云賀

PPP模式絕不是公共基礎(chǔ)設(shè)施的“萬能藥”，任何環(huán)節(jié)的疏忽或判斷失誤都可能會(huì)帶來巨大的政策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

PPP（公私合作）模式應(yīng)用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在全球風(fēng)頭正勁。英國(guó)政府明確規(guī)定：所有大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在進(jìn)行融資之前，必須先論證PPP模式的可行性。在美國(guó)，PPP模式的成功案例不勝枚舉，包括：美國(guó)弗吉尼亞交通部與私營(yíng)工程公司Fluor Daniel共建設(shè)置有實(shí)時(shí)路況監(jiān)控設(shè)備的高乘載車道;加利福尼亞法院行政辦公室與AECOM財(cái)團(tuán)修建改造廢棄的法院建筑;馬里蘭州州政府與Ports America升級(jí)巴地摩爾港，等等。

PPP模式可以節(jié)省政府開支、改善公共服務(wù)質(zhì)量、促進(jìn)創(chuàng)新、縮短項(xiàng)目交付時(shí)間、為政府額外創(chuàng)收等，不過，這些益處卻遠(yuǎn)不能讓PPP模式成為公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的“萬能藥”和政府萬無一失的“救命稻草”。

PPP模式不是“萬能藥”

無論是從應(yīng)用范圍還是實(shí)行效果來看，PPP模式都存在著一定程度的局限性。

第一，并非所有公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目都適合PPP模式。布魯金斯的兩位研究員帕特里克·薩伯爾（Patrick Sabol） 和羅伯特·普恩特斯（Robert Puentes）在2014年底發(fā)布了一份名為《民間資本，公共利益——成功的PPP基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要什么？》的報(bào)告。文中提出，雖然PPP模式在美國(guó)的公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域風(fēng)頭正勁，但卻絕不是一劑“萬能藥”，特別是對(duì)于那些利益相關(guān)者眾多、項(xiàng)目本身復(fù)雜性較高、涉及領(lǐng)域關(guān)乎重大的項(xiàng)目而言，任何環(huán)節(jié)的疏忽或判斷失誤都可能會(huì)帶來巨大的政策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

例如，兩位研究員發(fā)現(xiàn)，PPP模式鮮有涉足美國(guó)的鐵路貨運(yùn)、通訊和清潔能源等領(lǐng)域。美國(guó)的政府公共部門在上述這些基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，仍牢牢占據(jù)著主導(dǎo)者和管理者的位置。

第二，PPP模式并不一定是短期內(nèi)最省錢的建設(shè)方式。雖然當(dāng)前許多國(guó)家將PPP模式視為化解地方政府債務(wù)的一劑良藥，且從長(zhǎng)期效果來看，PPP模式可以憑借加快建設(shè)進(jìn)度、縮短交付時(shí)間等優(yōu)勢(shì)，節(jié)省項(xiàng)目成本，但它在短期內(nèi)卻常常不是經(jīng)濟(jì)意義上最“劃算”的選項(xiàng)。

歐洲投資銀行早在2005年就曾發(fā)布一份名為《PPP的交易模式：證據(jù)初探》的報(bào)告。該報(bào)告經(jīng)科學(xué)估算認(rèn)為：采用PPP模式的項(xiàng)目，其總成本一般比項(xiàng)目本身所需成本要高出10%，這多出的10%既包括公共部門和中標(biāo)者在合同洽談期間的人力和物力花費(fèi)，也包含了落選者在招投標(biāo)過程中投入的成本。

此外，國(guó)家政策環(huán)境和政治制度的不同、項(xiàng)目規(guī)模的大小和建設(shè)時(shí)間的長(zhǎng)短，都可能影響到PPP模式的收益率。例如，歐洲投資銀行經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，PPP項(xiàng)目的政府采購(gòu)周期時(shí)間越長(zhǎng)、項(xiàng)目規(guī)模越小，成本就越高。

第三，PPP模式可能會(huì)損害部分群體的利益，帶來額外的政策風(fēng)險(xiǎn)。在歐美國(guó)家，這部分群體主要涉及那些就職于政府基礎(chǔ)設(shè)施部門的員工，如高速公路收費(fèi)員、設(shè)施維修人員等，因?yàn)橐坏┥鐣?huì)資本進(jìn)入該領(lǐng)域，就很可能對(duì)這一群體的就業(yè)造成威脅。

