湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計學(xué)院 趙一純

基于因子分析、聚類分析對我國居民幸福指數(shù)的研究
——論國民幸福指數(shù)

湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計學(xué)院 趙一純

居民幸福指數(shù)作為衡量和評價居民生活質(zhì)量的重要指數(shù)，隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展、人民生活質(zhì)量的不斷提高而廣受重視。居民幸福指數(shù)既反映人民群眾的生活狀況及質(zhì)量，又反映人民群眾對生活的主觀感受。因此，分析幸福指數(shù)的評價體系及影響因素，關(guān)注人民的生活質(zhì)量是人類追求幸福、實現(xiàn)全面發(fā)展的最好體現(xiàn)，亦是當(dāng)代學(xué)者研究的重點。本文基于因子分析與聚類分析，對我國31個省市進(jìn)行研究，旨在研究各地常住居民的幸福指數(shù)，從而提高當(dāng)?shù)鼐用竦男腋８小?/p>

幸福指數(shù) 因子分析 聚類分析 綜合評價

1 居民幸福指數(shù)的含義

幸福指數(shù)，就是衡量幸福感受具體程度的主觀指標(biāo)數(shù)值。幸福感是一種心理體驗，它既是對生活的客觀條件和所處狀態(tài)的一種事實判斷，又是對于生活的主觀意義和滿足程度的一種價值判斷。它是基于生活滿意度而產(chǎn)生的一種積極心理體驗。

“幸福指數(shù)”的概念起源于30多年前，最早由不丹國王提出并付諸實踐。20多年來，在人均GDP僅為700多美元的南亞小國不丹，國民總體生活得較為幸福?！安坏つＪ健币鹆巳澜绲年P(guān)注。近年來，美國、英國、荷蘭、日本等發(fā)達(dá)國家都開始了幸福指數(shù)的研究，并創(chuàng)建了不同模式的幸福指數(shù)。

如果說GDP、GNP是衡量國富、民富的標(biāo)準(zhǔn)，那么，居民幸福指數(shù)就可以成為一個衡量居民幸福感的標(biāo)準(zhǔn)。居民幸福指數(shù)與GDP一樣重要，一方面，它可以監(jiān)控經(jīng)濟社會運行態(tài)勢；另一方面，它可以了解民眾的生活滿意度?？梢哉f，作為最重要的非經(jīng)濟因素，它是社會運行狀況和民眾生活狀態(tài)的“晴雨表”，也是社會發(fā)展和民心向背的“風(fēng)向標(biāo)”。

2 居民幸福指數(shù)體系的構(gòu)建

本文在綜合國內(nèi)外專家學(xué)者的結(jié)論的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了改進(jìn)，最終將幸福指數(shù)體系劃分為三部分：生活質(zhì)量與幸福、社會環(huán)境與幸福和自然環(huán)境與幸福。

2.1 生活質(zhì)量與幸福

關(guān)于收入與幸福之間的關(guān)系，有兩種主要的觀點：一是認(rèn)為收入的增加并不能增加人們的幸福感；二是認(rèn)為收入的增加能夠提升人們的幸福感。鑒于此，本文沒有單純從收入層面分析與幸福的關(guān)系，而是從生活質(zhì)量層面尋找與幸福的關(guān)系。對我國居民幸福感的研究最先也是從城市居民的生活質(zhì)量開始的。同時，家庭結(jié)構(gòu)與家庭歸屬感也影響著居民生活質(zhì)量。故而，本文研究的幸福是建立在一定物質(zhì)基礎(chǔ)上的幸福，研究生活質(zhì)量與幸福的關(guān)系。

2.2 社會環(huán)境與幸福

幸福感既是個體對自身幸福客觀狀態(tài)的判斷，同時又是對生活意義的價值判斷。同樣的個體處于不同的社會環(huán)境中，其幸福感水平會有所不同?？梢哉f幸福感是個人對自己生活狀態(tài)的一種主觀判斷，而這種主觀判斷又離不開個人所處的社會環(huán)境，本文綜合考慮社會進(jìn)步和社會滿意度等社會環(huán)境因素與幸福的關(guān)系。

2.3 自然環(huán)境與幸福

社會人離不開社會環(huán)境，同樣也離不開自然環(huán)境，尤其是要實現(xiàn)人的全面發(fā)展，就必須保證人與社會、人與自然的和諧發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展、自然環(huán)境的好壞也會影響人們對幸福的感受。

