李情 易建芳 項峻求 毛華兵 錢曉芳

關(guān)鍵詞：知識管理；機(jī)構(gòu)知識庫；高校圖書館；開放獲取；概念模型

摘要：文章研究的主旨是利用文獻(xiàn)概念分析方法分析以往與開放獲取、機(jī)構(gòu)知識庫相關(guān)的研究，從知識管理（Knowledge Management，KM）視角，創(chuàng)建我國高校圖書館開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫概念模型。OAIR（Open Access Institutional Repository）概念模型強(qiáng)調(diào)三個變量：人員協(xié)作、流程和技術(shù)功能。整合這些包含很多元素的變量，能幫助大學(xué)和高等教育機(jī)構(gòu)捕捉他們自有的學(xué)術(shù)研究，從而形成一個整體。此外，集成的宗旨是促進(jìn)知識共享，豐富知識內(nèi)容和加強(qiáng)全球獲取。

中圖分類號：G250文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-1588（2016）08-0028-03

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，簡稱“IR”），又稱機(jī)構(gòu)信息庫、成果數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)庫、機(jī)構(gòu)典藏庫等，是收集、存放由某個或多個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（例如大學(xué)、研究所、圖書館、博物館等）創(chuàng)造的，可供機(jī)構(gòu)內(nèi)外用戶共享的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫。自從首個機(jī)構(gòu)知識庫在美國建立以來，全世界范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展迅猛，為用戶提供了大量的資源服務(wù)。在機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)的研究和實踐中，國外一些機(jī)構(gòu)已開始意識到知識管理對機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)的促進(jìn)作用，并進(jìn)行了一些較為成功的嘗試。然而，大多數(shù)的機(jī)構(gòu)知識庫還是單一的提供功能服務(wù)，知識管理視角的概念還比較膚淺，所以，增強(qiáng)知識管理在機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)中的作用很有必要，能使之有效地將現(xiàn)有機(jī)構(gòu)知識庫的信息服務(wù)提升到知識服務(wù)層面，從而真正體現(xiàn)出機(jī)構(gòu)知識庫為科研和教學(xué)等服務(wù)的功能[1]。

1知識管理（KM）和開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫（OAIR）

1998年，著名知識管理專家達(dá)文波特教授定義知識管理為著眼于促進(jìn)組織目標(biāo)的組織機(jī)構(gòu)知識資產(chǎn)的開發(fā)利用，管理的知識包括能用文字和數(shù)字表達(dá)出來、容易以硬數(shù)據(jù)的形式交流和共享的顯示知識和高度個性化而且難于格式化的隱式知識。管理包括所有的流程與識別、共享和創(chuàng)造知識，這就要求具有創(chuàng)建和維護(hù)知識存儲庫的系統(tǒng)，培養(yǎng)和促進(jìn)知識的共享和組織學(xué)習(xí)。在知識管理方面成功的組織將知識視為資產(chǎn)，以此開發(fā)組織的規(guī)范和價值觀，支撐知識創(chuàng)造和分享。2002年，Ahmed提出以知識管理作為組織過程部署、信息處理技術(shù)、組織策略和文化，增強(qiáng)了對人類知識的管理、利用以及學(xué)習(xí)，并造福于企業(yè)。

基于以上對知識管理的定義，在實現(xiàn)知識管理時有以下重要的方面：①知識管理的管理者必須了解存在兩種類型的知識，即顯性的和隱性的知識。②只要與組織的目標(biāo)和利益相關(guān)，這兩種類型的知識就是資產(chǎn)。③必須有一個系統(tǒng)來促進(jìn)知識共享以及維護(hù)知識存儲庫。④知識管理實踐的中心是利用人類知識和學(xué)習(xí)。⑤組織需要在作為支持知識共享的工具——技術(shù)的幫助下創(chuàng)建過程、策略和文化背景。

Mc Inerney and Koenig建議知識管理發(fā)展分為三個階段。在初期階段，知識管理主要是由信息技術(shù)驅(qū)動的，技術(shù)被視為一個有價值的工具來完成組織內(nèi)信息和知識共享。知識管理的這一階段，很多組織機(jī)構(gòu)為實現(xiàn)組織知識共享的目標(biāo)，通過實現(xiàn)新技術(shù)部署知識管理實踐。在知識管理第二階段，出現(xiàn)了兩個關(guān)鍵問題——知識管理的人類和文化維度，不考慮組織的人類和文化方面，知識管理實施將會失敗，單靠技術(shù)不能完全解決組織內(nèi)的知識分享問題，第二階段的標(biāo)志性短語是“實踐社區(qū)”。最后一個階段的標(biāo)志性短語是“內(nèi)容管理和分類”，它強(qiáng)調(diào)組織中知識管理系統(tǒng)內(nèi)容安排和結(jié)構(gòu)的重要性，易于訪問和方便知識分享，當(dāng)用戶無法檢索其中存儲的內(nèi)容時，知識管理系統(tǒng)不工作。當(dāng)強(qiáng)調(diào)為了組織中知識分享和人們之間的交流而沒有忽視文化維度實現(xiàn)這個目標(biāo)的技術(shù)時，知識管理就趨于成熟了。為了知識分享目的，技術(shù)、人文維度、實踐社區(qū)、內(nèi)容管理和分類等概念，在組織中構(gòu)建知識管理是不容忽視的[2]。

