青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 呂亞麗 張宏巖

基于熵值法下的西寧市創(chuàng)新能力評價(jià)①

青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 呂亞麗 張宏巖

創(chuàng)新能力不僅是城市核心競爭力的表現(xiàn)，同樣也是創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要保障。本文以西寧市為研究對象，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效率四個(gè)方面選取了16個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建了適合西寧市創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法對西寧市創(chuàng)新能力進(jìn)行定量分析，并對西寧市創(chuàng)新能力的不足提出了有效的建議。

西寧市 創(chuàng)新型城市 創(chuàng)新能力 熵值法

黨的十八屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五個(gè)發(fā)展理念，把創(chuàng)新放在發(fā)展基點(diǎn)上，要求不斷推進(jìn)理論、制度、科技、文化等各方面的創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新體制的構(gòu)成，加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，邁進(jìn)創(chuàng)新型國家行列。城市作為一個(gè)國家或者區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科教等中心，以及第二、第三產(chǎn)業(yè)的載體，構(gòu)建城市技術(shù)創(chuàng)新體系，提升城市技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的重要保證[1]。

西寧市作為省會(huì)城市于2010年被國家科技部列為創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，五年以來，西寧市自主創(chuàng)新能力不斷提高，出臺了《西寧市重大科技項(xiàng)目投入機(jī)制改革實(shí)施方案》等一系列鼓勵(lì)政策，優(yōu)化了創(chuàng)新環(huán)境；隨著地方科技創(chuàng)新投入力度的加大，科技成果轉(zhuǎn)化水平明顯提升，創(chuàng)新能力有所提高，但與發(fā)達(dá)地區(qū)相比還存在較大差距。同時(shí)，西寧市作為地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長集，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)“一帶一路”、東部城市群建設(shè)及城市對外開放，其創(chuàng)新能力是提高人民生活質(zhì)量的重要源泉，增強(qiáng)綜合競爭力的主要核心。因此，有必要對西寧市創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。

1 相關(guān)研究綜述

縱觀國內(nèi)學(xué)者對城市創(chuàng)新能力的研究成果，多數(shù)是選擇一些樣本城市，從創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素角度出發(fā)，構(gòu)建一系列的指標(biāo)體系進(jìn)行分析，運(yùn)用定量和定性相結(jié)合的方法對城市創(chuàng)新能力進(jìn)行排名。杜英等[2](2012)運(yùn)用因子分析法和聚類分析法從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新等方面對甘肅省14個(gè)市州的創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)和分析；張潔音等[3](2012)利用熵值法構(gòu)建了以創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、創(chuàng)新支撐民生發(fā)展為主的指標(biāo)體系，測算了浙江58座城市的創(chuàng)新能力；周晶晶[4](2013)運(yùn)用因子分析法從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源方面對創(chuàng)新型城市進(jìn)行研究；杜鵑等[5](2014)基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對國內(nèi)52座重點(diǎn)城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了有效評價(jià)和區(qū)分；吳賜聯(lián)[6](2015)基于熵權(quán)TOPSIS從知識能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、政府創(chuàng)新管理能力等方面對莆田創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)行評價(jià)。

從已有的文獻(xiàn)來看，學(xué)者選擇研究的城市集中于沿海發(fā)達(dá)城市，對西北地區(qū)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新能力的研究甚少，且并未有對西寧市創(chuàng)新能力的研究成果，可見西寧市創(chuàng)新能力研究還處于初步階段。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，主要針對西寧市創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，并與西北五省區(qū)省會(huì)城市進(jìn)行比較，從而提出有效建議。

2 西寧市創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

2.1 西寧市創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建思路

創(chuàng)新能力是在創(chuàng)新過程中，充分利用現(xiàn)代化信息與通信技術(shù)的基礎(chǔ)上，不斷的將知識、技術(shù)、信息等要素納入社會(huì)生產(chǎn)過程中所具有的一種能力[8]。簡而言之，就是將各種創(chuàng)新資源進(jìn)行整合投入，并轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品的能力。評價(jià)城市創(chuàng)新能力程度的因素有很多，本文借鑒已有的研究成果，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效率四個(gè)方面因素構(gòu)建西寧市創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。

