文/申建林 徐芳

治理理論在中國(guó)的變異與回歸

文/申建林 徐芳

治理理論是20世紀(jì)90年代在西方興起的一種新的管理范式，它針對(duì)政府失敗和市場(chǎng)失靈的困境而提出了以多主體治理為中心的自組織的公共治理新形式。中國(guó)的許多學(xué)者對(duì)這種治理理論表現(xiàn)出了極大的熱情，進(jìn)行了大量的引介和研究。但由于忽略了治理理論產(chǎn)生的特殊背景和社會(huì)條件，并且把中國(guó)傳統(tǒng)的“治理”與治理理論混為一談，因此，治理理論在中國(guó)的研究過(guò)程中，發(fā)生了背離治理理論本身、脫離其產(chǎn)生的社會(huì)背景的變異。這種變異主要表現(xiàn)為“治理”一詞的泛化與泛濫，治理“公共性”的異化以及對(duì)治理結(jié)構(gòu)的誤讀。要準(zhǔn)確把握治理理論的精髓，一是要回歸治理理論本身，二是要給治理理論一個(gè)恰當(dāng)?shù)膬r(jià)值定位。在中國(guó)當(dāng)前的公共生活和政治發(fā)展中，治理不是管理，只能解決某些公共利益的分配方式，并不能取代政府管理。

治理理論的中國(guó)變異

治理理論是興起于特定背景下的具有特定內(nèi)涵和特定指向的管理理論。但中國(guó)的政界和學(xué)術(shù)界在運(yùn)用公共治理的術(shù)語(yǔ)時(shí)，表達(dá)的往往是非公共治理的涵義，推行的是非公共治理實(shí)踐。治理理論在中國(guó)發(fā)生了如下誤讀和變異：

1.“治理”一詞的泛化與濫用?，F(xiàn)代意義上的治理是指公共治理，它不同于傳統(tǒng)以權(quán)力壟斷為基礎(chǔ)的政府管理，也不同于政府主導(dǎo)市場(chǎng)參與的新公共管理，而是特指由政府、市場(chǎng)與社會(huì)多主體以平等協(xié)商的方式合作共治。然而，國(guó)內(nèi)的學(xué)者們?cè)谶\(yùn)用“治理”一詞時(shí)，差不多將其泛化得無(wú)所不包，只要涉及到需要組織、管理、辦理、處理、解決某事項(xiàng)，都冠以“治理”二字。從中國(guó)知網(wǎng)中搜索出來(lái)的以“治理”為篇名的論文來(lái)看，企業(yè)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境科學(xué)與資源利用、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)、安全科學(xué)與災(zāi)害防治、水利水電工程、石油天然氣等領(lǐng)域的“治理”論文與公共治理理論無(wú)關(guān)；而政治學(xué)、行政學(xué)、中國(guó)政治與國(guó)際政治等領(lǐng)域以“治理”為題的大量論文也不是從公共治理的意義上展開(kāi)研究的，而是將以政府管理為中心的傳統(tǒng)國(guó)家治理歸于現(xiàn)代治理之列。

似乎“治理”這一術(shù)語(yǔ)之前可以加上任何主體，也可以加上任何對(duì)象，治理成了萬(wàn)能的搭配者。似乎不同的主體，對(duì)不同的對(duì)象或事項(xiàng)，也不管采取何種組織管理方式，都是屬于治理問(wèn)題。由此我們看到各種治理表達(dá)，如：國(guó)家治理、政府治理、基層治理、地方治理、鄉(xiāng)村治理、大學(xué)治理、社區(qū)治理、邊疆治理、公司治理、環(huán)境治理、藥品行業(yè)治理、公共危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)治理、輿情治理、網(wǎng)絡(luò)言論治理，等等。這其中很多被冠以“治理”之名的治理并非現(xiàn)代意義上的公共治理，“治理”一詞在很大程度上被泛化和濫用。

2.治理理論之“公共性”的變異。治理理論的核心特征在于“公共性”，這種“公共性”主要體現(xiàn)在治理的多主體及其相互之間的平等與依賴(lài)關(guān)系上。治理理論在中國(guó)的引介與運(yùn)用過(guò)程中，其“公共性”被忽視?！肮仓卫怼敝械摹肮病倍滞ǔ１蝗サ?，而刻意地加上“國(guó)家”“政府”“鄉(xiāng)村”“社區(qū)”等，稱(chēng)之為“國(guó)家治理”“政府治理”“鄉(xiāng)村治理”“社區(qū)治理”，這種冠以單一主體的管理活動(dòng)，不能稱(chēng)之為治理。我們?cè)谝浴爸卫怼敝撌龅娜匀皇且試?guó)家為中心、以政府為主體的傳統(tǒng)管理，治理的公共性變異為政府管理的單一性。

