摘要：本文對檔案安全風(fēng)險評估組織保障體系存在的問題進(jìn)行分析，并相應(yīng)提出由評估組織機(jī)構(gòu)、專家制度、物質(zhì)保障制度構(gòu)成的檔案安全風(fēng)險評估組織保障體系，以確保檔案安全風(fēng)險評估在組織層面的貫徹落實。

關(guān)鍵詞：檔案安全風(fēng)險評估組織保障體系組織機(jī)構(gòu)專家制度

檔案安全風(fēng)險評估，是對檔案實體和檔案信息資源所面臨的威脅及其可能造成影響的可能性評估。[1]從檔案安全風(fēng)險評估發(fā)展的進(jìn)程來看，2011-2012年國家檔案局曾三次召開檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系研討會，對檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)、要求進(jìn)行探討，編制并多次對檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系進(jìn)行修改，歷時5年多的時間，將有望在今年年內(nèi)進(jìn)行公布。[2]為了保障頂層設(shè)計的有效落實，建立健全組織保障體系十分重要。檔案安全風(fēng)險評估組織保障體系主要是指為組織目標(biāo)的實現(xiàn)而構(gòu)建的一系列組織和組織行為的規(guī)范和準(zhǔn)則的集合。它主要由評估組織機(jī)構(gòu)、專家制度、物質(zhì)保障制度等組織保障要素構(gòu)成。

一、檔案安全風(fēng)險評估組織保障體系存在的問題

2011年4月至5月，天津市檔案局（館）率先在全市范圍內(nèi)開展了檔案安全風(fēng)險評估試點工作。2012年下半年，河南省檔案局（館）在新鄉(xiāng)市、濟(jì)源市、永城市、鄢陵縣開展了檔案安全風(fēng)險評估試點工作。2013年，在獲得國家一級的省轄市檔案館、省直管縣檔案館開展檔案安全風(fēng)險評估工作。雖然檔案安全風(fēng)險評估試點工作在組織保障體系建設(shè)上進(jìn)行了有益的探索，但是仍然存在以下問題：

（一）組織機(jī)構(gòu)多為臨時機(jī)構(gòu)，不利于檔案安全風(fēng)險評估目標(biāo)的有效實現(xiàn)

從天津、河南等地開展的檔案風(fēng)險評估的實踐來看，目前主要設(shè)置了專門的組織機(jī)構(gòu)，比如檔案安全風(fēng)險評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)評估辦公室、評估組，領(lǐng)導(dǎo)小組組長由檔案局的一名副局長擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組成員由檔案局部分處室的主要負(fù)責(zé)人組成，評估組成員由抽調(diào)人員組成，風(fēng)險評估完成之后他們需要回到原來的部門。由于這種組織機(jī)構(gòu)多為臨時性機(jī)構(gòu)，很容易使組織機(jī)構(gòu)成員把檔案安全風(fēng)險評估工作當(dāng)做一項臨時性、附加性的工作，特別是與原工作單位安排發(fā)生沖突時，這種矛盾會更加明顯。

（二）專家?guī)旖ㄔO(shè)滯后，影響檔案安全風(fēng)險評估的科學(xué)性

目前，檔案部門在風(fēng)險管理、計算機(jī)、信息系統(tǒng)等方面的人才較為缺乏，無法獨立完成檔案安全風(fēng)險評估的任務(wù)，因此必須借助相關(guān)專家的智力支持。然而，從專家?guī)旖ㄔO(shè)上來看，由于缺乏對專家?guī)煲?guī)范化的管理，很容易造成專家選擇隨意性較大。一是專家年齡結(jié)構(gòu)不合理，專家的整體年齡偏大；二是專家專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，風(fēng)險管理、計算機(jī)技術(shù)、工程技術(shù)、信息化等方面專家數(shù)量偏少；三是專家咨詢方式較為單一，大多采取座談會、研討會等形式；四是專家業(yè)績考核機(jī)制缺乏等等。上述因素極大地影響了部分專家的積極性、創(chuàng)造性，進(jìn)而影響咨詢效果，導(dǎo)致檔案安全風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)性得不到保障。

