劉海云

（河南大學商學院，河南 開封 475004）

·科技預(yù)測與評價·

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制研究
——基于生命周期視角

劉海云

（河南大學商學院，河南 開封 475004）

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是我國經(jīng)濟增長的動力和源泉，是構(gòu)成國家競爭力的重要因素之一。我們從生命周期的視角，分析了我國中小企業(yè)在不同生命周期技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動機制，有利于促進我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；驅(qū)動機制；生命周期

1 引言

1.1 研究背景

改革開放以來，我國中小企業(yè)不僅從數(shù)量上，而且從規(guī)模上都有蓬勃的發(fā)展。目前，中小企業(yè)占中國企業(yè)總數(shù)的99%以上，提供了中國75%的城市就業(yè)崗位，上繳稅收為國家稅收總額的50%左右，每年中小企業(yè)創(chuàng)造的產(chǎn)品和服務(wù)價值相當于國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，其中65%的發(fā)明專利、80%以上新產(chǎn)品開發(fā)，都是由中小企業(yè)完成［1］。以上數(shù)字表明，我國中小企業(yè)在促進科技進步、增進就業(yè)、拉動經(jīng)濟增長、穩(wěn)定社會發(fā)揮著極其深遠的作用，已經(jīng)成為市場經(jīng)濟中的一支重要力量。

長期以來，中小企業(yè)以其規(guī)模小、成本低、機制靈活的特點發(fā)展迅速。但是，隨著經(jīng)濟全球化趨勢的深入發(fā)展，越來越多的國外企業(yè)進入國內(nèi)，不僅爭奪國內(nèi)市場，也與我國中小企業(yè)爭奪低成本的勞動力等資源，使中小企業(yè)原本具有的低成本競爭優(yōu)勢正在逐步消失。因此，我國中小企業(yè)面臨的競爭壓力越來越大，要在激烈的市場競爭中生存下去，技術(shù)創(chuàng)新就成了中小企業(yè)生存和發(fā)展的必然選擇。但國內(nèi)的中小企業(yè)由于發(fā)展時間短，在技術(shù)創(chuàng)新的人力資源、技術(shù)基礎(chǔ)等方面的投入和積累較為薄弱，并且技術(shù)創(chuàng)新過程原本就有很多不確定因素、充滿各種機遇與挑戰(zhàn)。因此正確分析中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的各種阻力與動力，為企業(yè)的創(chuàng)新提供理論支持和預(yù)警分析支持，對企業(yè)成功開展技術(shù)創(chuàng)新活動、提高技術(shù)創(chuàng)新效率和效益、增強核心競爭能力，都具有非常重要的現(xiàn)實意義。

1.2 文獻綜述

蔣軍鋒（2009）從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，研究表明：在傳統(tǒng)條件下，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素主要是企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)、經(jīng)濟條件、人員素質(zhì)等；在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，除了傳統(tǒng)因素外還應(yīng)當關(guān)注企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)和信息管理能力［2］。姜道奎（2011）通過研究表明，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面存在許多制約因素：決策者對技術(shù)創(chuàng)新重視程度不夠、缺少完善的技術(shù)創(chuàng)新機制、缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才和資金等，并且認為政府只能通過改善宏觀市場環(huán)境推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［3］。蔡瑞林（2012）通過構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的力學模型，分析技術(shù)創(chuàng)新機制中主客體系統(tǒng)及其協(xié)調(diào)機制，研究認為：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個漸進式的動態(tài)過程、更多依賴于外部環(huán)境；中小企業(yè)由于受創(chuàng)新資源的限制更適宜采用“顛覆性創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新方式［4］。王維（2014）以2007-2013年中小企業(yè)上市公司面板數(shù)據(jù)為樣本，實證分析了金融環(huán)境、政府補貼與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系。研究表明，良好的金融環(huán)境對中小企業(yè)R&D投入和專利產(chǎn)出有顯著正向影響；政府補貼對專利產(chǎn)出有顯著影響，且對規(guī)模較小企業(yè)的R&D投入和專利產(chǎn)出均有顯著正向影響［5］。張丹（2016）認為影響我國中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素包括創(chuàng)新法規(guī)制度的不完備，社會服務(wù)機制與融資能力的缺乏，資金來源的緊缺和相關(guān)人才的培養(yǎng)問題［6］。

通過以上研究成果的回顧，發(fā)現(xiàn)：影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素主要有：政府支持、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、研究經(jīng)費、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新意識、領(lǐng)導重視等內(nèi)外因素。技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，筆者從生命周期視角入手研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制。

