何雄浪 姜澤林

(西南民族大學(xué)，成都 610041)

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制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
——一個(gè)理論分析框架及實(shí)證檢驗(yàn)

何雄浪 姜澤林

(西南民族大學(xué)，成都 610041)

任何經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程都是在一定的制度環(huán)境中進(jìn)行的，有必要將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論當(dāng)中。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，本文通過理論模型分析，認(rèn)為穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率跟制度創(chuàng)新有著緊密的正向關(guān)的關(guān)系。在理論分析的基礎(chǔ)上，本文基于1978～2012年的省際面板數(shù)據(jù)，利用半?yún)?shù)估計(jì)和線性回歸估計(jì)方法，實(shí)證分析結(jié)果表明：國家財(cái)政干預(yù)的增強(qiáng)、國有經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)化和壟斷作用加強(qiáng)從整體上抑制了我國以及不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高市場(chǎng)開放度和對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度則對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了積極的正向促進(jìn)作用，制度差異是引起我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的重要因素之一，制度創(chuàng)新仍是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

制度創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 半?yún)?shù)估計(jì) 線性回歸估計(jì)

引 言

幾個(gè)世紀(jì)以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直致力于尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，從哈羅德——多馬模型到新古典模型，再到羅默和盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制與源泉進(jìn)行了探索。但這些理論的研究重點(diǎn)都放在生產(chǎn)要素上，把制度因素排除在外，認(rèn)為制度是給定的外生變量。實(shí)踐證明，制度本身是處于不斷變化之中的，而任何經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程都是在一定的制度環(huán)境中進(jìn)行的，因此有必要將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論當(dāng)中。新制度學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因在于制度變遷，一種能夠提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效的產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)己經(jīng)引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，人們從不同的角度來解釋這個(gè)問題。沈坤榮、孫文杰(2003)、郭建平、何建敏(2008)等的研究表明資本積累水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有相關(guān)關(guān)系，蔡窻(2010)、楊琦、李玲玲(2011)等認(rèn)為勞動(dòng)投入是中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變必然意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。趙志耘等(2007)、呂冰洋、于永達(dá)(2008)認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。當(dāng)然大部分學(xué)者都認(rèn)同這樣一種理念，即中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非一種因素造成的，而是由各種因素交織在一起共同起作用的結(jié)果。

新制度學(xué)派認(rèn)為，生產(chǎn)要素積累、技術(shù)進(jìn)步等因素與其說是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，倒不如說是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因在于制度創(chuàng)新，一個(gè)國家的基礎(chǔ)制度、制度結(jié)構(gòu)、制度框架、制度環(huán)境和制度走向決定了它的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。中國自改革開放以來的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)明顯與制度變遷密切相關(guān)，要想成功解釋中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，制度因素顯然是一個(gè)不能忽略的重要因素。目前，中國經(jīng)濟(jì)仍處在轉(zhuǎn)型時(shí)期，各種制度還處在不斷完善和演變的過程中，改革仍是最大的紅利，新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)仍依賴于制度創(chuàng)新，怎樣通過制度創(chuàng)新促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)是值得研究的。

1 理論模型的建立及分析

1.1 基本理論模型分析

我們假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由工業(yè)部門、創(chuàng)新部門兩個(gè)部門構(gòu)成。設(shè)工業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)：

(1)

上式中，下角標(biāo)t表示時(shí)間，yt表示產(chǎn)量，At表示創(chuàng)新的程度(本文特指制度方面的創(chuàng)新)，xt表示勞動(dòng)投入量，α表示彈性系數(shù)，0<α<1。由此可見，在這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)里面不存在資本、土地等要素，只有勞動(dòng)和技術(shù)因素影響產(chǎn)量。假設(shè)社會(huì)勞動(dòng)力向兩個(gè)部門流動(dòng)、分配，即工業(yè)部門M與創(chuàng)新部門D，設(shè)勞動(dòng)力的總量為l，流向工業(yè)部門的勞動(dòng)力的數(shù)量為x，流向研發(fā)部門的勞動(dòng)力的數(shù)量為n。如果n變大，意味著創(chuàng)新部門的投入加大，從而A變大。顯然有以下式子：

l=x+n

(2)

