劉真

（武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院/國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心，湖北武漢430072）

“一帶一路”倡議推進(jìn)中中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策研究

劉真

（武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院/國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心，湖北武漢430072）

企業(yè)是中國(guó)“一帶一路”倡議的重要實(shí)施主體。在“一帶一路”倡議推進(jìn)的過(guò)程中，除開(kāi)政治風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中亦將面臨一系列法律風(fēng)險(xiǎn)。防范和化解中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”倡議實(shí)施中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，必須立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)。從政府角度來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)在完善本國(guó)海外投資法律體系，做好海外投資信息情報(bào)服務(wù)的同時(shí)，用好現(xiàn)存國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系，積極推動(dòng)建立區(qū)域性和雙多邊國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系。從企業(yè)角度來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)“走出去”，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平和企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，轉(zhuǎn)變思維，實(shí)現(xiàn)企業(yè)海外投資經(jīng)營(yíng)的本土化。

一帶一路；中國(guó)企業(yè)；走出去；法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)是中國(guó)“一帶一路”倡議的重要實(shí)施主體。在“一帶一路”倡議推進(jìn)的過(guò)程中，面對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家迥然不同的政治、文化和社會(huì)等因素構(gòu)成的復(fù)雜營(yíng)商環(huán)境，除開(kāi)政治風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中亦將不可避免地面臨一系列經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可能分布在企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、清算等各個(gè)環(huán)節(jié)，集中表現(xiàn)為市場(chǎng)規(guī)則變化引致的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。在此背景下，及時(shí)并準(zhǔn)確識(shí)別和有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，將成為中國(guó)企業(yè)成功參與“一帶一路”倡議實(shí)施的必要條件。

一、中國(guó)企業(yè)在推動(dòng)“一帶一路”倡議實(shí)施中面臨著異常復(fù)雜的法律環(huán)境

（一）“一帶一路”提出的背景

“絲綢之路”最早開(kāi)通于秦漢時(shí)期，是溝通東西方經(jīng)濟(jì)文化交流的重要橋梁。2008年全球爆發(fā)大規(guī)模金融危機(jī)，面對(duì)復(fù)蘇乏力的全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，在2013年10月召開(kāi)的周邊外交座談會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記正式將“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和打造“21世紀(jì)海上絲綢之路”兩個(gè)倡議合并在一起，作為中國(guó)加強(qiáng)周邊外交的重大戰(zhàn)略指導(dǎo)；2015年3月，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，發(fā)改委、外交部和商務(wù)部共同發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》（以下簡(jiǎn)稱《愿景與行動(dòng)》），進(jìn)一步提出倡議，明確指出要與沿線各國(guó)共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”（以下簡(jiǎn)稱“一帶一路”）。

目前，已經(jīng)有60多個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織表態(tài)參與“一帶一路”建設(shè)，這些國(guó)家總?cè)丝诤徒?jīng)濟(jì)總量分別占全球的63%和29%。國(guó)內(nèi)相關(guān)區(qū)域也紛紛出臺(tái)措施參與實(shí)施，形成了“陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向開(kāi)放”的全方位開(kāi)放格局。據(jù)商務(wù)部2016年4月7日發(fā)布的數(shù)據(jù)，2015年我國(guó)企業(yè)對(duì)相關(guān)國(guó)家直接投資148.2億美元，相關(guān)國(guó)家對(duì)華投資84.6億美元，同比分別增長(zhǎng)18.2%和23.8%[1]。這說(shuō)明“一帶一路”戰(zhàn)略符合沿線各國(guó)的共同利益，引領(lǐng)“和平、發(fā)展、合作、共贏”的時(shí)代潮流。這也為中國(guó)企業(yè)“走出去”提供了良好的和發(fā)展前景廣闊的市場(chǎng)空間。“一帶一路”已成為中國(guó)新一輪對(duì)外開(kāi)放和“走出去”的戰(zhàn)略支點(diǎn)。

