石燎燃，吳穎霽

（寧波市市容環(huán)境衛(wèi)生管理處，浙江寧波315010）

城市生活垃圾分類工作中資金的使用效率研究

石燎燃，吳穎霽

（寧波市市容環(huán)境衛(wèi)生管理處，浙江寧波315010）

基于效用最大化的假設(shè)，建立了生活垃圾分類行為的微觀模型，通過理論模型的推導(dǎo)，結(jié)合寧波市實踐案例，分析了生活垃圾分類中的資金分配與行為激勵問題。模型識別了生活垃圾分類行為中的居民示范效應(yīng)與資金使用方式的重要關(guān)聯(lián)，也顯示示范效應(yīng)的識別成本對政府資金投向有作用。研究結(jié)果給出了一個推廣生活垃圾分類的行為框架。

生活垃圾分類；資金分配；示范效應(yīng)；激勵

實踐證明，分類是生活垃圾管理的有效制度。日本、歐美等發(fā)達國家和我國臺灣地區(qū)都建立了激勵和處罰并行的制度［1］。2011年，廣州、北京、上海、寧波等地先后開始了新一輪的生活垃圾分類工作。各地結(jié)合實際情況、借鑒先進經(jīng)驗，不約而同地提出了分類初期以激勵為主、處罰為輔的制度設(shè)計。2016年2月，《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》提出，要樹立垃圾是重要資源和礦產(chǎn)的觀念，建立政府、社區(qū)、企業(yè)和居民協(xié)調(diào)機制，通過分類投放收集、綜合循環(huán)利用，促進垃圾減量化、資源化、無害化，無疑為這一制度設(shè)計提供了政策支持。目前由于生活垃圾分類處于探索階段，各地的做法都有自己的特色，也由此引發(fā)了一個問題，那就是政府用于支持生活垃圾分類的資金應(yīng)該怎樣分配才能更有效率地實現(xiàn)生活垃圾分類這個目的［2］。筆者建立了一個理論模型，用于探討資金使用應(yīng)該遵循的原則，并用這個模型對寧波市生活垃圾分類實踐進行分析。

1　生活垃圾分類行為的示范效應(yīng)

在推進生活垃圾分類的工作中，要盡可能地讓居民主動進行分類處理［3］。要達到此目的，必須做到以下2點：①怎樣識別出生活垃圾分類工作做得好的居民和做得不好的居民；②如何對生活垃圾分類工作做得好的居民進行激勵，以最有力地促進生活垃圾分類工作。

之所以要對生活垃圾分類處理做得好的居民進行激勵，是因為這些居民會對其他居民的行為產(chǎn)生示范效應(yīng)，只要一部分居民能夠堅持做好生活垃圾分類，其他居民也會逐漸被帶動起來。一定要認識到居民養(yǎng)成生活垃圾分類的行為習(xí)慣是有先后的，人類都有“從眾”的行為模式，因此，一定要樹立一批實施生活垃圾分類的中堅力量。這些可以產(chǎn)生示范效應(yīng)的家庭，可以稱之為“示范家庭”。

一個家庭做好生活垃圾分類工作，就會對其他家庭產(chǎn)生示范效應(yīng)，可以用公式（1）來表示：

式中：H表示生活垃圾分類的示范效應(yīng)；Q表示進行生活垃圾分類處理的完善程度。

工作做得越好，示范效應(yīng)越強。但是，這個示范效應(yīng)帶來的好處是社會化的，不能直接體現(xiàn)在這個家庭的經(jīng)濟利益上。生活垃圾分類工作本身是需要花費時間、精力等成本的?？梢哉f，生活垃圾分類做得越好，需要付出的精力和成本越大。那么就有：

式中：G表示進行生活垃圾分類處理的成本。

由此可得，一個示范家庭的生活垃圾分類處理活動的社會凈收益就是示范效應(yīng)與相關(guān)的成本之差，即：

政府的職責(zé)就是盡可能地讓這個社會凈收益最大化。但是一個家庭的示范效應(yīng)并不會無限擴大，所以也存在一個合理的范圍，在該范圍內(nèi)，示范效應(yīng)的社會凈收益是這個家庭進行生活垃圾分類活動的增函數(shù)，對該家庭這一范圍內(nèi)的生活垃圾分類活動給予激勵政策就具有了理論依據(jù)。

