趙志泉　楊　云

（中原工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南　鄭州　450007）

轉(zhuǎn)型期勞資管理體制面臨的新問題——兼論勞資困局治理中的政府角色

趙志泉楊云

（中原工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南鄭州450007）

現(xiàn)階段我國(guó)勞資困局深化，勞資爭(zhēng)議主體、勞方利益訴求、表達(dá)方式、治理模式等出現(xiàn)新變化。政府是宏觀勞資政策的制定者、推動(dòng)者和監(jiān)管者，面對(duì)新情況，政府必須在協(xié)調(diào)勞資利益分配、“三方機(jī)制”“勞資三權(quán)”制度和諧勞資法制建設(shè)等方面有所作為。

轉(zhuǎn)型期；勞資困局；政府治理

勞資關(guān)系是指勞動(dòng)者與用人單位在實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)過程中建立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，勞資關(guān)系與勞動(dòng)者的勞動(dòng)權(quán)、生存權(quán)、自由權(quán)與個(gè)人尊嚴(yán)等息息相關(guān)，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。西方勞資關(guān)系的發(fā)展歷經(jīng)數(shù)百年，已經(jīng)形成以德國(guó)和北歐國(guó)家為代表為勞資協(xié)議自治式的勞資關(guān)系模式、以日本、韓國(guó)為代表的家族式勞資關(guān)系模式和以加拿大、美國(guó)為代表的自由多元化的勞資關(guān)系模式。

新中國(guó)成立后至改革開放（1949-1979年），我國(guó)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，一切企業(yè)屬于國(guó)有，勞動(dòng)者是國(guó)有企業(yè)的“終身制”員工，國(guó)有企業(yè)承擔(dān)勞動(dòng)者的各種勞動(dòng)保險(xiǎn)和福利。因此，該階段不存在完全意義上的勞資關(guān)系，但存在有政府和職工之間的勞動(dòng)關(guān)系。改革開放后，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)體制，我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生深刻。處于轉(zhuǎn)型期的勞動(dòng)關(guān)系具有下列特征：一是市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型基本完成但尚不完善，法治化程度低，勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行不規(guī)范；二是個(gè)別勞動(dòng)關(guān)系向集體勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)化，勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)成和調(diào)整由個(gè)別向集體轉(zhuǎn)變，勞資力量平衡不斷調(diào)整（常凱，2010），雙方因利益訴求不同引發(fā)的矛盾日益凸顯。

2008年以來(lái)，受金融危機(jī)的影響，不少企業(yè)的經(jīng)營(yíng)困難，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件急劇增加，由勞資矛盾引發(fā)的群體性事件進(jìn)入高發(fā)期[1],勞資困局深化，勞資矛盾已成為中國(guó)社會(huì)的主要矛盾。破解勞資困局，必須調(diào)整現(xiàn)行勞資管理體制。

1　轉(zhuǎn)型期勞資困局形成的一般邏輯

這里的轉(zhuǎn)型期包括三層含義：第一，社會(huì)轉(zhuǎn)型期。即：城鎮(zhèn)人口逐漸超過農(nóng)村人口。以城市社會(huì)為開始取代數(shù)千年的以“農(nóng)村社會(huì)”為主導(dǎo)的城市鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)，中國(guó)人的生活方式、生產(chǎn)方式、職業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)行為以及價(jià)值觀念都將發(fā)生深刻變化。其二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期。即：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，第二、第三產(chǎn)業(yè)成為吸納勞動(dòng)力的主導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)；其三，政治轉(zhuǎn)型期。即社會(huì)主義市場(chǎng)法律體系基本建立，以民主、平等、自由為核心價(jià)值觀被社會(huì)各階層接受，法治理念取代人治思想，國(guó)民權(quán)利意識(shí)不斷增強(qiáng)，利益訴求更加直接。轉(zhuǎn)型期中國(guó)勞資困局的形成既具有勞動(dòng)和資本對(duì)抗性依附的共性，又有轉(zhuǎn)型期特有的制度困局和利益邏輯[2]。

