劉 震，張 宏

●經(jīng)濟觀察

裝備制造業(yè)技術(shù)進步內(nèi)外部效應(yīng)的實證分析

劉 震，張 宏

（山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，山東濟南 250100）

文章以“中國制造2025”、“工業(yè)4.0”時代來臨為現(xiàn)實背景，在分析裝備制造業(yè)技術(shù)進步的國內(nèi)及國際效應(yīng)作用機理的基礎(chǔ)上，借助面板和VAR模型從實證角度驗證我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步的內(nèi)外部效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部效應(yīng)中，裝備制造業(yè)收入及能耗效率指標(biāo)與技術(shù)水平呈現(xiàn)雙向正面影響，利潤與技術(shù)水平為單向正面，就業(yè)與技術(shù)水平為雙向負面；外部效應(yīng)中，裝備制造業(yè)引進外資質(zhì)量與技術(shù)水平呈現(xiàn)雙向正面影響，國際分工程度與技術(shù)水平為單向正面，貿(mào)易競爭力與技術(shù)水平為雙向負面。因此為提升裝備制造業(yè)技術(shù)水平，國內(nèi)應(yīng)加大投入，提高生產(chǎn)率；國際上應(yīng)促進國際分工深化，積極參與價值鏈建設(shè)。

裝備制造業(yè)；技術(shù)進步；內(nèi)外部效應(yīng)；面板模型

一、引言

裝備制造業(yè)作為一國工業(yè)發(fā)展核心力量以及國防建設(shè)支柱產(chǎn)業(yè)，具有高知識高技術(shù)、高產(chǎn)品附加值以及高相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動性的特點。當(dāng)前國際形勢復(fù)雜多變，經(jīng)濟金融形勢不穩(wěn)定給各國發(fā)展帶來潛在風(fēng)險，為在國際競爭中占據(jù)重要位置，各國均尋求新經(jīng)濟增長點。前些年，發(fā)達國家在國際分工日益深化背景下，借助全球價值鏈建設(shè)獲得利益，同時將制造業(yè)轉(zhuǎn)移至他國，然而新形勢引發(fā)新戰(zhàn)略，發(fā)達國家為使其實體經(jīng)濟足以支撐日趨龐大的虛擬經(jīng)濟，實現(xiàn)經(jīng)濟重振，紛紛提出“再工業(yè)化”、“工業(yè)4.0”、“IMS2020”以及“G-7”等發(fā)展戰(zhàn)略，此次工業(yè)化不是簡單的產(chǎn)業(yè)回歸，而是在之前工業(yè)化基礎(chǔ)上實現(xiàn)升級與創(chuàng)新。

在這種形勢下，我國的“十二五”發(fā)展規(guī)劃，明確首個重點發(fā)展領(lǐng)域即為先進裝備制造業(yè)，隨后國務(wù)院又將高端裝備制造業(yè)列入《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，這些舉措皆表明在當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展面臨嚴(yán)峻下行壓力新形勢下，促進裝備制造業(yè)發(fā)展，提升該行業(yè)技術(shù)水平，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級十分必要且迫切。因此，國內(nèi)學(xué)者對我國裝備制造業(yè)成長進行了深入探討和研究。孫曉華和田曉芳（2010）通過省際面板證實裝備制造業(yè)技術(shù)進步對非裝備制造行業(yè)技術(shù)進步具有顯著溢出效應(yīng)［1］。和軍（2012）對裝備制造業(yè)發(fā)展水平綜述集中于裝備制造業(yè)界定和中國及國外裝備制造業(yè)的評價比較［2］。王千里（2012）認為FDI無法促進我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與升級，自主創(chuàng)新才是根本［3］。趙紅和王玲（2013）從五個微觀視角分析我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級的路徑［4］。陳超凡和王赟（2014）利用GL、AR以及DEA指數(shù)測度指標(biāo)，實證結(jié)果顯示我國裝備制造業(yè)貿(mào)易的技術(shù)進步效應(yīng)為正［5］。陳超凡和王赟（2015）通過博弈及VAR實證模型證實我國裝備制造業(yè)被鎖定在產(chǎn)品價值鏈低端，遏制了產(chǎn)業(yè)升級的步伐［6］。林桂軍和何武（2015）借助升級指數(shù)顯示我國裝備制造業(yè)價值鏈指數(shù)在不斷改進［7］。邵慰（2015）借助因子分析法測量比較我國裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的競爭力［8］?？偟膩砜矗扔醒芯恐饕杏谘b備制造業(yè)升級及增長路徑，或與貿(mào)易競爭力相聯(lián)系，或與垂直專業(yè)化相聯(lián)系，或與引進外資相聯(lián)系。裝備制造業(yè)升級根本在于技術(shù)水平提升，而我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平進步一方面與國內(nèi)相關(guān)變量如該行業(yè)收入、利潤、就業(yè)及能耗指標(biāo)相關(guān)，一方面與國際相關(guān)變量如該行業(yè)參與國際分工程度、貿(mào)易競爭力及引進外資水平有關(guān)，縱觀已有研究，缺少對我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升的國內(nèi)和國際兩方面效應(yīng)的全面分析，因此本文將借助實證方法對我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步的內(nèi)外部效應(yīng)進行分析，以彌補當(dāng)前研究的空缺。