3 數(shù)據(jù)來源及說明

根據(jù)幸福體系的構(gòu)建，本文選取了我國31個省市自治區(qū)，共以19個指標(biāo)進(jìn)行建模，數(shù)據(jù)均來源于《2014年中國統(tǒng)計年鑒》，19個指標(biāo)分別為人均城市GDP、人均可支配收入、人均工資、人均消費支出、人均公交車、人均城市道路面積、人均公園綠地面積、人均住房面積、平均房價、普通高中數(shù)、交通事故數(shù)、參與養(yǎng)老保險人數(shù)、就業(yè)人數(shù)、廣播電視覆蓋率、新生嬰兒出生率、離婚率、失業(yè)率、垃圾處理率、森林覆蓋率。

4 分析方法

4.1 因子分析

因子分析是主成分分析的推廣，即利用降維的思想，從研究原始變量相關(guān)矩陣出發(fā)，把一些具有錯綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個綜合因子的一種多變量的統(tǒng)計分析方法。利用因子分析，既能使信息損失不太多，又能達(dá)到減少變量、簡化問題的目的。

4.2 聚類分析

聚類分析是將個體或?qū)ο蠓诸悾沟猛活愔械膶ο笾g的相似性與其他類的對象的相似性更強。其目的在于使類間對象的同質(zhì)性最大化和類與類間對象的異質(zhì)性最大化。本文采用ward法進(jìn)行聚類。

本文將采用因子分析和聚類分析的方法，找出各個公共因子，并將各個公共因子進(jìn)行綜合，得到各個地區(qū)的綜合值。對每個公共因子中所含的原始變量用經(jīng)濟學(xué)的原理進(jìn)行分析、解釋，將求取出來的公共因子利用系統(tǒng)聚類的方法進(jìn)行聚類，判斷我國各地區(qū)的幸福指數(shù)水平，并且聚為幾大類，針對這種結(jié)果，分析如何提高人們的幸福感。

5 各地區(qū)居民幸福指數(shù)的因子分析

5.1 公因子的提取與命名

表1 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

表2 地區(qū)排名匯總表

在進(jìn)行過數(shù)據(jù)預(yù)處理后，利用SPSS進(jìn)行公因子的提取與命名。由表1可知，旋轉(zhuǎn)后的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)明顯的兩極化，大多數(shù)指標(biāo)主要分布在第一個公共因子中。本次分析共提取6個公因子，根據(jù)系數(shù)絕對值較大表示該指標(biāo)在該矩陣中有較大載荷的原理，我們可以看出，因子1在廣播電視比重、人均公交車、失業(yè)率、人均工資、人均箱費支出、人均地方GDP、人均可支配收入、平均房價上有較大載荷，這些指標(biāo)主要是經(jīng)濟類指標(biāo)和城市基本建設(shè)指標(biāo)，即為居民收入水平和地區(qū)建設(shè)和發(fā)展水平的綜合評價信息，可將其命名為“經(jīng)濟發(fā)展總量因子”；因子2中系數(shù)絕對值較大的是：參與養(yǎng)老保險人數(shù)、就業(yè)人數(shù)、普通高中數(shù)、交通事故數(shù)，這些指標(biāo)反映出教育、社會福利對居民幸福指數(shù)的影響，可將其命名為“社會進(jìn)步因子”；因子3中系數(shù)絕對值較大的是新生嬰兒出生率、離婚率、人均住房面積，該類指標(biāo)主要描述了居民家庭歸屬感，可將其命名為“家庭幸福因子”；因子4在人均道路面積、人均綠地面積上有較大載荷，這類指標(biāo)主要描述人均資源擁有量，可將其命名為“人均資源因子”；因子5中系數(shù)絕對值較大的是垃圾無害化處理率，該指標(biāo)主要反映了環(huán)境保護水平，可命名為“環(huán)保因子”；因子6中系數(shù)絕對值較大的是森林覆蓋率，該指標(biāo)描述了自然環(huán)境水平，可命名為“自然資源因子”。

六個因子均有較好的解釋意義，同時又對應(yīng)了體系構(gòu)建中的三個大類，便于我們從不同的角度進(jìn)行評價分析。

5.2 地區(qū)幸福感得分排名分析

利用各公共因子的方差貢獻(xiàn)率占總的方差的貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重，對6個公共因子得分加權(quán)匯總得到一個綜合得分值F，根據(jù)綜合后結(jié)果，對綜合值進(jìn)行排序可以對各個地區(qū)的幸福度進(jìn)行評價，還可利用已求的各公共因子進(jìn)行聚類分析，將屬于一類的聚在一起，這樣能看出各地區(qū)居民幸福感的分類狀況。