（三）物質(zhì)保障薄弱，制約檔案安全風(fēng)險評估的快速發(fā)展

檔案安全風(fēng)險評估的開展，離不開檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系、評估技術(shù)、工具、經(jīng)費等物質(zhì)支持。然而，目前在全國范圍內(nèi)還沒有建立統(tǒng)一、規(guī)范的檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系，各省市建立的評估指標(biāo)體系不盡相同，無法為檔案安全風(fēng)險評估提供有效的依據(jù)，進(jìn)而影響了在全國范圍內(nèi)推進(jìn)檔案安全風(fēng)險評估的進(jìn)度。此外，目前檔案安全風(fēng)險評估經(jīng)費短缺，沒有專項經(jīng)費預(yù)算，經(jīng)費使用隨意性較大的問題也較為突出。

二、完善檔案安全風(fēng)險評估組織保障體系的措施

（一）厘清檔案安全風(fēng)險評估參與方的關(guān)系及其職責(zé)

從參與檔案安全風(fēng)險評估的組織機(jī)構(gòu)來看，主要有檔案行政管理部門、檔案機(jī)構(gòu)、檔案安全風(fēng)險評估服務(wù)機(jī)構(gòu)和評估專家?guī)斓?。檔案行政管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定檔案安全風(fēng)險評估的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險評估的實施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。承擔(dān)檔案安全風(fēng)險評估工作的機(jī)構(gòu)，可以是檔案部門內(nèi)部組成的具備相應(yīng)條件的獨立機(jī)構(gòu)，也可以是具備相應(yīng)資質(zhì)的檔案部門外部的社會專業(yè)機(jī)構(gòu)。例如：2015年11月18日，中國信息安全認(rèn)證中心公布的信息安全風(fēng)險評估服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證獲證的134家組織。[3]檔案安全風(fēng)險評估專家則可以由在檔案安全、技術(shù)保護(hù)領(lǐng)域或檔案行業(yè)中具有權(quán)威技術(shù)水平的專家組成，他們主要對評估方案、評估結(jié)果進(jìn)行評審，在風(fēng)險評估中提供相應(yīng)的技術(shù)指導(dǎo)。

（二）優(yōu)化檔案安全風(fēng)險評估組織機(jī)構(gòu)

1.明確檔案安全風(fēng)險評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)。檔案安全風(fēng)險評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體職責(zé)應(yīng)該包括：宣傳風(fēng)險評估工作的意義和目的，做好風(fēng)險評估全員動員，聘請相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家和技術(shù)骨干組成專家小組，審核評估方案和評估工作的詳細(xì)計劃，管理和監(jiān)督評估過程的，審查評估結(jié)果。

2.加強(qiáng)檔案安全風(fēng)險評估工作效果的評估，將其納入組織機(jī)構(gòu)績效評估的范圍。組織機(jī)構(gòu)績效評估的范圍不僅僅局限于對各職能部門工作的評估，同時也應(yīng)將各種類型的工作領(lǐng)導(dǎo)小組（包括檔案安全風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組）的工作納入績效評估的范圍，從而督促其有效地開展工作。