我們假設(shè)創(chuàng)新事件被一個(gè)泊松過程控制著，這個(gè)泊松過程具有特定的“抵達(dá)率”。假設(shè)隨機(jī)變量T在時(shí)間t發(fā)生的創(chuàng)新服從指數(shù)分布，即有F(t)=1-e-μt，不難得到事件在t和t+1之間發(fā)生的概率約為μe-μt，μ為流動(dòng)概率，即創(chuàng)新事件在單位時(shí)間內(nèi)發(fā)生的概率。當(dāng)勞動(dòng)者流向創(chuàng)新部門時(shí)，創(chuàng)新會(huì)以一個(gè)泊松抵達(dá)率為λ的概率隨機(jī)出現(xiàn)，這里的λ即為μ。n單位的勞動(dòng)力流向創(chuàng)新部門，則勞動(dòng)力在創(chuàng)新部門的集聚會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新以一個(gè)泊松抵達(dá)率為λn的概率隨機(jī)出現(xiàn)。

假設(shè)創(chuàng)新部門進(jìn)行制度創(chuàng)新的成本可以忽略，設(shè)vt為t時(shí)期創(chuàng)新所獲得的預(yù)期貼現(xiàn)回報(bào)，wt為t期工業(yè)部門的工人工資，wt與創(chuàng)新部門的創(chuàng)新輸入關(guān)聯(lián)關(guān)系為：

wt=λvt

(3)

由此可見，研發(fā)部門所創(chuàng)造的收益以λ這個(gè)比率流動(dòng)到工業(yè)部門。t時(shí)期工業(yè)品會(huì)被更新的工業(yè)品所代替時(shí)的預(yù)期資本損失為λntvt，其中λnt表示預(yù)期損失的概率，假設(shè)新的工業(yè)品出現(xiàn)是由制度創(chuàng)新引起的，制度創(chuàng)新所產(chǎn)生的預(yù)期收益為rvt，其中r表示制度創(chuàng)新的邊際收益，則可以得到下面的式子：

rvt=πt-λntvt

(4)

上式中，πt表示t時(shí)期生產(chǎn)工業(yè)品所產(chǎn)生的利潤(rùn)，因此，預(yù)期制度創(chuàng)新所得的收益即為生產(chǎn)工業(yè)品所產(chǎn)生的利潤(rùn)減去預(yù)期的資本損失。在工業(yè)部門，設(shè)產(chǎn)品的出售價(jià)格為pt，則產(chǎn)品的銷售收入為ptyt，則πt為：

πt=ptyt-wtx

(5)

根據(jù)(3)、(4)、(5)式可以整理得到t時(shí)期制度創(chuàng)新的邊際收益為：

(6)

1.2 穩(wěn)態(tài)時(shí)的制度創(chuàng)新規(guī)模和增長(zhǎng)率的比較靜態(tài)分析

(7)

(8)

(9)

(10)

將(7)、(10)式代入(5)式，我們有：

(11)

同時(shí)根據(jù)(3)和(4)式，可以得到穩(wěn)態(tài)利潤(rùn)的另一表達(dá)式：

(12)

將(11)、(12)式結(jié)合起來，可以得到均衡時(shí)工業(yè)部門的勞動(dòng)力投入量：

(13)

則穩(wěn)態(tài)時(shí)最優(yōu)創(chuàng)新規(guī)模為：

(14)

根據(jù)(14)式，即有：

(15)

設(shè)制度創(chuàng)新的增長(zhǎng)幅度為g，假設(shè)g為一定值，則有：

At+1=(1+g)At

(16)

這在穩(wěn)態(tài)時(shí)意味著：

yt+1=(1+g)yt

(17)

取τ與τ+1的單位時(shí)間間隔，我們有：

lny(τ+1)=lny(τ)+ε(τ)ln(1+g)

(18)

其中ε(τ)表示是τ與τ+1的單位時(shí)間間隔創(chuàng)新的數(shù)目，其服從泊松分布。可以推導(dǎo)出：

(19)

從而，穩(wěn)定狀態(tài)下的平均增長(zhǎng)率為：

(20)