2　辨別示范效應(yīng)的成本

并不是每一個家庭都會產(chǎn)生示范效應(yīng)，政府要對示范家庭進行鼓勵，首先要識別出這些家庭。這個識別工作是要花成本的，比如實施實名制、入戶調(diào)查等。

可以合理地假設(shè)，政府在這方面投入得越多，對示范家庭的辨別就越精確，所以有：

式中：A表示政府辨別活動；C表示由此帶來的成本。

衡量政府辨別活動的近似方法是計算給予激勵的示范家庭的數(shù)目，可以表示為：

式中：p為示范家庭數(shù)量與該小區(qū)所有家庭數(shù)目之比，表示一個家庭獲得激勵的總體可能性。

將公式（5）代入公式（4）并微分：

公式（6）意味著獲得激勵的可能性上升或家庭數(shù)量增加都會使政府的辨別成本增加。也就是說，激勵更多的示范家庭，需要更多的識別成本，更多的家庭總數(shù)，在其中識別出示范家庭的成本也越大。

3　生活垃圾分類行為與激勵政策

從居民的角度來看，是否進行生活垃圾分類工作，除了觀念上的變化，還要考慮經(jīng)濟上的成本與收益對比，即進行生活垃圾分類處理的預(yù)期收益是否大于所耗費的成本［4］。也就是說，一個家庭是否開展生活垃圾分類處理與獲得激勵的可能性、列入示范家庭名單后獲得激勵的大小程度等因素存在聯(lián)系，這種聯(lián)系可以用函數(shù)表示：

式中：Q是生活垃圾分類處理活動；p是進入示范家庭名單的可能性；f是進入示范家庭名單后獲得激勵的程度；u是代表所有其他的影響因素。

家庭進行生活垃圾分類活動能否得到優(yōu)惠待遇，實際上是存在不確定性的。獲得激勵的可能性和激勵程度的增加都會增加開展生活垃圾分類活動的預(yù)期收益。

4　最優(yōu)政策分析

根據(jù)前面引入的一系列行為函數(shù)，現(xiàn)在可以分析最優(yōu)政策，如果目標(biāo)是平等地鼓勵所有的家庭進行生活垃圾分類處理，那就可以使家庭獲得“示范家庭”的可能性p接近1，同時使激勵程度f超過生活垃圾分類活動的成本，這樣幾乎可以使所有的家庭都開展生活垃圾分類處理。但這樣做的成本很大，幾乎沒有哪個城市會在生活垃圾分類工作上投入這么大的資金，即便有這么一筆資金，從經(jīng)濟角度考慮，也是不劃算的。

在現(xiàn)有的條件下，p和f不一定要很大。假定存在一個能夠衡量示范效應(yīng)的社會凈福利函數(shù)，如下所示：

式中：L是家庭開展生活垃圾分類活動的凈社會福利；C是政府的識別成本；b是激勵示范家庭的形式；f是示范家庭的激勵程度；p是進入示范家庭名單的可能性；Q是垃圾分類的家庭總數(shù)。

政府能夠控制的變量是政府的識別成本C、激勵的形式b和激勵程度f。這些參數(shù)一旦決定，最終的L就決定了。

政府的識別成本主要是推進生活垃圾分類工作人員的費用，這個沒有多大的回旋余地。系數(shù)b可以看作是大于0的固定常數(shù)。因此，p和f是僅有的決策變量，求一階最優(yōu)條件。

因為Cp、Qp都是大于0，由2個等式可知，εp＞εf，就是說p的邊際收益可以取更小值，意味著政府通過識別并樹立更多的示范家庭比增加單個示范家庭的激勵程度更為可取。

政策變量p和f還有其他不同的組合，比如，降低獲得激勵的可能性p，同時增加激勵程度f，p的降低減少了政府的識別成本，由此造成的激勵效果減弱可以由增加f帶來的激勵效果增強來補償。但是單個示范家庭的補貼過大可能鼓勵一些投機性質(zhì)的活動，因此，政策的組合要根據(jù)實際情況進行相應(yīng)的修改。

5　模型的實際運用

寧波市以世行貸款寧波市城鎮(zhèn)生活廢物收集循環(huán)利用示范項目為載體，于2013年7月開始實施了生活垃圾分類工作。在項目設(shè)計中，提出建立基于分類成果的激勵機制，給予社區(qū)和示范家庭激勵。下面將使用前面建立的理論模型對這個實際案例進行探討。

