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        史學(xué)研究模式移用與學(xué)術(shù)自我主張

        2016-11-26 09:01:04熊月之
        社會(huì)觀察 2016年11期
        關(guān)鍵詞:研究

        文/熊月之

        史學(xué)研究模式移用與學(xué)術(shù)自我主張

        文/熊月之

        最近30多年來,中外史學(xué)界交流日益便捷頻繁,人員之相互往來,資料之互通有無,理論、方法之互相啟迪,有力地推動(dòng)了中國史學(xué)的發(fā)展與繁榮。歐美史學(xué)界種種新理論、新方法、新史料,持續(xù)被介紹與引進(jìn),給中國史學(xué)界吹來陣陣新風(fēng)。但是,在引進(jìn)中也存在一些問題,比較突出的是對于某些研究模式的簡單移用,缺少深刻的理性反思?!爸袊行挠^”的移用,就是一例。

        “中國中心觀”在中國受到熱捧

        美國一部分學(xué)者研究中國近代史的模式,自20世紀(jì)70年代以后,發(fā)生明顯轉(zhuǎn)變。就內(nèi)容而言,由先前研究政治史、制度史、中外關(guān)系史與思想史為主,轉(zhuǎn)而以研究經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)史為主,區(qū)域、城市、企業(yè)、工人、農(nóng)民、婦女、同鄉(xiāng)組織、幫會(huì)等成為重要議題。這種轉(zhuǎn)變,用美國學(xué)者保羅·柯文的概括,就是由“沖擊—回應(yīng)”模式向“中國中心”模式的轉(zhuǎn)變。

        這種轉(zhuǎn)變的發(fā)生,既與美國學(xué)界對中國研究學(xué)術(shù)變遷的內(nèi)在邏輯有關(guān),也與這些學(xué)者研究環(huán)境的變化有關(guān)。美國五六十年代研究中國歷史的學(xué)者,年長一些的如費(fèi)正清、賴肖爾等,多有從事外交活動(dòng)與外交史研究背景,年輕一些的如史華慈、芮瑪麗、列文森等,他們學(xué)術(shù)研究生涯中最有創(chuàng)造力的階段,恰值國際上兩大陣營冷戰(zhàn)時(shí)期,無法進(jìn)入中國大陸進(jìn)行實(shí)地考察、獲取過細(xì)的資料,而研究外交史、制度史與思想史可以通過解讀官方檔案與精英著作展開。撰寫《美國與中國》(費(fèi)正清,1848)、《中國對西方的回應(yīng)》(費(fèi)正清,1954)、《東亞文明史》(費(fèi)正清與賴肖爾等,1960),剖析嚴(yán)復(fù)(史華慈)、梁啟超(列文森)等人思想,是他們最合理的選擇。

        及至他們學(xué)生一輩,孔飛力、史景遷、魏斐德等成長起來以后的六七十年代,有兩方面的因素促使其研究路徑發(fā)生變化:一是社會(huì)環(huán)境與獲取資料條件的改變。美國深陷越南戰(zhàn)爭泥沼,青年學(xué)者奮起對帝國主義與侵略戰(zhàn)爭進(jìn)行反思與批判。中美關(guān)系正常化以后,特別是中國實(shí)行改革開放政策以后,美國學(xué)者進(jìn)入中國進(jìn)行實(shí)地考察的機(jī)會(huì)越來越多,接觸到的鮮活資料越來越豐富,了解的中國越來越立體化。二是思想環(huán)境的變化。歐美學(xué)界社會(huì)科學(xué)的繁榮,特別是法國年鑒派史學(xué)思想的廣泛傳播,滲入到美國史學(xué)界。年鑒派史學(xué)強(qiáng)調(diào)的長時(shí)段、小范圍、目光下移與綜合性研究的取向,對美國的中國研究產(chǎn)生了重要影響。于是,研究長時(shí)段的珀金斯《中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展:1368—1968》(1969)、史景遷《改變中國:在華的西方顧問,1620—1960》(1969)、魏斐德等《中國帝國晚期的沖突與控制》(1975),研究地區(qū)與基層的《中國帝制晚期的叛亂及其敵人:1796—1864年的軍事化和社會(huì)結(jié)構(gòu)》(孔飛力,1970)、《改良與革命——辛亥革命在兩湖》(周錫瑞,1976)、《華北的叛亂者和革命者,1845—1945》(裴宜理,1980)等,相繼問世。80年代以后,研究地區(qū)與基層的著作成批涌現(xiàn),包括研究華北地區(qū)(黃宗智)、漢口社會(huì)(羅威廉)、北京黃包車夫(斯特蘭德),其中以近代上海各種社會(huì)階層、群體為研究對象的最為突出,諸如警政(魏斐德)、資本家(高家龍)、工人罷工(裴宜理)、學(xué)生運(yùn)動(dòng)(華志建)、銀行職員(葉文心)、蘇北人(韓起瀾)等。

