武　劍，　鄭紹鈺，　李　倩

(1. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊(duì)， 北京 101416；　2.66133部隊(duì)；　3. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416)

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基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利解密機(jī)制研究

武劍1,2，鄭紹鈺3，李倩1

(1. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊(duì)， 北京 101416；2.66133部隊(duì)；3. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416)

重保密、輕解密、解密遲滯等問題是制約國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的主要因素。在分析國防專利解密機(jī)制重構(gòu)的現(xiàn)實(shí)必要性基礎(chǔ)上，結(jié)合國防專利制度，圍繞保密顧問委員會(huì)的建立、解密依據(jù)、解密流程等內(nèi)容，系統(tǒng)設(shè)計(jì)以年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密以及主動(dòng)申請解密3種類型構(gòu)成的國防專利解密機(jī)制，并從國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在解密工作的權(quán)力確定、失泄密的責(zé)任明確，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系建設(shè)等方面提出配套措施。

國防專利；技術(shù)轉(zhuǎn)移；解密

國防專利保密在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上實(shí)際上是一種資源的消耗。為了保護(hù)國防安全利益，對國防專利的保密需要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力。國防專利的泄密將會(huì)對國家安全造成重大影響，是對資源的更大消耗。因此，我們更愿意選擇一種不經(jīng)濟(jì)的方式來降低這種極大損耗的概率[1]69。但是，國防專利只保密不解密，或解密遲滯于保密，將使得國家投入形成的國防科技資源通過國防專利這種不經(jīng)濟(jì)的形式長久地持續(xù)下去。從長期看，其資源消耗的累加將大于泄密耗費(fèi)的資源量[1]69。通過國防專利解密機(jī)制的有效落實(shí)，為國防專利技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移提供重要的機(jī)制保證，是及時(shí)有效制止國防資源消耗和提高國防資源利用率的重要手段。國防專利制度實(shí)施多年的實(shí)踐表明，國防專利解密的遲滯對國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移產(chǎn)生嚴(yán)重阻礙，現(xiàn)行國防專利制度下的解密機(jī)制已經(jīng)不能適應(yīng)國家新保密法的客觀要求。因此，急需從保密顧問委員會(huì)的建立、解密依據(jù)、解密流程等方面，分類設(shè)計(jì)國防專利解密機(jī)制，為國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移掃除機(jī)制障礙。

1　國防專利解密機(jī)制重構(gòu)的現(xiàn)實(shí)必要性

1.1新保密法配套的客觀要求

建立基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利解密機(jī)制有其合理的法理依據(jù)。根據(jù)《國防專利條例》，國防專利解密是指對國防專利進(jìn)行解密審查，對于不再需要的，予以解密；如果專利權(quán)還存在，則將其轉(zhuǎn)為普通專利[2]66。2010年前，《國防專利條例》對國防專利解密的規(guī)定包括國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的解密職能以及主動(dòng)申請解密。但是2010年后新修訂的《中華人民共和國保守國家秘密法》(以下簡稱“保密法”)及2014年起實(shí)施的《中華人民共和國保守國家秘密法實(shí)施條例》(以下簡稱“保密法實(shí)施條例”)規(guī)定，國家秘密的生成單位負(fù)責(zé)定密，也負(fù)責(zé)解密?！秶缹＠麠l例》作為保密法的下位法，根據(jù)上位法優(yōu)于下位法的原則，原先由國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對國防專利實(shí)施統(tǒng)一解密的權(quán)力被撤回國防專利的生成單位，國防專利條例中關(guān)于統(tǒng)一解密的途徑形同虛設(shè)，造成國防專利的解密不能夠得到有效實(shí)施。因此，目前國防專利制度下的解密機(jī)制已不能適應(yīng)保密法及其實(shí)施條例的客觀要求，急需建立與之相配套的國防專利解密機(jī)制，并在解密單位與保密管理機(jī)構(gòu)相分離的情況下，堅(jiān)持維護(hù)國家安全利益與充分發(fā)揮國防技術(shù)溢出效應(yīng)并重的原則。

