許鵬

摘要：本文探討了收入不平等對于技術(shù)創(chuàng)新的影響機制：市場規(guī)模效應(yīng)、價格效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，繼而使用中國1998年至2013年的省級面板數(shù)據(jù)建立了固定效應(yīng)模型。研究發(fā)現(xiàn)，就中國當(dāng)前的情況而言，收入不平等阻礙了中國的技術(shù)創(chuàng)新且在長期發(fā)揮著影響。具體而言，反向的市場規(guī)模效應(yīng)和正向的價格效應(yīng)共同作用于有效需求，并且市場規(guī)模效應(yīng)強于價格效應(yīng)，因此會阻礙技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)在短期內(nèi)難以發(fā)揮影響，但在長期內(nèi)卻能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。本文建議通過適當(dāng)改善社會保障體系，提升國民的整體消費水平和消費結(jié)構(gòu)，在引致需求的作用下，盡快推動中國自主創(chuàng)新能力的形成。

關(guān)鍵詞：引致需求；收入不平等；技術(shù)創(chuàng)新

一、前言

自從索羅模型將穩(wěn)態(tài)人均產(chǎn)出的增長解釋為外生決定的技術(shù)進步，技術(shù)創(chuàng)新就開始受到學(xué)界的關(guān)注。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究已是汗牛充棟，主要從技術(shù)創(chuàng)新的供給側(cè)的視角進行分析，例如研究人力資本的培育、技術(shù)外溢等因素的影響。但是從引致需求的角度來研究這一問題的文獻(xiàn)相對匱乏，以居民收入不平等作為技術(shù)創(chuàng)新影響因素恰屬此類。Romer在《內(nèi)生技術(shù)變遷》中提出新技術(shù)的產(chǎn)生是企業(yè)追求最終利潤最大化的結(jié)果，由市場供給和市場需求共同決定。因此，本文試圖從引致需求的視角來研究居民收入差距對于技術(shù)創(chuàng)新的影響。

二、理論機制分析

關(guān)于收入不平等對技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的研究開始于Murphy（1989）等人。他們發(fā)現(xiàn)廠商采用現(xiàn)代技術(shù)需要一個足夠大的市場才能讓銷售額能彌補新技術(shù)的成本，并且主導(dǎo)部門所形成財富要被廣泛的分配才能形成對國內(nèi)制造業(yè)的需求，過度集中會增加對國外奢侈品的需求而不能激勵國內(nèi)產(chǎn)商采用新技術(shù)。上述文獻(xiàn)只分析了創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模，還未曾考慮價格。Foellmi和Zweimuller（2006）的研究把價格變化引入其中，更加清晰地把效應(yīng)區(qū)分為“市場規(guī)模效應(yīng)”和“價格效應(yīng)”。其中，市場規(guī)模效應(yīng)是指收入不平等可能會使支付得起創(chuàng)新產(chǎn)品的消費者的數(shù)量減少，從而使得創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求不足以其發(fā)展成為大眾所能消費的產(chǎn)品，因而降低獲利的可能性，因而降低了產(chǎn)商的創(chuàng)新的動力。價格效應(yīng)是指收入不平等使得財富更集中于少數(shù)富人，使得這些富人對于創(chuàng)新產(chǎn)品愿意支付更高的價格，從激勵產(chǎn)商進行創(chuàng)新。Foellmi和Zweimuller（2006）發(fā)現(xiàn)價格效應(yīng)強于市場規(guī)模效應(yīng)所以得出了收入不平等有利于創(chuàng)新的結(jié)論。而這與前述研究的結(jié)論恰恰相反。而國內(nèi)學(xué)者的結(jié)論也不盡相同。部分學(xué)者通過我國省級面板數(shù)據(jù)的實證檢驗發(fā)現(xiàn)收入不平等的加劇顯著抑制技術(shù)創(chuàng)新（趙錦春&謝建國，2013；隨洪光&劉延華，2015）。王俊和劉東（2009）進一步發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)收入不平等與技術(shù)創(chuàng)新存在正向關(guān)系，長期內(nèi)兩者存在反向關(guān)系。所以他們的結(jié)論是兩變量呈現(xiàn)出“倒U”的關(guān)系。李子聯(lián)和朱江麗（2014）通過在模型中加入收入不平等的平方項也得到了類似的觀點。安同良和千慧雄（2014）的研究結(jié)果顯示兩者存在復(fù)雜的非線性關(guān)系：收入效應(yīng)較小時，市場規(guī)模效應(yīng)占主導(dǎo)，兩者負(fù)相關(guān)；收入效應(yīng)較大時，價格效應(yīng)占主導(dǎo)，兩者正相關(guān)；收入效應(yīng)適中時，兩者呈“U”型關(guān)系。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者的研究重點研究了理論機制，實證研究較少，而且研究角度各有差異。在綜合相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為市場規(guī)模效應(yīng)和價格效應(yīng)都作用于市場有效需求，只是兩者的方向相反。因此，當(dāng)市場規(guī)模效應(yīng)強于價格效應(yīng)時，收入不平等將制約市場消費需求，所以不利于技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)價格效應(yīng)強于市場規(guī)模效應(yīng)時，收入不平等將促進市場消費需求，因為有利于技術(shù)創(chuàng)新。