通過表2可知，前五個最幸福的省市分別為北京、江蘇、廣東、浙江、河北，而貴州則是最末。顯然，通過表2我們可以清晰地看出，第一公共因子對于居民幸福指數(shù)有著主要的影響。居民的幸福感和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟的發(fā)展是分不開的，而在第一個公共因子中也是由居民的收入和該地區(qū)的發(fā)展和設(shè)施表示，所以，要想提高居民的幸福感，首要的是加快發(fā)展，在發(fā)展的同時也要注重家庭歸屬感、社會進(jìn)步、人均資源、自然環(huán)境與環(huán)境保護的發(fā)展均衡。在縮小貧富差距的同時，應(yīng)當(dāng)努力完善社會福利體系，提高教育質(zhì)量，提高居民家庭歸屬感，并結(jié)合我國國情，建構(gòu)符合我國實際的主觀幸福感理論，編制適合我國國情的研究工具，進(jìn)一步在實證研究中把主觀幸福感的理論中國化是今后研究的趨勢。

5.3 個案解釋

由表2可以看出，北京人民最為幸福，這可能同我們普遍的認(rèn)知不盡相同，但是本報告旨在研究當(dāng)?shù)爻ｑv居民的幸福感，對于北京這種經(jīng)濟發(fā)達(dá)，城市基本建設(shè)良好的地區(qū)，加之政治方面等因素，當(dāng)?shù)爻ｑv居民的幸福指數(shù)自然會提高。對于外來流動人口，面臨買房、就業(yè)等壓力，可能往往會感到不幸福。同時，貴州等地區(qū)經(jīng)濟水平落后，正如統(tǒng)計局局長馬建國曾說，幸福未必與GDP聯(lián)系在一起，但是沒有GDP一定不幸福。如此，便很好地解釋為什么貴州居民的幸福指數(shù)較低。

6 各地區(qū)居民幸福指數(shù)的聚類分析

因子分析中已經(jīng)得到了六個公共因子，在此基礎(chǔ)上利用SPSS對這六個主成分進(jìn)行聚類分析，采用的聚類標(biāo)準(zhǔn)為ward法，得到聚類結(jié)果。

同時，聚合系數(shù)值隨著聚類的進(jìn)行逐漸增大，開始增加緩慢，后來增加變快，說明聚類開始時類間差異小，結(jié)束時類間差異大，這恰好是系統(tǒng)聚類方法所體現(xiàn)出來的特征。在EXCEL中作圖如圖1，可直觀看出聚合系數(shù)單調(diào)。

圖1 EXCEL圖

在SPSS變量視圖中可以看出整個聚類過程和結(jié)果，樹狀圖較于冰柱圖更為直觀，圖2中線的長短表示類別之間的相對距離遠(yuǎn)近，由圖2可知，本次分類大致分為4類較為合理，于是我們把右邊的四條橫線縱向“切斷”。第一類：天津、上海、北京；第二類：江蘇、山東、浙江、廣東；第三類：青海、新疆、甘肅；第四類：江西、廣西、山西、貴州、云南、河北、陜西、湖北、湖南、四川、河南、安徽、福建、重慶、寧夏、內(nèi)蒙古、海南、黑龍江、吉林、遼寧。

圖2 使用Ward聯(lián)接的樹狀圖

由圖2可以看出，第一類包括3個地區(qū)，屬于高消費地區(qū)；第二類4個地區(qū)，屬于沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)；第三類3個地區(qū)，屬于較不發(fā)達(dá)地區(qū)；第四類21個地區(qū)，為中等發(fā)達(dá)地區(qū)。結(jié)合因子分析報告的地區(qū)綜合排名我們可以看出，當(dāng)?shù)鼐用裥腋８凶罡叩氖堑诙惖貐^(qū)，其次是第一類地區(qū)，之后是第四類地區(qū)，最后是第三類地區(qū)。由此可見，聚類分析將31個省市自治區(qū)的居民幸福感分為4類，與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展有一定關(guān)聯(lián)性。一般來說，經(jīng)濟水平良好的地區(qū)，居民幸福感較高，沿海經(jīng)濟城市相對于內(nèi)陸地區(qū)而言，又在對外開放程度上高于內(nèi)陸地區(qū)，當(dāng)?shù)鼐用裼辛己玫木幼…h(huán)境與發(fā)展環(huán)境，這就不難解釋為什么第二類地區(qū)居民的幸福感最高。