1.2保證解密科學(xué)性的必然要求

保密法第十九條：機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)定期審核所確定的國家秘密。對在保密期限內(nèi)因保密事項(xiàng)范圍調(diào)整不再作為國家秘密事項(xiàng)，或者公開后不會(huì)損害國家安全和利益，不需要繼續(xù)保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密[3]。此外，保密法實(shí)施條例第八條規(guī)定，國家秘密及其密級(jí)的具體范圍(以下統(tǒng)稱“保密事項(xiàng)范圍”)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。制定、修訂保密事項(xiàng)范圍應(yīng)當(dāng)充分論證，聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、單位和相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖奫4]。國防專利解密也應(yīng)遵循上述原則，國防專利的密級(jí)和保密期限確定后，應(yīng)根據(jù)時(shí)間、空間和技術(shù)的發(fā)展變化及時(shí)進(jìn)行密級(jí)變更或解除。我國現(xiàn)行的涉及國防專利的保密法規(guī)，對國防技術(shù)的解密條件和時(shí)限都未做出具體規(guī)定，也未規(guī)范解密工作的程序。解密工作只能按權(quán)利人申請和主管部門的意見臨時(shí)性開展，且均是個(gè)案，不能依法常態(tài)開展，影響了國防專利的及時(shí)解密。因此，國防專利解密機(jī)制設(shè)計(jì)中應(yīng)成立專門的咨詢、論證機(jī)構(gòu)，為國防專利定密的機(jī)關(guān)、單位提供重要的決策咨詢和意見，從而保證國防專利解密的科學(xué)性。各軍工集團(tuán)公司、軍隊(duì)系統(tǒng)，以及各省、自治區(qū)、直轄市軍民融合委員會(huì)，在密級(jí)變更、密級(jí)解除等方面缺乏統(tǒng)管機(jī)構(gòu)以及解密監(jiān)督缺位的情況下，成立專門的國防專利保密顧問委員會(huì)，對國防專利解密提供的統(tǒng)一咨詢、論證、強(qiáng)制實(shí)施以及備案為一體的解密機(jī)制，將成為貫徹落實(shí)保密法第十九條以及實(shí)施條例第八條并將其銜接起來發(fā)揮作用的重要配套手段，同時(shí)也填補(bǔ)了國防專利解密工作缺乏統(tǒng)一論證、監(jiān)督以及管理的空白。

1.3為技術(shù)轉(zhuǎn)移持續(xù)提供資源保障的迫切需要

解密的國防專利在數(shù)量上保持充足，在更新周期上保持穩(wěn)定是促進(jìn)國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要前提。目前，國防專利申請數(shù)量呈逐年上升趨勢，但由于解密遲滯于轉(zhuǎn)移需求，導(dǎo)致大量國防專利處于保密狀態(tài)，未能解密的國防專利即使擁有再高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也不能付諸實(shí)施。因此，急需對國防專利解密機(jī)制進(jìn)行重構(gòu)，為維持國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移提供數(shù)量穩(wěn)定的技術(shù)資源。此外，從國外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，動(dòng)態(tài)的解密機(jī)制是發(fā)達(dá)國家對保密發(fā)明采取的普遍做法[5]126。例如，美國的保密發(fā)明指令的解密周期為1年，保密發(fā)明指令的數(shù)量基本穩(wěn)定，并逐漸形成了保密發(fā)明的動(dòng)態(tài)性解密機(jī)制。如2005—2011年，有效的保密發(fā)明指令，平均每年新增106個(gè)，解除55個(gè)，基本維持在5 000件上下，如表1所示[6]。

表1　美國保密發(fā)明指令數(shù)量變化表(2005—2011)

2　國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移解密機(jī)制設(shè)計(jì)