治理既強(qiáng)調(diào)參與的多主體，更強(qiáng)調(diào)主體參與行為的主動(dòng)性與平等性。被視為具有地方治理典型意義的溫州民主懇談會(huì)也存在著公共性不足的問(wèn)題，在民主懇談的具體實(shí)施環(huán)節(jié)中，政府仍然占據(jù)主導(dǎo)地位并控制著議程，民眾多半是被動(dòng)參與，溫州民主懇談會(huì)只能被為治理的初步嘗試。

3.治理結(jié)構(gòu)的異化。表面看來(lái)，治理理論似乎突出了社會(huì)作為第三方在公共事務(wù)決策中的地位和作用，但治理理論核心意義在于跳出傳統(tǒng)的“國(guó)家—社會(huì)”二分的窠臼而倡導(dǎo)政府、市場(chǎng)與社會(huì)三者的共同參與和相互合作。由此，治理結(jié)構(gòu)包括三個(gè)層面：官僚制（即通過(guò)規(guī)則而不是命令減少直接干預(yù)，以確保治理主體的地位）、市場(chǎng)機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，三者各有優(yōu)勢(shì)，惟有相互支撐合作才能實(shí)現(xiàn)善治。

而最容易被誤解與異化的是治理的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。一方面，人們往往把治理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化為社會(huì)的簡(jiǎn)單參與，而忽略有關(guān)反思理性的復(fù)雜人假設(shè)、治理主體的權(quán)力依賴(lài)、合作互惠的行動(dòng)策略和共同學(xué)習(xí)的政策過(guò)程。另一方面，許多學(xué)者把治理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等同于國(guó)家權(quán)力向社會(huì)的回歸。但治理結(jié)構(gòu)并不是單純的社會(huì)結(jié)構(gòu)，它也離不開(kāi)政府的參與和國(guó)家的制度供給。中國(guó)正處于現(xiàn)代化的進(jìn)程中，政治權(quán)力的突然撤離與權(quán)力真空的出現(xiàn)很可能打亂社會(huì)自身的世俗化和理性化進(jìn)程。

治理理論變異的原因分析

治理理論在中國(guó)發(fā)生變異的最重要的兩個(gè)原因是：

1.混淆了中國(guó)傳統(tǒng)“治理”與公共治理。公共治理理論產(chǎn)生之前，“治理”一詞在中國(guó)早已存在，它不過(guò)是一個(gè)被頻繁使用的普通術(shù)語(yǔ)。在中國(guó)本土政治語(yǔ)境中，治理一詞有兩層含義：一是指控制管理，后引申為治國(guó)理政；二是指整治整修，如治理黃河等。顯然，它并不包含現(xiàn)代治理的觀(guān)念。而當(dāng)十八屆三中全會(huì)把國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化確定為深化改革的總目標(biāo)之后，不少人更是借權(quán)威政治文件的表達(dá)與公共治理理論的“治理”一詞具有字面上的一致性和重疊性，而將國(guó)家治理（或政府治理）混同于公共治理，從而導(dǎo)致現(xiàn)代公共治理觀(guān)念的泛化與誤用。

2.忽略了治理理論產(chǎn)生的特殊背景和社會(huì)條件。治理理論是在長(zhǎng)期實(shí)施自由主義政策而暴露“市場(chǎng)失敗”，以政府干預(yù)的補(bǔ)救而出現(xiàn)政府失靈的條件下興起的，它的有效運(yùn)行同時(shí)要求有限卻高效的政府、發(fā)達(dá)的市場(chǎng)和成熟的公民社會(huì)三個(gè)條件。中國(guó)正處于如何充分發(fā)揮政府和市場(chǎng)作用的階段，如果政府未能建立有效的行為規(guī)范，卻盲目分權(quán)并引入第三方社會(huì)組織參與到公共事務(wù)之中，則很難實(shí)施有效的自治與合作，容易導(dǎo)致混亂和無(wú)序。