（三）健全檔案安全風(fēng)險評估專家制度

健全檔案安全風(fēng)險評估專家制度，在專家型人才的選擇上，需要重點考慮：風(fēng)險評估專家，他們熟悉風(fēng)險評估的流程、方法，可以從總體上對風(fēng)險評估進(jìn)行把握，引入風(fēng)險評估理念。技術(shù)專家，主要是檔案保護(hù)技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)、工程技術(shù)等方面的專家，他們可以從技術(shù)的層面對檔案安全風(fēng)險進(jìn)行評估，增強(qiáng)風(fēng)險評估的技術(shù)性、專業(yè)性。檔案業(yè)務(wù)專家，他們對檔案工作熟悉，能夠把握檔案工作的全過程。[4]在制度的建立健全上，一是建立檔案安全風(fēng)險評估專家數(shù)據(jù)庫，明確檔案安全風(fēng)險評估專家小組的職責(zé)。檔案安全風(fēng)險評估專家小組的職責(zé)是對風(fēng)險評估方案進(jìn)行評審；負(fù)責(zé)在風(fēng)險評估中提供相應(yīng)的技術(shù)指導(dǎo)；對評估結(jié)果進(jìn)行評審。專家數(shù)據(jù)庫的產(chǎn)生可以推薦和自薦，按照多專業(yè)組成、代表性和獨立評估等原則，從檔案部門、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等單位中評選產(chǎn)生。二是健全專家?guī)爝\行機(jī)制，完善專家?guī)斓墓芾?。對入庫專家實行聘期制管理，且對其實行定期年度考核和屆滿考核。將考核材料歸入專家?guī)鞕n案，作為下一屆專家評選的參考依據(jù)，對業(yè)務(wù)水平停滯、工作業(yè)績平庸、履職不力的專家注銷資格，及時清退，不斷優(yōu)化專家?guī)烊瞬沤Y(jié)構(gòu)。同時，將考核結(jié)果告知專家，以便專家根據(jù)考核評價及時改進(jìn)檔案安全風(fēng)險評估的相關(guān)工作。三是改變專家咨詢方式，完善專家咨詢機(jī)制。改變目前單一的專家咨詢方式，采取多種專家咨詢方法，例如德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、電子會議等，提升咨詢效果。

（四）完善檔案安全風(fēng)險評估物質(zhì)保障制度

1.建立健全檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系，實現(xiàn)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一規(guī)范，確保評估結(jié)果的科學(xué)性。一是對檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系進(jìn)一步細(xì)化和分類，分級分層建立檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系。同一級別、同一層次上的綜合檔案館、部門檔案館、專業(yè)檔案館之間在評估指標(biāo)應(yīng)有所區(qū)別，不同級別的同一類型的檔案館在評估指標(biāo)上也應(yīng)有所不同。二是確保檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系的動態(tài)性。隨著檔案載體、環(huán)境等變化，檔案安全風(fēng)險點發(fā)生變化，在實踐中應(yīng)不斷修正與檢驗檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系的適用性，以確保其科學(xué)性與合理性。

2.將檔案安全風(fēng)險評估所需的經(jīng)費列入組織機(jī)構(gòu)部門預(yù)算，加大經(jīng)費的投入，保證評估工作有效運作。檔案安全風(fēng)險評估是需要成本的，因此，必須從部門預(yù)算中合理配置相應(yīng)的專項評估經(jīng)費，用于確保開展檔案安全風(fēng)險評估的資金保障。同時，為充分發(fā)揮專項經(jīng)費的使用效益必須做到以下幾個方面：一是實行專項經(jīng)費預(yù)算精細(xì)化管理。嚴(yán)格按照檔案安全風(fēng)險評估的目標(biāo)和任務(wù)，科學(xué)合理地編制和安排預(yù)算，加強(qiáng)經(jīng)費的可行性論證。二是實行專項經(jīng)費單獨核算，?？顚Ｓ茫訌?qiáng)專項經(jīng)費使用的監(jiān)督。檔案安全風(fēng)險評估專項經(jīng)費應(yīng)納入部門財務(wù)的統(tǒng)一管理，單獨核算，確保專款專用，建立專項經(jīng)費管理和使用的追蹤問效機(jī)制。三是將檔案安全風(fēng)險評估專項經(jīng)費使用情況考核納入部門績效考核評價體系。

*本文為2016年度廣西高校中青年教師基礎(chǔ)能力提升項目“檔案安全風(fēng)險評估組織保障制度建設(shè)”（項目編號：KY2016LX065）的階段性成果。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]王良城.檔案安全風(fēng)險評估機(jī)制的建立與推行[J].中國檔案，2011（2）：56.

[2]李明華.在全國檔案工作暨表彰先進(jìn)會議上的講話[J].中國檔案，2016（1）：23.

[3]信息安全風(fēng)險評估服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證獲證組織名單[EB/OL].[2016-6-29].

http：//www.isccc.gov.cn/zxyw/fwzzrz/fwzzrzzscx/ 09/870938.shtml

[4]譚燕萍.檔案安全風(fēng)險評估動力機(jī)制分析[J].蘭臺世界，2016（2）：21.