由此可見，穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率跟制度創(chuàng)新有著緊密的關(guān)系，制度創(chuàng)新部門勞動(dòng)力投入越多，創(chuàng)新概率越大，制度創(chuàng)新的增長(zhǎng)幅度越大，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。

1.3 計(jì)量方程的設(shè)立

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與制度創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系，我們將計(jì)量方程設(shè)計(jì)如下：

lnyi，t=c+a1lnki，t+a2lnli，t+a3lnfsi，t+a4lnfii，t+a5lnnsi，t+a6lnpai，t+εi，t

(21)

為了考慮解釋變量與被解釋變量增長(zhǎng)率的變動(dòng)關(guān)系，因此，我們對(duì)解釋變量與被解釋變量取自然對(duì)數(shù)進(jìn)入計(jì)量方程中。在該計(jì)量方程中，各符號(hào)的含義如下：下標(biāo)i表示地區(qū)，t表示年份，y表示產(chǎn)出，制度變量用4個(gè)變量來衡量，即fs、fi、ns與pa4個(gè)變量，其中fs表示市場(chǎng)分配資源度，fi表示市場(chǎng)開放度，ns表示產(chǎn)權(quán)多元化程度，pa表示產(chǎn)權(quán)保護(hù)度。k與l分別表示資本與勞動(dòng)，是控制變量，即在資本與勞動(dòng)一定的情況下，制度變量對(duì)人均GDP的影響效果。a1～a6表示解釋變量對(duì)應(yīng)的系數(shù)，c是常數(shù)，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)的來源

本文選取我國大陸31個(gè)省、市、自治區(qū)樣本作為研究對(duì)象(為了統(tǒng)計(jì)的方便，本文將重慶、四川合并為一個(gè)地區(qū)進(jìn)行研究)，以1978～2012年為樣本區(qū)間，文章中的各種數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國60統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國及地方政府統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

2.2 變量說明

2.2.1 產(chǎn)出y，勞動(dòng)l，資本存量k的選取

產(chǎn)出y用各地區(qū)GDP來表示(單位為億元)，以1978年的價(jià)格作為基期價(jià)格。勞動(dòng)l用歷年年末就業(yè)人數(shù)來衡量(單位為萬人)，資本存量k用永續(xù)存盤法計(jì)算(單位為億元)，2010～2012用指數(shù)平滑法補(bǔ)齊。

2.2.2 市場(chǎng)分配資源度(fs)

財(cái)政支出很大程度上體現(xiàn)的是國家對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的關(guān)注度和扶持力度，同時(shí)也表現(xiàn)了市場(chǎng)資源分配程度，這一指標(biāo)的選取并無太大爭(zhēng)議，很多學(xué)者(樊綱，2001；康繼軍，2006；等)將其作為制度變遷的代理變量，本文以各地區(qū)財(cái)政支出占GDP的比重來衡量財(cái)政制度對(duì)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，該指標(biāo)值越高，市場(chǎng)分配資源的程度就越低。

2.2.3 市場(chǎng)開放度(fi)

一個(gè)地區(qū)外商投資水平的高低在一定程度上反應(yīng)了該市場(chǎng)的開放度，反應(yīng)了其市場(chǎng)環(huán)境的優(yōu)劣和成熟程度，本文以外商投資占GDP的比重來衡量市場(chǎng)開放度。

2.2.4 產(chǎn)權(quán)多元化程度(ns)

通常，產(chǎn)權(quán)多樣化程度最好的指標(biāo)是國有經(jīng)濟(jì)或者非國有經(jīng)濟(jì)的變化程度，非國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)值水平整體上呈現(xiàn)東部高于西部的態(tài)勢(shì)，肯定非國有經(jīng)濟(jì)并不是意味著否認(rèn)國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，非國有制經(jīng)濟(jì)的比率并不是越高越好，而是要放在一定的時(shí)間和區(qū)域整體考慮?，F(xiàn)有的許多研究大都采用國有經(jīng)濟(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重作為衡量產(chǎn)權(quán)多元化的代理指標(biāo)，但是這方面的數(shù)據(jù)存在統(tǒng)計(jì)口徑不一致的情況，本文由此選取城鎮(zhèn)國有單位職工數(shù)與城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的比值作為產(chǎn)權(quán)多元化程度的衡量指標(biāo)，該指標(biāo)值越高則產(chǎn)權(quán)多元化程度低，反之亦然。