二、裝備制造業(yè)技術(shù)進步內(nèi)外部效應(yīng)的作用機理

結(jié)合既有研究，本文認為我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步會在國內(nèi)和國際兩個維度產(chǎn)生影響，簡稱內(nèi)外部效應(yīng)。從內(nèi)部效應(yīng)來看，我國裝備制造業(yè)行業(yè)內(nèi)相關(guān)變量，如行業(yè)內(nèi)收入、利潤、就業(yè)量以及能耗效率的變動，對裝備制造業(yè)技術(shù)水平會產(chǎn)生相應(yīng)影響，同時當(dāng)裝備制造業(yè)技術(shù)進步時，對相關(guān)變量（收入、利潤、就業(yè)及能耗）也會產(chǎn)生作用。該作用機理解釋如下：首先，當(dāng)我國裝備制造行業(yè)整體收入和利潤上升時，相關(guān)企業(yè)有足夠資金進行裝備制造業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)零件、核心部件以及高技術(shù)含量器械的引進或研發(fā)，進而有效提升裝備制造業(yè)技術(shù)水平，技術(shù)進步必然會提高生產(chǎn)效率，產(chǎn)出增加，生產(chǎn)成本降低，產(chǎn)品價格下降，需求增加，銷售量增加，收入及利潤增加；其次，當(dāng)該行業(yè)就業(yè)量上升時，表明市場對該行業(yè)需求增加，需求增加激發(fā)更多供給，即產(chǎn)出增加，需求增加同時意味著銷售量增加，進而增加收入及利潤，推動該行業(yè)技術(shù)進步，技術(shù)進步帶來生產(chǎn)效率提升，生產(chǎn)成本降低，進一步引發(fā)更多需求，因此行業(yè)就業(yè)量相應(yīng)提升；最后，能耗效率上升，說明等量能源可生產(chǎn)更多產(chǎn)量，收入增加，推動技術(shù)水平進步，同時技術(shù)進步有助于提高生產(chǎn)效率，促使收入和利潤增加，帶來更多研發(fā)資金致力于能源消耗效率研究，進一步促進能耗效率提升。內(nèi)部效應(yīng)作用機理如圖1。

圖1 內(nèi)部效應(yīng)作用機理

從外部效應(yīng)來看，我國裝備制造業(yè)國際相關(guān)變量，如參與國際分工程度、貿(mào)易及FDI的變動，對該行業(yè)技術(shù)水平產(chǎn)生影響，同時當(dāng)裝備制造業(yè)技術(shù)進步時，對相關(guān)變量（國際分工程度、貿(mào)易及FDI）也會產(chǎn)生作用。該作用機理解釋如下：首先，當(dāng)我國裝備制造業(yè)參與國際分工程度加深時，可分為兩種路徑，一條路徑是在已有全球價值鏈中的分工程度加深，在此途徑下，可通過全球價值鏈引進先進技術(shù)，引進國內(nèi)裝備制造業(yè)所缺少的生產(chǎn)基礎(chǔ)零部件及核心部件的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及流程，提升國內(nèi)裝備制造業(yè)技術(shù)水平，第二條路徑是主動建設(shè)本國主導(dǎo)的國家范圍內(nèi)價值鏈，由于現(xiàn)存的全球價值鏈以發(fā)達國家為主導(dǎo)，我國面臨兩頭在外的困境而被發(fā)達國家鎖定在價值鏈低端，難以獲取高端核心技術(shù)優(yōu)勢及終端銷售優(yōu)勢，若將目標(biāo)轉(zhuǎn)向先構(gòu)建可主導(dǎo)的國家價值鏈，則更易獲取主動權(quán)，更易創(chuàng)新，更能獲取價值鏈中核心利益，以推動我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平的提升，當(dāng)技術(shù)水平提升時，我國裝備制造業(yè)可將國家價值鏈建設(shè)延伸到周邊國家區(qū)域價值鏈建設(shè)，待獲取一定優(yōu)勢，重新嵌入全球價值鏈中，則可突破原有被鎖定在低端全球價值鏈的困境，實現(xiàn)我國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中地位攀升，國際分工程度進一步深化；其次，當(dāng)該行業(yè)貿(mào)易競爭力上升時，通過產(chǎn)品和要素在國際范圍內(nèi)流動和積累，形成動態(tài)比較優(yōu)勢，進一步以升級的比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)與貿(mào)易，可提升我國整體裝備制造業(yè)技術(shù)水平，技術(shù)進步反過來促進產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)效率提升，獲取質(zhì)量或成本國際競爭優(yōu)勢，推動我國裝備制造業(yè)貿(mào)易競爭力的提升；最后，通過引進外資質(zhì)量上升，可引進發(fā)達國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)中優(yōu)質(zhì)企業(yè)的投資，同時引進的是相似企業(yè)中先進技術(shù)和管理經(jīng)驗等，通過學(xué)習(xí)與推廣實現(xiàn)我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步，技術(shù)進步意味著更高的生產(chǎn)效率，更強的有效吸收利用外資的能力，因此高技術(shù)行業(yè)將吸引更多優(yōu)質(zhì)FDI來國內(nèi)投資建廠等。外部效應(yīng)作用機理如圖2。