（二）“一帶一路”涉及的國(guó)家及其法律環(huán)境

隨著沿線國(guó)家漸次參與“一帶一路”建設(shè)，其范圍于動(dòng)態(tài)演進(jìn)之中不斷擴(kuò)大，目前已經(jīng)形成東起日益活躍的東亞經(jīng)濟(jì)圈，西至西歐發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)圈，橫跨亞歐非大陸腹地發(fā)展中國(guó)家的宏偉格局。根據(jù)《愿景與行動(dòng)》，“一帶一路”包含的國(guó)家目前已達(dá)到60個(gè)之多并仍在不斷增加，涉及不同的國(guó)家制度、宗教、文化、市場(chǎng)體制和發(fā)展水平，市場(chǎng)環(huán)境各異。有些國(guó)家甚至處于戰(zhàn)爭(zhēng)或無(wú)政府狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)很大。

從各國(guó)的國(guó)內(nèi)法律體系來(lái)看，“一帶一路”沿線國(guó)家大多為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家，其國(guó)內(nèi)法律體系大多沿襲發(fā)達(dá)國(guó)家法律體系，有的屬于大陸法系，有的屬于英美法系，還有些國(guó)家則受宗教影響明顯。例如東盟十國(guó)，雖然同屬東南亞國(guó)家，但是因其歷史發(fā)展不同，各國(guó)法律體系亦表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：印度尼西亞曾為荷蘭殖民地，獨(dú)立以后，印尼政府積極吸收和借鑒荷蘭殖民時(shí)期的法律，其法律體系以大陸法系為主，同時(shí)也融合了宗教法和習(xí)慣法；泰國(guó)為君主立憲制國(guó)家，其家庭法部分堅(jiān)守泰國(guó)傳統(tǒng)法律和習(xí)慣，商法部分則主要受到法國(guó)影響，屬于大陸法系；馬來(lái)西亞、新加坡、緬甸受原英屬殖民地身份的影響，其法律體系屬于英美普通法系；柬埔寨、老撾、越南受原法屬殖民地影響，其法律體系具有鮮明的大陸法系特點(diǎn)；菲律賓原為西班牙殖民地，后為美國(guó)殖民地，受兩國(guó)殖民文化影響，在其獨(dú)立后，菲律賓的法律體系融合了大陸法系與英美法系各自的一些特點(diǎn)和內(nèi)容，成為大陸法系和英美法系混合體；文萊并行世俗法律和伊斯蘭法律兩套法律體系，兩套法律體系相互獨(dú)立、平行適用。

從各國(guó)參與的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系看，既有全球性金融、投資和貿(mào)易協(xié)議，又有區(qū)域及多邊區(qū)域合作協(xié)議，其中有些國(guó)家與中國(guó)達(dá)成了雙邊協(xié)議，形成了異常復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系（參見(jiàn)表1）。在“一帶一路”主要沿線國(guó)家中，大部分國(guó)家為世界貿(mào)易組織（WTO）成員，其中哈薩克斯坦于2015年7月新近加入WTO，為WTO第162個(gè)成員國(guó)。在區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作安排上，有的國(guó)家結(jié)成了國(guó)家間區(qū)域聯(lián)盟，力圖打造區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的一體化，如東南亞國(guó)家聯(lián)盟（ASEAN）、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（EAEU）等；有的國(guó)家參加了跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）；有的國(guó)家與中國(guó)共同參與了《亞太貿(mào)易協(xié)定》（APTA），達(dá)成了一系列關(guān)稅互惠安排；有的國(guó)家與中國(guó)聯(lián)合啟動(dòng)了區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）談判，該談判涉及包括中國(guó)、東盟10國(guó)、新西蘭和印度在內(nèi)的16個(gè)國(guó)家，擬于2016年完成，是亞洲參與成員最多、規(guī)模最大的區(qū)域貿(mào)易安排，有利于減少TPP等協(xié)定對(duì)我國(guó)的影響。在雙邊經(jīng)貿(mào)合作安排方面，中國(guó)已與“一帶一路”沿線近80%國(guó)家簽訂有雙邊稅收協(xié)定，大部分國(guó)家簽訂有《關(guān)于相互鼓勵(lì)和保護(hù)投資協(xié)定》，但從現(xiàn)有的雙邊投資協(xié)定簽訂時(shí)間和內(nèi)容來(lái)看，簽訂時(shí)間大多較早，內(nèi)容較陳舊，對(duì)海外投資的保護(hù)力度不夠。