2.2.5 產(chǎn)權(quán)保護(hù)度(pa)

產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地產(chǎn)權(quán)，專利和著作權(quán)等方面，由于相關(guān)數(shù)據(jù)不易獲得，本文以專利權(quán)作為產(chǎn)權(quán)的代表，以3種專利的授權(quán)量(單位為個(gè))作為產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的代理變量。

2.3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

各個(gè)變量在取自然對(duì)數(shù)之后的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 相關(guān)變量取對(duì)數(shù)的描述性統(tǒng)計(jì)

2.4 制度因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非參數(shù)相關(guān)性分析

假設(shè)制度I對(duì)產(chǎn)出的影響用G(It)函數(shù)來表示，則產(chǎn)出函數(shù)的對(duì)數(shù)形式可寫為：

lnyt=lnA+αlnkt+βlnlt+lnG(It)+ε

(22)

由于lnG(It)為產(chǎn)出函數(shù)中非參數(shù)部分，我們用羅賓遜差分估計(jì)量進(jìn)行半?yún)?shù)估計(jì)，分析制度變量和產(chǎn)出的相關(guān)關(guān)系，四次半?yún)?shù)回歸估計(jì)的結(jié)果如圖1～圖4所示：

圖1 lny對(duì)lnfs的核回歸圖示

圖2 lny對(duì)lnfi的核回歸圖示

圖3 lny對(duì)lnns的核回歸圖示

圖4 lny對(duì)lnpa的核回歸圖示

圖1～圖4分別展現(xiàn)了市場(chǎng)資源分配度、開放度、產(chǎn)權(quán)多元化程度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與產(chǎn)出之間的關(guān)系，觀察該4圖可知大多數(shù)點(diǎn)都分布在曲線上或者緊靠曲線，這表明估計(jì)的效果良好。由圖1與圖3可以得出lnfs和lny、lnns與lny總體上之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系，由圖2與圖4可得lnfi、lnpa與lny總體上之間的正相關(guān)關(guān)系。由此可以判斷，國家財(cái)政干預(yù)的增強(qiáng)、國有經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)化和壟斷作用加強(qiáng)從整體上抑制了我國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高市場(chǎng)開放度和對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度則整體上促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。

2.5 制度因素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的線性相關(guān)性分析

在初步判斷各個(gè)制度變量與GDP之間關(guān)系的基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步說明問題，本文將1978～2012年劃分成2個(gè)區(qū)間(即1978～1992年和1993～2012年2個(gè)時(shí)間段)以分析不同階段制度變量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，并且將全國劃分為沿海和內(nèi)陸兩個(gè)地區(qū)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，比較不同區(qū)域的制度供給與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。為了得到制度變量和產(chǎn)出之間的確定的數(shù)量關(guān)系，在此棄用半?yún)?shù)估計(jì)換用常規(guī)的線性方法予以估計(jì)。

2.5.1 1978～1992年和1993～2012年兩階段的實(shí)證分析

中國自1978年改革開放以來，我國的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科技等領(lǐng)域發(fā)生了深刻的變化，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但是直到1992年黨的十四大會(huì)議的召開，我國才明確建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)。因此，1992年后我國改革開放站在了新的起點(diǎn)上再度出發(fā)，我國的體制制度進(jìn)一步發(fā)生了深刻的變化。1978～1992年期間和1992年后的時(shí)期體現(xiàn)了中國社會(huì)變革的兩種特色，基于此本文將1978～2012年劃分為兩個(gè)期間進(jìn)行比較研究，以期進(jìn)一步闡述制度的創(chuàng)新性供給對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