國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移解密應(yīng)兼顧國防專利權(quán)人和國家的利益綜合設(shè)計(jì)，即在保證國防專利權(quán)人充分享有主動(dòng)解密權(quán)利的同時(shí)，還要從國家整體利益統(tǒng)一組織解密，將主動(dòng)解密與被動(dòng)解密相結(jié)合。為此，本文論證提出的國防專利解密機(jī)制包括年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密和主動(dòng)申請解密3種類型，并在國防專利保密顧問委員會(huì)的支持下分別從解密依據(jù)、條件及流程等方面對3種類型的解密機(jī)制進(jìn)行具體設(shè)計(jì)。

2.1設(shè)立國防專利保密顧問委員會(huì)

根據(jù)保密法，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)目前沒有國防專利的定密權(quán)限。但是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)要履行國防專利解密的監(jiān)督職能并與國防專利轉(zhuǎn)移工作配套銜接，使國防專利定密、解密到轉(zhuǎn)移的每個(gè)環(huán)節(jié)都有專門的部門給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。因此，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的解密工作機(jī)制也應(yīng)根據(jù)新修訂的保密法做出重置，依托現(xiàn)行國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)立國防專利保密顧問委員會(huì)。

2.1.1國防專利保密顧問委員會(huì)的構(gòu)成

借鑒美國保密發(fā)明制度中軍事服務(wù)專利咨詢委員會(huì)(The Army Service Patent Advisory Board, ASPAB)(1997年后由國防技術(shù)安全管理部(Defense Technology Security Apartment, DTSA)代替)有益經(jīng)驗(yàn)，在現(xiàn)行我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系框架的基礎(chǔ)上，本文提出成立的國防專利保密顧問委員會(huì)是由國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)直接領(lǐng)導(dǎo)，由國務(wù)院、中央軍委裝備發(fā)展部及其他行業(yè)協(xié)會(huì)等部門遴選的具有保密咨詢、解密監(jiān)督等功能的專家顧問委員會(huì)。該委員會(huì)的專家應(yīng)從國家國防科工局，國家工業(yè)和信息化部軍民結(jié)合司，中央軍委裝備發(fā)展部，各軍工集團(tuán)，軍隊(duì)院校、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)技術(shù)等機(jī)構(gòu)中展開遴選。

2.1.2國防專利保密顧問委員會(huì)的解密職能

1) 解密監(jiān)督職能。國防專利保密顧問委員會(huì)的解密監(jiān)督職能，主要是針對國防專利定密機(jī)關(guān)和單位不能有效履行解密權(quán)而設(shè)計(jì)的。自新修訂保密法頒布并實(shí)施后，國防專利的定密權(quán)被撤回生成單位，在這種客觀條件下，多數(shù)單位都不愿意主動(dòng)解密，即使按照保密法實(shí)施條例第十六條規(guī)定，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作為不屬于國防專利生成單位的機(jī)關(guān)也好，單位也好，也有權(quán)利向原定密機(jī)關(guān)、單位或者其上級(jí)機(jī)關(guān)、單位提出解密的建議。但經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，效果并不理想，甚至使得本來需要解密的國防專利未能得到及時(shí)解密，使應(yīng)該保密的卻沒有及時(shí)定密的問題更加突出。定密偏高、非密錯(cuò)定、解密難等問題仍然未得到改變。此外，由于定密單位與保密管理機(jī)構(gòu)在行政上的利益主體一致性也不能確保國防專利解密的有效實(shí)施。因此，在法律上，應(yīng)賦予國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)國防專利解密監(jiān)督權(quán)，使之在沒有國防專利定密權(quán)的情況下，仍然能夠代表國家利益，在國防專利解密工作中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

