張 曉 龍

(河南科技大學 法學院，河南 洛陽 471000)

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我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展的路徑選擇
——以三螺旋模式理論為視角

張 曉 龍

(河南科技大學 法學院，河南 洛陽 471000)

傳統(tǒng)二元視角下技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權制度之間的線性關系，由于缺少產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)而與現(xiàn)實相差較遠。三螺旋理論所關注的產(chǎn)業(yè)、大學和政府之間形成的交叉影響、相互作用和互利互惠的新型關系，與3D打印技術、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間所形成的協(xié)同演化關系具有異曲同工之處，因此可以借用這一理論來構(gòu)建我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展路徑選擇的理論模型。運用該理論模型分析發(fā)現(xiàn),技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度之間雖然處于不同的領域，但是三者相互影響，形成了三螺旋模式所特有的非線性的協(xié)同發(fā)展關系。當前我國知識產(chǎn)權制度在應對3D打印技術發(fā)展中存在著諸如產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)缺失、3D打印技術發(fā)展所處階段的錯誤定位和三者之間非線性協(xié)同演化關系的缺失等問題。根據(jù)美國、德國和英國等西方發(fā)達國家在知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展方面積累的先進經(jīng)驗，以及我國3D打印技術及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點，我國知識產(chǎn)權制度應當在政策層面加大3D打印技術相關知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化，鼓勵中小企業(yè)和個人對該技術的運用和創(chuàng)新，在法律層面明確3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接動因地位，加大前瞻性研究，謹慎對待提高知識產(chǎn)權的保護標準。

知識產(chǎn)權制度；三螺旋模式理論；3D打印技術

引言

3D打印技術自身所具有的全數(shù)字化、去中心化和全產(chǎn)業(yè)化的特點，與以規(guī)?；?、集中化和社會化分工為基礎的產(chǎn)業(yè)存在著本質(zhì)的區(qū)別。雖然3D打印技術產(chǎn)生于上世紀80年代，并在打印的材料、速度、精度、后期加工和成本上存在一些技術的瓶頸，但在最近幾年，隨著相關專利的到期和技術的更新，不僅其自身產(chǎn)業(yè)化發(fā)展速度很快，而且在很多其他行業(yè)都有了飛速的發(fā)展和應用。作為對科學技術反應最快的法律制度之一，3D打印技術的發(fā)展也引起了知識產(chǎn)權法學界的高度重視。綜合當前學界對于知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展的觀點，可以分為兩大類：一是積極干預的態(tài)度，認為3D打印技術的發(fā)展尤其是消費級3D打印技術的普及對當前知識產(chǎn)權法律體系造成沖擊，應當提高知識產(chǎn)權保護標準來保護權利人的利益。二是觀望的態(tài)度，該部分又可以分為“持消極觀望”態(tài)度和“積極觀望”的態(tài)度，前者認為3D打印技術的發(fā)展方向無法預測，因此應當?shù)却龥_突發(fā)生后再進行調(diào)整，后者則通過對3D打印技術與當前知識產(chǎn)權制度沖突問題的產(chǎn)業(yè)化調(diào)研，客觀分析誘發(fā)修改知識產(chǎn)權法律制度的因素與程度，不僅為今后的修法做好準備，同時也為該技術當前發(fā)展劃出了空間。綜觀上述兩類觀點可以發(fā)現(xiàn)，由于法學學科的視角比較單一，因此絕大多數(shù)學者的研究都是局限于3D打印技術發(fā)展對當前知識產(chǎn)權制度的影響和當前知識產(chǎn)權制度在未來如何規(guī)制3D打印行為。這種僅以技術進步和知識產(chǎn)權制度為要素，對兩者之間的線性關系進行研究的方法，不僅脫離了現(xiàn)實將問題簡單化，其研究的結(jié)果也會阻礙兩者的發(fā)展。雖然也有一些學者借鑒了網(wǎng)絡技術對于知識產(chǎn)權制度尤其是版權制度產(chǎn)生的影響，認為當前對于3D打印技術對知識產(chǎn)權制度產(chǎn)生的沖擊，應當持觀望和中立的態(tài)度，但是并沒有給出這樣做的原因，因此整體上不夠完整，也不具有說服力。

面對3D打印技術的快速發(fā)展，我國知識產(chǎn)權制度今后應選擇何種發(fā)展路徑，來促使該技術進一步創(chuàng)新和相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展？這一問題不僅具有現(xiàn)實意義，更將為我國今后處理技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度之間的關系提供理論依據(jù)。本文嘗試引入三螺旋理論重新審視3D打印技術對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度帶來的影響，為我國當前知識產(chǎn)權制度迎接3D打印技術發(fā)展所帶來的挑戰(zhàn)提供新的路徑選擇。