單位根檢驗(yàn)lny、lnk與lnl都是同階單整，制度變量lnfs、lnfi、lnns與lnpa均平穩(wěn)，經(jīng)過協(xié)整分析知lny與lnk、lnk與lnl之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，格蘭杰因果檢驗(yàn)顯示制度變量和被解釋變量之間雖然是單向的因果關(guān)系，但是被解釋變量與各經(jīng)濟(jì)變量之間均存在穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系，因此可以進(jìn)行回歸。我們通過對(duì)面板數(shù)據(jù)的不同模型即混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型3種模型估計(jì)結(jié)果的優(yōu)良性進(jìn)行比較，我們采用混合回歸模型進(jìn)行回歸，估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 兩時(shí)期的混合回歸結(jié)果

注：解釋變量括號(hào)外數(shù)字表示系數(shù)，括號(hào)內(nèi)數(shù)字表示t檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，**表示通過5%的顯著性檢驗(yàn)。

由此可見，模型的估計(jì)效果很好，總體上顯著性檢驗(yàn)水平很高，系數(shù)符號(hào)均符合理論預(yù)期。1978～1992年和1993～2012年期間資本和勞動(dòng)力的增加均有效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。兩段時(shí)期制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的比較分析結(jié)果如下：

(1)1978～1992年lnfs的系數(shù)為-0.594，1993～2012年lnfs的系數(shù)為-0.0316，1992年之后的lnfs系數(shù)的絕對(duì)值降低，說明1992年后市場(chǎng)配置資源的能力得到進(jìn)一步加強(qiáng)，市場(chǎng)的活力得到了深層次的激發(fā)，有力地促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

(2)1978～1992年lnns的系數(shù)為-1.159，1993～2012年lnns的系數(shù)為-0.294，后者的絕對(duì)值低于前者，這表明產(chǎn)權(quán)多元化的發(fā)展，非國有經(jīng)濟(jì)成分的增加對(duì)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了顯著影響。兩段時(shí)期lnns的系數(shù)都是負(fù)值，這表明產(chǎn)權(quán)問題在一定程度上制約了我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

(3)兩個(gè)階段lnfi的系數(shù)均為正，1978～1992年時(shí)間段內(nèi)lnfi的系數(shù)為0.031，1993～2012年時(shí)間段內(nèi)為0.038，二者相差不大，這與我國一直執(zhí)行改革開放的基本國策有關(guān)，這種政策具有持續(xù)性，使中國市場(chǎng)一直以來成為國際外商投資的集結(jié)地和沃土。

(4)1978～1992年時(shí)間段內(nèi)lnpa的系數(shù)為0.028，1993～2012年時(shí)間段內(nèi)為0.113，系數(shù)均為正值，可見提高產(chǎn)權(quán)保護(hù)質(zhì)量對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向推動(dòng)作用，并且1993～2012年時(shí)間段內(nèi)lnpa的系數(shù)高于1978～1992年時(shí)間段內(nèi)lnpa的系數(shù)，從中可推斷1992年后我國相關(guān)部門企業(yè)甚至個(gè)體的產(chǎn)權(quán)意識(shí)增強(qiáng)和國家對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了正能量。

2.5.2 沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的實(shí)證分析

改革開放的兩個(gè)大局包括兼顧沿海和內(nèi)陸的協(xié)調(diào)發(fā)展，有必要探討制度差異對(duì)區(qū)域發(fā)展的影響問題。本文根據(jù)習(xí)慣的劃分方法，將北京、天津、河北、遼寧、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、廣西、海南等12個(gè)省、市、自治區(qū)歸入沿海地區(qū)，將余下的青海、西藏、甘肅、寧夏、新疆、陜西、河南、湖北、山西、河北、內(nèi)蒙、安徽、江西、湖北、湖南、貴州、四川、重慶、云南等19個(gè)省、市、自治區(qū)歸入內(nèi)陸地區(qū)，由此將整體樣本劃分為兩個(gè)部分進(jìn)行實(shí)證分析。樣本數(shù)據(jù)為長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)其組內(nèi)或者組間的相關(guān)性和異方差，F(xiàn)檢驗(yàn)和半?yún)?shù)檢驗(yàn)的P值為0，表明存在組內(nèi)和組間異方差，此時(shí)使用最小可行廣義最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)的結(jié)果如表3所示：

表3 兩地區(qū)的回歸結(jié)果

注：解釋變量括號(hào)外數(shù)字表示系數(shù)，括號(hào)內(nèi)數(shù)字表示z檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，**表示通過5%的顯著性檢驗(yàn)。