圖2 外部效應(yīng)作用機理

三、實證模型構(gòu)建及變量選取

（一）模型構(gòu)建

為測度我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平的內(nèi)部效應(yīng)及外部效應(yīng)，本文將采用兩種計量方法：面板分析及向量自回歸（VAR）模型。

在本文中，首先利用面板分析我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平進步的內(nèi)部效應(yīng)（即國內(nèi)相關(guān)變量對我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平的邊際效應(yīng)），借助VAR模型進一步分析技術(shù)水平是否是國內(nèi)相關(guān)變量的格蘭杰因；同樣，對于外部效應(yīng)，首先通過面板分析得出國際相關(guān)變量對我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平的邊際效應(yīng)，進而通過VAR模型驗證技術(shù)水平是否是國際相關(guān)變量的格蘭杰因。

（二）變量選取

根據(jù)現(xiàn)有研究，考慮《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》、《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》對裝備制造業(yè)的分類，并結(jié)合與我國投入產(chǎn)出表行業(yè)的對應(yīng)關(guān)系，將我國的裝備制造業(yè)分為六個大類，即金屬制品業(yè)、通用和專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、計算機通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)以及儀器儀表和文化辦公用機械制造業(yè)。

1.裝備制造業(yè)技術(shù)進步指標(biāo)度量

對于技術(shù)進步指標(biāo)的測度，可選用全要素生產(chǎn)率，基于索洛增長核算模型可估算全要素生產(chǎn)率。本文借鑒前人研究方法，估算我國裝備制造業(yè)于1990-2014年的全要素生產(chǎn)率，作為我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步指標(biāo)。假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為C-D型［9］，即

Yit、Kit、Lit分別表示i行業(yè)（裝備制造業(yè)中的細分行業(yè)）t年的工業(yè)總產(chǎn)值、資本投入量和勞動投入量，兩邊同時除以Lit然后取對數(shù)，得到：

建立面板數(shù)據(jù)計量模型，采用各年度裝備制造業(yè)中各細分行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、資本存量和從業(yè)人員等數(shù)據(jù)，計算α，再將α帶入公式（3），可得出裝備制造業(yè)各年度各細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率的對數(shù)值：

以此數(shù)據(jù)衡量裝備制造業(yè)技術(shù)水平。

在上述裝備制造業(yè)技術(shù)進步指標(biāo)測量中，涉及變量包括六個行業(yè)各年度工業(yè)總產(chǎn)值（Y）、資本存量（K）及從業(yè)人數(shù)（L）。工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)（以1990不變價格進行了平減）及從業(yè)人數(shù)來源《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒1989-2015》。資本存量數(shù)據(jù)借助資本存量公式［10］進行核算，采用當(dāng)前普遍使用的戈德史密斯（Gold?smith，1951）［11］開創(chuàng)的永續(xù)盤存法，計算公式為：