一、三螺旋模式理論下技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間的機理研究

(一)三螺旋模式理論概述

三螺旋概念最早出現(xiàn)于生物學領域，美國遺傳學家、哈佛大學教授Richard Lewontin教授在解釋基因、組織和環(huán)境三者對生物的影響時，認為生物體不僅適應環(huán)境，而且選擇、創(chuàng)造、改變生存環(huán)境，三者的關系是一種辯證的互為因果的關系，就像三條螺旋線相互纏繞[1]。而后在完全不同的領域中，由亨瑞·埃茨科瓦茨(Henry Etzkowitz)和勒特·雷德斯道夫(Loet Leydesdorff)引用該模型來分析大學、產(chǎn)業(yè)、政府之間的關系，以他們共同發(fā)表在EASST Review第14期上的《三螺旋——大學、產(chǎn)業(yè)、政府關系：以知識為基礎的經(jīng)濟發(fā)展的實驗室》一文，標志著三螺旋理論的誕生[2]。三螺旋理論被學界認為是創(chuàng)新研究中的一種新的范式，引起了很大的反響，吸引了不少的支持者和參與者。三螺旋理論的精髓涉及以下內(nèi)容：首先，三螺旋的生成原理在于創(chuàng)新過程的非線性本質(zhì)和多主體特征。從20世紀五六十年代盛行的線性創(chuàng)新模式，到80年代提出的鏈式創(chuàng)新模式，一直到當前的非線性創(chuàng)新模式，充分反映出創(chuàng)新的多主體參與和協(xié)作特征[3]。其次，三螺旋的動態(tài)特征在于三者之間的協(xié)同演化關系。從縱向上看，三股螺旋都呈現(xiàn)出進化的狀態(tài)，每股螺旋都在不斷地完善，謀求自身的發(fā)展，形成縱向進化的特征；從橫向上看，這種循環(huán)由若干要素的流動形成，圍繞三個螺旋結(jié)構(gòu)之間流動或轉(zhuǎn)移，形成相應的宏觀層面的循環(huán)[3]。三螺旋理論所關注的產(chǎn)業(yè)、大學和政府之間形成的交叉影響、相互作用和互利互惠的新型關系，與3D打印技術、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間所形成的協(xié)同演化關系具有異曲同工之處，因此可以借用這一理論來構(gòu)建我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展路徑選擇的理論模型[4]。

(二)技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間的三螺旋模式構(gòu)建

分析三螺旋模式理論下有關技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度三者之間的關系，首要任務是界定技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度三者的范圍。索羅認為技術創(chuàng)新成立的兩個條件是新思想來源和后續(xù)階段的實現(xiàn)發(fā)展，索羅的這一“兩步論”注重技術創(chuàng)新的“來源”和“實現(xiàn)”，把技術創(chuàng)新看作一個動態(tài)的過程[5]。由此概念出發(fā)，技術創(chuàng)新不僅涉及具有突破性的技術，還應當包括現(xiàn)有技術所構(gòu)成的技術創(chuàng)新的“來源”。產(chǎn)業(yè)發(fā)展，指產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、成長和進化過程，既包括單個產(chǎn)業(yè)的進化過程，又包括產(chǎn)業(yè)總體，即整個國民經(jīng)濟的進化過程。當前正處在知識經(jīng)濟時代，技術創(chuàng)新和新技術的應用作為生產(chǎn)效率提高的方式之一，同時也成為推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要動力。

從圖1中可以看出，由技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度三者組成的三螺旋模式結(jié)構(gòu)由三個部分構(gòu)成：首先是相互獨立的三個螺旋，知識產(chǎn)權制度由A代表，其范圍包括a1+a2+d+a3；技術創(chuàng)新由B代表，其范圍包括a2+b1+b2+d；產(chǎn)業(yè)發(fā)展由C代表，其范圍包括c1+a3+d+b2；其次是兩兩交叉的部分：知識產(chǎn)權制度同技術創(chuàng)新的交叉部分a2+d、技術創(chuàng)新同產(chǎn)業(yè)發(fā)展交叉部分d+b2、產(chǎn)業(yè)發(fā)展同知識產(chǎn)權交叉部分d+a3；最后是三個螺旋共同交叉的部分d。

(三)三螺旋理論下技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間的相互作用

上述對技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間存在的三螺旋場模式的界定，僅僅是構(gòu)建了三螺旋結(jié)構(gòu)，并沒有涉及哪些因素參與了相互作用以及運行機理。三螺旋模型理論包含縱向和橫向兩個方向的螺旋模式，橫向的螺旋模式不僅包括微觀層面單個螺旋的循環(huán)模式，還包括宏觀層面三個螺旋共同的循環(huán)模式；縱向的螺旋模式也不僅包括微觀層面單個螺旋的進化形態(tài)，還包括宏觀層面三個螺旋結(jié)構(gòu)共同的進化形態(tài)。兩個方向的合力形成了三螺旋結(jié)構(gòu)螺旋型進化的運動模式。

