風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，并不是一個(gè)新的理念。2016年，國(guó)家安全監(jiān)管總局局長(zhǎng)楊煥寧多次在公開(kāi)場(chǎng)合提及“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理”雙重預(yù)防工作機(jī)制，并邀請(qǐng)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)、安瑞祺（北京）國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)有限公司執(zhí)行總裁張涌，就“風(fēng)險(xiǎn)管控的基本理念與方法”在國(guó)家安全監(jiān)管總局進(jìn)行了視頻培訓(xùn)。

本刊記者就基于風(fēng)險(xiǎn)與基于事故的管控的區(qū)別、企業(yè)如何將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)結(jié)合等問(wèn)題，專訪了張涌先生。

記者（以下簡(jiǎn)稱“記”）：張總，您好。請(qǐng)您介紹一下基于風(fēng)險(xiǎn)與基于事故兩種管控模式，有哪些區(qū)別？風(fēng)險(xiǎn)管控的核心思想和原則是什么？

張涌（以下簡(jiǎn)稱“張”）：風(fēng)險(xiǎn)管控是長(zhǎng)期實(shí)踐積累下來(lái)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。它與基于事故的管控模式的不同在于，基于事故的管控其實(shí)質(zhì)是基于事后的原因分析而采取的管控方式，它所防范的只是事故的重復(fù)發(fā)生或同類事故的發(fā)生，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)其他類型事故的預(yù)防與控制，因此它屬于被動(dòng)式控制方式。基于風(fēng)險(xiǎn)的管控模式則不同，它強(qiáng)調(diào)事前的預(yù)防，通過(guò)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找出企業(yè)可能存在導(dǎo)致事故后果的危害因素，評(píng)估其出現(xiàn)事故后果的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行全面的有效管控，它是全面預(yù)防所有可能的事故，是主動(dòng)的控制方式?；陲L(fēng)險(xiǎn)管控和基于事故管控兩種模式也不是絕對(duì)對(duì)立的，風(fēng)險(xiǎn)管理失敗后，也會(huì)發(fā)生事故，而發(fā)生了事故，我們也要基于事故進(jìn)行原因分析，找出風(fēng)險(xiǎn)管控失敗的地方，因此，兩者是相輔相成的。事實(shí)上，在風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)上，我們把基于事故的方式叫作基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)管控的原則，第一個(gè)強(qiáng)調(diào)找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管控方向。在時(shí)間、精力、資源有限的情況下，精準(zhǔn)地掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，讓企業(yè)能夠找到做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作的方向，這就是我們常說(shuō)的做到安全生產(chǎn)“心中有數(shù)”。

第二個(gè)原則，要找到風(fēng)險(xiǎn)管控的途徑，從事故發(fā)生的不同階段（發(fā)生前、發(fā)生過(guò)程中、發(fā)生后）來(lái)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)管控的工作思路、管控方法與手段，保證管控的充分性。如吉林省長(zhǎng)春市寶源豐禽業(yè)有限公司“6·3”特別重大火災(zāi)爆炸事故，如果在事故發(fā)生前，進(jìn)行危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，能發(fā)現(xiàn)違規(guī)安裝及布設(shè)的電氣設(shè)備及線路，那么就可能不會(huì)發(fā)生電氣短路，也就不會(huì)引起火災(zāi)事故；發(fā)生電氣線路短路后，如果建筑物用的材料不是聚氨酯泡沫保溫材料、聚苯乙烯夾芯板，附屬區(qū)房間內(nèi)沒(méi)有衣物、衣柜等可燃物，火勢(shì)就不會(huì)擴(kuò)大，就不會(huì)引起氨設(shè)備、管道爆炸；沒(méi)有氨氣泄漏，也不會(huì)加大火勢(shì)，后果也不會(huì)這么嚴(yán)重；發(fā)生火災(zāi)時(shí)，如果有報(bào)警裝置，如果逃生通道清晰、安全出口沒(méi)有鎖住，人員接受過(guò)安全培訓(xùn)與應(yīng)急疏散演練，具備逃生自救的能力，那么大部分員工就能及時(shí)逃離現(xiàn)場(chǎng)，也不會(huì)造成121人的死亡。這就是我們說(shuō)的全面、多維度思考風(fēng)險(xiǎn)管控的方法。