        對于這種由多重因素綜合影響下的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)變,美國學(xué)者曾從不同角度、以不同方式進(jìn)行概括與分析,柯文將其概括為由“沖擊—回應(yīng)”向“中國中心”模式的轉(zhuǎn)變。他在1984年出版的《在中國發(fā)現(xiàn)歷史——中國中心觀在美國的興起》一書中,對以費(fèi)正清為代表的以西方為中心的傳統(tǒng)中國研究模式進(jìn)行批評,對六七十年代以后美國的中國研究所出現(xiàn)的新趨向進(jìn)行評述,稱其為“中國中心觀”??挛恼J(rèn)為,以費(fèi)正清等人為代表的一批美國學(xué)者,用“西方?jīng)_擊—中國回應(yīng)”這個(gè)模式來解釋近代中國歷史,嚴(yán)重夸大了西方?jīng)_擊的作用。這種西方中心取向的癥結(jié),在于把西方這種局外人的狹隘觀點(diǎn)強(qiáng)加在中國歷史之上,而對于什么是變化,哪種變化才是重要的,都由西方界定。

        柯文著作被翻譯成中文,1989年在中國出版,后來一版再版,還出了修訂本,并被譯為日文、韓文,影響之大,完全出乎柯文本人的預(yù)料。尤其在中國,此書所受關(guān)注程度之高、影響范圍之廣、時(shí)間之長,遠(yuǎn)在一般海外漢學(xué)著作之上。

        對于此書的影響,羅志田在2004年稱,“‘在中國發(fā)現(xiàn)歷史’取向,近年受到許多國人贊賞或仿效”,此書“引用率甚高,‘在中國發(fā)現(xiàn)歷史’一語幾成口頭禪”。李學(xué)智在2010年歸納學(xué)界的反應(yīng):或稱柯文“中國中心觀”的理論體系建立在較精密和周全的論證上面,并以各種歷史事實(shí)加以驗(yàn)證,基礎(chǔ)比較扎實(shí);或認(rèn)為這一模式是建立在對“西方中心觀”模式的批判和對中國近代史研究的實(shí)踐基礎(chǔ)之上,值得肯定;或認(rèn)為柯文試圖超越西方“現(xiàn)代性”沖擊中國傳統(tǒng)社會(huì)的舊說,打開了一扇透視中國近代史的新視窗,評論各有側(cè)重,但從總體上說,對“中國中心觀”多予肯定。還有人稱,此書在大陸的譯介,引起了學(xué)術(shù)界的“轟動(dòng)、共鳴和推重”。當(dāng)然,其中也有不少富含學(xué)理的批評性討論,汪熙、羅志田、李學(xué)智、夏明方、朱滸、楊劍利等人,對柯文著作都有頗為深入的剖析與批評。

        各位學(xué)者感受到的“引用率甚高”,“轟動(dòng)、共鳴和推重”,是有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的。對于《在中國發(fā)現(xiàn)歷史》一書本身的內(nèi)容介紹與評價(jià)已經(jīng)相當(dāng)豐富,筆者想探究的是,到底是哪些因素促使了此書在中國的“轟動(dòng)、共鳴和推重”,其背后的機(jī)理是什么?