1.三螺旋模式理論下技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間的橫向動態(tài)作用

由于技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度分別屬于生產(chǎn)力、中觀經(jīng)濟和社會上層建筑三個不同的層面，因此三個螺旋雖然會發(fā)生重合但并不是一個層面的問題。三螺旋模式橫向循環(huán)所產(chǎn)生的，單個螺旋結(jié)構(gòu)內(nèi)部的循環(huán)和三個螺旋結(jié)構(gòu)之間的循環(huán)，是整個螺旋模式縱向進化的動力來源。單個螺旋結(jié)構(gòu)內(nèi)部循環(huán)方向的單一性，也決定了三個螺旋模式之間循環(huán)方向的單一性。

從微觀層面來看，包括三個螺旋的內(nèi)部循環(huán)。第一、技術創(chuàng)新螺旋的內(nèi)部循環(huán)分析：根據(jù)圖1，整個循環(huán)過程可以表述為：b1 →b2 →d →a2。新的技術先進入到產(chǎn)業(yè)領域(技術創(chuàng)新符合產(chǎn)業(yè)化發(fā)展要求即會獲得產(chǎn)業(yè)化的可能性，反之則僅僅停留在實驗室)；然后進入到三個螺旋結(jié)構(gòu)重合的部分(技術創(chuàng)新如果符合知識產(chǎn)權制度，該技術會得到產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和推廣；如果該技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化不符合知識產(chǎn)權制度，就會對知識產(chǎn)權制度的改善帶來動力)；下一步該技術創(chuàng)新脫離了產(chǎn)業(yè)發(fā)展但還在知識產(chǎn)權制度范圍之內(nèi)；最后脫離知識產(chǎn)權制度，回到現(xiàn)有技術范圍內(nèi)。第二，產(chǎn)業(yè)發(fā)展螺旋的內(nèi)部循環(huán)分析：根據(jù)圖1，整個循環(huán)過程可以表述為：c1 →b2 →d →a3。產(chǎn)業(yè)對新的技術創(chuàng)新進行融合，進入到三個螺旋重合的部分(如果技術的產(chǎn)業(yè)化符合當前知識產(chǎn)權制度，則迅速被產(chǎn)業(yè)發(fā)展所融合；如果不符合當前知識產(chǎn)權制度則會成為知識產(chǎn)權制度進化的動力)；下一步該技術被產(chǎn)業(yè)所融合但還在知識產(chǎn)權制度范圍之內(nèi)；最后進入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)范圍。第三，知識產(chǎn)權制度螺旋的內(nèi)部循環(huán)分析。根據(jù)圖1，整個循環(huán)過程可以表述為：a2 →d →a3 →a。知識產(chǎn)權法遇到了新的技術創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，此時知識產(chǎn)權制度并不一定會產(chǎn)生改變的動力。只有當技術創(chuàng)新能夠產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的情況下，即在d階段，才能成為知識產(chǎn)權制度進化的真正動力，而后知識產(chǎn)權制度融合了新的技術創(chuàng)新，進入到對該產(chǎn)業(yè)進行保護的階段，最后回到之前的穩(wěn)定狀態(tài)。

從宏觀層面來看，技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度三個螺旋結(jié)構(gòu)由于內(nèi)部的循環(huán)，總是會產(chǎn)生一股力量，比如，技術創(chuàng)新螺旋結(jié)構(gòu)的內(nèi)部橫向的循環(huán)會產(chǎn)生新的技術，產(chǎn)業(yè)發(fā)展螺旋結(jié)構(gòu)內(nèi)部橫向的循環(huán)則會因為新技術的產(chǎn)業(yè)化出現(xiàn)新的利益，而知識產(chǎn)權制度螺旋結(jié)構(gòu)適應產(chǎn)業(yè)發(fā)展的變化當然也會產(chǎn)生相應的改變。這就決定了在三螺旋整體上，還存在著技術、政策和利益在三螺旋結(jié)構(gòu)之間的橫向循環(huán)，并且遵循著圖1中的順序進行。

2.三螺旋模式理論下技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識產(chǎn)權制度之間的縱向動態(tài)作用