本文認(rèn)為收入不平等還會通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)指的是收入不平等不利于消費結(jié)構(gòu)的升級，從而降低了廠商創(chuàng)新的激勵。波特（1990）認(rèn)為老練、苛刻的購買者會激勵企業(yè)創(chuàng)新。然而只有中產(chǎn)階級規(guī)模足夠大的時候，才能形成大量的老練、苛刻的消費者。消費結(jié)構(gòu)的升級意味著消費者會發(fā)掘出新的消費方向或者是要求廠商提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量。收入差距的持續(xù)擴大必然導(dǎo)致居民消費結(jié)構(gòu)層次的不斷拉大，并且使得多數(shù)人停留在低水平的質(zhì)量層次，影響到整體消費結(jié)構(gòu)的升級，不利于廠商的創(chuàng)新動力的增強。

三、計量分析

（一）模型設(shè)定

研發(fā)本質(zhì)上是以科技為產(chǎn)品的生活活動，所以研發(fā)活動投入的物質(zhì)資本和科研人員直接影響著研發(fā)成果。因此在柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進行對數(shù)變化，然后加入收入不平等和其他控制變量，考慮到收入不平等是通過市場規(guī)模效應(yīng)和價格效應(yīng)作用于有效需求來影響技術(shù)創(chuàng)新，還有通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)來阻礙技術(shù)創(chuàng)新，因此，需要在模型中加入收入不平等與有效需求[lnJMZCit]的交互項、收入不平等與結(jié)構(gòu)效應(yīng)[JGit]的交互項，得到式（1）。

[lnYit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJMZCit+φTit-j*JGit+λXit+Uit] （1） 其中，[lnYit]為研發(fā)成果的對數(shù)形式，[lnRDKit]為研發(fā)的資金投入的對數(shù)形式，[lnRDLit]為研發(fā)人員投入的對數(shù)形式，[Uit]為隨機干擾項。[Tit-j]表示收入不平等的j階滯后，j=0，1，2，3，4…表示滯后的階數(shù)。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

研發(fā)成果Y：專利數(shù)據(jù)分為專利申請受理數(shù)和專利申請授權(quán)數(shù)，前者受人為操控的可能性較大且國外學(xué)者也傾向于使用專利申請受理數(shù)。因此本文采用專利受理數(shù)（PAT）作為因變量，得到（2）式

[lnPATit=C+αlnRDKit+βlnRDLit+δTit-j+εTit-j*lnJMZCit+φTit-j*JGit+λXit+Uit （2）] 研發(fā)資本投入RDK：用研發(fā)資本存量來衡量。首先用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)（1998年為基期）來將每年的研發(fā)投資I進行平減，之后采用永續(xù)盤存法，即按照如下公式推算出每年的研發(fā)資本存量。[RDKit=（1-δ）RDKit+Iit]，其中，δ為研發(fā)資本折舊率，采用處理研發(fā)數(shù)據(jù)時常用的5%。計算基期的研發(fā)資本存量時，可以令[RDK基期=I基期/（δ+g）]，其中[g]是研發(fā)支出的平均增長率?？蒲腥藛TRDL：采用研究與試驗發(fā)展人員全時當(dāng)量。

收入不平等T：在相關(guān)文獻(xiàn)中，采用的指標(biāo)有城鄉(xiāng)人均可支配收入比、泰爾系數(shù)、基尼系數(shù)等?？紤]到省際面板數(shù)據(jù)的可獲得性以及城鄉(xiāng)人均可支配收入比沒有考慮城鄉(xiāng)的人口結(jié)構(gòu)，本文采用泰爾系數(shù)[Tit]，公式如下。

[Tit=PitPtj=12IijtIjtln（j=12IijtIjt）]

其中，i和t分別表示時期和地區(qū)，j=1表示城鎮(zhèn)，j=2表示農(nóng)村，[Pit]表示i地區(qū)t時期的人口數(shù)量，Pt表示t時期的全國人口總數(shù)，[Iijt]表示i地區(qū)t時期城鎮(zhèn)（j=1）或農(nóng)村（j=2）的人均收入，[Ijt]表示t時期全國城鎮(zhèn)（j=1）或農(nóng)村（j=2）的人均收入。

有效需求JMZC：由于這個變量代表市場規(guī)模效應(yīng)和價格效應(yīng)的共同影響，而它們是兩個方向相反的效應(yīng)，因此JMZC的系數(shù)正負(fù)有待實證檢驗。本文選取人均居民消費支出。結(jié)構(gòu)效應(yīng)JG：選用第三產(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)年GDP的比重。控制變量X：由于中國過去十幾年和當(dāng)前主要是依靠引進、學(xué)習(xí)和傳播外國技術(shù)以促進本國技術(shù)的發(fā)展，而進口貿(mào)易和外商直接投資是各個國家引進外來技術(shù)的主要方式，所以本文選取進口貿(mào)易總額IM和外商直接投資總額FDI作為控制變量。