二、企業(yè)在推進(jìn)“一帶一路”倡議中面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

綜合現(xiàn)有的雙邊、多邊金融、投資及貿(mào)易協(xié)議，企業(yè)在推進(jìn)“一帶一路”過(guò)程中面臨的主要經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)分布在企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、清算等各個(gè)環(huán)節(jié)。中國(guó)與全球化智庫(kù)通過(guò)對(duì)“走出去”企業(yè)“失敗樣本”的分析發(fā)現(xiàn)，直接由法律因素導(dǎo)致失敗或損失的投資事件占所有失敗或遭受損失投資事件的16%[2]205～206。

在企業(yè)設(shè)立過(guò)程中，除了要考慮面臨的政治和安全風(fēng)險(xiǎn)之外，經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)集中在東道國(guó)，基于自身安全、市場(chǎng)保護(hù)、文化宗教等方面設(shè)立的市場(chǎng)壁壘。其中，一些發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)體制和市場(chǎng)規(guī)則不健全，一些地方仍處于世界熱點(diǎn)地區(qū)，政治、安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻，同時(shí)對(duì)外資的態(tài)度和政策也在不時(shí)變動(dòng)，其后果最終以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式呈現(xiàn)。企業(yè)在進(jìn)入時(shí)，要基于自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受能力，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)預(yù)案，有效規(guī)避和化解風(fēng)險(xiǎn)。

在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)除正常的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)外，主要分布在企業(yè)的社會(huì)責(zé)任方面。

（一）環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)

伴隨著國(guó)際環(huán)境法的日益完善和發(fā)展，國(guó)際投資中的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題正在不斷凸顯。作為跨境投資者，“走出去”企業(yè)有義務(wù)保護(hù)東道國(guó)環(huán)境，以促進(jìn)東道國(guó)的可持續(xù)發(fā)展?？陀^的說(shuō)，中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資在給東道國(guó)帶來(lái)技術(shù)、資金以及更多就業(yè)機(jī)會(huì)的同時(shí)，也不可避免的會(huì)給東道國(guó)的環(huán)境帶來(lái)影響。

由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源的巨大需求，中國(guó)海外投資在一定程度上具有資源導(dǎo)向性[3]。盡管按照“十三五”規(guī)劃的指引，中國(guó)的海外投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正向多元化方向轉(zhuǎn)型，但從當(dāng)前中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家的投資分布來(lái)看，石油天然氣、金屬礦等重要資源的開(kāi)采業(yè)、加工組裝制造業(yè)、勞動(dòng)密集型建筑和服務(wù)行業(yè)的投資仍占據(jù)較高比重。這些投資對(duì)東道國(guó)的環(huán)境影響較大，且一般多投向經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、投資門檻低、生態(tài)環(huán)境較為脆弱且缺乏完善環(huán)境保護(hù)法規(guī)的亞、非、拉美地區(qū)。這就導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)這些項(xiàng)目時(shí)，如果缺乏良好的環(huán)保意識(shí)，則很容易引發(fā)環(huán)境違法問(wèn)題，進(jìn)而造成投資的失敗。

（二）勞工標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)

人權(quán)保護(hù)是國(guó)際法的重要內(nèi)容之一。經(jīng)過(guò)一百多年的發(fā)展，人權(quán)保護(hù)已在世界上大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)得到重視和普及，人權(quán)保護(hù)的內(nèi)容也逐漸由傳統(tǒng)的國(guó)際公法領(lǐng)域逐漸向國(guó)際投資法、國(guó)際貿(mào)易法等國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域滲透。勞工標(biāo)準(zhǔn)被稱為“工作中的人權(quán)”，在國(guó)際公約中被廣泛規(guī)定，并已發(fā)展成為企業(yè)的社會(huì)責(zé)任之一。這些標(biāo)準(zhǔn)大致可分為兩大類：一類是關(guān)于勞工基本人權(quán)的規(guī)定，如自由結(jié)社權(quán)、禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)、消除工作中的歧視等；一類是關(guān)于就業(yè)條件和勞動(dòng)條件的規(guī)定。“一帶一路”建設(shè)中，勞工的人權(quán)保護(hù)是一個(gè)無(wú)法回避的法律問(wèn)題，在一些雙邊或多邊國(guó)際貿(mào)易投資協(xié)定中，已經(jīng)有勞工方面的條款。勞工保護(hù)直接影響著“走出去”企業(yè)的生存能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)中國(guó)與全球化智庫(kù)對(duì)“走出去”企業(yè)由法律因素導(dǎo)致的“失敗樣本”的分析，約1/3的投資事件終止或失利于企業(yè)對(duì)勞工法的忽視或不熟悉[2]206。能否妥善處理勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，已經(jīng)成為企業(yè)能否在東道國(guó)順利開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要前提。