從微觀層面來看，每個螺旋結(jié)構(gòu)在橫向進行內(nèi)部循環(huán)的時候并不是在一個平面進行的，而是螺旋式上升的過程。以技術創(chuàng)新螺旋為例，從現(xiàn)有知識中所產(chǎn)生的新技術，經(jīng)過與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合會對其中具有產(chǎn)業(yè)化發(fā)展前景的技術進行新的投入和開發(fā)；經(jīng)過與知識產(chǎn)權制度相結(jié)合，如果符合當前知識產(chǎn)權制度，則該項新技術將被公開，而權利人會獲得一定時間的合法壟斷性權利，如果與當前知識產(chǎn)權制度存在沖突，會引起知識產(chǎn)權制度的完善，最終還是進入到現(xiàn)有技術領域，為下一次技術創(chuàng)新做儲備。相似的情況也發(fā)生在其他兩個螺旋的內(nèi)部，這也就推動了三個螺旋結(jié)構(gòu)在縱向來看是一個螺旋式的上升過程。

從宏觀層面來看，三個螺旋結(jié)構(gòu)的螺旋式上升并不是互不相關沒有規(guī)律的，而是呈現(xiàn)出相互交替協(xié)同演化的狀態(tài)。該理論產(chǎn)生于上世紀80年代，由納爾遜·溫特和博爾丁從生物學理論中引進。在協(xié)同演化中，互動者之間必須存在相互反饋機制，它們的演化是交織在一起的，即一個互動者的適應性變化會通過改變另一個互動者的適應性而改變其演化軌跡，后者的變化又會進一步制約或促進前者的變化[6]。結(jié)合上述分析可以發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度三個螺旋結(jié)構(gòu)之間的相互重合部分正是其相互反饋的機制。新技術的誕生會改變當前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展軌跡，產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)或者對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行改變；隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的改變，會影響知識產(chǎn)權制度的發(fā)展，產(chǎn)生新的制度或者對現(xiàn)有制度的規(guī)定進行修改；反過來說知識產(chǎn)權制度也會制約技術的改進，或者決定哪一種技術可以在經(jīng)濟系統(tǒng)中保留下來，并得以擴散。

綜上所述，技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度之間雖然處于不同的領域，但是三者相互影響，橫向上單個螺旋結(jié)構(gòu)的內(nèi)部循環(huán)和三個螺旋結(jié)構(gòu)整體上的循環(huán)，與縱向三螺旋結(jié)構(gòu)相互交替上升，相結(jié)合形成了三螺旋模式所特有的非線性的協(xié)同發(fā)展關系。任何一個螺旋結(jié)構(gòu)的變動都會引發(fā)另外兩個螺旋結(jié)構(gòu)的相應調(diào)整。世界知識產(chǎn)權組織在2015年報告中將3D打印技術認定為三大突破性創(chuàng)新之一[7]。該技術的發(fā)展已經(jīng)觸發(fā)了技術創(chuàng)新螺旋的內(nèi)部循環(huán)，進而引發(fā)其他兩個方面作出相應的調(diào)整。依據(jù)三螺旋理論，相應的知識產(chǎn)權制度應當如何回應才能促進3D打印技術的發(fā)展和相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展，最終帶動整個結(jié)構(gòu)的螺旋形上升，是我們需要研究的。

二、三螺旋理論下我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展所存在的問題分析

2015年2月，工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部聯(lián)合發(fā)布了《國家增材制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進計劃(2015-2016)》，將3D打印產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提升到國家戰(zhàn)略層面；當年3月份“兩會”期間李克強總理政府報告中提到的“中國制造2025”和6月份國務院印發(fā)的《大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干措施的意見》，都涉及對3D打印技術和產(chǎn)業(yè)的扶持政策。這一系列國家戰(zhàn)略層面對3D打印技術發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化的扶持政策的出臺，確定了3D打印技術在技術研發(fā)和傳統(tǒng)制造業(yè)升級中的重要地位，也明確了國家增強3D打印技術創(chuàng)新以及推進其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的決心。而我國知識產(chǎn)權法學界對于3D打印技術的態(tài)度，則是絕大多數(shù)學者認為，3D打印技術尤其是消費級3D打印技術會對我國知識產(chǎn)權法律體系帶來沖擊。企業(yè)在研發(fā)和運用該技術時就面臨一個兩難的抉擇。運用三螺旋理論分析該現(xiàn)象，會發(fā)現(xiàn)我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展存在以下問題。

