姚吉虹

（平頂山市公路管理局中心試驗(yàn)室，河南平頂山 467000）

BOT+EPC模式下如何進(jìn)行公路工程監(jiān)理職能的轉(zhuǎn)變

姚吉虹

（平頂山市公路管理局中心試驗(yàn)室，河南平頂山 467000）

在人類歷史發(fā)展中，交通運(yùn)輸基礎(chǔ)工程建設(shè)都發(fā)揮著巨大的作用?！耙磺懈牧贾校越煌ㄟ\(yùn)輸改良最為有效”為《國富論》作者亞當(dāng)·斯密曾說過的一句話，由此可見，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中交通運(yùn)輸工程建設(shè)占據(jù)的重要地位置，且對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為有利。在交通運(yùn)輸綜合系統(tǒng)內(nèi)，公路工程發(fā)揮的作用越來越大，其不僅能夠拉動(dòng)內(nèi)需，還能促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)布局等方面也發(fā)揮著極為關(guān)鍵的作用。為此，本文主要對(duì)BOT+EPC模式、BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理的職責(zé)及職能轉(zhuǎn)化進(jìn)行了分析與探究。

BOT+EPC模式 公路工程 監(jiān)理職能

1 BOT+EPC模式分析

“BOT+EPC”開創(chuàng)了公路建設(shè)新模式，相比常規(guī)方式，該模式能夠有效提升項(xiàng)目建設(shè)，減少施工合同段招標(biāo)環(huán)節(jié)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)周期起到縮短作用。BOT+EPC模式是指政府將特許頒布給某個(gè)企業(yè)、機(jī)構(gòu)，在一定時(shí)間內(nèi)允許其實(shí)施公共基礎(chǔ)建設(shè)與運(yùn)營，在公共基礎(chǔ)建設(shè)環(huán)節(jié)企業(yè)施工則可選取總承包施工模式，特許時(shí)間到期后，則企業(yè)、機(jī)構(gòu)需把設(shè)施及其相關(guān)內(nèi)容移交給政府。該模式的優(yōu)點(diǎn)為利用此類融資方式政府能夠通過大型企業(yè)、機(jī)構(gòu)（資金充裕與技術(shù)先進(jìn)）進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作的完成。

Build-Operate-Transfer的英文縮寫為BOT，是指建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)設(shè)施的一種方法，產(chǎn)生這種模式的重要前提為政府和企業(yè)、機(jī)構(gòu)簽訂一定協(xié)議，通過政府將特許頒布給私人機(jī)構(gòu)，在一定時(shí)間內(nèi)允許其進(jìn)行資金籌集進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，且對(duì)此設(shè)施及相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行管理、經(jīng)營及服務(wù)。在公共產(chǎn)品、服務(wù)數(shù)量、價(jià)格等方面，政府需做好制約工作，但必須確保企業(yè)、機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的盈利空間。由政府與企業(yè)、機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)整個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。特許期限到期后，需根據(jù)協(xié)議由企業(yè)、機(jī)構(gòu)向政府進(jìn)行設(shè)施移交，隨后通過政府選定部門對(duì)該設(shè)施進(jìn)行管理與運(yùn)營。

Engineering+Procurement+Construction的英文縮寫為EPC，也就是總承包。EPC總承包模式是指業(yè)主為建設(shè)單位，利用固定總價(jià)合同，向總承包單位進(jìn)行建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)包，通過總承包單位進(jìn)行整個(gè)工程的各個(gè)環(huán)節(jié)，如勘查、設(shè)計(jì)、施工等，且全面負(fù)責(zé)該工程的質(zhì)量、安全等各個(gè)方面，利用優(yōu)化整合系統(tǒng)，將一個(gè)與合同相符、功能齊全的建設(shè)工程承包模式提供給建設(shè)單位，該模式的應(yīng)用對(duì)管理水平提升、建設(shè)周期減短、工程質(zhì)量提升等極為關(guān)鍵。

在此模式下，如何實(shí)現(xiàn)公路工程監(jiān)理職能轉(zhuǎn)變，如何協(xié)調(diào)業(yè)主、總承包上、合作人之間的關(guān)系，對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量提升極為關(guān)鍵。

2 BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理的職責(zé)

BOT是商業(yè)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并將公共服務(wù)提供給社會(huì)的一種投資模式，EPC是一種“小業(yè)主、大總包”的新型工程建設(shè)模式。將2種模式有效結(jié)合，并運(yùn)用到公路工程建設(shè)中，其監(jiān)理工作如何開展極為關(guān)鍵。為此以某一具體公路項(xiàng)目為例進(jìn)行分析，以期將BOT+EPC模式下監(jiān)理的作用充分發(fā)揮出來。