顯而易見，作為便于分享知識的工具，知識存儲庫是知識管理實現(xiàn)的一部分。機(jī)構(gòu)知識庫與知識存儲庫工作機(jī)理相同，即獲取對組織有價值的可編碼或者顯式知識。在商業(yè)環(huán)境中，知識資產(chǎn)以經(jīng)驗教訓(xùn)、最佳實踐、專利等形式被捕捉；在高等教育中，知識以期刊論文、學(xué)位論文、未發(fā)表的報告、會議論文等形式被獲取。這些都將管理和存儲在數(shù)據(jù)庫中，確保知識保護(hù)和易于分享。Mc Cord認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識庫是高等教育中知識管理越來越重要的一個明顯表征；Branin表明在學(xué)術(shù)環(huán)境機(jī)構(gòu)通過建立機(jī)構(gòu)知識庫實施知識管理，以便管理由大學(xué)社區(qū)成員創(chuàng)造的范圍廣泛的學(xué)術(shù)數(shù)字作品。開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫旨在獲得更多讀者查看和分享其學(xué)術(shù)內(nèi)容，也被認(rèn)為是知識管理。高校圖書館中的開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫被看成是在學(xué)術(shù)環(huán)境機(jī)構(gòu)中的一種知識管理主動。

2開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的優(yōu)點

專業(yè)學(xué)者的智力勞動是高等教育機(jī)構(gòu)的核心業(yè)務(wù)，這種工作大多數(shù)被記錄在研究論文或材料中用于教和學(xué)。大學(xué)是一個知識在學(xué)習(xí)、教導(dǎo)、研究和社區(qū)服務(wù)等不間斷的學(xué)術(shù)生活活動中被密集創(chuàng)造、產(chǎn)生和分享的地方。很多大學(xué)開始意識到知識作為知識資產(chǎn)，需要通過建立開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫被保存和分享到其社區(qū)甚至是公眾中。開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的優(yōu)點如下：①提供一個單一的綜合集成系統(tǒng)。在高等教育中發(fā)展開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的原因是對大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)來說，很難知曉其擁有的整個學(xué)術(shù)成果。有研究提及與歐美研究機(jī)構(gòu)相比，臺灣地區(qū)或其他亞洲國家的問題是其較低的學(xué)術(shù)影響力。首先，對于學(xué)術(shù)信息沒有一個單一的綜合集成系統(tǒng)，并在機(jī)構(gòu)內(nèi)傳播。研究成果通常存在于不同的信息系統(tǒng)中，使?jié)撛谟脩綦y以搜索、瀏覽和訪問這些分散的信息。其次，服務(wù)支持性不佳，僅僅提供元數(shù)據(jù)或者摘要而不是全文。最后，沒有系統(tǒng)的方法用數(shù)字格式存儲機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，如會議論文和技術(shù)報告。因此，開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫提供了一個單一的綜合集成系統(tǒng)，便于輕松訪問和知識分享[3]。②傳播智力勞動的主要目的是使全球范圍的讀者能夠訪問學(xué)術(shù)成果，其他的學(xué)者可以利用和引證從而創(chuàng)造新的知識。通過互聯(lián)網(wǎng)提供免費的全文獲取，對于提高引用次數(shù)和提升機(jī)構(gòu)聲譽(yù)是一種很好的策略。不斷上漲的期刊價格、預(yù)算削減、版權(quán)持有者意識的增強(qiáng)、對研究循環(huán)速度的日益不滿以及通過傳統(tǒng)出版方式學(xué)術(shù)成果排他性訪問都促使實施開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫。

李情，易建芳，項峻求，毛華兵，錢曉芳：以知識管理視角創(chuàng)建高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫概念模型*3國內(nèi)高校圖書館開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫現(xiàn)狀