2) 論證制訂保密目錄。在遵循國家秘密的時(shí)空性、國防科技成果推廣應(yīng)用和國防專利的“專利本質(zhì)屬性”等原則的基礎(chǔ)上，為國防專利生成單位定期提供專業(yè)保密目錄。具體而言，借鑒美國ASPAB的“專利保密分類審查目錄”，國防專利保密顧問委員會(huì)的審查員首先按照相關(guān)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堖M(jìn)行分類，然后由允許涉密并具有相應(yīng)技術(shù)背景的審查員審查該項(xiàng)技術(shù)發(fā)明的研制背景、擬解決的問題、技術(shù)說明書的內(nèi)容等，以判定這些技術(shù)發(fā)明是否“涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用”。保密顧問委員會(huì)就是針對以上國防專利的申請情況并依據(jù)國防專利保護(hù)對象的內(nèi)容和范圍，根據(jù)目錄來進(jìn)一步確定是否定密，并根據(jù)各單位提供的保密目錄，進(jìn)行匯總和動(dòng)態(tài)技術(shù)分析，按照專利的技術(shù)分析，進(jìn)一步細(xì)化到專利申請的類目與保密目錄相一致的程度，最終形成一份涵蓋整個(gè)國防科技工業(yè)的國防專利審查目錄。該保密目錄生成后將作為國防專利解密的基礎(chǔ)依據(jù)。

2.2動(dòng)態(tài)年度解密依據(jù)及流程

國防專利年度解密機(jī)制流程如圖1所示。

圖1　國防專利年度解密流程圖

1) 各單位上報(bào)解密目錄。每年12月份，由國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)以通知形式向國防科技工業(yè)系統(tǒng)、軍隊(duì)系統(tǒng)下發(fā)年度解密范圍清單通知。各單位認(rèn)為本年度不需要保密的相關(guān)技術(shù)名稱、類別等信息于收到通知的1個(gè)月以內(nèi)返回國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。

2) 擬制解密目錄。次年3月,現(xiàn)行國防專利條例關(guān)于解密條件規(guī)定的基礎(chǔ)上，國防專利保密顧問委員會(huì)辦公室，針對各單位返回的解密目錄，對年度國防科技工業(yè)技術(shù)的解密范圍進(jìn)行初步確定。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)集中組織顧問委員會(huì)的專家成員召開年度解密目錄制定工作會(huì)議，擬制本年度解密目錄。

3) 論證年度解密清單。擬制解密目錄完成后的一周內(nèi)，顧問委員會(huì)的專家成員分批次對維持期內(nèi)的國防專利一一進(jìn)行解密論證。在解密目錄的基礎(chǔ)上，根據(jù)單項(xiàng)解密條件逐項(xiàng)審核，最后對每項(xiàng)國防專利給出解密意見。經(jīng)過論證認(rèn)為仍然需要保密的，不通知權(quán)利人；經(jīng)論證認(rèn)為需要解密的，首先在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的年度解密清單中進(jìn)行備案，同時(shí)將解密意見返回至該國防專利權(quán)利人或單位。

4) 原定密機(jī)關(guān)、單位做出是否解密的決定。列入年度解密清單的單位收到國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)下發(fā)的解密意見通知后，原定密機(jī)關(guān)、單位可以參照該意見，對其維持的國防專利決定是否解密，并于2周之內(nèi)做出回應(yīng)。認(rèn)為需要解密的，則由原定密機(jī)關(guān)、單位開具解密證明，并將其返回國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)國防專利保密顧問委員會(huì)辦公室；反之，也應(yīng)通知該辦公室。保密顧問委員會(huì)辦公室對該項(xiàng)國防專利進(jìn)行備案，并作為未來強(qiáng)制解密的依據(jù)。

