張 韻，高 峻，侯春曉，陳華平，袁醉敏

(《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》編輯部，杭州310021)

我國農(nóng)業(yè)期刊數(shù)量較多，期刊的質(zhì)量主要取決于其發(fā)表論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。農(nóng)業(yè)科學(xué)分支眾多，期刊編輯即便本身具備農(nóng)業(yè)專業(yè)背景，也不可能全面掌握農(nóng)業(yè)各學(xué)科的知識，因而必須將稿件送給各個學(xué)科的同行專家讓其對文章的學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量進行準確評估，專家審稿是識別優(yōu)秀論文的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，審稿專家的專業(yè)評價為編輯對該稿件的取舍、修改等提供了專業(yè)依據(jù)，可以彌補編輯人員的學(xué)科局限性，是科技期刊完善和提高學(xué)術(shù)水平必不可少的環(huán)節(jié)[1]。隨著科技信息化的發(fā)展，越來越多的農(nóng)業(yè)科技期刊編輯部引進并使用稿件在線處理系統(tǒng)，在線審稿模式已成為農(nóng)業(yè)科技期刊專家審稿的主流模式。《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》自2009年8月開通網(wǎng)站，實現(xiàn)了稿件全流程在線處理，加快了稿件處理效率并縮短了論文刊登周期，但與此同時，也出現(xiàn)了一些新問題，其中在線審稿過程中專家缺審和拒審現(xiàn)象尤為突出，導(dǎo)致稿件不能按期審回，造成論文處理時間延長，大大浪費了編輯部的人力物力資源，也在一定程度上打擊了作者的投稿積極性。因此，如何甄別遴選專家，確保稿件的審回率已成為在線辦公環(huán)境下編輯同仁共同關(guān)注的問題。筆者以《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》為例，利用稿件在線處理系統(tǒng)，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計方式，對2010—2014年的稿件在線審稿過程中缺審和拒審情況進行了調(diào)查，深入分析其原因，加以總結(jié)，并提出相應(yīng)優(yōu)化措施供同行討論。

1 稿件在線審稿情況調(diào)查

《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》在2009年7月以前，稿件外審采用傳統(tǒng)的紙稿寄送或電子郵件的方式，審稿專家以浙江省內(nèi)農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的科研人員為主，以2008年為例，初審送外審稿件158篇，稿件審回率可達90%以上。2009年8月《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》網(wǎng)站開通，為便于稿件在線送審，收集了全國各農(nóng)業(yè)高校和研究院所的專家信息，組建了審稿專家數(shù)據(jù)庫，擴大了稿件外審的送審范圍。2010年《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》初審送外審稿件272篇，稿件在線審稿的審回率為85.29%；2014年《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》初審送外審稿件527篇，稿件在線審稿的審回率為67.17%，比2010年降低了 18.12個百分點(圖 1)。以上數(shù)據(jù)可以看出，隨著稿件在線處理系統(tǒng)的逐步普及，2010—2014年《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》在線送審稿件逐年增加，但稿件的審回率卻逐年降低，2014年約有1/3的稿件在線送審由于各種原因被專家拒審或缺審，很大程度上增加了稿件的處理難度，延長了審稿時間，使得學(xué)術(shù)論文發(fā)表的即時性降低，有的作者甚至因稿件未能及時審回而選擇“撤稿”。

圖1 《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》2010—2014年稿件審回率

2 稿件拒審缺審現(xiàn)狀及原因分析

專家拒審或缺審導(dǎo)致稿件送外審以后長時間沒有音信，或者拒審缺審后編輯要加送外審，耽誤稿件的審理時間，會降低作者對期刊在學(xué)術(shù)水平上的信任。造成稿件拒審和缺審現(xiàn)象的原因很多，有些郵件因沒有送達審稿專家或?qū)＜覜]有及時回復(fù)；或?qū)＜乙蚬ぷ鞣泵?、研究方向不符等原因拒審；還有時個別審稿專家接受了“審稿”(在線點擊了“接受審稿”)，卻始終沒有完成審閱工作(圖2)。

圖2 《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》2010—2014年稿件拒審缺審情況分析

2.1 稿件送審后“石沉大海”