我國的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)起步較晚，根據(jù)著名的開放存取知識庫目錄網(wǎng)站Open DOAR（Directory of Open Access Repositories）提供的數(shù)據(jù)顯示，如圖1所示，截止到2016年3月，Open DOAR收錄的機(jī)構(gòu)知識庫總數(shù)為2，578個，然而我國大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)知識庫總數(shù)僅為40個，臺灣地區(qū)有58個，香港地區(qū)有3個。網(wǎng)站統(tǒng)計顯示我國排名第一的廈門大學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)知識庫在全球范圍排名321位，不管是從機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的數(shù)量和質(zhì)量，還是服務(wù)的水平來看，發(fā)展程度都不及港臺地區(qū)，與歐美其他國家相比，差距就更大了；同時，國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)程度有很大的差別，區(qū)域發(fā)展水平嚴(yán)重失衡，缺乏完善的體系和政策支持，宣傳推廣和技術(shù)保障方面還需向港臺地區(qū)及國外先進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫學(xué)習(xí)；提供的服務(wù)資源類型有限，不能滿足科研工作者研究和創(chuàng)新性學(xué)習(xí)的需要。大部分的機(jī)構(gòu)知識庫收藏的資源類型主要是期刊論文、會議論文和學(xué)位論文等，圖像、多媒體等復(fù)合數(shù)字資源則收集得較少；我國機(jī)構(gòu)知識庫使用的軟件平臺種類及功能單一，且本地化程度低，軟件平臺的類型決定機(jī)構(gòu)知識庫存儲對象的種類、存儲對象的互動性、安全性以及提供服務(wù)的多種能力等[4-6]?？傊?，我國機(jī)構(gòu)知識庫處在發(fā)展初期，建設(shè)水平亟待提升。

圖1全球范圍內(nèi)各國機(jī)構(gòu)知識庫所占比例及增長趨勢

4開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫概念模型

在商業(yè)領(lǐng)域，創(chuàng)建組織存儲知識主要關(guān)注于技術(shù)本身，Petrides and Nguyen強(qiáng)調(diào)在高等教育中實施知識管理，必須從商業(yè)領(lǐng)域的弊端中學(xué)習(xí)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)人員、流程和技術(shù)的相互作用從而分享知識。在組織機(jī)構(gòu)努力滿足用戶的信息需求時，人員、流程和技術(shù)三者作為一個持久動態(tài)的整體起到相當(dāng)大的作用。因為擁有知識、管理政策、優(yōu)先權(quán)和流程從而支持知識分享的是人員而不是技術(shù)，所以人員被認(rèn)為是交互的主角。在高等教育中創(chuàng)建開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫時必須考慮以下三個方面。

4.1人員協(xié)作

開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫實踐中，協(xié)作是基本屬性。很多研究表明開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的實施需要圖書館員、技術(shù)人員、全體教員和領(lǐng)導(dǎo)者等不同職業(yè)之間的協(xié)作從而達(dá)到目標(biāo)。眾所周知，對知識進(jìn)行組織便于輕松訪問，圖書館員是專業(yè)的，但是開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫需要他們更加積極主動地識別和擴(kuò)充機(jī)構(gòu)知識庫的知識內(nèi)容。技術(shù)人員的專業(yè)是提供技術(shù)維護(hù)和確保長期保存，提供界面友好的軟件和提高全球訪問；教員專攻教學(xué)、研究、提供社區(qū)服務(wù)以及創(chuàng)造學(xué)術(shù)成果；領(lǐng)導(dǎo)者具有絕對的權(quán)威性為開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)、合法和道德支持。只有不同的職業(yè)之間協(xié)同合作，同時每個部門都有自己的責(zé)任確保工作的順利進(jìn)行，機(jī)構(gòu)知識庫才能獲得成功。

4.2機(jī)構(gòu)知識庫流程

4.2.1搜索分散于校園中潛在的知識資產(chǎn)。圖書館員有責(zé)任明確識別分散在校園中的數(shù)字或者印刷形式的知識資源，他們必須主動地搜索發(fā)現(xiàn)存在于校園內(nèi)部或者外部的潛在知識資產(chǎn)。以下是高校圖書館員為搜索知識資源時展開的幾個活動例子：識別和聯(lián)系已經(jīng)出版學(xué)術(shù)著作的教員，要求教員完成出版物列表和全文文件；搜尋校園中的杰出作者或者退休教員獲取學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)；訪問學(xué)校附屬網(wǎng)站，辨別學(xué)術(shù)或技術(shù)報告；尋找預(yù)發(fā)布的研究報告，積極瀏覽互聯(lián)網(wǎng)、在線數(shù)據(jù)庫和開放的電子資源識別開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫尚未包括的教員論文。