其中，Kit為各行業(yè)當(dāng)年資本存量；δ為折舊率，根據(jù)黃勇峰（2002）［12］的計算，考慮本文涉及的裝備制造業(yè)與設(shè)備折舊率相近，因此采用統(tǒng)一折舊率17%；Iit為當(dāng)年投資，數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計年鑒1984-2015》，選取各行業(yè)各年固定資本形成額；Pit采用固定資產(chǎn)價格投資指數(shù)，以1990年為不變價格，該指數(shù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》；各行業(yè)基期資本存量采用起始年份固定資本形成總額除以0.03與固定資本形成總額的5年幾何平均增長率之和計算得到。

2.與內(nèi)部效應(yīng)相關(guān)的國內(nèi)變量指標(biāo)衡量

與我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步內(nèi)部效應(yīng)相關(guān)的國內(nèi)變量指標(biāo)選取四個，即我國各年度裝備制造業(yè)收入、利潤、就業(yè)以及能耗效率①。對我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步內(nèi)部效應(yīng)的分析分為兩步，首先，以裝備制造業(yè)技術(shù)水平指標(biāo)（即lnAit）為因變量，其余四個國內(nèi)相關(guān)變量為自變量，構(gòu)造平衡面板數(shù)據(jù)，其中自變量分別為各行業(yè)各年度銷售收入（記為lnRit，以1990年價格平減）、利潤總額（記為lnMit，以1990年價格平減）、就業(yè)人數(shù)（記為lnLit）以及能源消耗效率（記為lnXit），時間維度為1990年至2014年，除lnAit外，以上數(shù)據(jù)均來源《中國統(tǒng)計年鑒1989-2015》。通過面板數(shù)據(jù)分析裝備制造業(yè)國內(nèi)變量與技術(shù)進步的實證關(guān)系。其次，構(gòu)造VAR模型分析裝備制造業(yè)技術(shù)進步是否為國內(nèi)變量格蘭杰因。

3.與外部效應(yīng)相關(guān)的國際變量指標(biāo)衡量

與我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步外部效應(yīng)相關(guān)的國際變量指標(biāo)選取三個，即我國各年度裝備制造業(yè)中各細分行業(yè)的國際分工程度、貿(mào)易競爭力以及FDI。

（1）國際分工程度指標(biāo)。對國際分工程度的度量選用垂直專業(yè)化指標(biāo)，該指標(biāo)源自Hummels（2001）［13］所設(shè)計的VS和VSS值，計算公式如下：

其中，VSSt為垂直專業(yè)化比率，VSt為垂直專業(yè)化份額。λ為元素為1的1×n維向量。AM=[mij]n×n為各行業(yè)單位產(chǎn)出進口消耗系數(shù)矩陣。I為n×n階單位矩陣。AD=[dij]n×n為各個行業(yè)單位產(chǎn)出國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣。里昂惕夫矩陣[I-AD]-1為一個無窮幾何級數(shù)。X為n×1維出口向量，元素EXt為行業(yè)i在t年的出口。

在該公式的計算中需使用投入產(chǎn)出表，投入產(chǎn)出表源自Lawrence等（2007）［14］建立的投入產(chǎn)出模型，本文使用國家統(tǒng)計局公布的我國的投入產(chǎn)出表，在該投入產(chǎn)出表中，存在直接消耗系數(shù)矩陣A=AM+AD的數(shù)量關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心課題組（2006）［15］做出兩個假設(shè)：即i部門作為中間投入品，其進口投入品比重在各個國民經(jīng)濟部門中是相同的以及最終產(chǎn)品進口與國內(nèi)生產(chǎn)比例與進口投入品在總中間投入品中比例相同，根據(jù)以上假設(shè)，可將AM從A中分離出來。因投入產(chǎn)出表年份不連續(xù)，因此以已有年份代替相鄰年份，對各行業(yè)各年份總產(chǎn)值，以相應(yīng)年份GDP增長速度近似計算。按照盛斌（2002）［16］整理的對國內(nèi)各經(jīng)濟部門與SITC Rev3.0的對應(yīng)關(guān)系，可計算各行業(yè)各年份進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫②，以各年度平均匯率將美元換算為人民幣。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，時間區(qū)間設(shè)定為1990-2014年。

（2）貿(mào)易競爭力指標(biāo)。本文采用貿(mào)易競爭力指數(shù)TC衡量裝備制造業(yè)各細分行業(yè)各年度貿(mào)易競爭力，公式如下：

其中，Xij為i國j行業(yè)出口值，Iij為i國j行業(yè)進口值，貿(mào)易數(shù)據(jù)來自UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫②，原始數(shù)據(jù)中單位為美元，以各年度人民幣兌美元平均匯率進行換算，時間區(qū)間為1990-2014年。