2.2 西寧市創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建原則

為了全面反映西寧市創(chuàng)新能力，首先需要構(gòu)建科學(xué)客觀的創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。因此本文認(rèn)為構(gòu)建西寧市創(chuàng)新能力的指標(biāo)應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：一是科學(xué)性，創(chuàng)新能力指標(biāo)要符合相關(guān)的創(chuàng)新理論；二是可操作性，即考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，選擇的指標(biāo)能夠量化，能夠獲得真實(shí)、可靠的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；三是主導(dǎo)性，選取的指標(biāo)具有代表性，能全面反映西寧市創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r。基于以上原則，本文借鑒《中國城市創(chuàng)新報(bào)告》[8]和國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上，并結(jié)合西寧市現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，構(gòu)建了西寧市創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，包含了4個(gè)二級指標(biāo)，17個(gè)三級指標(biāo)(如表1)。

3 西寧市創(chuàng)新能力的評價(jià)方法及實(shí)證分析

3.1 西寧市創(chuàng)新能力的評價(jià)方法

本文采用熵值法對西寧市創(chuàng)新能力指標(biāo)進(jìn)行評分。熵值法是客觀賦權(quán)法，可以克服人為的主觀因素，能客觀反映各指標(biāo)的效用值。具體步驟如下：

(1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。為了使各項(xiàng)不同指標(biāo)同質(zhì)化，方便指標(biāo)之間比較，需要運(yùn)用以下公式對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

表1 西寧市創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

表2 各指標(biāo)熵值和權(quán)重

表3 二指標(biāo)得分及排名

(2)對各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行同度量化，計(jì)算在i個(gè)城市下第j個(gè)指標(biāo)的比重：

(3)計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的熵值：

(4)計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的差異系數(shù)：

(5)確定第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重：

最后計(jì)算樣本的綜合得分：

3.2 西寧市創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

本文以西寧市為研究對象，選取2015年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對西寧市創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，并在此基礎(chǔ)上，與西北五省區(qū)其他省會(huì)城市進(jìn)行對比。根據(jù)已收集的數(shù)據(jù)，首先將原數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，再依據(jù)上述公式計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重(見表2)。由表2可知，權(quán)重最高的前五項(xiàng)指標(biāo)分別是每百萬人擁有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、每萬人專利申請數(shù)、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重、博士畢業(yè)生占科技活動(dòng)人員比重、每萬人專利授予數(shù)，這表明創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)較為明顯，對指標(biāo)的結(jié)果更具重要性。

依據(jù)綜合得分的公式，可以得出西北五省區(qū)省會(huì)城市的二級指標(biāo)得分，再由二級指標(biāo)得分計(jì)算出五個(gè)省會(huì)城市的一級指標(biāo)得分并對其進(jìn)行排名(見表3)。

最后得出五個(gè)創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力的綜合得分及排名(見表4)。

表4 創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力綜合得分排名

4 結(jié)論及建議

綜合五座城市的創(chuàng)新能力綜合得分來看，西安市的創(chuàng)新能力排在第一名，蘭州、銀川、烏魯木齊分別排在第二、第三、第四名，西寧市創(chuàng)新能力排在第五名，創(chuàng)新能力水平相對落后。根據(jù)各二級指標(biāo)可以看出，西寧市主要在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出上表現(xiàn)明顯不足，均排名第五，與其他城市存在著較大差距；在創(chuàng)新效率方面排名第四，是因?yàn)槲鲗幨惺琴Y源型城市，主要依托自然資源發(fā)展，忽略了節(jié)能減排等可持續(xù)發(fā)展。基于西寧市創(chuàng)新能力分析結(jié)果，結(jié)合西寧市當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)狀，提出以下幾點(diǎn)建議。