1.1資方處于“雙強(qiáng)勢(shì)”地位

轉(zhuǎn)型期，資方既處于天然強(qiáng)勢(shì)地位，又獲取了制度強(qiáng)勢(shì)。即面對(duì)工業(yè)化過程中的資本短缺，在資本“用腳投票”流動(dòng)性壓力下，資方具有極大的討價(jià)還價(jià)優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，我國(guó)勞動(dòng)力供給長(zhǎng)期供過于求，勞動(dòng)力大量過剩，且就業(yè)能力貧困，缺乏與資本抗衡的力量。2008年以來(lái)，盡管出現(xiàn)局部“用工荒”，但對(duì)于富士康之類的超大型企業(yè)，地方政府仍關(guān)愛有加，或以行政命令分解勞工任務(wù)，或直接以招工補(bǔ)貼形式，利用公共資源向企業(yè)補(bǔ)充勞動(dòng)力供給。

1.2勞工法制不周延

我國(guó)已構(gòu)建其以《憲法》《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》為主線的勞工立法體系，但勞工保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制尚未建立，勞工實(shí)體權(quán)益部分缺失，權(quán)利救濟(jì)手段不甚順暢。例如，工資支付、勞動(dòng)條件保護(hù)等涉及勞動(dòng)者權(quán)益的規(guī)章制度法律地位低；勞動(dòng)保障監(jiān)察、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁和勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟效率低，致使違法用工成本低。實(shí)踐中，勞動(dòng)合同簽訂率低、勞務(wù)派遣泛濫、工作環(huán)境惡劣、勞工社會(huì)保障和福利權(quán)利缺失等現(xiàn)象廣泛存在。

1.3政府缺位與越位行為并存

現(xiàn)行干部考核和晉升機(jī)制使各級(jí)政府官員具有強(qiáng)烈的GDP沖動(dòng)。在投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式下，各級(jí)政府在平衡勞動(dòng)關(guān)系雙方利益時(shí)，做出傾向于用人單位理性選擇和決策成為其既定“制度共識(shí)”的理性選擇[3]。地方政府甚至視產(chǎn)業(yè)工人在勞動(dòng)條件、勞動(dòng)保障等方面的集體行動(dòng)為“一小撮別又有心”群眾的特別要求進(jìn)行彈壓。

1.4勞工平等博弈權(quán)缺失

工會(huì)既是勞動(dòng)者的集體代表者、權(quán)力維護(hù)者,又是勞資矛盾的協(xié)調(diào)者、中介者、調(diào)解者。然而，中國(guó)各級(jí)工會(huì)具有政府內(nèi)的非政府性組織性質(zhì)，地方工會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)基本由當(dāng)?shù)攸h委決定。在企業(yè)層面，國(guó)有企業(yè)的工會(huì)尚未改變作為行政附屬的地位，私營(yíng)企業(yè)的工會(huì)則在相當(dāng)程度被雇主控制和介入，工會(huì)獨(dú)立性差、代表性差[4]，其行政化、官僚化傾向使其從根本上缺乏為勞動(dòng)者維權(quán)的能力或動(dòng)力，面對(duì)勞資矛盾，“不敢談”“不愿談”“不會(huì)談”“談不成”(王晶，2012)。在通鋼事件、林鋼事件、本田事件中，工人都對(duì)現(xiàn)行體制下的工會(huì)提出了質(zhì)疑。

1.5企業(yè)倫理責(zé)任理念缺失

“倫”是指人、群體、社會(huì)、自然之間的利益關(guān)系，“理”即道理、規(guī)則和原則。在勞工權(quán)利缺失的背景下，企業(yè)社會(huì)責(zé)任缺失成為社會(huì)詬病，企業(yè)普遍漠視勞動(dòng)者在利益、名譽(yù)、人格、安全等方面的基本權(quán)利。例如，在工資制度防方面，國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)和生產(chǎn)類在華跨國(guó)公司普遍奉行“地板工資制”；在勞工保護(hù)和契約自治方面，甚至出現(xiàn)“開胸驗(yàn)肺事件”“黑磚窯事件”等極端案例。

2　后危機(jī)時(shí)代勞資困局的新變化

勞資困局是勞動(dòng)矛盾的集中體現(xiàn)，肇始于2008年的國(guó)際金融危機(jī)漸行漸遠(yuǎn)，后危機(jī)時(shí)代，勞資困局出現(xiàn)新變化。