（三）計量結(jié)果

首先進行ADF平穩(wěn)性檢驗，發(fā)現(xiàn)LNRDK、LNRDL和T是平穩(wěn)的，其他的變量都是一階單整。為了進一步排除偽回歸的可能性，使用Johansen最大似然估計檢驗法進行協(xié)整關(guān)系檢驗。結(jié)果詳見表1。

表1中的R為協(xié)整關(guān)系的個數(shù)，表中數(shù)據(jù)為似然比統(tǒng)計量，數(shù)值右上角的*表示在5%的顯著水平上拒絕原假設(shè)。由表1可知，式（3）的變量之間存在著協(xié)整關(guān)系，可以進行面板模型回歸。由Hausman檢驗得知適用固定效應(yīng)模型，并且由于所采用的數(shù)據(jù)是大n小t的面板數(shù)據(jù)，因此它們都適用橫截面?zhèn)€體的固定效應(yīng)模型。以LNPAT作為因變量并且將T嘗試不同的滯后期，進行回歸所得結(jié)果詳見表2

（說明：括號中的數(shù)值是單個變量顯著性的t檢驗的p值，*、**和***分別表示該變量在10%、5%和1%的置信水平下通過顯著性檢驗）

由表2可知，研發(fā)資本存量和科研人員對于技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)顯著為正，說明科研資金投入和科研人員的培養(yǎng)對于技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的推動作用。另外，收入不平等的系數(shù)顯著為負(fù)值，意味著就當(dāng)前中國的情況而言，收入不平等阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。收入不平等的滯后期系數(shù)也通過了顯著性檢驗，意味著過去的收入不平等狀況也能阻礙技術(shù)創(chuàng)新。另外，隨著收入不平等的滯后階數(shù)不斷增大，其系數(shù)在不斷減小。這說明收入不平等滯后項的影響會隨著時期的增大而衰弱。Tit-j*LNJMZC的系數(shù)都顯著為負(fù)，就中國過去16年的情況而言，收入不平等的市場規(guī)模效應(yīng)強于價格效應(yīng)。在這種情況下，收入不平等使得多數(shù)消費者收入水平較低，所以制約創(chuàng)新產(chǎn)品的消費需求，這就顯示出了強勁的市場規(guī)模效應(yīng)。另一方面高收入者支付更高價格的價格效應(yīng)卻弱于市場規(guī)模效應(yīng)。因此，創(chuàng)新產(chǎn)品的消費需求不能得到有效的增長。Tit*JG、Tit-1*JG的系數(shù)較小且不顯著，但是Tit-2*JG、Tit-3*JG的系數(shù)卻是顯著為負(fù)值。這說明結(jié)構(gòu)效應(yīng)在短期內(nèi)難以發(fā)揮影響，在長期內(nèi)卻能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。長期來看，收入不平等會阻礙消費結(jié)構(gòu)升級，致使消費者偏好低價低質(zhì)量的產(chǎn)品，而不是高價優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新產(chǎn)品。所以收入不平等會通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)阻礙技術(shù)創(chuàng)新。最后，進口和外商投資顯著促進中國的技術(shù)創(chuàng)新，恰好符合其他學(xué)者的觀點。

四、結(jié)論與政策建議

本文從引致需求的角度探討了收入不平等對于技術(shù)創(chuàng)新的影響機制：市場規(guī)模效應(yīng)、價格效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。其中，市場規(guī)模效應(yīng)是指收入不平等可能會使得創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求不足以其發(fā)展成為大眾所能消費的產(chǎn)品，因而降低創(chuàng)新的動力。價格效應(yīng)是指收入不平等使得財富更集中于少數(shù)富人，從而愿意對創(chuàng)新產(chǎn)品支付更高價格，激勵產(chǎn)商創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指收入差距擴大導(dǎo)致消費層次拉大，使得多數(shù)人停留在低水平的層次，不利于廠商的創(chuàng)新動力的增強。使用中國1998年至2013年的省級面板數(shù)據(jù)建立了固定效應(yīng)模型。研究發(fā)現(xiàn)，就中國當(dāng)前的情況而言，收入不平等阻礙了中國的技術(shù)創(chuàng)新。具體而言，反向的市場規(guī)模效應(yīng)和正向的價格效應(yīng)共同作用于創(chuàng)新產(chǎn)品的消費需求，并且市場規(guī)模效應(yīng)強于價格效應(yīng)，因此會抑制創(chuàng)新產(chǎn)品的消費需求，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)構(gòu)效應(yīng)短期在短期內(nèi)難以發(fā)揮影響，但在長期內(nèi)卻能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。

中國的收入差距不利于研發(fā)創(chuàng)新活動的發(fā)展，很大程度上是由于消費需求不足不利于引致創(chuàng)新能力的形成，同時也阻礙了消費結(jié)構(gòu)升級，致使部分消費者依舊偏好低質(zhì)低價的產(chǎn)品。所以本文建議適當(dāng)改善社會保障體系，提升國民的整體消費水平和消費結(jié)構(gòu)，在引致需求的作用下，盡快推動中國自主創(chuàng)新能力的形成。

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