（表1）“一帶一路”區(qū)域主要國(guó)家國(guó)際法律體系

續(xù)（表1）

以中國(guó)首鋼集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱首鋼）收購(gòu)秘魯國(guó)有鐵礦公司（以下簡(jiǎn)稱秘鐵）為例。1992年，首鋼以1.18億美元收購(gòu)了瀕臨倒閉的秘鐵98.4%的股權(quán)。然而秘鐵于收購(gòu)前實(shí)施的大規(guī)模裁員為首鋼帶來(lái)了巨大隱患。為平息當(dāng)?shù)貑T工情緒，首鋼秘魯鐵礦公司（以下簡(jiǎn)稱首鋼秘魯）與當(dāng)?shù)毓?huì)組織簽訂了多達(dá)35項(xiàng)的福利條款。然而，風(fēng)波并未平息，秘魯工會(huì)勢(shì)力強(qiáng)大，首鋼秘魯每年都要花費(fèi)大量精力用于應(yīng)對(duì)工會(huì)的“漲工資、加福利”要求和罷工威脅。在面對(duì)勞資糾紛時(shí)，首鋼秘魯受中國(guó)勞資關(guān)系固有思維影響，采取了強(qiáng)硬姿態(tài)，曾以解雇的方式對(duì)工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人及罷工積極參加者進(jìn)行了懲罰[5]。這一行動(dòng)侵犯了受秘魯憲法保護(hù)的勞工權(quán)利，使得矛盾進(jìn)一步激化，并導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在海外形象嚴(yán)重受損。頻繁的勞資糾紛和大規(guī)模罷工已成為首鋼秘魯20多年間無(wú)休止的“災(zāi)難片”和發(fā)展的絆腳石。當(dāng)前，首鋼秘魯與當(dāng)?shù)毓?huì)的矛盾仍未化解，礦工罷工給首鋼秘魯帶來(lái)了巨額的經(jīng)濟(jì)損失。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)走向海外的過(guò)程中，無(wú)論希望與否，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題往往是繞不開(kāi)的一個(gè)難題。高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是國(guó)際投資法律發(fā)展及國(guó)際投資實(shí)踐的一個(gè)重要趨勢(shì)。“走出去”企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注東道國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定，并做出動(dòng)態(tài)追蹤。

從“一帶一路”沿線國(guó)家分布來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家居多，但也不乏經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)十分重視。一旦發(fā)生侵權(quán)，侵權(quán)者不僅需要賠償知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的實(shí)際損失，還要支付懲罰性賠償。不同于填平性賠償，懲罰性賠償意在懲戒、威懾及預(yù)防，一旦發(fā)生，其數(shù)額要高出知識(shí)產(chǎn)權(quán)人所遭受的實(shí)際侵權(quán)損失數(shù)倍，顯著提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平較低，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2015年12月發(fā)布的《2015年度世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》，“一帶一路”建設(shè)所涉區(qū)域，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)均相對(duì)較低，其中以中亞國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)最低。

中國(guó)企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)既有可能來(lái)自于各個(gè)國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和執(zhí)法力度，也有可能來(lái)源于企業(yè)自身，如對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重視不足。以商標(biāo)權(quán)為例，近年來(lái)，中國(guó)產(chǎn)品在“一帶一路”沿線國(guó)家的影響逐漸加深，據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)企業(yè)在海外投資過(guò)程中，至少有15%的企業(yè)商標(biāo)在境外因被國(guó)外企業(yè)搶注而失去商機(jī)。比如，“飛鴿”自行車商標(biāo)被印尼搶注；“紅星”二鍋頭商標(biāo)在歐盟被搶注；聯(lián)想因“Legend”商標(biāo)在多國(guó)被注冊(cè)，最終舍棄了培育了20多年的“Legend”品牌標(biāo)志，啟用“Lenovo”。這一方面是由于中國(guó)企業(yè)自身不積極申請(qǐng)商標(biāo)專利，不善于進(jìn)行商標(biāo)管理，很少投入人力和物力進(jìn)行管理和監(jiān)控，導(dǎo)致品牌受損；另一方面也是由于這些國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系有待完善。