2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生命周期各階段的特點

生命周期原本是生物學領(lǐng)域中的一個基礎(chǔ)概念，用以描述生物體從出生到成長直至衰亡的生命演變過程。后來，人們把只有生物學意義的“生命周期”用來模擬和說明產(chǎn)品在市場上的生存周期，形成了產(chǎn)品生命周期理論，即相對于特定的市場來說產(chǎn)品會經(jīng)歷引入、成長、成熟和衰退等四個不同的時期［5］。通過市場自由競爭，成功的技術(shù)得以保留，而失敗的技術(shù)則逐步被市場淘汰，這一過程類似于生物的演化過程，因此我們可以采用生命周期理論研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展周期。

通常認為，一個成功的技術(shù)創(chuàng)新過程總體上應(yīng)經(jīng)歷4階段：一是創(chuàng)新構(gòu)思產(chǎn)生、創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計階段；二是中試階段；三是批量生產(chǎn)、市場營銷階段；四是創(chuàng)新產(chǎn)品衰退階段（見圖1）。

創(chuàng)新產(chǎn)品不同于一般意義上的產(chǎn)品，它的生命周期表現(xiàn)得更為復雜，尤其表現(xiàn)在衰退期。經(jīng)過對傳統(tǒng)的生命周期理論的尾部進行修正，尾部增加了創(chuàng)新產(chǎn)品異化的可能（見圖2）。

圖1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的“四階段”生命周期

圖2 經(jīng)過修正后中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的“六階段”生命周期

中小企業(yè)各個階段的創(chuàng)新活動不是嚴格按線性序列進行的，而是多種活動交叉進行，各個階段相互區(qū)別又相互促進，并且在整個創(chuàng)新過程中每一個環(huán)節(jié)和變革之間都充滿著風險和不確定性。因而在進行技術(shù)創(chuàng)新活動時，必須明白各個階段的不同特點、識別風險、提高創(chuàng)新成功率。

2.1 第一個階段——初創(chuàng)期，創(chuàng)新構(gòu)思產(chǎn)生、創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計階段。

創(chuàng)新思維是思維主體在自身具有的知識、經(jīng)驗和實踐基礎(chǔ)上，為解決某種問題，突破固有的思維方式而進行的、具有開創(chuàng)意義的思維活動，產(chǎn)生新思想，并獲得具有社會價值成果的思維過程［7］。創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計是將科學、技術(shù)、文化、藝術(shù)、經(jīng)濟等元素融匯在設(shè)計之中，設(shè)計出具有創(chuàng)造性和實用性的新產(chǎn)品。創(chuàng)新設(shè)計可以考慮以下幾點：以人為本，滿足用戶的各種現(xiàn)實和潛在需求；挖掘產(chǎn)品各項功能，賦予老產(chǎn)品以新的功能和用途；轉(zhuǎn)變成本設(shè)計理念，采用新材料、新技術(shù)，降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量。

中小企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其管理結(jié)構(gòu)簡單寬松，靈活性較強。中小企業(yè)負責人作為技術(shù)創(chuàng)新中最為關(guān)鍵的決策主體，可直接提出適合本企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新構(gòu)思、承擔技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)，決策靈活高效、對市場變化反應(yīng)迅速。

2.2 第二個階段——成長期，中試階段。

中試是中間性試驗的簡稱，是科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的必要環(huán)節(jié)，創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的成功與否主要取決于中試的成敗?？萍汲晒?jīng)過中試，產(chǎn)業(yè)化成功率可以大大提高。要實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，需要建立中試基地，通過必要的資金、裝備條件與技術(shù)支持，對科技成果進行成熟化處理。而多年來，許多人對中試的現(xiàn)實意義認識不足，中試在我國并沒有得到足夠的重視，“中試缺位”現(xiàn)象比較嚴重。另外，大多數(shù)中小企業(yè)，由于人力、物力和財力的限制，要獨立建立中試基地也是困難重重。

2.3 第三個階段——成熟期，批量生產(chǎn)、市場營銷階段。

中間試驗成功后，中小企業(yè)需要選購設(shè)備、建造廠房、培訓工人，把創(chuàng)新產(chǎn)品進行規(guī)模化生產(chǎn)，進而把產(chǎn)品推向市場。市場營銷是創(chuàng)新產(chǎn)品能否通過市場檢驗的關(guān)鍵步驟。營銷不僅是指新產(chǎn)品開發(fā)出來以后的市場推廣工作，還包括研究市場需求、引導產(chǎn)品開發(fā)、利用顧客和競爭者的反饋信息以改進產(chǎn)品、從而提高新產(chǎn)品市場占有率等工作。