        正確理解“中國中心觀”

        柯文自述,其著作的討論對象,言說的語境,是美國研究中國歷史的同行。他曾擔(dān)心,將此書譯成中文,言說對象由美國同行變成中國學(xué)者,中國學(xué)者對于其著作的內(nèi)涵是否能真正理解:“中國同行們由于對美國研究中國史的學(xué)者多年以來努力探索的爭論焦點(diǎn)不甚熟悉,對于用來表述這些爭論焦點(diǎn)的一套慣用術(shù)語感到陌生,是否就能理解這本書的論證,從而體會(huì)書中提出的問題對美國史家所具有的重要含義?!笨挛牡膿?dān)心是有道理的,如果中國同行因?yàn)閷λ恼Z境不熟悉而對他的論說不理解,那是很正常的。而對于中國同行來說,要了解他著作的內(nèi)涵,倒也不是一件很容易的事情。因?yàn)椋x懂他的書,不但要知道他說了什么,還要知道他沒有說什么,更要知道他為什么這么說而不那么說。

        比如,柯文在介紹美國學(xué)者研究中國學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)的時(shí)候,對有些人很詳細(xì),對有些人很簡略。這種詳細(xì)與簡略,他的美國同行能夠明白,而今天的中國同行未必都能明白。

        以“沖擊—反應(yīng)”模式的思想淵源而論,費(fèi)正清自是最重要的代表,但費(fèi)的理路有其來源。在費(fèi)之前,費(fèi)在清華大學(xué)的老師蔣廷黻,就是對“沖擊—反應(yīng)”模式闡述得最為生動(dòng)翔實(shí)的一位。蔣之前,從馮桂芬、郭嵩燾、王韜到薛福成,再到李劍農(nóng)、何干之,所論所著也都是這一理路。當(dāng)然,向更遠(yuǎn)、更大處看,與近代以來的進(jìn)步史觀、歐洲中心主義,與湯因比在《歷史研究》中揭橥的挑戰(zhàn)—應(yīng)對模式,都有關(guān)聯(lián)。

        再以“中國中心”模式的思想淵源而論,在魏斐德、周錫瑞、裴宜理等學(xué)者踐行這一模式之前,在美國從事教學(xué)、研究工作的華裔學(xué)者何炳棣、蕭公權(quán)、張仲禮、瞿同祖等,都已在這方面做出了相當(dāng)突出的貢獻(xiàn)。張仲禮的《中國紳士》(1955)、《中國紳士的收入》(1962),何炳棣的《明清人口論》(1959)、《明清社會(huì)史論》(1964),蕭公權(quán)的《十九世紀(jì)中國鄉(xiāng)村》(1960),瞿同祖的《清代地方政府》(1962),都是其時(shí)英文世界研究中國歷史的奠基性著作。如果用“中國中心”模式來衡量,這些著作都是魏斐德、周錫瑞、裴宜理等人的先驅(qū)與榜樣。

        再往上溯,還在1949年以前,總會(huì)設(shè)在美國紐約(先在檀香山)的太平洋國際學(xué)會(huì)中的一些中國學(xué)者,如陳衡哲、王毓銓、陳翰笙等,已經(jīng)自覺地從中國內(nèi)部視角或以社會(huì)實(shí)情為基點(diǎn)來研究中國歷史。

        特別值得指出的是,蕭、何、張、瞿幾位著作的撰寫與問世,與費(fèi)正清等人的《中國對西方的回應(yīng)》(1954)、《東亞文明史》(1960)幾乎同時(shí)。也就是說,所謂“沖擊—反應(yīng)”模式與“中國中心”模式,在五六十年代的美國,并不是后者否定前者、新陳代謝的歷時(shí)狀態(tài),而是同時(shí)共存的不同模式。柯文標(biāo)舉的70年代以后的幾位“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”的學(xué)者,有些人在學(xué)術(shù)上與蕭、何、張、瞿等還有直接的師承關(guān)系。比如珀金斯,被柯文列為突破“沖擊—反應(yīng)”模式的著名學(xué)者,其學(xué)術(shù)淵源便與何炳棣連在一起。黃宗智稱:“何炳棣對中國人口的分析和統(tǒng)計(jì),為今日哈佛經(jīng)濟(jì)系主任珀金斯的著作打下了基礎(chǔ)。珀金斯在幾位得力的華裔助手(尤其是王業(yè)?。┑膮f(xié)助下,對六百年來中國的人口、耕地、農(nóng)業(yè)產(chǎn)量和畝產(chǎn)率都作出了估計(jì)?!笨罪w力對于中國帝制晚期的叛亂及其敵人的研究,則建立在瞿同祖和蕭公權(quán)等人對于鄉(xiāng)村研究的基礎(chǔ)之上。