5) 解密完成。年度解密機(jī)制結(jié)束的標(biāo)志是形成原定密單位或其上級(jí)機(jī)關(guān)、單位的解密證明或形成備案文件。

2.3強(qiáng)制解密條件及流程

保密法實(shí)施條例第三十一條規(guī)定：機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)向同級(jí)保密行政管理部門報(bào)送本機(jī)關(guān)、本單位年度保密工作情況。第三十二條規(guī)定：保密行政管理部門依法對機(jī)關(guān)、單位執(zhí)行保密法律法規(guī)的下列情況進(jìn)行檢查：其中涉及解密的包括國家秘密確定變更和解除情況[4]。上述2條規(guī)定分別明確了國家秘密的呈報(bào)要求及保密行政管理部門對各單位執(zhí)行解密工作的檢查要求。然而，實(shí)踐中，國防專利解密權(quán)在其生成單位或其上級(jí)機(jī)關(guān)和單位。這些機(jī)關(guān)和單位同時(shí)也是直接負(fù)責(zé)檢查國防專利定密單位對國防專利保密工作執(zhí)行情況的保密行政主體。因此，在行使解密權(quán)與保密監(jiān)督權(quán)同屬一個(gè)利益主體或履行保密監(jiān)督權(quán)的主體是行使解密權(quán)的上級(jí)機(jī)關(guān)和單位的情況下，很難從客觀上保證國防專利解密工作有效落實(shí)。為此，應(yīng)對國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)賦予一定的強(qiáng)制解密權(quán)力，將國防專利的解密權(quán)從保密工作執(zhí)行與檢查的利益主體中徹底分離出來，從而確保國防專利解密的法律執(zhí)行效力。只有同時(shí)發(fā)揮監(jiān)督權(quán)與強(qiáng)制解密權(quán)的法律效力作用，才能從根本上突破目前國防專利解密難的制度瓶頸。本文從解密條件以及解密流程2方面設(shè)計(jì)國防專利強(qiáng)制解密機(jī)制。

2.3.1強(qiáng)制解密條件

國防專利的強(qiáng)制解密對象分為2種：一是受保護(hù)的國防專利，即國防專利權(quán)人正常繳納維持費(fèi)，受國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；二是不受保護(hù)的國防專利。在國防專利有效期(20年)內(nèi)，因國防專利權(quán)人棄權(quán)、未繳年費(fèi)或?qū)＠恍鏌o效等原因，國防專利權(quán)也有可能在期限屆滿前終止[7]。按照目前《專利法》的規(guī)定，專利權(quán)終止后，該專利技術(shù)即成為公知技術(shù)，任何人均可使用。此時(shí)的國防專利不再受國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。由于以上2種國防專利所受的保護(hù)不同，其強(qiáng)制解密的條件也不同。具體如下：

1) 受保護(hù)的國防專利實(shí)施強(qiáng)制解密條件。(1)連續(xù)3年被列為國防專利年度解密清單，且原定密機(jī)關(guān)或單位不予解密；(2)被列入國家科技成果轉(zhuǎn)化目錄，而且是民用生產(chǎn)領(lǐng)域急需的關(guān)鍵發(fā)明技術(shù)。符合以上條件之一的國防專利，將被列為強(qiáng)制解密清單，并由國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織解密。

2) 不受保護(hù)的國防專利實(shí)施強(qiáng)制解密條件。根據(jù)《國防專利條例》的上位法，即《專利法》規(guī)定，對于不受保護(hù)的國防專利實(shí)施強(qiáng)制解密的條件為：國防專利權(quán)人主動(dòng)放棄、未按時(shí)繳納年費(fèi)以及由于其他原因被宣告無效之時(shí)，即被定為強(qiáng)制解密，該時(shí)間也是強(qiáng)制解密開始執(zhí)行的時(shí)間。

2.3.2強(qiáng)制解密流程

國防專利強(qiáng)制解密機(jī)制是對目前國防專利解密行政審批制的改進(jìn)和完善。同時(shí)，強(qiáng)制解密還要結(jié)合目前國防專利生成單位的業(yè)務(wù)主管單位和上級(jí)主管單位的審批制改為核準(zhǔn)制和備案制。國防專利強(qiáng)制解密流程如圖2所示。

圖2　國防專利強(qiáng)制解密流程圖

1) 擬制國防專利強(qiáng)制解密清單。國防專利保密顧問委員會(huì)召開強(qiáng)制解密會(huì)議(每2年召開一次)，根據(jù)強(qiáng)制解密條件，對當(dāng)年受保護(hù)和不受保護(hù)的國防專利進(jìn)行篩選，并形成一份強(qiáng)制解密清單。

2) 通知原定密單位。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)將強(qiáng)制解密的通知下發(fā)給該國防專利的原定密機(jī)關(guān)、單位。