2.4 第四個階段——創(chuàng)新產(chǎn)品分化期。

創(chuàng)新產(chǎn)品在這個階段會有三種發(fā)展趨勢：一是進入衰退直至消亡；二是變異為新型產(chǎn)品；三是可持續(xù)發(fā)展，原有創(chuàng)新產(chǎn)品繼續(xù)占領(lǐng)市場。分化期更是企業(yè)生命周期中最關(guān)鍵的時期，若企業(yè)對市場和環(huán)境的變化能夠做出及時地調(diào)整，化解危機，使原有創(chuàng)新產(chǎn)品免遭市場淘汰，進入下一個發(fā)展階段。反之，則原有創(chuàng)新產(chǎn)品將逐步走向消亡，不能適應(yīng)市場需求，產(chǎn)品的銷量和利潤呈銳減狀態(tài)。此時，企業(yè)應(yīng)當果斷決策、做好轉(zhuǎn)向，及時實現(xiàn)產(chǎn)品的更新?lián)Q代。

3 不同發(fā)展階段下的技術(shù)創(chuàng)新及其驅(qū)動機制分析

技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制是指推動創(chuàng)新活動完成生命周期演進的作用力，這個作用力既包括使創(chuàng)新活動從孕育生成期、成長期、高速發(fā)展期到成熟期的積極推動力，同時也包括隨時可能到來的衰退期的反向作用力。值得注意的是，技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素在生命周期演進的不同階段的作用有所差異，每一階段的主驅(qū)動因素都不相同。當系統(tǒng)的外部條件發(fā)生變化時，推動力可能轉(zhuǎn)化為反向作用力，使系統(tǒng)走向衰退期。也就是說，某一階段的主要推動力在其他階段可能是一般動力或者可能是阻力。圖3給出了創(chuàng)新活動的不同演進階段所對應(yīng)的動力要素。

圖3 不同演進階段所對應(yīng)的動力要素

3.1 創(chuàng)新構(gòu)思產(chǎn)生、創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計階段的驅(qū)動機制

創(chuàng)新構(gòu)思產(chǎn)生、創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計階段的驅(qū)動機制是指創(chuàng)新產(chǎn)品“從無到有”這一過程的驅(qū)動力。我們認為，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在此階段的驅(qū)動機制主要有：人文環(huán)境、企業(yè)家素質(zhì)、信息資源。

人文環(huán)境是中小企業(yè)所處地區(qū)的無形環(huán)境，人文環(huán)境主要表現(xiàn)為人們的理想信念、價值取向、思維方式、行為準則、生活方式和風俗習慣等，以及相應(yīng)的法規(guī)和制度［8］。它是一個地區(qū)的氣質(zhì)、風格和靈魂，對企業(yè)創(chuàng)新起到潛移默化的作用，因此，創(chuàng)新構(gòu)思的產(chǎn)生、創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計都與其良好的人文環(huán)境有著密不可分的關(guān)系。

技術(shù)創(chuàng)新的第一步就是要尋找創(chuàng)新機會、產(chǎn)生創(chuàng)新思維，這是技術(shù)創(chuàng)新過程的首要步驟。意識是行為的先導，誰先擁有創(chuàng)新意識，誰就能抓住新的發(fā)展機遇，在困難面前尋找機會，在競爭中獲得優(yōu)勢。面對急劇變化的市場和技術(shù)環(huán)境，企業(yè)家不同于普通經(jīng)營者之處，就在于他們能夠及時洞察和把握新的市場機會和技術(shù)機會，并有超強的勇氣與魄力抓住機遇，果斷開展創(chuàng)新活動。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新活動的主體，而企業(yè)家則是技術(shù)創(chuàng)新主體的核心，是創(chuàng)新活動的倡導者、推動者與實施者，因此，企業(yè)家自身素質(zhì)是創(chuàng)新活動能否開展的關(guān)鍵。

技術(shù)信息和市場信息是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，完善的信息系統(tǒng)是推動創(chuàng)新成功的必要條件。在日益激烈的市場競爭中，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)保持生命力的必然選擇，而技術(shù)創(chuàng)新又在很大程度上取決于企業(yè)對先進技術(shù)與市場需求信息的獲取、識別與利用。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新早期階段需要利用大量的外部信息進行正確決策，以最大可能地把握環(huán)境機會與約束，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新基本方向、規(guī)模和形式。

3.2 中試階段的驅(qū)動機制

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在中試階段的驅(qū)動機制主要有：資金、健全的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。產(chǎn)品設(shè)計與試制階段是決定產(chǎn)品在質(zhì)量、性能及價格上競爭能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要求投入一定的設(shè)備、信息和科技人員。因此，此階段資金需求不斷加大，需要更多的資金支持。

