納。多層級(jí)的反饋雙向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已不再是從單獨(dú)的強(qiáng)化源頭研發(fā)，加大基礎(chǔ)科學(xué)投入來實(shí)現(xiàn)。上游增加對(duì)科學(xué)的投入并不直接等同于下游創(chuàng)新的產(chǎn)出。在各個(gè)層級(jí)都可能出現(xiàn)的創(chuàng)新，以及創(chuàng)新2.0的出現(xiàn)，使得每一個(gè)層級(jí)都需要受到重視。

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