3) 核準(zhǔn)與備案。對于受保護(hù)的國防專利，其強(qiáng)制解密的核準(zhǔn)由原定密單位實(shí)施，并向其上級(jí)主管機(jī)關(guān)、單位備案。對于不受保護(hù)的國防專利，其強(qiáng)制解密由國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，同時(shí)需對負(fù)責(zé)該項(xiàng)國防專利強(qiáng)制解密的國防專利保密委員會(huì)專家成員的相關(guān)情況,以及形成的強(qiáng)制解密論證意見進(jìn)行備案。

4) 強(qiáng)制解密完成。

2.4主動(dòng)申請解密條件及流程

國防專利主動(dòng)申請解密機(jī)制，既是立足國防專利權(quán)人的角度促進(jìn)國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，并為其專門設(shè)計(jì)的解密途徑，同時(shí)也是對年度解密機(jī)制和強(qiáng)制解密機(jī)制的有效補(bǔ)充。此外，年度解密以及強(qiáng)制解密雖然在時(shí)間上確定了解密的時(shí)機(jī)，但面對現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的難以預(yù)測性以及日趨縮短的信息技術(shù)更新周期，年度解密和強(qiáng)制解密的固定周期機(jī)制已不能夠滿足國防專利快速轉(zhuǎn)化的客觀需要。因此，主動(dòng)解密申請機(jī)制是為滿足國防專利權(quán)人所在單位專利布局或技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃實(shí)施的客觀要求專門設(shè)立的一種解密機(jī)制。

2.4.1主動(dòng)申請解密的條件

根據(jù)國防專利條例，國防專利權(quán)利人可以主動(dòng)申請國防專利解密，其中分為3種情況：

1) 原定密單位首先要對申請前已經(jīng)定密的國防專利給予批準(zhǔn)方可提出解密請求[2]125。根據(jù)保密法第十二條和保密法實(shí)施條例第十六條，由國防專利權(quán)人主動(dòng)提出解密申請，需要原定密機(jī)關(guān)進(jìn)行審批[3-4]。這就意味著國防專利主動(dòng)申請解密最終是審批制，而審批制最主要的特點(diǎn)就是審批機(jī)關(guān)有選擇決定權(quán)，即使符合規(guī)定條件，也可以不批準(zhǔn)。更進(jìn)一步，審批制的另一特點(diǎn)就是終審。如果主動(dòng)解密申請被上級(jí)機(jī)關(guān)、單位駁回，則沒有重申的機(jī)會(huì)。因此，無論從維護(hù)國防專利權(quán)人個(gè)人利益的角度，還是強(qiáng)調(diào)促進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的原則來考量，審批制對于國防專利主動(dòng)解密申請都是不科學(xué)的。

2) 國防專利權(quán)人提出解密申請[2]126。

3) 軍工集團(tuán)企業(yè)及其附屬科研院所提交申請需有原定密單位的意見[2]126。

上述第二、三項(xiàng)的主動(dòng)申請解密規(guī)定，由于受到2010年新修訂的保密法及其實(shí)施條例的限制，即國防專利解密權(quán)屬于原定密單位，因此已經(jīng)不具備法律效力。主動(dòng)申請解密的條件為：(1)國防專利被列入當(dāng)年國防專利解密目錄；(2)國防專利權(quán)人已經(jīng)尋找到技術(shù)受讓方。只要滿足以上2個(gè)條件之一，即可作為定密機(jī)關(guān)、單位核準(zhǔn)的條件。

2.4.2主動(dòng)申請解密流程

國防專利主動(dòng)申請解密機(jī)制流程如圖3所示。

圖3　國防專利主動(dòng)申請解密機(jī)制流程圖

1) 提出解密請求。國防專利權(quán)人(單位或個(gè)人)向原定密機(jī)關(guān)、單位書面提出主動(dòng)解密請求。請求書中應(yīng)包括解密申請的原因及法律依據(jù)。特別是因軍轉(zhuǎn)民用而提出解密的，還需提供該專利技術(shù)在民用領(lǐng)域應(yīng)用的相關(guān)信息。