某公路項(xiàng)目投資概算為86億元，4年為其建設(shè)期限，30年為其運(yùn)營期。根據(jù)40%：40%：20%股權(quán)比例由ABC三家公司出資籌建一個(gè)公司d，且通過d對(duì)此項(xiàng)目投資、建設(shè)及運(yùn)營全面負(fù)責(zé)。由投資模式分析，此項(xiàng)目為BOT項(xiàng)目，從建設(shè)體制方面分析，可選取EPC模式。利用市場化長期合同，能夠確保各個(gè)參建方保持緊密聯(lián)系，一起承擔(dān)整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)。如選取傳統(tǒng)模式，則需將公路進(jìn)行若干土建合同段地劃分，其招投標(biāo)次數(shù)也會(huì)大大增加，根據(jù)工程項(xiàng)目具體情況，往往需要50次以上，而BOT+EPC模式的選用，其招標(biāo)次數(shù)僅需要2次即可。相比傳統(tǒng)模式，此模式的應(yīng)用可降低招投標(biāo)次數(shù)，確保項(xiàng)目的連續(xù)性。

資源整合、利益平衡、矛盾解決為EPC體制下項(xiàng)目管理的主要任務(wù)。在管理過程中，監(jiān)理工作的協(xié)調(diào)功能極為關(guān)鍵。為將總承包的作用充分發(fā)揮出來，需通過協(xié)調(diào)順利開展工程建設(shè)，作為一種高質(zhì)量的技術(shù)服務(wù)工作，工程監(jiān)理的職責(zé)如下：

（1）對(duì)照承包人招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行施工隊(duì)伍、人員與設(shè)備進(jìn)場實(shí)際現(xiàn)狀的核對(duì)，進(jìn)行開工、暫時(shí)停工及復(fù)工令地發(fā)布；

（2）變更指令下達(dá)，索賠申請(qǐng)審核，并認(rèn)真估價(jià)施工增加的細(xì)目單價(jià)；

（3）根據(jù)相關(guān)規(guī)定及業(yè)主要求，監(jiān)理工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等內(nèi)容。

當(dāng)緊急情況出現(xiàn)時(shí)，監(jiān)理人員如認(rèn)為將對(duì)施工人員或造成嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失的情況下，則應(yīng)及時(shí)選取科學(xué)有效地措施進(jìn)行處理，也就是說在沒有取得業(yè)主同意的情況下監(jiān)理人員有權(quán)將緊急情況處理的指令發(fā)布給承包方，但隨后監(jiān)理人需將情況及時(shí)報(bào)告給發(fā)包人，且和發(fā)包人共同協(xié)商進(jìn)行情況的進(jìn)一步處理。

3 公路工程監(jiān)理工作職能在BOT+EPC模式下的轉(zhuǎn)化

3.1 加強(qiáng)投資控制管理

相比傳統(tǒng)項(xiàng)目監(jiān)理模式，在投資控制管理中EPC項(xiàng)目內(nèi)監(jiān)理人員投入的精力要多出許多，作為EPC項(xiàng)目管理的主要構(gòu)成部分，投資控制應(yīng)由資金方面出發(fā)，為工程質(zhì)量、安全提供可靠保障，也就是在相應(yīng)范圍內(nèi)有效控制工程造價(jià)，同時(shí)還要將一定利潤給予分包單位，達(dá)到雙贏局面。在該環(huán)節(jié)，監(jiān)理人員的工作職能就是對(duì)有關(guān)工程概算進(jìn)行分析，且對(duì)工程概算各項(xiàng)費(fèi)用全面掌握，做到分工明確，限度有效控制。同時(shí)在合同談判過程中及時(shí)參與進(jìn)來，對(duì)合同條款等進(jìn)行充分了解，如總包、分包范圍等。在審核、確定進(jìn)度款支付方式時(shí)，要求每個(gè)月都詳細(xì)審核已完成工程量，進(jìn)而為進(jìn)度款批準(zhǔn)、辦理提供便利。

3.2 加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)力度

監(jiān)理工程師在傳統(tǒng)項(xiàng)目監(jiān)理模式內(nèi)，在業(yè)主與地方關(guān)系、現(xiàn)場“五通一平”條件等之間的協(xié)調(diào)采取不參與形式，但在BOT+EPC模式下，其具有極大綜合協(xié)調(diào)工作量。如協(xié)調(diào)業(yè)主和地方關(guān)系之間的配合，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、設(shè)備定貨資料等，要求監(jiān)理工作人員必須參與以上各種協(xié)調(diào)工作。于此同時(shí)，還需提供開工條件審核批準(zhǔn)條件，事前督促現(xiàn)場土建、安裝條件落實(shí)，抽檢工作則需在質(zhì)量上報(bào)監(jiān)理驗(yàn)收前進(jìn)行。