（3）FDI指標(biāo)。FDI指標(biāo)衡量我國裝備制造業(yè)中各細分行業(yè)引進外資的水平，本文對于引進外資的指標(biāo)不僅注重于外資的量，更注重引進外資的質(zhì)，因此，以三資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入與該行業(yè)銷售收入的比值作為裝備制造業(yè)各細分行業(yè)在我國FDI指標(biāo)。裝備制造業(yè)各年度各行業(yè)銷售收入及三資企業(yè)銷售收入數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒1989-2015》，時間區(qū)間為1990-2014年。

（4）外部效應(yīng)分析步驟。對我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步外部效應(yīng)分析分為兩步，首先，以裝備制造業(yè)技術(shù)水平指標(biāo)（即lnAit）為因變量，其余三個國際相關(guān)變量為自變量，構(gòu)造平衡面板數(shù)據(jù)，其中因變量分別為各行業(yè)各年度國際分工程度（記為VSSit）、貿(mào)易競爭力（記為TCit）以及FDI指標(biāo)（記為FDIit），時間設(shè)為1990-2014年。通過面板數(shù)據(jù)分析裝備制造業(yè)國際變量與技術(shù)進步的實證關(guān)系。其次，構(gòu)造VAR模型分析技術(shù)進步是否為國際變量的格蘭杰因。

四、實證過程及結(jié)果分析

（一）裝備制造業(yè)技術(shù)水平測度

根據(jù)索洛余值法，借助面板數(shù)據(jù)模型對裝備制造業(yè)技術(shù)進步指標(biāo)進行估算，其計算過程共分為三個步驟，首先根據(jù)前文資本存量計算方法，可得各行業(yè)各年度資本存量；其次根據(jù)公式（2），利用各行業(yè)各年度面板數(shù)據(jù)，求出α；最后將α代入公式（3），求出各行業(yè)各年度技術(shù)水平（即lnAit）。

下面介紹求α的過程，該面板中，因變量和自變量分別為lnyl（即ln(YitLit)）及l(fā)nkl（即ln(KitLit)），分別使用混合、固定及隨機效應(yīng)模型回歸，結(jié)果見表1。

表1 混合、固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)回歸結(jié)果

表1顯示：混合回歸中l(wèi)nkl的系數(shù)為0.649；固定效應(yīng)模型回歸中l(wèi)nkl的系數(shù)為0.658；隨機效應(yīng)模型回歸結(jié)果顯示，lnkl的系數(shù)為0.657；同時系數(shù)皆顯著，總體R2均為85.21%。

為進一步驗證選取哪種回歸方式，分別采用F、LM及Hausman檢驗，結(jié)果顯示，F(xiàn)檢驗拒絕混合回歸，選擇固定效應(yīng)回歸，LM檢驗拒絕混合回歸，選擇隨機效應(yīng)回歸，Hausman檢驗無法拒絕隨機效應(yīng)回歸，因此選用隨機效應(yīng)模型，根據(jù)以上檢驗可知，lnkl的系數(shù)為0.657，該值為裝備制造業(yè)各細分行業(yè)產(chǎn)出彈性α，帶入公式（3），可得出裝備制造業(yè)中技術(shù)水平指標(biāo)lnAit。

（二）裝備制造業(yè)技術(shù)進步內(nèi)部效應(yīng)實證分析

本文將裝備制造業(yè)細分行業(yè)的技術(shù)進步指標(biāo)與各行業(yè)各年度的收入、利潤、就業(yè)和耗能效率指標(biāo)相結(jié)合，通過實證分析驗證裝備制造業(yè)技術(shù)進步的內(nèi)部效應(yīng)。

1.內(nèi)部效應(yīng)面板分析

該內(nèi)部效應(yīng)的面板模型中，因變量為lnAit，自變量分別為lnRit、lnMit、lnLit以及l(fā)nXit。分別使用混合、固定及隨機效應(yīng)回歸，結(jié)果見表2。

根據(jù)表2中可以看出，三種回歸方式結(jié)果表明，雖然四個變量系數(shù)有偏差，但系數(shù)皆顯著，且lnR和lnX的系數(shù)皆為正，lnM和lnL系數(shù)皆為負。