例如，美國(guó)加利福尼亞州一個(gè)名為“加州政府專業(yè)工程師”（The Professional Engineers in California Government） 的工會(huì)組織，曾在2010年代表13000名由州政府雇傭的公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的工程師和其他技術(shù)人員提起訴訟，反對(duì)舊金山地區(qū)Presidio Parkway的道路修建項(xiàng)目采取公私合作的方式。該工會(huì)認(rèn)為，這一PPP項(xiàng)目的施行將有可能造成大批市政雇員失業(yè)。

注重法治和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

帕特里克·薩伯爾和羅伯特·普恩特斯在《民間資本，公共利益——成功的PPP基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要什么？》這份報(bào)告中，通過梳理美國(guó)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的PPP典型案例和采訪公共與私營(yíng)部門的相關(guān)人員，最終總結(jié)出九條給美國(guó)政府的建議，以保證PPP模式能夠在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域發(fā)揮最優(yōu)效用。這些建議包括：在州政府層面建立更加嚴(yán)格的法律監(jiān)管框架、量化項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)、在項(xiàng)目實(shí)施前評(píng)判政策風(fēng)險(xiǎn)等。

在一定程度上，上述部分建議具有普適性，然而PPP模式在中國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)與歐美國(guó)家大相徑庭。政治制度、法律體系以及政府職能劃分的不同等因素，都會(huì)影響PPP這一西方理念在中國(guó)的本土化進(jìn)程。對(duì)此，中國(guó)不應(yīng)全盤照搬西方國(guó)家對(duì)于PPP模式的理論解讀，也不可無視其作為前車之鑒的作用。

具體來說，結(jié)合中國(guó)語(yǔ)境和歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的過往經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府采用PPP模式建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)注意兩大問題：

一是政府應(yīng)轉(zhuǎn)變自身的職能和角色，接受法律與制度的約束。當(dāng)前，我國(guó)某些地方政府不能充分理解PPP模式的基本前提，即政府與社會(huì)資本應(yīng)是平等的合作伙伴關(guān)系，反而在項(xiàng)目執(zhí)行過程中表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)，以行政指導(dǎo)者自居、政府單方面修改合約等現(xiàn)象屢見不鮮，這也是當(dāng)前我國(guó)PPP項(xiàng)目落地率較低的重要原因之一。

福建泉州刺桐大橋。

近年來，地方政府單方面要求重新談判、單方面違約等現(xiàn)象屢見報(bào)端，為PPP模式在中國(guó)的推廣發(fā)展蒙上了一層陰影。例如，作為中國(guó)內(nèi)地首個(gè)PPP項(xiàng)目，福建泉州刺桐大橋在建設(shè)過程中曾出現(xiàn)地方政府無視初始合同，前后兩次要求名流實(shí)業(yè)公司投資高達(dá)1.2億人民幣的附加增項(xiàng)，增加了社會(huì)資本投資方的負(fù)擔(dān)。

對(duì)此，清華大學(xué)建設(shè)管理系教授王守清認(rèn)為，從宏觀層面而言，中國(guó)成功推廣PPP模式的關(guān)鍵在于依法治國(guó)，從地方政府的層面來講，就是要講信用，尊重合同的契約精神。

二是政府應(yīng)充分論證和量化PPP項(xiàng)目的可行性及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，并始終以公共利益最大化為前提。在經(jīng)濟(jì)層面，PPP模式并非“萬能藥”，其蘊(yùn)含的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不容小窺，這就需要政府在PPP項(xiàng)目籌建期就算好這本“經(jīng)濟(jì)賬”。實(shí)際上，全球一些典型的PPP失敗案例，都是源自政府對(duì)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的誤判。

例如，美國(guó)弗吉尼亞州的Pocahontas Parkway道路修建項(xiàng)目，在籌建初期政府沒有充分考慮到該地區(qū)未來日益上漲的居民出行和貨運(yùn)需求，反而將此項(xiàng)目視為某一房地產(chǎn)開發(fā)戰(zhàn)略的組成部分。對(duì)于項(xiàng)目定位的誤判和對(duì)未來該地區(qū)交通流量過于樂觀的論斷，導(dǎo)致該項(xiàng)目在2013年幾乎陷入違約的境地，社會(huì)資本也虧損慘重。

此外，政府作為公共利益的代言人，還應(yīng)在項(xiàng)目籌劃期綜合評(píng)估和把關(guān)項(xiàng)目的社會(huì)效益和環(huán)境效益。例如，該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是否能夠保證社會(huì)公平、實(shí)現(xiàn)成果共享;是否有利于可持續(xù)發(fā)展，兼顧建設(shè)效率與環(huán)境保護(hù)，等等。