編輯初審稿件后，首先根據(jù)對口專業(yè)及研究方向通過審稿專家數(shù)據(jù)庫或利用網(wǎng)絡(luò)資源查找審稿專家，并將審稿邀請函發(fā)給選定專家。從圖2可以看出，有14.03%的稿件存在缺審現(xiàn)象，即編輯部給審稿專家發(fā)送審稿邀請函后，沒有收到審稿專家的任何回復(fù)，猶如石沉大海。發(fā)生這種情況的原因可能有：①郵件未能準確送達，審稿專家未收到送審郵件。送審的電子郵件被防火墻錯誤攔截或被置于垃圾郵箱內(nèi)，或是我們收集到的審稿專家郵箱有誤，不使用或更換了新的郵箱。②不愿意審稿?？赡苁撬x專家的審稿熱情不高，有的專家可能是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的著名學(xué)者、知名高校學(xué)科帶頭人等，承擔(dān)了大量的科研和教學(xué)任務(wù)，且兼任一些行政或社會職務(wù)，工作繁忙無暇審稿。③對《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》認知度不夠。有些專家因地域、專業(yè)等原因，對本刊了解有限，以前也從未給本刊審過稿，對審稿工作不夠重視。

2.2 稿件與專家研究方向“不對口”

近年來，隨著農(nóng)業(yè)科學(xué)的發(fā)展，以及與其他學(xué)科的交叉融合，學(xué)科劃分也越來越細，也因此產(chǎn)生許多跨學(xué)科的研究成果，出現(xiàn)了許多新的交叉學(xué)科，每位專家都有自己的專業(yè)特長和研究方向，如果審稿專家與稿件的研究內(nèi)容“不對口”，就很難對稿件的創(chuàng)新性和科學(xué)性進行全面的把握。通常情況下，編輯能從相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域中選擇“大同行”，而難以從研究方向上準確地篩選出“小同行”，因而造成審稿專家以送審稿件的研究內(nèi)容不熟悉為由而拒審，這部分稿件占3.1%。分析其原因：一方面有可能是責(zé)任編輯在稿件送審前對稿件的研究方向界定不準確；另一方面則是編輯對專家的個人研究方向掌握不全面。

2.3 專家工作繁忙無暇審稿

在我國，農(nóng)業(yè)類期刊的審稿專家大多為高校及科研院所的教師或科研人員，專家均有個人的專職工作，審稿工作僅是他們的兼職工作之一。許多專家因?qū)I(yè)業(yè)務(wù)繁忙，不能按時審稿，有3.6%的稿件因上述原因被拒審。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因：一是編輯將“小稿件”送給了“大專家”，過分注重審稿專家的名氣和學(xué)術(shù)影響力，未能充分考慮專家繁重的科研教學(xué)任務(wù)和審稿態(tài)度等；二是編輯未充分考慮稿件送審的時機，有時會與高校、研究院所通常的科研繁重時間段，如國家基金項目申請、博碩士論文答辯等時間重合，專家無力分心；三是恰逢審稿專家出差、參加學(xué)術(shù)會議等，無暇顧及審稿工作。

2.4 專家審稿周期過長

有些審稿專家收到稿件后表示接受審稿，但審稿工作一再被拖延，未能按期審回，這部分稿件約占1.46%。編輯部一般會在臨近審稿截止的時間給專家發(fā)送催審單，但收效甚微，導(dǎo)致編輯部與審稿專家之間暫時失去聯(lián)系，稿件的審閱工作也被延誤。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因可能有：①專家起初想為本刊審稿，并接受了審稿，但由于臨時性工作任務(wù)，一時抽不出時間審稿，無法按期完成審閱；②專家沒有在收到郵件后及時審稿，而后遺忘審稿；③某些專家可能忘記了編輯部提供的用戶名和密碼，無法登錄審稿系統(tǒng)，也沒有及時與編輯部溝通；④專家數(shù)據(jù)庫中專家個人信息記錄不完整，如手機號碼缺失，導(dǎo)致在郵件催審無效后，編輯部無法與專家及時取得聯(lián)系。

2.5 其他客觀原因

在網(wǎng)絡(luò)尚不發(fā)達之前，審稿人可以通過審稿第一時間接觸到同行最新的科研成果，顯然審稿能滿足其對專業(yè)成果更新的需求。而隨著數(shù)字化出版的快速發(fā)展，科研工作者的信息交流平臺和渠道更加多元化，同時，隨著稿件在線處理系統(tǒng)的普及，編輯部的稿件處理周期大大縮短，留給審稿人的評閱時間也相應(yīng)緊迫，如《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》給審稿專家的稿件審理時間從之前的30天縮短為15天。而審稿需要專家花費一定的時間和精力，相對于有限的審理時限、微薄的審稿費，專家的審稿熱情也受到了一定的影響[2]。此外，個別審稿專家因為身體狀況、退休等原因拒絕審稿，因身體欠佳及其他原因被拒審的稿件占1.5%。