從表3可以直觀地看到兩個(gè)不同的區(qū)域的回歸結(jié)果，可以得出各個(gè)變量的系數(shù)，以及系數(shù)的z值和顯著性等，并且可以得到如下一些較重要的結(jié)論。

(1)1978～2012年期間沿海地區(qū)lnfs的系數(shù)為-0.069，內(nèi)陸地區(qū)的lnfs的系數(shù)為-0.103，均為負(fù)值表明財(cái)政干預(yù)并沒有有效促進(jìn)兩個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，財(cái)政干預(yù)造成了市場(chǎng)分配資源的能力降低。沿海地區(qū)的市場(chǎng)分配度對(duì)數(shù)的系數(shù)的絕對(duì)值小于內(nèi)陸地區(qū)的市場(chǎng)分配度對(duì)數(shù)的系數(shù)，這充分說明我國的財(cái)政政策尚需調(diào)整，因?yàn)檫@些年財(cái)政支出(尤其是內(nèi)陸地區(qū))，降低了市場(chǎng)配置資源的能力，沒有達(dá)到促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的，反而在一定程度上抑制了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

(2)1978～2012年期間沿海地區(qū)lnns的系數(shù)為-0.113，內(nèi)陸地區(qū)lnns的系數(shù)為-0.223，二者均為負(fù)值，這表明國有經(jīng)濟(jì)成分的增長(zhǎng)、國有化程度的提高降低了產(chǎn)權(quán)多樣化程度，從而對(duì)沿海和內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了抑制作用，內(nèi)陸地區(qū)系數(shù)的絕對(duì)值大于沿海地區(qū)，這表明內(nèi)陸地區(qū)產(chǎn)權(quán)多元化的發(fā)育程度較低，影響了經(jīng)濟(jì)效率。

(3)1978～2012年期間沿海地區(qū)lnfi系數(shù)為0.018，表明1978年以來沿海地區(qū)利用外商投資直接投資、提高開放度有效地促進(jìn)了沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而模型對(duì)1978～2012年內(nèi)陸地區(qū)數(shù)據(jù)分析時(shí)顯示的是lnfi的系數(shù)為負(fù)值，但是顯著性不高，其原因可能是部分內(nèi)陸地區(qū)的外商投資的環(huán)境不夠優(yōu)越、制度體系不夠健全，削弱了內(nèi)陸地區(qū)的改革紅利。

(4)1978～2012年期間沿海地區(qū)的lnpa系數(shù)為0.007，內(nèi)陸地區(qū)為0.041，二者系數(shù)都為正且均通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明無論是沿海地區(qū)還是內(nèi)陸地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)均有利于本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。