(一)三螺旋理論下我國3D打印技術發(fā)展所處階段的錯誤定位

依據(jù)三螺旋理論，每一個螺旋結(jié)構(gòu)自身都在進行著自我完善，同時在橫向上通過利益和信息要素的流動來帶動其他兩個螺旋發(fā)生相應的變動。隨著我國3D打印技術的發(fā)展，該項技術的產(chǎn)業(yè)化已經(jīng)開始(圖1中已經(jīng)到達b2區(qū)域)，不僅產(chǎn)生了其自身的3D打印產(chǎn)業(yè)，并且對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的沖擊已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)出來，但是還沒有達到明顯引起知識產(chǎn)權制度調(diào)整的階段(并沒有達到圖1中d的位置)。究其原因主要來自以下兩個方面：首先，3D打印技術自身存在的缺陷。世界知識產(chǎn)權組織已經(jīng)將3D打印技術劃分為工業(yè)級和消費級兩大類，工業(yè)級3D打印機的應用與傳統(tǒng)制造業(yè)相比除了生產(chǎn)方式不同之外，其他方面沒有任何區(qū)別，因此其廣泛應用不會對當前知識產(chǎn)權制度產(chǎn)生任何影響。相反，消費級3D打印機由于當前打印材料較少、打印速度較慢并且打印的精度不高，因此其適用領域有限，目前來看也沒有對知識產(chǎn)權制度帶來沖擊。其次，根據(jù)高德納(Gartner)公司2014年公布的“新興技術炒作周期”報告，企業(yè)級3D打印(或稱為工業(yè)級3D打印)正在逐步走入成熟期，市場在迅速擴大，幾乎已經(jīng)步入實際產(chǎn)品生產(chǎn)階段。而消費級3D打印仍處在炒作的高峰期，大約還要5-10年才能進入主流商業(yè)領域[8]。這顯然與學界認為的3D打印技術對知識產(chǎn)權制度產(chǎn)業(yè)影響的階段相差甚遠。

(二)三螺旋理論下3D打印技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)的缺失

三螺旋理論正是因為多主體特征和非線性的協(xié)同演化本質(zhì)，相對于之前的線性創(chuàng)新模式和鏈式創(chuàng)新模式才更加貼近現(xiàn)實情況。依據(jù)三螺旋理論，產(chǎn)業(yè)發(fā)展位于技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權制度的中間環(huán)節(jié)，起到了承上啟下的連接作用。3D打印技術如果僅僅停留在實驗室并沒有產(chǎn)業(yè)化應用的話，該技術并不會對知識產(chǎn)權法律體系產(chǎn)生任何的沖擊。只有在3D打印技術經(jīng)過產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，被制造并應用于現(xiàn)實生活并且達到一定規(guī)模后，才可能誘發(fā)知識產(chǎn)權法作出調(diào)整。目前來看，我國3D打印技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展環(huán)節(jié)的缺失主要是由于以下兩個方面的原因：首先，我國3D打印聯(lián)盟成立較晚，還沒有發(fā)出產(chǎn)業(yè)需求的聲音。我國的3D打印產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟于2012年10月15日建立，目前產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟勢力有限，還沒有對產(chǎn)業(yè)進行實證的調(diào)研。其次，我國3D打印產(chǎn)業(yè)相對于整個國家產(chǎn)業(yè)來看，占比太小。來自美國技術咨詢服務協(xié)會Wholers 2015年報告數(shù)據(jù)顯示，從3D打印技術產(chǎn)生到現(xiàn)在的26年間，該產(chǎn)業(yè)年均增長速率高達27.3%。2014年該產(chǎn)業(yè)市值達到了41億美金。亞洲地區(qū)所占份額是世界的27%，中國則占亞洲的33.9%，大約4億美金。顯而易見，我國3D打印產(chǎn)業(yè)相對于整個中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展來說所占比例非常小。

(三)三螺旋理論下3D打印技術、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度間的協(xié)同演化關系缺失

三螺旋理論下的協(xié)同演化不僅包括了縱向的進化，橫向上還存在單個螺旋結(jié)構(gòu)內(nèi)部的循環(huán)和三螺旋之間存在的技術、經(jīng)濟和政策的循環(huán)。同時橫向的循環(huán)都是按照統(tǒng)一的方向進行循環(huán)，即技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、知識產(chǎn)權制度依次進行。當前我國對于該問題的研究正是缺少了產(chǎn)業(yè)發(fā)展這一環(huán)節(jié)，即3D打印技術產(chǎn)業(yè)化和對其他產(chǎn)業(yè)的影響，致使三者之間協(xié)同演化無法進行，由此得到的結(jié)論無論是積極干預和消極等待都與現(xiàn)實情況相差甚遠，有些甚至對于3D打印技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負面的影響。例如，3D打印技術中一些基本專利技術雖然已經(jīng)到期，但像3D systems和Stratage公司并沒有將其直接運用到民用產(chǎn)品上，而是用在了工業(yè)級別的3D打印設備，究其原因就是法律上存在侵權風險[9]。