（四）爭(zhēng)端解決機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不可避免地可能面臨各類經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端。按照爭(zhēng)議主體的不同，中國(guó)企業(yè)在海外投資中可能產(chǎn)生的投資爭(zhēng)議，包括中國(guó)投資者與東道國(guó)政府間的投資爭(zhēng)議、中國(guó)投資者與東道國(guó)投資者間的投資爭(zhēng)議以及中國(guó)投資企業(yè)與東道國(guó)國(guó)內(nèi)其他企業(yè)間的投資爭(zhēng)議。在大多數(shù)情況下，企業(yè)須遵從東道國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)定的爭(zhēng)端解決方式來(lái)解決爭(zhēng)議。出于對(duì)東道國(guó)政府司法和法律制度的不信任，中國(guó)企業(yè)大多不愿選擇這一方式解決爭(zhēng)議，中國(guó)企業(yè)的訴求在當(dāng)?shù)胤ㄔ阂话阋埠茈y獲得支持。

在企業(yè)結(jié)束經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的清算過(guò)程中，主要的經(jīng)濟(jì)法律化風(fēng)險(xiǎn)集中在破產(chǎn)或清算過(guò)程中的勞工權(quán)益保護(hù)、債權(quán)認(rèn)定與保護(hù)、外匯管理制度等方面。

三、企業(yè)在推進(jìn)“一帶一路”倡議中化解法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

防范和化解中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”倡議實(shí)施中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，必須立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)。從政府的角度說(shuō)，應(yīng)當(dāng)在完善本國(guó)海外投資法律體系，做好海外投資信息情報(bào)服務(wù)的同時(shí)，用好現(xiàn)存國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系，積極推動(dòng)建立區(qū)域性以及雙多邊國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系。從企業(yè)的角度說(shuō)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)“走出去”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平和企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，轉(zhuǎn)變思維，實(shí)現(xiàn)企業(yè)海外投資經(jīng)營(yíng)的本土化。

（一）建立完善的海外投資法律體系

根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)發(fā)布的《2015世界投資報(bào)告》，我國(guó)對(duì)外投資流量已位居世界第3位，存量位居世界第8位。然而與對(duì)外投資流量較高的其他經(jīng)濟(jì)體相比，我國(guó)的海外投資法律體系最為薄弱，對(duì)海外投資的促進(jìn)和保護(hù)層級(jí)較低。以美、日為例，作為世界上最大的對(duì)外投資國(guó)，在二戰(zhàn)后，美國(guó)制訂了《經(jīng)濟(jì)合作法》、《對(duì)外援助法》、《共同安全法》等一系列的單行法，對(duì)海外投資的主體、投資方式、稅收征管等進(jìn)行協(xié)調(diào)，以擴(kuò)大美國(guó)海外投資，保護(hù)其海外投資的安全與利益[6]；日本自上世紀(jì)70年代以來(lái)即積極建立完善的海外投資法律體系，出臺(tái)了《外資法》、《外匯法》、《境外投資信用保證制度》、《境外拓展對(duì)策資金貸款制度》等一系列法律法規(guī)，以明確對(duì)外投資的財(cái)稅和金融服務(wù)、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及爭(zhēng)端解決等政策，規(guī)范企業(yè)對(duì)外投資行為，促進(jìn)和保護(hù)日本企業(yè)海外投資[7]。

中國(guó)當(dāng)前并沒(méi)有一部完整的海外投資法，對(duì)海外投資的規(guī)制法律層級(jí)較低，主要體現(xiàn)在《境外投資管理辦法》（商務(wù)部，2014）、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（發(fā)改委，2014）、《企業(yè)境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告制度》（商務(wù)部、外匯局，2005）、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（外匯局，2009）、《境外國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部、外交部、海關(guān)、外匯局，1999）等行政規(guī)章及規(guī)范性法律文件中。從上述規(guī)章和法律文件來(lái)看，我國(guó)對(duì)海外投資采取了鼓勵(lì)和管理措施，如簡(jiǎn)化了審批程序，將一般性境外項(xiàng)目由審核制改為了備案制，但就境外投資的保護(hù)措施而言，在制度設(shè)計(jì)方面多有不足，存在立法滯后現(xiàn)象，對(duì)境外中資的保護(hù)力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于對(duì)境內(nèi)外資的保護(hù)力度。