        由此可見,柯文討論的兩種模式,“沖擊—反應(yīng)”的理路可以概括為馮桂芬—蔣廷黻—費(fèi)正清等,“中國中心”的理路可以概括為陳翰筆—何炳棣—孔飛力等。

        對于美國學(xué)術(shù)界的中國近代史研究,不同的學(xué)者有過不同的概括與分析。在柯文著作問世以前,同在美國工作的劉廣京、黃宗智兩位學(xué)者就都有過概括與分析。將他們?nèi)说母爬ㄅc分析對照起來看,會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)明顯的差異,即劉、黃十分注意介紹美國的中國近代史研究與中國學(xué)術(shù)傳統(tǒng)及相關(guān)學(xué)者的聯(lián)系,而柯文則比較薄弱。劉廣京有大段文字介紹蕭、何、張、瞿幾位先生的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)及其影響,說“這幾本書,美國研究生都當(dāng)作教科書來讀”,影響相當(dāng)廣泛。黃宗智的介紹中,有《從中國移植的史學(xué)研究》專門一節(jié),介紹蕭、何、張、瞿的研究成果,給他們以高度的評價(jià),認(rèn)為他們是與費(fèi)正清等人同時(shí)的、代表了“一個(gè)比較成熟的、從中國移植美國的史學(xué)研究”。

        本來,一千個(gè)人眼里就有一千個(gè)哈姆雷特,不足為奇??挛呐c劉、黃的差異,很重要的原因,在于他們言說的對象不同。劉、黃面對的是中國大陸學(xué)者,柯文面對的是美國同行。但是,不可否認(rèn),柯文淡化蕭、何、張、瞿幾位的成就與影響,淡化這幾位與費(fèi)正清同時(shí)的學(xué)者與孔飛力等人的學(xué)術(shù)聯(lián)系,而突出后者對費(fèi)正清一輩的批評與否定,這與他索事證理、以理限事、刻意構(gòu)建其從“沖擊—反應(yīng)”到“中國中心”的線型解釋模式有關(guān)。

        誤讀背后的機(jī)理

        從事實(shí)層面看,柯文介紹的“中國中心”取向,對中國大陸讀者來說,無論是1949年以前還是以后,都可以說是固有家法。誠如羅志田所說,“中國中心”取向“這本是不少中國同人、尤其是馬克思主義史家長期貫徹的研究取向”?!皼_擊—反應(yīng)”與“中國中心”,并不構(gòu)成互為否定的兩端。很多研究團(tuán)體和個(gè)人,一方面在適用“沖擊—反應(yīng)”,一方面也在適用“中國中心”,并行不悖。

        從學(xué)理層面看,這兩種模式更不構(gòu)成截然對立的兩極。同樣是來自歐美的沖擊,同樣是第一批通商口岸,廣州、廈門、福州、寧波、上海的反應(yīng)就很不一樣。要探究為什么不一樣,必然要研究各地的特點(diǎn)。于是,外部視角也就轉(zhuǎn)化為內(nèi)部視角。同理,“中國中心”的內(nèi)部視角,也不排除外部因素。人們的社會(huì)存在,不只是看得見的生產(chǎn)方式與生活方式,也包括那些看不見的外部聯(lián)系與外部影響。西力東侵,對于物質(zhì)中國來說,是外部因素,但對于精神中國來說,則變成了全部精神中的重要部分。一國如此,一地更是如此。晚清中國,直隸、湖南等地教案頻發(fā),上海則很少發(fā)生。為什么?因?yàn)樯虾H说耐獠柯?lián)系與所受的外部影響與內(nèi)地大不一樣,他們知道傳教士不可能“烹食小兒”“挖眼剖心”。于是,所謂的外部聯(lián)系與外部影響就變成了上海人的內(nèi)在因素了。

        就批判性與沖擊力而言,此書還算溫和??挛囊辉購?qiáng)調(diào),他“不是說西方對中國近代化不重要”,他使用“中國中心”一詞,“絕對無意用它來標(biāo)志—種無視外界因素,把中國孤立于世界之外的探討這段歷史的取向”。他在書中從來也沒有否認(rèn)西方對中國近代化的重要性,也充分注意到沿海地區(qū)所受西方的影響。

        那么,是什么原因使得柯文的著作在中國引起“轟動(dòng)、共鳴和推重”呢?