三、三螺旋理論下各國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展的概況及啟示

無論從3D打印技術的發(fā)展、相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還是知識產(chǎn)權制度來看，歐美等西方發(fā)達國家一直處在領先地位，我國仍處于追趕的階段。因此橫向?qū)Ρ群头治鲞@些國家的先進經(jīng)驗和做法，對于指導我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術的發(fā)展具有很重要的借鑒意義。

(一)三螺旋理論下各國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展的概況

美國作為是3D打印技術的誕生地，一直引領著3D打印技術、相關的材料技術以及設備制造的發(fā)展方向。2012年美國制定了重振制造業(yè)計劃，擬建立15個研究中心，而3D打印技術被確定為首個努力的方向。從1988年至2014年底，美國工業(yè)級別3D打印機的安裝量占到世界份額的38.1%，銷售量也是遠遠超過排在第二位的中國[10]。世界前六位的3D打印企業(yè)中，前三位都是美國公司，分別為3D systems、Stratasys和ExOne[11]。以上這些成績的取得不僅應當歸功于美國政府在宏觀層面對3D打印技術的支持和推動，更應當歸功于美國完善的知識產(chǎn)權制度。首先，美國拜杜法案的施行明確了政府、高校和個人對于技術創(chuàng)新成果的權利分配，加速了3D打印技術由實驗室走向企業(yè)并迅速產(chǎn)業(yè)化的速度。其次，3D打印技術雖然是一項對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有“顛覆”作用的技術，知識產(chǎn)權法學界并沒有急于對其進行規(guī)制，而是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀給予了一定的發(fā)展空間。

德國將3D打印技術與工業(yè)4.0相結(jié)合，更加注重3D打印技術在整個“智能制造”領域的運用。從1988至2014年底，工業(yè)3D打印機的安裝量位居世界第三，占到全球總量的大概9.4%，銷售量占到全球總量的8.7%,位列世界第四[10]。全球前六位的3D打印公司中，德國公司有兩家，分別是Voxeljet和EOS[11]。在政策方面，突出科研院所及高校在3D打印技術研發(fā)中的核心地位，評估了德國企業(yè)既有的優(yōu)勢，布局未來的技術攻關。在法律方面，理性而全面地回應3D打印技術對知識產(chǎn)權法的挑戰(zhàn)，認為已有的知識產(chǎn)權法律體系，在可預知的技術發(fā)展和已經(jīng)運用的領域內(nèi)，能夠應對3D打印技術發(fā)展和應用帶來的挑戰(zhàn)。從知識產(chǎn)權法的發(fā)展歷史視角看，進行修法的誘因還沒有發(fā)生[12]。

英國側(cè)重于3D打印技術與互聯(lián)網(wǎng)的結(jié)合，尤其是3D打印機所需的CAD文件在網(wǎng)絡中的分享。從1988年至2014年底，工業(yè)3D打印機的安裝量位居世界第五，占全球總量的4.4%，銷售量也位居世界第五。早在2012年底，英國政府就認識到3D打印技術的重要性，并委托研究機構(gòu)分析英國知識產(chǎn)權制度、法律規(guī)制、標準和基礎設施等可能會阻礙3D打印技術發(fā)展的因素，并特別強調(diào)解決這些問題應當聯(lián)合各方機構(gòu)，尤其是結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展[13]。對于該報告中涉及可能引發(fā)的知識產(chǎn)權問題，2015年英國知識產(chǎn)權局牽頭，結(jié)合3D打印技術的發(fā)展，選取了可替代物品、個人定制物品和紀念價值高的物品這三類物品，對其當前國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況和知識產(chǎn)權運行情況進行了實證調(diào)研，最后得出結(jié)論，3D打印技術給英國知識產(chǎn)權制度在未來10年以內(nèi)不會帶來顛覆性的變化。

(二)各國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展的啟示

盡管各國在開展3D打印技術創(chuàng)新和該項技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時間上不盡相同，但是都已經(jīng)認識到了3D打印技術的重要性，并相繼出臺了各自國家層面的發(fā)展戰(zhàn)略。當面對促進各國3D打印技術發(fā)展應當如何調(diào)整知識產(chǎn)權制度時，結(jié)合各國自身的科研水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點，踐行了三螺旋理論。

1.組織結(jié)構(gòu)層面：依據(jù)國情調(diào)研本國3D打印技產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，完善三螺旋結(jié)構(gòu)