3 提高稿件審回率的幾項改進舉措

3.1 學(xué)科編輯嚴把初審關(guān)，提高送審準確率

編輯承擔(dān)著審稿的組織、設(shè)計和協(xié)調(diào)工作，應(yīng)盡可能提高審稿工作效率。在稿件送專家審閱之前，編輯不僅需要剔除不符合本刊發(fā)表要求的稿件，篩選出具有一定創(chuàng)新或?qū)嵱脙r值的稿件，還應(yīng)選擇專業(yè)對口的審稿專家，同時適當說明審稿原則、要求等。這就要求編輯不僅能相對準確地把握稿件所屬學(xué)科及細微分支等，還要對所選專家的學(xué)科專業(yè)、科研成果、近期論著和審稿態(tài)度等有大致的了解。準確送審是審稿工作的重中之重，這不僅是為了提高稿件的審回率，也是體現(xiàn)編輯對專家的了解和尊重的最好方式，可以有效避免專家因?qū)W科、專業(yè)不對口而處于無從著手的窘境，降低稿件的拒審率[3]。因此，有必要在初審過程中引入SCI期刊通行的“學(xué)科編輯初審制”，即由具有農(nóng)業(yè)相關(guān)學(xué)科專業(yè)背景和科研經(jīng)歷的博士編輯或科研人員擔(dān)任學(xué)科編輯，重點負責(zé)稿件的初審[4]。與非專業(yè)背景的編輯相比，學(xué)科編輯對其所從事的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的研究動態(tài)和專家信息掌握地更為全面，這不僅可以確保稿件的初審質(zhì)量，還可以有效提高稿件的送審準確率。

3.2 優(yōu)化審稿單設(shè)計，充分體現(xiàn)科學(xué)性和簡明性

審稿質(zhì)量受多種因素的影響，其中審稿單的內(nèi)容設(shè)計也是重要的影響因素之一。審稿單是編輯與審稿專家交流的平臺之一，既要體現(xiàn)編輯對稿件的要求，也要反映專家對稿件的評審意見，審稿單的設(shè)計對專家的審稿意愿影響較大。但目前農(nóng)業(yè)科技期刊的審稿單尚沒有統(tǒng)一的標準，因而需要科技期刊編輯對稿件的組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新特性進行準確的把握[5-6]。審稿單的設(shè)計不僅要體現(xiàn)出科學(xué)性，以充分引導(dǎo)審稿專家的思路，使審稿專家能對文稿做更全面細致的分析；還應(yīng)體現(xiàn)出簡明性，即簡要、準確地表達出對專家的審稿要求，既能讓專家一目了然，方便操作，又有利于專家表達出專業(yè)的審稿意見。簡明科學(xué)的審稿單設(shè)計對提高專家審稿質(zhì)量有著非常重要的作用，可以認為，只有有了高水平的審稿單設(shè)計，提高審稿專家對期刊的認可度，才有可能降低稿件拒審和缺審率，獲得高質(zhì)量的專家審稿意見。此外，一些審稿專家對刊物的基本情況不了解，因而可在審稿單中增加一些刊物的介紹信息，如期刊簡介、欄目設(shè)置、刊期、影響因子、被數(shù)據(jù)庫收錄情況、獲獎情況、稿件錄用比例等，讓專家簡要地了解刊物，為專家在把握審稿尺度時提供參考依據(jù)，消除專家對期刊的認識不足或信息不對稱[7-8]，有助于提高專家的審稿積極性。