2.1勞資困局深化

根據(jù)人力資源和社會(huì)保障部和最高人民法院統(tǒng)計(jì)，2005年，各地勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件31.4萬(wàn)件，2008年，受理案件攀升至69萬(wàn)件；而各級(jí)法院2008年受理的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件達(dá)28萬(wàn)余件，同比上升93.93%。2015年，全國(guó)各級(jí)法院新增受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件483 311件，同比上升25.02%。勞資矛盾已經(jīng)成為當(dāng)前中國(guó)主要社會(huì)矛盾。

2.2爭(zhēng)議主體發(fā)生變化

爭(zhēng)議主體的變化主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是私有企業(yè)取代國(guó)有企業(yè)成為爭(zhēng)議的主體。統(tǒng)計(jì)顯示，2007-2008年勞資矛盾的重點(diǎn)開始向非公有企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移。二是國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)取代小型民營(yíng)企業(yè)成為爭(zhēng)議的主體。三是新生代農(nóng)民工成為主要權(quán)利訴求主體。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2015年我國(guó)農(nóng)民工數(shù)量達(dá)到2.78億人[5]，其中，新生代農(nóng)民工占比過半。

2.3利益訴求出現(xiàn)新變化

改革初期的勞方利益訴求主要集中于薪酬待遇（第一代農(nóng)民工）和改制中的職工安置（改制之時(shí)的國(guó)有企業(yè)），隨著新生代農(nóng)民工成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工人的主要力量，提高薪酬盡管仍是勞方的最重要訴求，但政治權(quán)利、勞動(dòng)保護(hù)等進(jìn)入勞方權(quán)利爭(zhēng)取范圍。根據(jù)學(xué)者對(duì)國(guó)內(nèi)非典型停工事件的分析，容易誘發(fā)勞方集體行動(dòng)的原因依次為[6]：一是薪酬待遇。工資與福利是誘發(fā)群體性勞工事件的最主要原因，集中反映為工資過低、工資差距大、薪酬不公平、拖欠工資等；二是工作條件，即工作環(huán)境惡劣；三是工作時(shí)間過長(zhǎng)；四是企業(yè)改制中的職工權(quán)益保護(hù)；五是內(nèi)部管理問題，包括管理粗暴、勞動(dòng)者尊嚴(yán)受損等；六是勞動(dòng)合同問題，包括同工不同酬、合同歧視等；七是工會(huì)獨(dú)立性問題。2012年河南新飛停工事件、2012年鄭州富士康停工事件，也基本上與此有關(guān)。

2.4表達(dá)方式發(fā)生新變化

改革初期勞方主要通過上訪、停工、要求政府對(duì)話等方式表達(dá)訴求，且以個(gè)體勞動(dòng)為主。后危機(jī)時(shí)代，勞工開始以集體行動(dòng)主張權(quán)利，群體性事件不斷出現(xiàn)。勞工群體性事件一般是指勞動(dòng)者越過現(xiàn)行的制度框架，直接采取非常規(guī)的行動(dòng)，以期維護(hù)切身利益的集群行為。群體性勞工事件具有突發(fā)性、驟然性、轟動(dòng)性，且通常表現(xiàn)為集會(huì)、游行、集體上訪等非正式手段，甚至發(fā)展成為罷工、堵塞交通、破壞公共財(cái)產(chǎn)等極端形式。

2.5勞資治理模式出現(xiàn)新變化

面對(duì)此起彼伏的勞資沖突，國(guó)內(nèi)學(xué)者開始對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家主導(dǎo)型勞資治理模式進(jìn)行反思，政府也開始審慎調(diào)整現(xiàn)行制度，鼓勵(lì)產(chǎn)權(quán)合作、平等博弈、公平定價(jià)，勞資合作漸次取代資方單邊管理，所謂勞資合作主義，其價(jià)值內(nèi)涵重視協(xié)調(diào)和整合，在合作主治理模式下，尋求勞動(dòng)關(guān)系雙方的“合作因素”和勞動(dòng)關(guān)系治理的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型[7]。