美國是通過各種資訊公司所發(fā)布的報告來實現(xiàn)對3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的掌握。Wholers公司從1985年開始每年對世界3D打印技術的發(fā)展情況作出報告，從數(shù)據(jù)的層面看，3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對于整個制造業(yè)來說影響相當?shù)男?。而高德納(Gartner)公司公布的“新興技術炒作周期”報告，經(jīng)分析認為對于知識產(chǎn)權影響最大的桌面級3D打印技術還處在過熱期，即便是工業(yè)級3D打印技術也還處于復蘇期[8]。德國政府通過2013年德國聯(lián)邦議院公布的《3D打印技術的現(xiàn)實分析與發(fā)展綱要》[12]，掌握了本國3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，進而結(jié)合知識產(chǎn)權的實施情況得出了最后的結(jié)果。英國則是由國家知識產(chǎn)權局牽頭，高校和研究機構(gòu)承擔了調(diào)研和分析的工作，不僅分析了英國3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，而且通過產(chǎn)業(yè)的調(diào)研對3D打印技術對當前知識產(chǎn)權制度的影響進行了實證的分析。以上各國雖然方法不同，但是都在考察知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展過程中引入了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素，從行動上構(gòu)建了三螺旋理論完整的組織結(jié)構(gòu)。

2.協(xié)同演化層面：分析知識產(chǎn)權制度在協(xié)同演化中的作用，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間

三螺旋結(jié)構(gòu)之間所形成的協(xié)同演化關系中，三個螺旋結(jié)構(gòu)的演化過程是交織在一起的，任何一個螺旋的適應性變化都會通過改變另下一個螺旋結(jié)構(gòu)的適應而改變其演化軌跡，因此任何一個螺旋結(jié)構(gòu)都會對另外兩個螺旋產(chǎn)生影響。具體分析知識產(chǎn)權制度就會發(fā)現(xiàn)，它可以從政策層面對3D打印技術發(fā)展起到推動作用，各國在宏觀層面的國家發(fā)展戰(zhàn)略中對此都有體現(xiàn)；同時它對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展也會產(chǎn)生影響，一些進入公共領域的專利到期后，由于存在侵權的風險，所以主流3D打印設備生產(chǎn)公司就停止了民用3D打印機的生產(chǎn)。換一個視角來看待該問題，各國通過分析3D打印技術發(fā)展的客觀現(xiàn)狀，從學術的角度研究該技術對當前知識產(chǎn)權制度可能會產(chǎn)生的影響，然后通過深入產(chǎn)業(yè)進行實證調(diào)研，得出了相同的結(jié)論，即3D打印技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展在未來10年內(nèi)不會誘發(fā)知識產(chǎn)權制度變革。這正是從知識產(chǎn)權制度角度發(fā)現(xiàn)了3D打印技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間。

3.個性化層面：結(jié)合各國自身3D打印技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實和優(yōu)勢，選擇各自路徑

由于存在著制度、科技發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和文化傳統(tǒng)之間的差異，各國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展的路徑選擇也展現(xiàn)出或多或少的差異。3D打印技術產(chǎn)生于美國的大學，但是由于其在技術轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)上的優(yōu)勢，通過近30年的發(fā)展，享有3D打印技術相關專利的前幾位除了麻省理工學院以外都是企業(yè)。美國3D打印技術的發(fā)展表現(xiàn)出了非常突出的自由化和市場化趨勢，因此對3D打印技術的看法也是應該交由市場這個無形的手，先任其發(fā)展。與美國不同的是德國具有明確的3D打印技術、產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權制度的發(fā)展目標。在3D打印技術層面，德國以弗郎霍夫?qū)W會和亥姆霍茲學會分別從縱向研發(fā)和橫向運用來帶動3D打印技術的發(fā)展，在分析了德國企業(yè)既有優(yōu)勢后，具有針對性地提出了未來3D打印產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的方向。通過考察3D打印技術對知識產(chǎn)權制度的挑戰(zhàn)，得出了在未來的10年引發(fā)知識產(chǎn)權各部法調(diào)整的誘因還沒有發(fā)生。

四、三螺旋理論下我國知識產(chǎn)權制度應對3D打印技術發(fā)展路徑選擇

(一)客觀、全面調(diào)研我國3D打印技術自身及相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況

結(jié)合三螺旋理論和各國的經(jīng)驗，我們應當從以下幾個方面來對我國3D打印技術自身及相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行調(diào)研。首先，政府牽頭委托中國3D打印技術聯(lián)盟進行實證調(diào)研。借鑒上述英國的經(jīng)驗，可以由政府出資，以公共私營合作模式，充分發(fā)揮中國3D打印產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟優(yōu)勢，對我國3D打印技術及其相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求和現(xiàn)狀，進行實證調(diào)研。其次，調(diào)研的內(nèi)容不僅應當涉及3D打印技術自身的產(chǎn)業(yè)化情況，還應當包括3D打印技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。目前來看，3D打印技術并不會對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生“顛覆”的影響，反而會起到補充的作用。這就決定了相對于3D打印技術自身產(chǎn)業(yè)化來說，該技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的影響才應該是目前調(diào)研的重點。3D打印技術應用的方向是目前各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)遇到的主要問題，究其原因就是該技術的運用存在侵權的風險，對相關產(chǎn)業(yè)進行調(diào)研過程中所涉及的知識產(chǎn)權相關問題，不僅對于完善我國知識產(chǎn)權法提供了誘因，也劃出了當前3D打印技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間。