(1)完善激勵(lì)機(jī)制，吸引創(chuàng)新人才。相對于其他投入指標(biāo)而言，人力投入才是提高地區(qū)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵資源。創(chuàng)新型城市建設(shè)應(yīng)由城市落實(shí)到具體的企業(yè)內(nèi)部，西寧市高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)注重人力資源管理，加大人才招聘的力度，對新入伍的創(chuàng)新人員進(jìn)行優(yōu)秀培訓(xùn)，對原有的創(chuàng)新人員進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)。完善激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮激勵(lì)作用，對已取得創(chuàng)新成果的科技人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對未取得成果的人員進(jìn)行不斷鼓勵(lì)；同時(shí)政府也要在福利待遇、醫(yī)療保障、子女入學(xué)等方面提供優(yōu)惠政策，如人才到本地區(qū)的房屋入住，交通設(shè)施及子女入戶升學(xué)等情況。在企業(yè)和政府的雙向支持下，留住人才，解決人才流失與人才缺乏問題。

(2)加大創(chuàng)新投入力度。西寧市的R&D投入較低，財(cái)政支出中有關(guān)科技支出的撥款經(jīng)費(fèi)較少。因此在科技支出方面，西寧市政府應(yīng)增加地方財(cái)政投入，建立穩(wěn)定的財(cái)政科技投入增長機(jī)制，在資金方面給予更大支持；在R&D經(jīng)費(fèi)方面，政府應(yīng)針對企業(yè)R&D投入經(jīng)費(fèi)制定相關(guān)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠政策，如對科研投入后發(fā)放福利補(bǔ)助等激發(fā)企業(yè)的積極性。

(3)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提高城市創(chuàng)新效率。在資源型城市背景下，結(jié)合大數(shù)據(jù)時(shí)代的發(fā)展積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”工程，利用信息技術(shù)(云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等)及互聯(lián)網(wǎng)平臺，將互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進(jìn)行深度融合，打造出新產(chǎn)業(yè)，由重工業(yè)向輕工業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級；利用西寧市的特色產(chǎn)業(yè)資源，建立有特色的產(chǎn)業(yè)基地，培育節(jié)能環(huán)保、信息應(yīng)用等新能源、新產(chǎn)品方面的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)西寧市節(jié)能減排的力度，提高城市創(chuàng)新效率，推動(dòng)城市綠色低碳發(fā)展，打造智慧城市。

[1] 張微等，夏恩君，王月紅．城市技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)研究[J]．商業(yè)時(shí)代，2007(28)．

[2] 杜英，王士軍，張愛寧，馬巧麗．甘肅省創(chuàng)新型城市評價(jià)研究[J]．中國科技論壇，2012(03)．

[3] 張潔音，黃友，張樂萍，段姍．浙江省城市創(chuàng)新能力的評價(jià)研究——基于58個(gè)市(縣)的創(chuàng)新能力分析[J]．華東經(jīng)濟(jì)管理，2012(10)．

[4] 周晶晶，沈能．基于因子分析法的我國創(chuàng)新型城市評價(jià)[J]．科研管理，2013(S1)．

[5] 杜娟，霍佳震．基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的中國城市創(chuàng)新能力評價(jià)[J]．中國管理科學(xué)，2014(22)．

[6] 吳賜聯(lián)，朱斌．基于熵權(quán)TOPSIS的創(chuàng)新型城市發(fā)展評價(jià)及障礙因子診斷——以莆田市為例[J]．科技管理研究，2015(24)．

[7] 周天勇，曠建偉．中國城市創(chuàng)新報(bào)告2015[M]．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015．

F208

A

2096-0298(2016)08(a)-151-03

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中民族地區(qū)智慧城市建設(shè)研究”(15GXL026)。

呂亞麗(1991-)，女，漢族，江蘇泰州人，碩士研究生，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步方面的研究；張宏巖(1962-)，男，漢族，河北清苑人，碩士生導(dǎo)師，教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面的研究。