表2 混合、固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)回歸結(jié)果

為進一步驗證選取哪種回歸方式，分別采用F、LM及Hausman檢驗，結(jié)果顯示，F(xiàn)拒絕混合回歸，選擇固定效應(yīng)回歸，LM檢驗拒絕混合回歸，選擇隨機效應(yīng)回歸，Hausman檢驗在10%水平下拒絕隨機效應(yīng)回歸，因此選用固定效應(yīng)模型。根據(jù)以上檢驗可知，lnR的系數(shù)為0.492 0，lnM的系數(shù)為-0.431 8，lnL的系數(shù)為-0.393 3，lnX的系數(shù)為0.601 4。該結(jié)果表明：lnR的系數(shù)為正，說明裝備制造業(yè)銷售收入的增加可以為企業(yè)提供更多的資本，進而有更多資金投入提升技術(shù)水平；lnM的系數(shù)為負，這是因為隨著當(dāng)前全球經(jīng)濟一體化和國際分工深化加劇，產(chǎn)品從生產(chǎn)到銷售過程都可融入在全球價值鏈中，利潤也來自于在價值鏈中的參與，然而我國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中被鎖定在低端，雖然隨著生產(chǎn)及貿(mào)易，利潤增加，但加工貿(mào)易使該行業(yè)在全球價值鏈中地位并無改善，難以提升國內(nèi)技術(shù)水平；lnL的系數(shù)為負，意味著就業(yè)量下降促使企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，使原本人工完成的工作由智能機器人或計算機等完成，提升技術(shù)水平；lnX的系數(shù)為正表示能耗效率提升促進能源節(jié)約，促進技術(shù)水平提升，裝備制造業(yè)有利于促進我國向低耗能制造業(yè)轉(zhuǎn)變。

2.內(nèi)部效應(yīng)格蘭杰因果分析

將裝備制造業(yè)中六個細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)合并為裝備制造業(yè)整體時間序列，建立VAR模型，記作VAR1，該模型中含與裝備制造業(yè)相關(guān)的五個變量，分別為lnb（技術(shù)水平）、lnl（就業(yè)量）、lnr（營業(yè)收入）、lnm（利潤）及l(fā)nx（能耗效率），時間區(qū)間為1990-2014年。

首先對序列進行平穩(wěn)性檢測，檢驗結(jié)果如表3。

由表3可知，各變量對數(shù)項在1%、5%和10%臨界值水平上均存在單位根，但在進行一階差分之后，變量均表現(xiàn)為平穩(wěn)序列，結(jié)果顯示，dlnb和dlnx在1%顯著性水平下平穩(wěn)，dlnr和dlnm在5%顯著性水平下平穩(wěn)，dlnl在10%顯著性水平下平穩(wěn)。

表3 變量平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

利用平穩(wěn)變量建立模型VAR1，模型中變量有五個dlnb、dlnl、dlnr、dlnm和dlnx。首先根據(jù)信息準(zhǔn)則估計VAR系統(tǒng)的階數(shù)，stata結(jié)果顯示，VAR1選擇滯后三階。其次，估計向量自回歸模型，根據(jù)估計結(jié)果檢驗各階系數(shù)的聯(lián)合顯著性，檢驗結(jié)果顯示整體系數(shù)高度顯著，進一步檢驗VAR1系統(tǒng)是否穩(wěn)定，檢驗結(jié)果顯示所有特征值均在單位根之內(nèi)，因此VAR1系統(tǒng)是穩(wěn)定的，格蘭杰因果檢驗結(jié)果見表4。

根據(jù)表4顯示，裝備制造業(yè)技術(shù)進步不是就業(yè)的格蘭杰因，但是收入、利潤和能耗效率的格蘭杰因。這是因為裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升能夠增加該行業(yè)產(chǎn)值及銷售值，促進收入及利潤增加，并且隨著技術(shù)創(chuàng)新，促進能耗效率提升；然而技術(shù)水平提升會使生產(chǎn)智能化與機械化，因此降低就業(yè)量。

表4 相關(guān)變量之間格蘭杰因果關(guān)系檢驗

（三）裝備制造業(yè)技術(shù)進步外部效應(yīng)實證分析

本文將裝備制造業(yè)技術(shù)進步指標(biāo)與各行業(yè)各年度國際分工程度、貿(mào)易競爭力以及FDI指標(biāo)相結(jié)合，通過實證分析驗證裝備制造業(yè)技術(shù)進步的外部效應(yīng)。

1.外部效應(yīng)面板分析

在該外部效應(yīng)的面板模型中，因變量為lnAit，自變量分別為VSSit、TCit以及FDIit。分別使用混合、固定及隨機效應(yīng)回歸，結(jié)果見表5。

由表5中可以看出，混合回歸結(jié)果表明，三個變量系數(shù)皆為正；固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)回歸顯示，VSS和FDI系數(shù)為正，TC系數(shù)為負，且系數(shù)皆顯著。