治理理論的回歸

隨著中國(guó)民主政治的發(fā)展，流動(dòng)的、異質(zhì)化的公共社會(huì)的產(chǎn)生，社會(huì)成員對(duì)單一組織的依賴(lài)性越來(lái)越低。如何對(duì)公共事務(wù)做出合理決策從而實(shí)現(xiàn)公共利益？治理理論恰好提供了一種參考和借鑒。問(wèn)題是如何回歸治理理論本身，這里需要解決兩個(gè)問(wèn)題：一是治理理論是什么？二是治理理論能否以及能在多大程度上發(fā)揮作用？

1.治理的理論回歸?，F(xiàn)代意義上的治理特指公共治理，它內(nèi)含了三個(gè)基本理念與規(guī)范。其一，“公共性”，即治理的多主體性。政府不再是提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的唯一權(quán)威和唯一主體，也無(wú)需依靠國(guó)家的強(qiáng)制力量來(lái)實(shí)現(xiàn)。眾多的社會(huì)組織和私人機(jī)構(gòu)都可以參與進(jìn)來(lái)，否則無(wú)法體現(xiàn)治理的“公共”二字。其二，各參與主體間的權(quán)力依賴(lài)性與權(quán)責(zé)邊界的模糊性。任何單一的主體（包括國(guó)家）都不具備完成行動(dòng)的所有資源，各主體需要在集體行動(dòng)中依靠其他主體，相互交換資源才能最終實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)。其三，自組織的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和體系。這種自組織網(wǎng)絡(luò)是一種建立在信任與互利基礎(chǔ)上的社會(huì)協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)，它拓寬了公共、私人和其他部門(mén)的邊界，并注入了自主的自我治理和自我負(fù)責(zé)的活力。

由此，我們?cè)诨貧w治理理論本身之時(shí)，尤其要注意的：一是治理理論本身的這些基本理念和規(guī)范，特定的使用范圍和條件，不可包容任何組織的任何管理形式；二是治理理論非常強(qiáng)調(diào)正式的制度之外的非正式的制度安排，政府只能去適應(yīng)而不是規(guī)制社會(huì)，除依靠正式的制度之外，更需要非正式制度（如傳統(tǒng)、習(xí)俗等）的維系。

2.治理理論的價(jià)值定位回歸。治理理論在中國(guó)的價(jià)值定位問(wèn)題是存在著爭(zhēng)議的，由于急切解決當(dāng)前中國(guó)的利益沖突、矛盾凸顯、危機(jī)多發(fā)等轉(zhuǎn)型社會(huì)綜合征的期待，不少學(xué)者對(duì)“治理”寄予厚望，似乎凡轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的重大難題都可以通過(guò)治理來(lái)解決，甚至可以取代政治體制本身的調(diào)整與變革。這種觀(guān)念是不現(xiàn)實(shí)的，其主要原因包括兩點(diǎn)。其一，治理本身也存在著“失敗”的風(fēng)險(xiǎn)。治理是針對(duì)政府和市場(chǎng)失靈而提出的，但結(jié)果也可能變成政府、市場(chǎng)與社會(huì)三者失靈的疊加。鮑勃·杰索普提出公共治理過(guò)程中合作與競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放與封閉、可治理性與靈活性、責(zé)任與效率等諸多兩難困境一旦難以解決，即陷入治理失敗。其二，作為超越于新公共管理的最前沿的治理理論，只能解決中國(guó)的某些公共利益的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，治理不是管理的替代品，并不能取代政府管理。中國(guó)是一個(gè)具有深厚集權(quán)傳統(tǒng)的國(guó)家，相對(duì)于公共治理，國(guó)家政治體制與政府管理的變革與完善顯得更為重要。

治理只是作為一種多元合作的新型管理方式和公共利益的實(shí)現(xiàn)形式，在中國(guó)既有的集權(quán)體制和一元化政治形態(tài)之下，治理的作用具有很大局限性，中國(guó)政治現(xiàn)代化過(guò)程中實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步不在于既有政治結(jié)構(gòu)中管理技術(shù)的調(diào)整，而在于現(xiàn)有政治體制的變革，如何規(guī)范國(guó)家和政府的管理行為和權(quán)力運(yùn)用，如何建立權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則與制度，遠(yuǎn)比治理方式運(yùn)用更為重要。相對(duì)于“國(guó)家治理”和“政府治理”，學(xué)者們應(yīng)該更多研究如何“治理國(guó)家”和“治理政府”。

【申建林系武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院教授，徐芳系武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院博士生；摘自《學(xué)術(shù)界》2016年第1期；本文系教育部人文社科研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“公共理性語(yǔ)境下的中國(guó)協(xié)商民主研究”（12YJA810012）的階段性成果】