(二)客觀評價我國3D打印技術自身和相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢和劣勢，有針對性地加大知識產(chǎn)權相關政策扶持力度

結(jié)合實證調(diào)研結(jié)果，針對我國3D打印技術自身及其相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點，應從以下幾個方面有針對性地加大知識產(chǎn)權相關政策的扶持力度。首先，充分利用現(xiàn)有知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化平臺，促進3D打印技術的轉(zhuǎn)化。我國3D打印相關企業(yè)明顯呈現(xiàn)出“學院派”的現(xiàn)象，與歐美國家以企業(yè)為主的發(fā)展模式相比，其市場競爭力完全不在一個級別。應當借助當前我國搭建起來的知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化平臺，加大3D打印技術相關的專利的轉(zhuǎn)化，這不僅有利于我國高校充分發(fā)揮自身在技術創(chuàng)新上的優(yōu)勢，更有利于我國具有國際競爭力的企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)升級改造，海爾集團已經(jīng)開始這一方面的嘗試[14]。其次，針對中小企業(yè)加大知識產(chǎn)權服務力度。我國目前3D打印產(chǎn)業(yè)還處在起步階段，相關企業(yè)主要集中于中小企業(yè)，由于資金和能力有限，企業(yè)所在地的知識產(chǎn)權局應當給予這類企業(yè)知識產(chǎn)權相關服務，以便迅速提高其競爭力。最后，鼓勵個人在3D打印技術應用領域的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新。如何開拓3D打印技術的應用領域是當前制約其發(fā)展的瓶頸，尤其是民用領域更是促進產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的關鍵。政府應當結(jié)合黨的十八大提出的“大眾創(chuàng)新，萬眾創(chuàng)業(yè)”方針，在3D打印技術相關知識的普及和推廣上加大扶持力度，以激發(fā)廣大民眾在3D打印技術應用領域的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的積極性。

(三)明確3D打印及其相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接動因地位，加大3D打印技術對知識產(chǎn)權法律體系沖突的前瞻性研究，謹慎對待提高知識產(chǎn)權保護標準

結(jié)合三螺旋理論，我國在知識產(chǎn)權法律層面應對3D打印技術發(fā)展應當堅持以下幾點：首先，以三螺旋理論為指導，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求才是知識產(chǎn)權法調(diào)整的直接動因。從技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權制度構(gòu)成的三螺旋模式橫向作用中可以得知，3D打印技術雖然是知識產(chǎn)權法進行調(diào)整的動力來源，但直接的動因卻是3D打印技術自身產(chǎn)業(yè)化及其相關產(chǎn)業(yè)的實際需求。這也改變了當前知識產(chǎn)權法學界將3D打印技術本身看成是知識產(chǎn)權法律體系調(diào)整直接動因的觀點，與之相比前者更加貼近現(xiàn)實。其次，加大3D打印技術對當前知識產(chǎn)權法律體系沖突的前瞻性研究。當前知識產(chǎn)權法法學界對3D打印技術的研究雖然已有不少，但是并不完整和系統(tǒng)，主要集中于侵權領域和合理使用領域。但并不是說其他領域就沒有問題了，全面、系統(tǒng)地梳理3D打印技術對當前知識產(chǎn)權法律體系的沖擊，才具有前瞻性的學術意義。最后，結(jié)合我國3D打印及其相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際情況，謹慎對待提高知識產(chǎn)權保護標準。針對前瞻性法學研究所得出的問題，只有經(jīng)過3D打印產(chǎn)業(yè)及其相關產(chǎn)業(yè)的實證調(diào)研，并結(jié)合目前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，才能回答“我國當前知識產(chǎn)權法律體系是否需要修改，如果需要修改，如何修改才能促進我國3D打印技術及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展”的問題，并與國家助推3D打印技術的政策相吻合。

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[責任編輯 張家鹿]

10.16366/j.cnki.1000-2359.2016.05.010

2016-05-23

國家社會科學基金重點項目(14AZD105)；河南省教育廳人文社會科學青年項目(2016-qn-147)

D913.4

A

1000-2359(2016)05-0060-07

張曉龍(1981-)，男，河南洛陽人，河南科技大學法學院講師，同濟大學法學院博士研究生，主要從事知識產(chǎn)權法研究。