3.3 動態(tài)管理專家數(shù)據(jù)庫，篩選核心審稿專家

審稿專家數(shù)據(jù)庫的信息是在長期的送審工作過程中逐步積累的，然而數(shù)據(jù)庫的建立并非一勞永逸，應(yīng)當在使用過程中對審稿專家數(shù)據(jù)庫進行科學(xué)化、全面化、先進化的管理，從而達到優(yōu)、新、全、準的合理化結(jié)構(gòu)，便于審稿工作的順利開展[9-10]。審稿專家數(shù)據(jù)庫的動態(tài)管理主要分為兩個方面：一是及時查漏補缺，逐步完善和補充審稿專家的個人信息，如年齡、行政和社會職務(wù)、在研項目內(nèi)容、近年的文章發(fā)表情況等；同時及時更新專家的E-mail地址、工作單位、研究方向等，掌握專家的研究動態(tài)，對專家的研究方向進行更細的劃分，從一、二級學(xué)科相同的大同行細分至三、四級學(xué)科相同的小同行，從而保證信息的準確性和時效性，為精準選擇對口專家提供依據(jù)，以避免電子郵件無法送達或送審不準確的現(xiàn)象發(fā)生[11]；二是要加強評分分類，即建立一個以學(xué)術(shù)水準、審稿質(zhì)量、審稿時效、工作態(tài)度等綜合能力評價體系，由編輯在專家?guī)熘袑徃鍖＜业膶徃遒|(zhì)量進行評分記錄，標識出核心審稿專家、優(yōu)秀審稿專家和一般審稿專家等[12]。根據(jù)評估結(jié)果篩選出一支認真負責(zé)、時效高、審稿意見規(guī)范有見地的核心審稿專家隊伍，適當剔除審稿態(tài)度不佳、意見簡單、時滯過長的專家。

3.4 多途徑征集青年審稿專家，加快審稿速度

針對專家缺審和拒審的情況，排除審稿專家工作繁忙或送審不準確等因素外，編輯部應(yīng)更多地考慮專家審稿的主動性。編輯部應(yīng)切實結(jié)合自身期刊特色，多方征集樂于為本刊審稿的專家，可采用以下幾種途徑：①邀請編委定期推薦青年專家。大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的編委會都由數(shù)十名業(yè)內(nèi)知名的專家學(xué)者擔(dān)任，這些編委大多是各單位的學(xué)科帶頭人，有的還是院士、長江學(xué)者，擔(dān)任國家自然基金的評委或其他社會職務(wù)，對專業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和新生的骨干人才比較熟悉[13]，同時編委也能很好地把握期刊的審稿原則和標準，因此我們每年邀請編委為我們推薦3～5名其所在學(xué)科的審稿專家，以30～45歲、副高級以上職稱，具有審稿熱情的青年專家為主。②將優(yōu)秀的作者提升為審稿專家。每種期刊都有一批核心或熱心作者，編輯部在處理作者投稿的過程中對這些作者接觸和了解得較多，可從該作者投稿論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和寫作能力判斷其學(xué)術(shù)水平和科研精神，對其審稿能力及學(xué)科方向有較準確的把握[14]。隨著科研工作的逐步深入，一些優(yōu)秀的作者的科研資歷和學(xué)術(shù)水平也在逐步提高，已經(jīng)完全可以勝任審稿工作。另一方面，由于作者親自體驗過該刊的投稿過程，會更好地體會和把握刊物的要求和刊載內(nèi)容，審稿積極性也相對較高，可作為審稿專家的主要后備人選。③通過網(wǎng)站平臺開通專家自薦途徑。編輯部以開放的心態(tài)歡迎各地相關(guān)專家積極自薦，可利用期刊網(wǎng)站平臺常年開設(shè)審稿專家申請的鏈接，方便熱心審稿工作的學(xué)者及時申請加入審稿專家隊伍，這樣不但可以擴充審稿專家?guī)煨畔?，還可有效降低稿件拒審缺審的情況。