4.2.2發(fā)展知識補(bǔ)充策略。知識補(bǔ)充是開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫內(nèi)容創(chuàng)建過程中的一大挑戰(zhàn)，絕大部分開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的內(nèi)容有望從教職員工中得到。許多研究顯示當(dāng)教職員工了解了開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的益處，他們更傾向于分享他們的學(xué)術(shù)著作到機(jī)構(gòu)知識庫中。機(jī)構(gòu)知識庫需要更豐富的知識內(nèi)容，這不是一項簡單的任務(wù)。Mark and Shearer明確了在收集教員學(xué)術(shù)作品方面的策略：①開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫社會化。開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)的益處即社會化需要通過不同的資源（出版、在線、個人）正式或者非正式地進(jìn)行。②存儲服務(wù)。教職員工可以通過電子郵件發(fā)送他們的論文著作，圖書館員將檢查其版權(quán)問題，輸入文檔的元數(shù)據(jù)，并發(fā)布在開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫中。③自動知識獲取。有些機(jī)構(gòu)知識庫能夠通過收集材料本身自動獲取知識，例如：高校圖書館員發(fā)現(xiàn)大多數(shù)作者已經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)表了他們的作品，系統(tǒng)從互聯(lián)網(wǎng)上收獲來自本校或本部門的教職員工的著作。④強(qiáng)制性政策。強(qiáng)制性要求校園社區(qū)內(nèi)成員必須提交他們的學(xué)術(shù)作品，這一策略有助于豐富機(jī)構(gòu)知識庫的知識內(nèi)容，它賦予高校圖書館員在收集教師學(xué)術(shù)作品時的合法性和權(quán)威性。

4.2.3組織數(shù)字文檔。開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫必須系統(tǒng)化數(shù)字格式以確保以下的數(shù)字文檔質(zhì)量控制：①名稱規(guī)范控制。出版他們的著作時，責(zé)任者可能以不同的方式書寫他們的名字，對于開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)，有必要執(zhí)行名稱規(guī)范控制保證一致性。②版本控制。能夠區(qū)分不同版本的文檔——不管是印前還是印后版本，這個過程是非常重要的。③版權(quán)控制：版權(quán)問題是發(fā)展良好的開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的一大挑戰(zhàn)，教職員工和研究者通常無法貢獻(xiàn)他們的科研產(chǎn)出到機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)中，因為他們與傳統(tǒng)的期刊系統(tǒng)關(guān)系密切，版權(quán)歸屬于出版社。在此，針對教員對版權(quán)問題的疑慮，圖書館員應(yīng)發(fā)揮積極主動的作用，機(jī)構(gòu)知識庫團(tuán)隊需要尋求版權(quán)許可。

4.3開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫技術(shù)功能

利用技術(shù)適應(yīng)用戶的需求，激勵用戶參與和向機(jī)構(gòu)知識庫提供他們的學(xué)術(shù)著作，機(jī)構(gòu)知識庫社會化的益處是用戶必須依靠技術(shù)工具。如若開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫促進(jìn)了自行典藏，那么機(jī)構(gòu)知識庫團(tuán)隊需要確保用戶友好的頁面提交的可用性。另外一個刺激教職員工作者貢獻(xiàn)他們的論著的方法是利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)。開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫需要技術(shù)的支持保證系統(tǒng)與其他典藏庫工作的互操作性。圖2為開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的概念模型。

圖2開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫概念模型

5結(jié)語

筆者所提出的概念模型還沒有正式測試，它需要更多的研究來了解國內(nèi)環(huán)境下基于國內(nèi)高等教育體系中機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展的經(jīng)驗和實施，從而建立一個更加精確的模型。開發(fā)獲取機(jī)構(gòu)知識庫是高校圖書館知識管理的主動表現(xiàn)，它的目的不僅僅是保存、組織、傳播高校社區(qū)內(nèi)的本地內(nèi)容，而且致力于提高高等教育學(xué)術(shù)研究的可見性。我國機(jī)構(gòu)知識庫的總數(shù)在世界范圍內(nèi)來說處于較低水平，亟待提高，但是也存在知識資源的巨大潛力，需要關(guān)注組織，促進(jìn)訪問和知識共享。開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫是學(xué)者學(xué)術(shù)著作和研究的另外一種交流，其概念模型說明了人員、機(jī)構(gòu)進(jìn)程和技術(shù)功能需要協(xié)調(diào)一致工作，確保捕捉當(dāng)?shù)刂R內(nèi)容的集成系統(tǒng)的順利運行，有助于向全球用戶分享這些知識。希望學(xué)者之間學(xué)術(shù)知識共享的文化氛圍良好發(fā)展，為高等教育和學(xué)者提供更多的益處。

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（編校：崔萌）第36卷第8期河南圖書館學(xué)刊2016年8月