3　破解勞資困局的政府解

勞資困局實(shí)質(zhì)是利益分配困局和權(quán)利安排困局。政府是宏觀勞資政策和勞資制度的制定者、推動(dòng)者和監(jiān)管者。破解勞資困局，政府必須有所為，有所不為。

3.1政府必須在調(diào)整勞資利益分配格局上有所作為

提高薪酬是勞方最重要的訴求。目前，我國(guó)分配困局主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面：首先，在較少承擔(dān)社會(huì)保障職能的情況下，政府征收比例明顯過大，勞資可分配總值相對(duì)不足。其次，勞方和資方缺乏平等博弈、合理定價(jià)和公平分配的市場(chǎng)機(jī)制。資方利用勞權(quán)貧困及相關(guān)機(jī)制殘缺的機(jī)會(huì)，獲得了制度性強(qiáng)勢(shì)和制度性紅利。[8]因此，提高勞方薪酬水平，政府必須改革現(xiàn)行社會(huì)初次分配機(jī)制，防范“政府征收苛重，資方利潤(rùn)擠占工資”所形成的劣質(zhì)均衡。

3.2政府在推進(jìn)“三方機(jī)”建設(shè)上應(yīng)有所作為

這里的三方是指政府、雇主組織和工人組織，他們彼此獨(dú)立，代表著不同的利益群體。通過三方協(xié)商、對(duì)話、溝通，處理勞資糾紛，勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、職業(yè)培訓(xùn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、工作時(shí)間和休息休假、集體合同、勞動(dòng)合同等勞動(dòng)關(guān)系中的重大問題，是國(guó)際勞工組織和西方國(guó)家處理勞資矛盾的共同準(zhǔn)則。在資強(qiáng)勞弱的背景下，我國(guó)政府應(yīng)成為三方機(jī)制的積極推動(dòng)者。具體措施包括：一是由政府勞動(dòng)部門、雇主組織和工會(huì)組織的代表組成常設(shè)機(jī)構(gòu)，討論經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策；二是成立三方專業(yè)委員會(huì)，如國(guó)家就業(yè)促進(jìn)委員會(huì)、國(guó)家勞資生產(chǎn)委員會(huì)、國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系委員會(huì)、國(guó)家工資委員會(huì)、國(guó)家社會(huì)保險(xiǎn)委員會(huì)等，對(duì)就業(yè)、勞動(dòng)關(guān)系、工資、社會(huì)保險(xiǎn)等專門問題進(jìn)行協(xié)商討論；三是設(shè)立三方勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)。由三方人員組成調(diào)解委員會(huì)、仲裁委員會(huì)、勞資關(guān)系委員會(huì)，處理勞動(dòng)爭(zhēng)議處理；四是建立政府主導(dǎo)下的分層次的集體談判模式和分層確立談判主體制度，即在地區(qū)、國(guó)家層面或產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)層面，建立政府主導(dǎo)的、以勞資雙方為談判主體的集體談判模式[9]。

2.10 統(tǒng)計(jì)學(xué)符號(hào) 按GB 3358-82《統(tǒng)計(jì)學(xué)名詞及符號(hào)》的有關(guān)規(guī)定書寫，常用格式如下:①樣本的算術(shù)平均數(shù)用英文小寫(中位數(shù)用M);②標(biāo)準(zhǔn)差用英文小寫s;③標(biāo)準(zhǔn)誤用英文小寫s;④t檢驗(yàn)用英文小寫t;⑤F檢驗(yàn)用英文大寫F;⑥卡方檢驗(yàn)用希文小寫χ2;⑦相關(guān)系數(shù)用英文小寫r;⑧自由度用希文小寫ν;⑨概率用英文大寫P(P值前應(yīng)給出具體檢驗(yàn)值，如t值、χ2值、q值等)。以上符號(hào)均用斜體。