從聚類結(jié)果可以得知，我國大多數(shù)地區(qū)的幸福感相比較而言有些差距，因為大多數(shù)地區(qū)集中在第四類中，可見居民幸福指數(shù)仍有待提高。從這個結(jié)果可以看出，居民的幸福感和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展是分不開的，而在第一公因子中也是由居民的收入和該地區(qū)的發(fā)展和設(shè)施表示，所以，要想提高居民的幸福感，首先是加快經(jīng)濟發(fā)展，在發(fā)展的同時也要注重環(huán)境和教育的均衡發(fā)展。例如在第一類中這三個地區(qū)的第一主成分值都高于第二類中的地區(qū)，也就是說第一類中的地區(qū)發(fā)展、設(shè)施和居民收入整體要高于第二類中的地區(qū)，但是由于后邊5個因子的影響，第一類并沒有成為幸福感最高的地區(qū)，所以在發(fā)展中要兼顧教育、環(huán)境、綠化、廢物處理等方面?？梢姡岣呔用裥腋８械牡谝灰x是發(fā)展。在發(fā)展的同時，又需要兼顧各方面的綜合影響。

7 各地區(qū)居民幸福感提升對策

7.1 增加中低收入水平居民的收入

增加居民收入是提升幸福感的重要方法。當(dāng)?shù)卣斦杖霊?yīng)該向提高市民幸福感方向傾斜，而提高居民收入應(yīng)該注重收入的實際購買能力，將收入與通貨膨脹、CPI掛鉤，真正增加居民的可支配收入。首先政府應(yīng)著力發(fā)展經(jīng)濟，總體經(jīng)濟發(fā)展水平上去了，城鄉(xiāng)居民的收入也就隨之提高了；其次要帶動就業(yè)，減輕在崗工作人員的壓力。使得居民生活水平得以提高。

7.2 加快基礎(chǔ)教育建設(shè)并完善社會福利制度

教育資源分配不均、良莠不齊是當(dāng)今社會面臨的一大難題。社會養(yǎng)老保險體系的不完善亦給當(dāng)?shù)鼐用窭_。由分析可知，提高教育水平，促進(jìn)社會進(jìn)步是提高居民幸福感的重要途徑。所以，各地區(qū)政府應(yīng)在現(xiàn)有建設(shè)的基礎(chǔ)上，完善新建社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施配套服務(wù)，增加新學(xué)校的建設(shè)，另外在教師配備、教學(xué)管理人員聘用等方面也應(yīng)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)。同時，應(yīng)完善社會福利體系，加強執(zhí)法，使老有所依，幼有所養(yǎng)，降低事故發(fā)生率，使得居民有社會認(rèn)同感。

7.3 提高家庭幸福感爭做幸福居民

提高居民家庭幸福感亦是增強居民幸福感的途徑之一。穩(wěn)定的家庭結(jié)構(gòu)、美滿的婚姻，和諧的人際關(guān)系都是居民幸福感的源頭。提高家庭認(rèn)同感是每一位居民的必修課，居民應(yīng)當(dāng)提高家庭責(zé)任感，營造出和諧幸福的家庭氛圍，使個人幸福感有所上升。

由此可見，當(dāng)?shù)爻Ｗ【用裥腋Ｖ笖?shù)主要依賴于經(jīng)濟發(fā)展水平。客觀來說，發(fā)展仍是第一要義，但是，各地區(qū)在加快地區(qū)發(fā)展的同時，應(yīng)同時注重社會進(jìn)步水平，加強居民的家庭幸福感和地區(qū)歸屬感。同時，在資源方面，應(yīng)當(dāng)合理利用自然資源、保護環(huán)境，只有在人與自然和諧發(fā)展的情況下，當(dāng)?shù)鼐用癫拍荛L久地保持幸福感。

總之，幸福指數(shù)作為評價社會發(fā)展的一個重要指標(biāo)，既反映了人民群眾的生活狀況和生活質(zhì)量，又反映了人民群眾對生活的主觀感受和經(jīng)驗體驗；不僅體現(xiàn)了人民群眾對社會發(fā)展的滿意度，而且越來越成為各級政府決策的重要依據(jù)。因此，在社會主義和諧社會建設(shè)的實踐過程中，加大發(fā)展經(jīng)濟力度，推進(jìn)社會政治文明建設(shè)，正確處理人與自然的關(guān)系，提高居民的文化修養(yǎng)和對幸福的認(rèn)知水平，推進(jìn)以改善民生為重點的社會建設(shè)等，是當(dāng)今政府切實提高居民幸福指數(shù)的必然選擇，也是社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的必由之路。

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2096-0298(2016)09(c)-149-04