3.3 制定完善、科學(xué)的計(jì)劃

按照業(yè)主建設(shè)工期施工監(jiān)理需進(jìn)行整體目標(biāo)計(jì)劃的編制，施工標(biāo)段內(nèi)整體進(jìn)度計(jì)劃需各承包單位承擔(dān)。且在該計(jì)劃前提下，進(jìn)行3層次控制計(jì)劃橫向分解，如總體工程、單項(xiàng)工程及關(guān)鍵單位，要求通過單位工程進(jìn)度計(jì)劃對(duì)單項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃起到保障作用，通過單項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃對(duì)總體工程進(jìn)度計(jì)劃起到保障作用?？v向方面，則需按照年、季、月進(jìn)度進(jìn)行計(jì)劃。在編制所有計(jì)劃中需對(duì)其重點(diǎn)路線加以確定，對(duì)里程碑控制節(jié)點(diǎn)明確設(shè)置。

3.4 加強(qiáng)技術(shù)管理、加快施工進(jìn)度

施工監(jiān)理應(yīng)及時(shí)組織好設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審，使施工人員做到事先心中有數(shù)，盡可能的消除設(shè)計(jì)缺陷，盡量減少施工過程中的設(shè)計(jì)修改，以保障施工的連續(xù)性。

設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審工作施工監(jiān)理需及時(shí)完成，盡量將設(shè)計(jì)存留問題及時(shí)消除，盡可能減免修改施工設(shè)計(jì)現(xiàn)象出現(xiàn)，以此降低施工不連貫問題產(chǎn)生機(jī)率。施工監(jiān)理要求在施工組織設(shè)計(jì)的前提下，承包單位應(yīng)進(jìn)行各項(xiàng)施工技術(shù)方案地及時(shí)編寫。且根據(jù)選取施工技術(shù)方案由承包單位進(jìn)行施工，在施工環(huán)節(jié)不能任意進(jìn)行變動(dòng)。施工監(jiān)理則需將先進(jìn)的技術(shù)信息、技術(shù)指導(dǎo)與服務(wù)等內(nèi)容及時(shí)提供給承包單位，以此幫助承包單位有效處理施工中存在的問題，降低施工難度，提升施工速度。

3.5 強(qiáng)化工程質(zhì)量管理，確保施工質(zhì)量

事前、事中與事后為施工監(jiān)理質(zhì)量控制的主要方面。事前控制也就是有效控制施工前期、準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的質(zhì)量，要求承包單位必須對(duì)自身運(yùn)行狀況進(jìn)行自檢，此時(shí)工程監(jiān)理則起到督促作用，同時(shí)需對(duì)分項(xiàng)工程開工報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格審查，做到有效預(yù)控。事中控制是有效控制施工過程，如選取巡視、旁站、抽樣與檢查的方式工程監(jiān)理能夠?qū)肥┕み^程各個(gè)流程進(jìn)行質(zhì)量把關(guān)，如出現(xiàn)問題則可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，且對(duì)施工單位起到提醒作用，促使其快速采取行之有效的措施進(jìn)行處理，在允許范圍內(nèi)有效控制質(zhì)量誤差。事后控制通常只發(fā)生在完成工程建設(shè)后，需及時(shí)檢測竣工工程質(zhì)量，做好質(zhì)量缺陷排查工作，防止工程安全隱患產(chǎn)生。

4 結(jié)語

綜上所述，按照公路路況，公路工程監(jiān)理需進(jìn)行計(jì)劃管理方式的科學(xué)、合理制定，且通過自身職權(quán)的有效應(yīng)用監(jiān)督承包人計(jì)劃執(zhí)行情況。除此之外，需對(duì)工程施工環(huán)節(jié)的具體進(jìn)度情況與計(jì)劃差異進(jìn)行詳細(xì)分析，對(duì)承包人施工進(jìn)度進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，在計(jì)劃內(nèi)保證完成工程竣工作業(yè)，只有這樣才能達(dá)到工程建設(shè)需求，才能滿足參建各方要求。在BOT+EPC模式下通過轉(zhuǎn)變工程監(jiān)理工作職能，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

［1］郭曉江.BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理職能的轉(zhuǎn)變［J］.科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2015（07）.

［2］尹代剛.做好公路工程監(jiān)理工作的措施［J］.黑龍江交通科技，2014（11）.

［3］楊發(fā)群，許楠.淺析公路工程監(jiān)理存在的問題及對(duì)策［J］.技術(shù)與市場，2015（07）.

［4］季芹科.公路工程監(jiān)理對(duì)交通建設(shè)的作用分析［J］.黑龍江交通科技，2014（01）.

［5］王晶.新時(shí)期公路工程監(jiān)理方法與應(yīng)用探究［J］.江西建材，2014（03）.