鑒于此，應(yīng)當(dāng)加快中國(guó)的對(duì)外投資立法，迅速將對(duì)外投資立法納入到全國(guó)人大立法日程中來(lái)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，遵循國(guó)際投資規(guī)則，制定統(tǒng)一的《對(duì)外投資法》，并輔之以數(shù)個(gè)專門的對(duì)外投資法規(guī)，形成一套完整的集對(duì)外投資管理、境外融資、投資保險(xiǎn)、公共信息服務(wù)、安全救助、稅收制度、爭(zhēng)端解決于一體的對(duì)外投資法群，規(guī)范政府、企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)在“走出去”過(guò)程中的管理、服務(wù)與經(jīng)營(yíng)行為，使我國(guó)海外投資有法可依，并以此促進(jìn)中國(guó)企業(yè)按照國(guó)際法準(zhǔn)則進(jìn)行跨國(guó)投資運(yùn)營(yíng)，減少投資中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）充分利用當(dāng)前現(xiàn)有的全球性國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系

當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律體系是由世界各國(guó)在長(zhǎng)期的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中形成的，其中全球性規(guī)則的效力得到世界上大多數(shù)國(guó)家的公認(rèn)，用好其中一些機(jī)制可以有效規(guī)避和解決中國(guó)企業(yè)在參與“一帶一路”倡議中的經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)。一是根據(jù)1965年《華盛頓公約》建立的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制（ICSID）。ICSID是解決公約締約國(guó)與公約其他締約國(guó)國(guó)民投資爭(zhēng)議的常設(shè)機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立的國(guó)際法人地位。從國(guó)際投資爭(zhēng)端解決實(shí)踐來(lái)看，現(xiàn)有的雙多邊及地區(qū)性投資協(xié)定大多選擇該中心作為主要爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，該中心已成為國(guó)際投資爭(zhēng)端解決的重要機(jī)構(gòu)之一。但是需要注意的是，由于《華盛頓公約》本身對(duì)什么是合格“投資者”并未作明確規(guī)定，當(dāng)國(guó)有企業(yè)在海外進(jìn)行投資時(shí)，如果和東道國(guó)發(fā)生投資爭(zhēng)議，是否可以將爭(zhēng)端提交ICSID，首先取決于該國(guó)有企業(yè)是否符合中國(guó)與東道國(guó)間雙邊投資協(xié)議中“投資者”的定義[8]。二是根據(jù)WTO協(xié)定建立的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs）為WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制管轄WTO成員之間的投資爭(zhēng)端提供了法律依據(jù)。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定有較為明確的爭(zhēng)端解決期限，其確立的“反向協(xié)商一致原則”使得專家組報(bào)告和上訴機(jī)構(gòu)的裁決能夠較為容易達(dá)成一致，提高了爭(zhēng)議解決的效率，同時(shí)其上訴機(jī)制，能夠較好地控制和糾正爭(zhēng)議解決中的錯(cuò)誤或偏頗，相較于傳統(tǒng)的國(guó)際投資爭(zhēng)端仲裁“一裁終局”制，更加靈活、更易為爭(zhēng)端當(dāng)事方所接受。當(dāng)然，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)投資爭(zhēng)端的解決也具有局限性，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決的是國(guó)家與國(guó)家之間的爭(zhēng)端，不適用于私人投資者和他國(guó)間的投資爭(zhēng)端，除非該國(guó)政府代表本國(guó)投資者的利益并采用調(diào)節(jié)國(guó)家間爭(zhēng)端的方法將爭(zhēng)議提交WTO[9]。

（三）積極推動(dòng)“一帶一路”區(qū)域國(guó)際法律體系建設(shè)