3.3政府在“勞資三權(quán)”建設(shè)上應(yīng)有所作為

勞工結(jié)社權(quán)、集體談判權(quán)和集體行動(dòng)權(quán)是勞資契約自治的前提。勞資三權(quán)是工具性、救濟(jì)性、輔助性權(quán)利，基本功能是輔助弱者，實(shí)現(xiàn)博弈平衡。面對(duì)勞權(quán)貧困、機(jī)制殘缺這一現(xiàn)實(shí)，國(guó)家應(yīng)摒棄現(xiàn)行以全面加強(qiáng)勞動(dòng)行政為主要手段的公權(quán)力干預(yù)機(jī)制。通過強(qiáng)化勞資三權(quán)，在主體塑造、資格確認(rèn)、信息披露與保密、定期或常規(guī)談判、程序安排等方面進(jìn)行審慎制度設(shè)計(jì)，矯治勞資失衡，建立起勞資對(duì)等博弈、合理定價(jià)與公平交易的關(guān)系、機(jī)制、平臺(tái)與格局（陳步雷，2012）。

3.4政府在構(gòu)建和諧勞資法制建設(shè)上應(yīng)當(dāng)積極作為

國(guó)家是宏觀勞資制度的供給者、設(shè)計(jì)者和監(jiān)督者，面對(duì)轉(zhuǎn)型期勞資矛盾重現(xiàn)的新變化、新問題，國(guó)家必須完善現(xiàn)行勞資立法、理順勞資管理體制，以緩解勞資矛盾的對(duì)抗性，增加勞資合作的和諧性。其內(nèi)容至少包括修改《憲法》《勞動(dòng)合同法》，確立合法罷工制度，防范勞務(wù)派遣泛濫，限制工時(shí)過長(zhǎng)，促進(jìn)勞動(dòng)條件改善，逐步提高最低工資，引入生活工資制，擴(kuò)大公共產(chǎn)品供給，擴(kuò)大醫(yī)療保障、養(yǎng)老保障的覆蓋面，提高勞動(dòng)者的保障程度。

參考資料：

［1］楊琳.勞資矛盾引發(fā)群體性事件進(jìn)入高發(fā)期［J］.瞭望, 2009（12）14.

［2］劉泰洪，楊煥成.轉(zhuǎn)型條件下勞資關(guān)系及其治理［J］.改革，2009（2）.

［3］陳步雷.勞資分配困局的一個(gè)法律解［J］.中國(guó)人力資源開發(fā)，2012（2）.

［4］徐小洪.中國(guó)工會(huì)的雙重角色定位［J］.人文雜志，2010（6）.

［5］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2015年全國(guó)農(nóng)民工總量27747萬(wàn)人［EB/OL］.http://finance.sina.com.cn/roll/,2016-02-29.

［6］趙澤洪，李傳香.就業(yè)能力貧困與再造：新生代農(nóng)民工就業(yè)悖論及其破解［J］.中國(guó)人力資源開發(fā)，2011（9）.

［7］李麗琳，苗苗，胡夢(mèng)潔，武靜云.2004-2010年我國(guó)典型停工事件分析［J］.中國(guó)人力資源開發(fā)，2011（3）.

［8］陳步雷.勞資分配困局的一個(gè)法律解［J］.中國(guó)人力資源開發(fā)，2012（2）.

［9］廖少宏.集體勞動(dòng)關(guān)系規(guī)制：?jiǎn)栴}與挑戰(zhàn)［J］.中國(guó)人力資源開發(fā)，2011（12）.

The New Problems Faced by the Labor Management System in the Transformation Period——on the Role of the Government in the Governance of Labor Predicament

Zhao Zhiquan Yang Yun
(School of Economics and Management,Zhongyuan University of Technology,Zhengzhou Henan 450007)

At the present stage,China's labor predicament is deepening,the main bodies of labor disputes, the interests demands,expression and governance modes of the employees show new changes.The government is the macro industrial policy maker,promoter and regulator,facing the new situation,the government must make efforts in the coordination of labor interests distribution,"three party mechanism","three labor rights"sys?tem harmony and labor legal system construction.

Transformation period;labor predicament;government management

F249.2

A

1671-0037（2016）10-25-3

2016-10-15

河南省教育廳人文社科規(guī)劃重點(diǎn)研究項(xiàng)目“轉(zhuǎn)型期重大群體性勞資事件研究”（2014-zd-069）；河南省高?？萍紕?chuàng)新人才計(jì)劃（人文社科類）項(xiàng)目（豫教社科〔2015〕851號(hào)）。

趙志泉（1972-），男，博士，教授，研究方向：勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、人力資源管理；楊云（1974-），女，博士，館員，研究方向：法經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。