表5 混合、固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)回歸結(jié)果

為進一步驗證選取哪種回歸方式，分別采用F、LM及Hausman檢驗，結(jié)果顯示，F(xiàn)檢驗拒絕混合回歸，選擇固定效應(yīng)回歸，LM檢驗拒絕混合回歸，選擇隨機效應(yīng)回歸，Hausman檢驗接受隨機效應(yīng)回歸。因此VSS的系數(shù)為0.984 6，TC系數(shù)為-0.075 36，F(xiàn)DI系數(shù)為1.384 5。該結(jié)果表明：VSS系數(shù)為正，說明隨著裝備制造業(yè)國際分工深化，該行業(yè)在全球價值鏈中獲取更多機遇，通過技術(shù)逆向溢出等途徑，促進國內(nèi)裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升；TC系數(shù)為負，說明我國的裝備制造業(yè)貿(mào)易增加并未有效提升該行業(yè)技術(shù)水平，這是因為我國裝備制造業(yè)出口值中一部分是加工貿(mào)易，涉及工序為簡單組裝加工，并無技術(shù)創(chuàng)新與進步；FDI系數(shù)為正說明對于裝備制造業(yè)，外資引入有利于先進技術(shù)引入，通過國內(nèi)進一步消化吸收與推廣，有利于行業(yè)內(nèi)技術(shù)水平提升。

2.外部效應(yīng)格蘭杰因果分析

將裝備制造業(yè)中六個細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)合并為裝備制造業(yè)整體時間序列，建立VAR（p）模型，記作VAR2，該模型中含與裝備制造業(yè)有關(guān)的四個變量，分別為lnb（技術(shù)水平）、vss（參與國際分工程度）、tc（貿(mào)易競爭力）及fdi（引入外資指標(biāo)），時間區(qū)間為1990-2014年。

首先進行平穩(wěn)性分析，檢驗結(jié)果見表6。

表6 變量平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

由表6可知，各變量對數(shù)項在1%、5%和10%臨界值水平上均存在單位根，但在進行一階差分之后，變量均表現(xiàn)為平穩(wěn)序列，結(jié)果顯示，dtc③在5%顯著性水平下平穩(wěn)，dlnb、dlnvss和dlnfdi在1%顯著性水平下平穩(wěn)。

利用平穩(wěn)變量建立模型VAR2，模型中變量有四個dlnb、dlnvss、dtc和dlnfdi。首先根據(jù)信息準(zhǔn)則估計VAR系統(tǒng)的階數(shù)，stata結(jié)果顯示，VAR2選擇滯后三階。其次，估計向量自回歸模型，根據(jù)估計結(jié)果檢驗各階系數(shù)的聯(lián)合顯著性，檢驗結(jié)果顯示整體系數(shù)高度顯著，進一步檢驗VAR2系統(tǒng)是否穩(wěn)定，檢驗結(jié)果顯示所有特征值均在單位根之內(nèi)，因此VAR2系統(tǒng)是穩(wěn)定的，格蘭杰因果檢驗結(jié)果見表7。

表7顯示，裝備制造業(yè)技術(shù)進步不是其國際分工程度、貿(mào)易競爭力的格蘭杰因，但是其引進外資質(zhì)量的格蘭杰因，即裝備制造業(yè)技術(shù)進步無法深化國際分工程度，這是由于我國并未建成本國主導(dǎo)的國家價值鏈，而現(xiàn)有全球價值鏈由發(fā)達國家主導(dǎo)，我國裝備制造業(yè)被鎖定在低端，即使技術(shù)進步也無法在已有價值鏈上攀升，難以深化國際分工，無法促進貿(mào)易競爭力提升，但可以更高技術(shù)水平吸引更高質(zhì)量的外資。