當(dāng)前，“一帶一路”主要是以項(xiàng)目建設(shè)等方式來(lái)推動(dòng)，缺乏穩(wěn)定的法律保障。因此，今后應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)“一帶一路”區(qū)域國(guó)際法律體系建設(shè)。為此，一是加快推進(jìn)雙多邊投資條約或協(xié)定的簽訂，將資本輸出國(guó)和資本輸入國(guó)的權(quán)利和義務(wù)通過(guò)條約或協(xié)定法定化、制度化，并建立完善的投資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。二是推進(jìn)“一帶一路”區(qū)域貿(mào)易和投資自由化與便利化。加強(qiáng)與東盟、歐盟、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟之間的合作，建立長(zhǎng)效合作機(jī)制，通過(guò)對(duì)行政程序和辦事流程的精簡(jiǎn)、政策穩(wěn)定性和透明度的提高、基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化和改善等，為國(guó)際貿(mào)易和投資創(chuàng)造一個(gè)協(xié)調(diào)、公開(kāi)和可預(yù)見(jiàn)的政策和法律環(huán)境。加快與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)建立或完善雙多邊貿(mào)易協(xié)定，以貿(mào)易便利化為核心，增加新內(nèi)容、新舉措，積極推動(dòng)與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)間的自由貿(mào)易區(qū)的建立，形成市場(chǎng)激勵(lì)，通過(guò)貿(mào)易自由化、便利化促進(jìn)投資的自由化和便利化。需要指出的是，“一帶一路”戰(zhàn)略中的貿(mào)易和投資便利化，應(yīng)特別關(guān)注貨物通關(guān)、商品的檢驗(yàn)和檢疫、電子商務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、人權(quán)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的法律問(wèn)題。

（四）加強(qiáng)“走出去”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平

中國(guó)企業(yè)到海外投資失敗的原因很多時(shí)候是因?yàn)榍捌诠ぷ鳑](méi)有做到位。為此，企業(yè)在“走出去”前應(yīng)當(dāng)做好盡職調(diào)查，加強(qiáng)對(duì)投資國(guó)法律政策及投資環(huán)境的前期研究，對(duì)被投資主體或目標(biāo)資產(chǎn)的法律問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提前做好國(guó)別評(píng)估工作，并制定風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)預(yù)案，減少海外投資力度的盲從性和無(wú)目的性。在“走出后”應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，并建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門，重視合規(guī)性審查，提高對(duì)法律法規(guī)的變動(dòng)、項(xiàng)目信息及市場(chǎng)情況的收集、處理和反饋能力，強(qiáng)化企業(yè)在全球配置資源的能力。

與此同時(shí)，中國(guó)政府亟需提高海外投資信息服務(wù)水平，為“走出去”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理做好信息服務(wù)。當(dāng)前商務(wù)部已在網(wǎng)站上建立“走出去”公共信息服務(wù)平臺(tái)，并自2008年開(kāi)始發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》，這些信息對(duì)于“走出去”企業(yè)了解東道國(guó)法律、文化及政治環(huán)境有很大的幫助，但在時(shí)效性及針對(duì)性方面仍有欠缺。建議中國(guó)政府在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)信息情報(bào)服務(wù)，建立完整的“一帶一路”數(shù)據(jù)庫(kù)，系統(tǒng)搜集“一帶一路”沿線國(guó)家基本信息，包括法律的穩(wěn)定性和連貫性、經(jīng)濟(jì)基本面及當(dāng)前政治環(huán)境等，并及時(shí)更新，確保信息的準(zhǔn)確、及時(shí)和有效；完善領(lǐng)事保護(hù)機(jī)制，對(duì)“走出去”企業(yè)境外投資遭遇到的不公平待遇，積極通過(guò)各種渠道幫助解決，重新樹(shù)立“走出去”企業(yè)信心，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)“走出去”企業(yè)和“走出去”人員的指導(dǎo)、監(jiān)督和激勵(lì)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)“走出去”企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗和法律。

（五）引導(dǎo)“走出去”企業(yè)實(shí)施“本土化”經(jīng)營(yíng)策略

防范法律風(fēng)險(xiǎn)，“走出去”企業(yè)除了做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，還應(yīng)借鑒國(guó)外跨國(guó)公司成功經(jīng)驗(yàn)，加速實(shí)行“本土化”經(jīng)營(yíng)策略，重視企業(yè)社會(huì)責(zé)任。“本土化”是近年來(lái)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的新策略，是跨國(guó)公司“無(wú)國(guó)籍化”戰(zhàn)略的發(fā)展和延伸，其基本含義是跨國(guó)公司在某個(gè)國(guó)家或地區(qū)從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，為迅速適應(yīng)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)、文化、政治和法律環(huán)境，淡化企業(yè)的母國(guó)色彩，在人員、資金、產(chǎn)品、零部件的來(lái)源、技術(shù)開(kāi)發(fā)、管理等方面都實(shí)施當(dāng)?shù)鼗呗?，使其成為地道的?dāng)?shù)毓綶10]。