2) 定密單位核準(zhǔn)備案。原定密單位對國防專利權(quán)人提出的解密請求，依據(jù)保密法及其實(shí)施條例相關(guān)規(guī)定、國防專利條例以及解密條件等進(jìn)行核準(zhǔn)。其中，國防專利年度解密目錄是原定密單位進(jìn)行核準(zhǔn)的主要依據(jù)，若申請解密的國防專利在年度解密目錄范圍內(nèi)，原定密機(jī)關(guān)、單位應(yīng)予以準(zhǔn)許，同時(shí)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)、單位進(jìn)行備案，并將解密的通知及時(shí)返回國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)；對于擬申請主動(dòng)解密的國防專利不在解密目錄范圍的，需要其提供未來轉(zhuǎn)移的受讓方以及所具備的轉(zhuǎn)移條件，并由定密責(zé)任人組織相關(guān)專家人員進(jìn)行論證，并在受理申請的15天內(nèi)做出是否核準(zhǔn)的決定。如果核準(zhǔn)不通過，則應(yīng)說明具體原因并及時(shí)通知國防專利權(quán)人。國防專利權(quán)人在15天后，對于主動(dòng)解密可以提出申請復(fù)議。

3) 主動(dòng)申請解密完成。主動(dòng)申請解密結(jié)束的標(biāo)志是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)收到國防專利原定密機(jī)關(guān)、單位的解密證明，或國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)形成解密核準(zhǔn)文件。

3　配套措施建議

3.1重新確立國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在解密工作中的權(quán)力

為保證國防專利解密機(jī)制的正常運(yùn)行，應(yīng)通過國防專利條例等法律法規(guī)，或由國防科工局、中央軍委裝備發(fā)展部授權(quán)等方式，對國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的權(quán)力在以下3個(gè)方面做出重新調(diào)整和補(bǔ)充：

1) 增設(shè)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密論證的審查環(huán)節(jié)。國防專利申請前應(yīng)首先在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作保密論證，須將國防專利保密顧問委員會(huì)論證并形成的保密論證意見書與發(fā)明申請文件一并提交國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。這是國防專利進(jìn)入解密程序的必要條件。

2) 對于受保護(hù)的國防專利，應(yīng)賦予國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行年度解密與強(qiáng)制解密的權(quán)力。國防專利權(quán)人應(yīng)根據(jù)國防專利年度解密流程和強(qiáng)制解密相關(guān)要求,配合國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)事項(xiàng)。

3) 對于不受保護(hù)的國防專利，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有權(quán)對其實(shí)施強(qiáng)制解密，同時(shí)具有核準(zhǔn)資格。

3.2明確因主動(dòng)解密導(dǎo)致失泄密的法律責(zé)任規(guī)定

對于解密后導(dǎo)致國家安全利益受到損害的法律責(zé)任追究問題，應(yīng)在國防專利條例中予以體現(xiàn)。由于主動(dòng)解密申請機(jī)制側(cè)重維護(hù)國防專利權(quán)人的利益，采取了核準(zhǔn)制和備案制。因此，通過定密機(jī)關(guān)、單位核準(zhǔn)后解密的國防專利，若在后續(xù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)中，其發(fā)明被其他國家或外資企業(yè)用于武器裝備研制生產(chǎn)，并導(dǎo)致國家安全利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)追究國防專利權(quán)人的法律責(zé)任。對于由解密公開國防專利技術(shù)信息而導(dǎo)致泄露國家秘密的行為，應(yīng)追究國防專利權(quán)人的刑事責(zé)任。這樣的法律規(guī)定，既有利于保護(hù)國防專利權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán),又有助于維護(hù)國家安全利益，同時(shí)也是防止對國防專利主動(dòng)解密申請制度濫用的必要限制。因此，在國防專利條例中，應(yīng)進(jìn)一步補(bǔ)充：對于通過主動(dòng)解密申請機(jī)制故意為境外的機(jī)構(gòu)、組織、人員提供國防專利技術(shù)信息并危害國家安全的，應(yīng)按照《刑法》第一百零九條、一百一十一條及一百一十三條，依法追究國防專利權(quán)人的刑事責(zé)任[8]。上述因主動(dòng)解密導(dǎo)致國家安全受到危害及國家利益受到損失“情節(jié)嚴(yán)重”的衡量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)所泄露的國防專利的密級(jí)以及主觀惡性來定罪量刑[1]71。