表7 相關(guān)變量之間格蘭杰因果關(guān)系檢驗

五、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文從內(nèi)外部兩方面分析我國裝備制造業(yè)技術(shù)進步的效應(yīng)，內(nèi)部效應(yīng)面板分析顯示，裝備制造業(yè)收入和能耗效率對該行業(yè)技術(shù)進步的邊際影響為正，但利潤及就業(yè)對技術(shù)進步的邊際影響為負，同時VAR模型分析表明，裝備制造業(yè)技術(shù)進步是收入、利潤和能耗效率的格蘭杰因，但不是就業(yè)的格蘭杰因，即收入及能耗效率指標(biāo)與技術(shù)水平呈現(xiàn)雙向正面影響，利潤與技術(shù)水平呈現(xiàn)單向正面影響，就業(yè)與技術(shù)水平呈現(xiàn)雙向負面影響；外部效應(yīng)面板分析表明，裝備制造業(yè)參與國際分工程度及引進外資質(zhì)量對該行業(yè)技術(shù)進步的邊際影響為正，但貿(mào)易競爭力對技術(shù)進步的邊際影響為負，VAR模型分析顯示，裝備制造業(yè)技術(shù)進步是FDI的格蘭杰因，但不是國際分工程度及貿(mào)易競爭力的格蘭杰因，即引進外資質(zhì)量與技術(shù)水平表現(xiàn)為雙向正面影響，國際分工程度與技術(shù)水平表現(xiàn)為單向正面影響，貿(mào)易競爭力與技術(shù)水平表現(xiàn)為雙向負面影響。

（二）政策建議

在國際經(jīng)濟和區(qū)域合作迅猛發(fā)展的時代，各國為達到產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長目標(biāo)，必將涵蓋高技術(shù)高帶動性的裝備制造業(yè)特別是高端裝備制造業(yè)作為各國經(jīng)濟發(fā)展的重點。當(dāng)前中國裝備制造業(yè)技術(shù)水平在國際上仍不占優(yōu)勢，如何在全球經(jīng)濟新格局下?lián)屨及l(fā)展制高點，重點在于如何有效提升裝備制造業(yè)技術(shù)水平。本文認為可從以下三個方面入手：第一，政府在基礎(chǔ)性科研項目中加大經(jīng)費投入，一方面提高裝備制造業(yè)生產(chǎn)率，提升產(chǎn)量及產(chǎn)品競爭力，促進銷售收入增長，并將資金用于裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升，另一方面通過科研提高利用能源效率，推動粗放型經(jīng)濟向集約型轉(zhuǎn)變，促進裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升；第二，積極參與國際分工，主導(dǎo)國家價值鏈建設(shè)，并利用戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型對外投資等方式借助已有價值鏈獲取逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，并在國內(nèi)建立完善技術(shù)獲取、逆向傳播、消化、吸收并創(chuàng)新的鏈條，促進裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升；第三，注重引進外資的質(zhì)量和效率，對外資引進過程建立完善標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，包括引進前對外資進行詳盡調(diào)查，引進過程中有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可依，引進后建立反饋及追蹤機制，通過優(yōu)質(zhì)外資的引進來促進我國裝備制造業(yè)技術(shù)水平提升。

注釋：

①每單位能源（如標(biāo)準(zhǔn)煤）生產(chǎn)的產(chǎn)量，計算公式為工業(yè)總產(chǎn)值除以能源消耗值（標(biāo)準(zhǔn)煤）。

②數(shù)據(jù)來自UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫，網(wǎng)址為http://comtrade. un.org/data/.

③鑒于tc時間序列中存在負數(shù)，因此對序列不進行對數(shù)變換而直接差分變換。

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［責(zé)任編輯：張兵］

An Empirical Analysis on Internal and External Effects of Technical Progress in Equipment Manufacturing Industry

LIU Zhen，ZHANG Hong
(School of Economics，Shandong University，Jinan 250100，China)

In the realistic context of“Made in China by 2025”and“Industrial 4.0”，this paper，based on the analysis of the domestic and international effect mechanism of technical progress in equipment manufacturing industry，empirically verifies the internal and external effects of technical progress in China’s equipment manufacturing industry with the aid of the panel and the VAR model.The study finds that:In the internal effect，the equipment manufacturing industry’s income and energy efficiency have a two-way positive impact on technical level，profit has a one-way positive impact on technical level，and employ?ment and technology level show a two-way negative impact；In the external effect，the equipment manufacturing industry’s FDI quality and technical level present a two-way positive impact，international division of labor and technical level present a one-way positive impact，and trade competitiveness and technical level present a two-way negative impact.Therefore，China should increase investment and improve productivity at home，and deepen the international division of labor and actively participate in the construction of value chain in order to improve the technical level of equipment manufacturing industry.

equipment manufacturing industry；technical progress；internal and external effects；panel model

F407；F406.3

A

1007-5097（2016）12-0092-07

10.3969/j.issn.1007-5097.2016.12.014

2016-05-31

國家社會科學(xué)基金項目（14BGJ043）

劉震（1989-），女，山東聊城人，博士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟與投資；

張宏（1965-），女，山東諸城人，教授，博士生導(dǎo)師，博士，研究方向：國際經(jīng)濟與投資。