我國(guó)企業(yè)要想成功“走出去”，在國(guó)際市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，把企業(yè)做大做強(qiáng)，就需要借鑒大型跨國(guó)公司實(shí)施“本土化”策略的經(jīng)驗(yàn)，與當(dāng)?shù)氐恼谓?jīng)濟(jì)法律制度、文化傳統(tǒng)和風(fēng)俗習(xí)慣等相融合，走本土化發(fā)展路線，一方面遵守當(dāng)?shù)胤?，尊重?dāng)?shù)厣鐣?huì)風(fēng)俗，履行勞動(dòng)者權(quán)益保障，重視對(duì)當(dāng)?shù)厝瞬诺氖褂?，尤其是法律和公關(guān)方面的人才；另一方面，充分融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)，積極主動(dòng)履行自身的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，推進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，如采取措施緩解當(dāng)?shù)刎毨?wèn)題，致力于當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題等[3]219～221，以獲得當(dāng)?shù)卣熬用駥?duì)企業(yè)的接納和認(rèn)同，逐步實(shí)現(xiàn)海外投資企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

在“本土化”方面，安信偉光具有代表性。該企業(yè)2004年在巴西收購(gòu)森林后，對(duì)森林進(jìn)行測(cè)繪，并制定了詳細(xì)的森林環(huán)保計(jì)劃，得到了巴西環(huán)保局的贊揚(yáng)和巴西總統(tǒng)的接見(jiàn)，成為巴西當(dāng)?shù)厥軞g迎的企業(yè)。巴西是個(gè)注重享受的國(guó)家，如果公司因業(yè)務(wù)需要安排員工周六加班，即使出兩倍工資，也很難讓員工答應(yīng)。對(duì)此，安信偉光采用本土化決策，由雇傭的當(dāng)?shù)亟?jīng)理處理，巴西經(jīng)理?yè)碛斜就粱季S，預(yù)先在周五為員工安排一場(chǎng)球賽，第二天員工就比較樂(lè)意加班，很好地化解了勞資矛盾[11]11～13。

“一帶一路”不是空洞的概念，而是看得見(jiàn)、摸得著的實(shí)際舉措。中國(guó)企業(yè)作為“一帶一路”的重要微觀主體，在抓住政策利好大步“走出去”的同時(shí)，也要腳踏實(shí)地，避免盲從，做好前期評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理；無(wú)論是國(guó)營(yíng)企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，都要正確定位，將海外投資看成是“商業(yè)行為”，而非“政治行動(dòng)”，遵守當(dāng)?shù)胤?，融入?dāng)?shù)厣鐣?huì)，把推進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展納入到自身經(jīng)營(yíng)理念中來(lái)，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任；中國(guó)政府在企業(yè)“走出去”的過(guò)程中，也要加強(qiáng)對(duì)“走出去”企業(yè)的引導(dǎo)和管理，建立完善的海外投資法律制度，推動(dòng)簽訂和進(jìn)一步完善雙多邊投資協(xié)定，將資本輸出國(guó)和資本輸入國(guó)的權(quán)利和義務(wù)法定化，充分利用現(xiàn)有的雙多邊機(jī)制，為中國(guó)企業(yè)“走出去”創(chuàng)造良好的國(guó)際法律環(huán)境。

[1]商務(wù)部．“走出去”公共服務(wù)平臺(tái)[EB/OL]．http://fec．mofcom．gov．cn/．

[2]王耀輝．中國(guó)企業(yè)全球化報(bào)告（2015）[M]．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015．

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[11]武常歧．中國(guó)企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略——案例研究[M]．北京：北京大學(xué)出版社，2015．

［責(zé)任編輯：馬建強(qiáng)］

D90

A

1001－4799（2016）06－0105－07

2016-05-13

中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目：2015M580657

劉真（1983-），女，湖北襄陽(yáng)人，武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院、國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心講師，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士后流動(dòng)站研究人員，法學(xué)博士，主要從事國(guó)際法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究。