3.5 建立專家—編輯(編輯部)互動交流機制

審稿工作是否能順利完成，與專家的審稿積極性密切相關(guān)。因此，在日常工作中，編輯部還應(yīng)強化與專家的情感培養(yǎng)，力求為專家提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，注重培養(yǎng)和增強審稿專家的審稿熱情，可通過以下措施建立良好的互動交流機制：①適度控制審稿數(shù)量，減輕專家審稿壓力。我們國內(nèi)農(nóng)業(yè)科技期刊的審稿人大多承擔(dān)了繁重的科研教學(xué)任務(wù)，且不只為一本期刊審稿，很難同時兼顧本職的科研教學(xué)工作和兼職的審稿工作。而綜合性農(nóng)業(yè)科技期刊通常存在稿件專業(yè)分布不均衡的情況，個別審稿專家的審稿負擔(dān)過重，每位專家的審稿頻次相差很大，因此應(yīng)根據(jù)審稿專家的專業(yè)、職稱和年齡等劃分審稿數(shù)量限額，以減輕專家的審稿工作量。②提高審稿費標準，體現(xiàn)勞有所得。國內(nèi)大多農(nóng)業(yè)科技期刊編輯部給專家支付的審稿費較為微薄，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，審稿費金額已經(jīng)無法與專家的審閱工作相匹配，因而應(yīng)適當提高稿費標準以體現(xiàn)對專家審稿工作的重視和肯定。③加強日常交流，評優(yōu)致謝。就目前大多數(shù)期刊編輯部而言，與審稿專家之間的溝通和交流大多停留在審稿工作這一有限的時間段內(nèi)，而審稿專家作為優(yōu)秀文章發(fā)表和期刊發(fā)展強有力的推進者，其工作角色往往沒有得到充分的認可和肯定。因此，編輯部應(yīng)加強與專家的日常交流，如節(jié)假日可通過電子郵件、微信等形式問候?qū)＜遥幌驅(qū)徃鍖＜翌C發(fā)有限期聘書，集中刊載審稿專家名單致謝；借學(xué)術(shù)會議機會與本領(lǐng)域的審稿專家見面等。這些都有益于增進期刊與審稿專家的感情，激發(fā)專家的審稿積極性。同時可根據(jù)審稿情況每年評選數(shù)名“優(yōu)秀審稿專家”，并發(fā)放榮譽證書。④適時轉(zhuǎn)達作者的感激之情。對于一些寫作和投稿經(jīng)驗還有待提高的作者，特別是在校研究生，一份公正細致的審稿意見書無疑會對其論文寫作及今后的科研工作產(chǎn)生莫大的幫助。同時，有些專家對審稿很投入，完成審稿后往往會對稿件處理結(jié)果有所關(guān)注。期刊要洞悉專家的這種需求，將作者的意見及態(tài)度反饋給專家，專家就能意識到審閱工作的重要性，從中享受更多學(xué)術(shù)交流和指導(dǎo)作者的樂趣[8]。⑤充分利用網(wǎng)絡(luò)社交媒體，做好審理提醒和信息推送工作。一般情況下，編輯部通過網(wǎng)站在線系統(tǒng)向?qū)徃鍖＜野l(fā)送郵件，專家通過登錄審稿系統(tǒng)查看稿件、填寫審稿意見，若稿件未能按期審回，網(wǎng)站會自動發(fā)送催審郵件，但往往也沒能得到較好的催審效果。國外一些期刊開始嘗試采用Twitter等社交平臺完成稿件外審工作[15]，鑒于此，科技期刊可以開設(shè)官方微博或者微信公眾賬號平臺，可同時向?qū)＜沂謾C推送審稿單據(jù)和審稿提醒信息，實現(xiàn)高效便捷的溝通；同時還可以使審稿專家與編輯、作者之間借助網(wǎng)媒平臺建立聯(lián)系，拓展專家在學(xué)術(shù)共同體中的人脈。⑥利用期刊自身優(yōu)勢，為專家量身打造宣傳服務(wù)?？萍计诳浞掷米陨淼某霭尜Y源和得天獨厚的宣傳優(yōu)勢，為審稿專家提供宣傳服務(wù)，使其獲得更多發(fā)展的機會[7-8]。如《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》已策劃“優(yōu)秀科研團隊簡介”等宣傳頁，在每期的封二、封三刊載，對審稿專家的研究經(jīng)歷、科研業(yè)績等進行介紹，有助于擴大專家的業(yè)內(nèi)知名度，促進專家與編輯部之間的情感交流，有利于提高專家的審稿積極性。

專家審稿是科技期刊稿件質(zhì)量得以保證的重要環(huán)節(jié)。編輯只有在不斷的工作實踐中了解、發(fā)現(xiàn)問題并及時進行有效的調(diào)整和改進才能保證高質(zhì)量、高效率地完成審稿工作。在網(wǎng)絡(luò)資源極大豐富的今天，查找審稿專家信息已并非難事，但如何合理利用專家資源，提高稿件送審的準確性，減少審稿專家缺審拒審現(xiàn)象，不斷提高稿件審回率，組建和維護一支兼具科研業(yè)務(wù)能力和審稿責(zé)任心的熱心審稿專家隊伍仍然應(yīng)當是每個編輯部工作的重要內(nèi)容。經(jīng)過實施一系列舉措，《浙江農(nóng)業(yè)學(xué)報》通過一年的努力，2015年在線審稿情況稍有好轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2015年初審送外審稿件549篇，審回率為70.23%，相較于2014年有些許提高?？紤]到編輯部采取措施影響時間較短，統(tǒng)計分析的結(jié)果不能完全說明采取措施后提高稿件審回率的有效性，還有待進一步的觀察和分析。

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