3 簡(jiǎn)要結(jié)論與政策建議

為什么資本主義和現(xiàn)代科學(xué)起源于西歐而不是中國或李約瑟其他文明？這就是著名的“李約瑟之謎”?！袄罴s瑟之謎”實(shí)際上就是“中國近代經(jīng)濟(jì)落后之謎”，同樣在中國的土地上，還有另外一個(gè)“謎”，那就是“中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎”，即從1949年新中國成立以來，尤其從1978年實(shí)行改革開放政策以來，中國經(jīng)濟(jì)何以出現(xiàn)持續(xù)罕見的高速增長(zhǎng)，目前，中國已步入中等收入國家的行列，中國在本世紀(jì)中葉成為中等發(fā)達(dá)國家，經(jīng)濟(jì)總量居世界各國之首已不再是夢(mèng)想。如果說歷史的塵埃阻止了我們破解“中國近代經(jīng)濟(jì)落后之謎”，而對(duì)“中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎”的破解，我們正處在最好的時(shí)機(jī)，這不僅具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義，而且也具有重要的理論意義。制度變遷不僅改變了我國的資源配置方式，提高了資源配置效率，也相應(yīng)的改變了我國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，理解中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)必然離不開背后深層次的制度因素。當(dāng)前，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，我國長(zhǎng)期區(qū)域發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的深層次矛盾必須得到解決，本文從基于制度創(chuàng)新的角度提出以下一些解決措施和思路：(1)政府在對(duì)落后地區(qū)進(jìn)行財(cái)政支持時(shí)應(yīng)該綜合其他條件和因素予以考慮，不能單一性地增加對(duì)該區(qū)域的財(cái)政供給，避免造成過多的市場(chǎng)干預(yù)，在可承受范圍內(nèi)要讓其放開手腳，使資源在市場(chǎng)當(dāng)中得到優(yōu)化配置。政府在財(cái)政扶持的時(shí)候要注意對(duì)財(cái)政結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，要在適度范圍內(nèi)提高市場(chǎng)分配資源的能力；(2)政府應(yīng)出臺(tái)更多優(yōu)惠的政策，留住外商企業(yè)，優(yōu)化投資環(huán)境，改善欠發(fā)達(dá)地區(qū)無力投資和無效投資問題，在落后地區(qū)實(shí)施引進(jìn)外資和金融扶持的區(qū)域優(yōu)惠政策；(3)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于國有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，改變國有企業(yè)僵化的體制和機(jī)制，促進(jìn)國有企業(yè)效率的提高，同時(shí)，混合所有制經(jīng)濟(jì)不僅要求投資主體多元化，而且也要求投資主體的所有制屬性也是多元化的，因此，混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然也能促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。當(dāng)前，我們應(yīng)積極培育多元化產(chǎn)權(quán)，使各類產(chǎn)權(quán)主體發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)和潛能，觸類旁通，使各類經(jīng)濟(jì)成分在混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展；(4)建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系是我國鏖戰(zhàn)世界各大經(jīng)濟(jì)體的必然之舉。中國的產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建立的時(shí)間晚且不完善，建立和完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系能有效激勵(lì)企業(yè)提高績(jī)效和生產(chǎn)效率。對(duì)內(nèi)陸地區(qū)進(jìn)行而言，產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的影響很大，甚至高于沿海地區(qū)，但是內(nèi)陸地區(qū)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較為淡薄，故必須大力普及產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)，激發(fā)產(chǎn)權(quán)主體的生產(chǎn)和創(chuàng)造的積極性。

[1]沈坤榮，孫文杰．投資效率、資本形成與宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)[J]．中國社會(huì)科學(xué)，2004，(6)：52～63，205

[2]郭建平，何建敏．我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資本形成關(guān)系的實(shí)證研究[J]．管理工程學(xué)報(bào)，2008，(4)：134～136

[4]楊琦、李玲玲．新生代農(nóng)民工的勞動(dòng)供給與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變[J]．中國人口科學(xué)，2011，(1)：45～53，111

[5]趙志耘，呂冰洋，郭慶旺，等．本積累與技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)融合：中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)典型事實(shí)[J]．經(jīng)濟(jì)研究，2007，(11)：18～31

[6]呂冰洋，于永達(dá)．要素積累、效率提高還是技術(shù)進(jìn)步？[J]．經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2008，(1):16～27

(責(zé)任編輯：史 琳)

Institutional Innovation and Economic Growth ——A Theoretical Analysis Framework and Empirical Test

He Xionglang Jiang Zelin

(Southwestern University for Nationalities，Chengdu 610041，China)

All the economic growth process is carried out in a certain institutional environment,so it is necessary to bring the institutional factor into the analysis of economic growth theory.So the paper attempts to model the institutional factor in the framework of neoclassical economics and holds the view that the steady economic growth rate has a close positive relationship with the institution innovation.Besides,on the basis of theoretical analysis,this paper employs the provincial panel data from 1978 to 2012 to establish the semi-parameter estimation and the linear regression estimation and the empirical analysis shows that the strengthening of the national fiscal intervention and the enforcements of the monopoly of state-owned economy have suppressed the economic growth of China and internal different regions,on the other hand,the enhancement of market openness and the protection degree of property rights plays positive role in the economic growth and so institutional difference is one of the most important reasons that lead to the disparity of regional economic growth in China and institutional innovation is still the key to Chinese current economic growth.

institutional innovation;economic growth;semi-parametric regression;linear regression

2016—01—03

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：14YJA850001)。

何雄浪，西南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。姜澤林，西南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．017

F061.5

A