政府投入一筆資金在社區(qū)進行生活垃圾分類試點。采取的主要措施如下：①通過廣泛宣傳和培訓(xùn)，增強居民的生活垃圾分類意識和知識；②為每一個家庭提供廚余垃圾桶和其他垃圾桶，以及廚余垃圾專用垃圾袋，以強化廚余垃圾分類效果；③采取計量、開袋檢查等形式識別社區(qū)以及家庭的生活垃圾分類情況和成果。

探討政府資金如何更有效率地使用只需要分析幾個主要的參數(shù)，最重要的政策變量就是識別示范家庭和對示范家庭的激勵程度。

1）對示范家庭的識別。理論模型的一個前提是人們不會同時改變生活垃圾處理習(xí)慣，一定是有些家庭做得比較好，因此，有必要樹立一批示范家庭。寧波市在為每一戶家庭免費提供垃圾桶和廚余垃圾專用袋，降低每個家庭的生活垃圾分類成本的基礎(chǔ)上，采取開袋檢查等形式來識別家庭的生活垃圾分類行為和分類質(zhì)量。二維碼等信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，大幅度地降低了識別難度和成本。2015年10月開始，在2個社區(qū)試用印有二維碼的廚余垃圾專用袋，通過社區(qū)分類督導(dǎo)員利用PDA對共計2 872戶家庭的廚余垃圾分類情況進行拍照檢查，并選擇質(zhì)量等級（分優(yōu)、良、中、差4個等級）數(shù)值代碼，通過信息系統(tǒng)自動建立家庭分類行為和分類質(zhì)量檔案，從而方便地識別示范家庭。由于每只廚余垃圾專用袋的二維碼編碼不同，通過信息系統(tǒng)關(guān)聯(lián)到每戶家庭，屬于一種間接的實名制，既極大地提高了識別的效率，又很好地解決了隱私保護問題。

2）對示范家庭的激勵。生活垃圾分類有賴于居民形成良好的生活習(xí)慣，需要長期的、微小的行為付出，但這種付出成本難以量化。加之，如前文所述樹立更多的示范家庭比增加單個示范家庭的激勵程度更為可取，因此對示范家庭的激勵以鼓勵為主。根據(jù)心理學(xué)關(guān)于獎勵程度要與貢獻程度相當(dāng)?shù)脑瓌t，對示范家庭的激勵程度不宜過高。

6　結(jié)束語

生活垃圾分類需要示范家庭的引領(lǐng)帶動，提高資金使用效率的關(guān)鍵是有效識別示范家庭、并給予適當(dāng)激勵，且樹立更多的示范家庭比增加單個示范家庭的激勵程度更有效。寧波試點實踐，初步驗證了識別示范家庭的可行性。

［1］黃文芳，李明冉，王輝.國外生活垃圾分類減量經(jīng)濟激勵措施及其對我國的借鑒［J］.環(huán)境衛(wèi)生工程，2011，20（5）：1-4.

［2］陳蘭芳，吳剛，張燕，等.垃圾分類回收行為研究現(xiàn)狀及其關(guān)鍵問題［J］.生態(tài)經(jīng)濟，2012（2）：142-145.

［3］魯先鋒.垃圾分類管理中的外壓機制與誘導(dǎo)機制［J］.城市問題，2013，210（1）：86-91.

［4］孫其昂，孫旭友，張虎彪.為何不能與何以可能：城市生活垃圾分類難以實施的“結(jié)”與“解”［J］.中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2014，14（6）：63-67.

Efficiency of the Use of Funds in the Classification of Urban Domestic Garbage

Shi Liaoran，Wu Yingji
（Ningbo City Appearance and Environmental Sanitation Management Office，NingboZhejiang315010）

Based on the assumption of utility maximization，we established a microscopic model of domestic garbage classification.Through theoretical model deducing and combined with the practical case of Ningbo，we analyzed the problemsof fund allocation and incentive behavior in garbage classification.The model identified the important connection between the demonstration effect of the residentsand the way of the use of funds，and also showed that recognition cost of demonstration effect hasa role in the government funds.The research results proposed a performance framework for promoting domestic garbage classification.

domestic garbage classification；fund allocation；demonstration effect；incentive

X799.3；X32

A

1005-8206（2016）03-0087-03

石燎燃（1972—），工程師，主要從事環(huán)境衛(wèi)生、環(huán)境工程管理。

E-mail：844508330@qq.com。

2015-07-10