在市場競爭的今天，企業(yè)的每一項活動都會引起競爭對手的關(guān)注，尤其是技術(shù)創(chuàng)新這一重大舉措，如果沒有健全的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，加上中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，對技術(shù)創(chuàng)新成果的價值認識不足，在中試階段很容易出現(xiàn)技術(shù)泄密，導致自己辛辛苦苦開發(fā)出來的技術(shù)成果被本人竊取，使創(chuàng)新活動前功盡棄［9］。因此，應(yīng)完善知識產(chǎn)權(quán)體系、加大對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護與激勵，加大知識產(chǎn)權(quán)宣傳力度、增強中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識，為企業(yè)順利開展創(chuàng)新活動營造良好的市場環(huán)境。

3.3 批量生產(chǎn)、市場營銷階段的驅(qū)動機制

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在批量生產(chǎn)、市場營銷階段的驅(qū)動機制主要有：資金、銷售網(wǎng)絡(luò)、政府采購等。

批量生產(chǎn)需要大量調(diào)整工藝或新添設(shè)備、大量原材料的購進而使費用大幅度增加，因此，在本階段大規(guī)模的資金需求成為主要的驅(qū)動因素之一。同時，健全的銷售網(wǎng)絡(luò)有利于創(chuàng)新產(chǎn)品迅速進入市場，為中小企業(yè)帶來較好經(jīng)濟效益，激勵中小企業(yè)進行再次創(chuàng)新。

市場需求作為科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導向，也反映了消費者對技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)品的認同。而對中小企業(yè)來說，一項新技術(shù)及其新產(chǎn)品，往往由于技術(shù)含量高、產(chǎn)品新穎，在剛剛推向市場時，其初級市場有限、面臨需求不足的問題。因此適當利用政府采購創(chuàng)造市場空間，可以有效推動中小企業(yè)不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新。

3.4 創(chuàng)新產(chǎn)品分化期的驅(qū)動機制

分化期不一定必須經(jīng)過成熟期才會到來，在創(chuàng)新的其他任何階段都可能直接進入衰退期［10］。當產(chǎn)品市場趨向成熟，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)營模式也會逐漸僵化，現(xiàn)有產(chǎn)品的利潤空間逐漸縮小，如果企業(yè)缺乏持續(xù)創(chuàng)新的能力，就會走向衰退。如果，企業(yè)具備了永續(xù)創(chuàng)新能力，即便原有產(chǎn)品市場逐漸萎縮，仍然會擁有新產(chǎn)品創(chuàng)新能力，能夠及時根據(jù)市場需求研發(fā)新產(chǎn)品。所以創(chuàng)新產(chǎn)品分化期的驅(qū)動力關(guān)鍵是企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力，中小企業(yè)應(yīng)該投入大量的資金和人力，并且具有健全組織管理機構(gòu)，培育企業(yè)自己的可持續(xù)創(chuàng)新能力，更好更快地提高企業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

創(chuàng)新產(chǎn)品生命周期演化是一個動態(tài)的開放的過程，各動力要素在演化的不同階段中都會發(fā)揮作用，但是他們對于處于不同階段的創(chuàng)新產(chǎn)品的影響程度和主導地位是不同的。中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，并不意味著企業(yè)一切從頭做，而是一種以自我為主導，充分利用全社會資源的一種開放式創(chuàng)新。本文根據(jù)產(chǎn)品生命周期的演進理論，對不同階段所對應(yīng)的主要動力要素進行分析，有利于促進我國中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。

當然本文也存在著不足，主要在于：本文所提供的動力作用分析僅僅限于定性分析，這樣就會導致結(jié)論受到主觀性因素的影響。對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制的定量分析是下一步研究的重點。

［1］屠建飛.基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［J］.科技管理研究，2008（7）：19-20.

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Studies on the Driving Mechanism of Technologica lInnovation for Small and Medium-Sized Enterprise——Based on Product Life Cycle

Liu Haiyun
(Business School of Henan University,Kaifeng Henan 475004)

Technological innovation of small and medium-sized enterprises is the driving force and source of national economic growth and one of the important factors for national competency.This paper analyzed the driving mechanisms of technological innovation for small and medium-sized enterprise of our country in different stage of life cycle,which can promote technological innovation of small and medium-sized enterprises in China.

small and medium-sized enterprises;technological innovation；driving mechanism;product life cycle

G279.24

A

1671-0037（2016）09-24-4

2016-8-23

2016年國家社會科學基金資助項目（16BGL036）。

劉海云（1978-），女，碩士，副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與管理。