3.3建立與解密機(jī)制相銜接的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系

國防專利解密機(jī)制的運(yùn)行將使大量的國防專利涌向技術(shù)市場，因此，在解密機(jī)制構(gòu)建的同時(shí)應(yīng)盡快建立與其配套的國防專利轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系，為解密后的國防專利在后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用過程中提供配套的組織和運(yùn)行環(huán)境保障。國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系，應(yīng)依托現(xiàn)行國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，構(gòu)建以國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)成立的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心為主，并向外延展國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，形成以一個(gè)中心向邊緣輻射的有機(jī)整體，使國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)覆蓋全國范圍，逐步建立起技術(shù)供體與技術(shù)受體對接順暢、渠道多元、服務(wù)全面的中介體系。國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系建設(shè)分2個(gè)階段：第一階段，以國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的試點(diǎn)建設(shè)為主體，以其他提供軍轉(zhuǎn)民技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)為輔助配套的服務(wù)體系，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)供體與技術(shù)受體的對接服務(wù)，推動(dòng)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的啟動(dòng)和實(shí)施；第二階段，將技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)延伸到全國范圍的國防專利代理中心，并將國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)進(jìn)一步拓展到軍民融合或軍民兩用技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人實(shí)體，使國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系建設(shè)初具規(guī)模，實(shí)現(xiàn)由賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)變。

4　結(jié) 束 語

加快國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力是大力實(shí)施國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，也是推動(dòng)形成軍民融合深度發(fā)展格局的重要內(nèi)容[9]。本文論證設(shè)計(jì)的基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利解密機(jī)制是對現(xiàn)行行政審批制國防專利解密機(jī)制的有效改革。該機(jī)制包括年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密以及主動(dòng)申請解密3種類型，可以針對不同類型的國防專利提供相應(yīng)的解密途徑，是對國防專利制度的有益補(bǔ)充和完善。本文研究對于在新的保密法頒布實(shí)施背景下促進(jìn)國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。在解密機(jī)制的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)設(shè)計(jì)與之相銜接配套的國防專利轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系應(yīng)是未來探索的方向。

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(編輯：李江濤)

Researches on Mechanism of Defense Patent Declassification Based on Technology Transfer

WU Jian1,2,ZHENG Shaoyu3,LI Qian1

(1．Department of Graduate Management，Equipment Academy，Beijing 101416，China；2. 66133 Troops, China;3．Department of Equipment Acquisition，Equipment Academy，Beijing 101416，China)

Issues like over stress on confidentiality, ignorance of declassification and lagging of declassification are major obstacles restricting the transfer of national defense patents to the civil domain. This paper, based on the analysis on realistic necessity of reconstruction of the national defense patent declassification mechanism, combined with the national defense patent system, systematically designs a national defense patent declassification mechanism from aspects like establishment of a secret committee， principles and process, which features annual dynamic declassification, compulsory declassification and active declassification application. Furthermore, it suggests supporting measures in the respects like determination of declassification responsibilities of National Defense Intellectual Property Agency, division of liability for disclosing confidentiality without authorization and the building of technology transfer intermediary service system.

defense patent; technology transfer; declassification

2015-12-01

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(09&ZD066)

武劍(1984-)，男，助理工程師，博士，主要研究方向?yàn)檐娛卵b備采購、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。calphen@139.com

E25

2095-3828(2016)05-0039-07

A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.05.009

鄭紹鈺，女，教授，博士生導(dǎo)師。