        這可以從兩個(gè)方面來解釋。一方面,與柯文著作的表現(xiàn)形式有關(guān)。柯文著作是以創(chuàng)新型、范式型的面貌出現(xiàn)的。史學(xué)領(lǐng)域的“發(fā)現(xiàn)”,常是研究模式的“發(fā)明”?!霸谥袊l(fā)現(xiàn)歷史”,隱含著對中國歷史研究模式的創(chuàng)新。這在中國自然容易引起關(guān)注。試想一下,如果其書名也像劉廣京或黃宗智那樣,改為《三十多年來美國研究中國近代史的概況與分析》,效果將會(huì)如何?柯文著作是以挑戰(zhàn)性、批判性姿態(tài)出現(xiàn)的。他將本是共時(shí)并存的兩種研究取向,處理成新陳代謝、截然不同的兩個(gè)階段。這會(huì)讓慣于趨新的人們感到“沖擊—反應(yīng)”舊、老套,“中國中心”新、時(shí)尚。何況這是發(fā)生在最發(fā)達(dá)國家美國的時(shí)尚!另一方面,與移用主體心態(tài)有關(guān)。相當(dāng)一部分仿效、移用“中國中心”模式的學(xué)者,很可能并沒有意識(shí)到或忽略了柯文著作的言說對象是其國內(nèi)同行,而不是中國歷史學(xué)界,沒有探究其所批評的“沖擊—反應(yīng)”、贊許的“中國中心”模式的適用范圍與解釋邊界,沒有理清這兩種模式在中國大陸的如上所述的學(xué)術(shù)淵源,更沒有切實(shí)弄清中國歷史研究的實(shí)情。

        這種對于外來研究模式不假思索的仿效、移用,是對于外部學(xué)術(shù)“學(xué)徒狀態(tài)”的典型表現(xiàn),是一種盲目受容、缺少批判的懶漢做法,是一種缺少自我主張的“外部反思”。這種狀況不光表現(xiàn)在對于“中國中心”模式的移用,也程度不同存在于中國城市史、區(qū)域史、公共空間等研究領(lǐng)域之中。誠如吳曉明所批評的那樣:“當(dāng)今中國的人文學(xué)術(shù)和社會(huì)科學(xué)在相當(dāng)大的程度上仍局限于這種‘外部反思’的語境中。其突出的表現(xiàn)就是對于外來學(xué)術(shù)(盡管它們可以是‘最新的’和‘最先進(jìn)的’學(xué)術(shù))的盲從,亦即完全無批判、無反省地從中取得一般的原則,卻從來不曾深入于特定的內(nèi)容本身,而只是將這種抽象原則外在地運(yùn)用到任何內(nèi)容之上。這是一種實(shí)質(zhì)上的‘無思想’狀態(tài);在這種狀態(tài)中,中國學(xué)術(shù)話語體系的議題就會(huì)是根本不必要的和完全無意義的——因?yàn)槲覀兯坪蹩梢詮耐獠楷F(xiàn)成地取得某種毋庸置疑的和已然完備的話語體系?!?/p>

        在異質(zhì)文化交流、融合日益廣泛、頻繁的時(shí)代,學(xué)術(shù)研究模式的移用,自有其獨(dú)特的價(jià)值,是任何一個(gè)偉大民族在其文化自覺與文化自為過程中都必不可少的階段。但是,要真正實(shí)現(xiàn)文化自覺與文化自為,移用—批判—?jiǎng)?chuàng)新,三個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可。天下沒有放之四海而皆準(zhǔn)、俟諸百世而不惑的研究模式,以人為中心的歷史學(xué)尤其如此。有生命力的移用,永遠(yuǎn)與理性的批判、艱苦的創(chuàng)新聯(lián)系在一起,也只能是學(xué)術(shù)自我主張的第一步。

        (作者系上海社會(huì)科學(xué)院歷史研究所研究員;摘自《近代史研究》2016年第5期;原題為《研究模式移用與學(xué)術(shù)自我主張》)

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