第三個(gè)原則就是系統(tǒng)性原則，通俗地講就是“安全心中有底”，危險(xiǎn)因素、隱患在哪里，如何從人員管理、制度完善、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境改善等方面控制了然于心。很多企業(yè)安全管理人員說(shuō)，從事安全管理工作如履薄冰，這其實(shí)就是心中沒(méi)底的表現(xiàn)。而風(fēng)險(xiǎn)管控強(qiáng)調(diào)的“三全”模式——全過(guò)程、全方位、全員參與，可以幫助企業(yè)找到“底”。通過(guò)全員參與，各個(gè)職能部門各司其職，多種手段、途徑兼容并蓄，對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程實(shí)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。

第四個(gè)原則是全員參與。全員參與不是毫無(wú)章法地要求所有員工參與到安全生產(chǎn)工作中。它強(qiáng)調(diào)兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)——責(zé)任制和安全意識(shí)。首先，責(zé)任制要落實(shí)。很多企業(yè)管理者、基層員工都認(rèn)為安全生產(chǎn)是某些部門、某些人的職責(zé)，不在其位不必謀其職責(zé)。甚至有一些領(lǐng)導(dǎo)，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)連基本的個(gè)人防護(hù)用品的穿戴都不合規(guī)。這就是責(zé)任制未落實(shí)的表現(xiàn)。其次要喚醒安全意識(shí)。在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，“不傷害自己，不傷害他人，不被別人傷害”不應(yīng)是一句口號(hào)，而應(yīng)是所有員工對(duì)自己愛(ài)護(hù)、對(duì)他人關(guān)心的價(jià)值觀念的凝練概括。所有員工是包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者在內(nèi)的，在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控的鏈條中，領(lǐng)導(dǎo)以身作則尤為重要。

第五個(gè)原則是行為和態(tài)度。如何讓全員“自愿”參與到風(fēng)險(xiǎn)管控中來(lái)？喚醒員工的安全認(rèn)知，形成統(tǒng)一的安全價(jià)值準(zhǔn)則是關(guān)鍵一環(huán)。行為和態(tài)度是解決風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)機(jī)問(wèn)題。通過(guò)改變員工的思維觀念，讓員工深知不安全行為的后果，從而改變不安全行為。不能回避的是，以往實(shí)行的事故指標(biāo)考核，讓員工產(chǎn)生了安全只是與領(lǐng)導(dǎo)考核掛鉤、與自身利益無(wú)關(guān)的觀念，要轉(zhuǎn)變這一觀念，需要持續(xù)不斷地改進(jìn)。這就是第六個(gè)原則——持續(xù)改進(jìn)原則。

企業(yè)的成長(zhǎng)就如孩子的成長(zhǎng)，總是在磕磕碰碰中，慢慢長(zhǎng)大。磕磕碰碰對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，就是持續(xù)改進(jìn)。在改進(jìn)中，要認(rèn)識(shí)自己，找到客觀的解決問(wèn)題的辦法。如何認(rèn)識(shí)自己？可以多角度地、反思似地認(rèn)識(shí)，不局限于某一個(gè)隱患、某一個(gè)事故。當(dāng)需要解決問(wèn)題時(shí)，再坐下來(lái)仔細(xì)思考，究竟應(yīng)該從哪一個(gè)環(huán)節(jié)下手。

總結(jié)一下，安全生產(chǎn)就是要將風(fēng)險(xiǎn)管控變成一個(gè)常態(tài)的工作，通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)與方法的應(yīng)用，做到“心中有數(shù)、心中有底”。

記：請(qǐng)您談一談風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查的區(qū)別與聯(lián)系，有哪些互補(bǔ)？

張：早些年，我們一直做的是危險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與隱患排查，從單一、孤立的角度識(shí)別危險(xiǎn)點(diǎn)與隱患，并沒(méi)有將這項(xiàng)工作作為整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控鏈條的驅(qū)動(dòng)，為整改而整改，不考慮風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與隱患存在的原因、持續(xù)的時(shí)間以及預(yù)防之策等。

因此，從表面上看，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與隱患排查工作看似整改了成百上千的問(wèn)題，實(shí)際上，有些問(wèn)題還會(huì)反復(fù)出現(xiàn)并持續(xù)存在。原因就在于，沒(méi)有找到其存在的根源。而且，當(dāng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別沒(méi)有充足的理論支撐、方法支撐，就像空中樓閣，難以攀爬。

今年，國(guó)家安全監(jiān)管總局提出要建立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理”雙重預(yù)防工作機(jī)制，我個(gè)人認(rèn)為這種提法非常好，是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理思想的體現(xiàn)，是從源頭上防范事故的一場(chǎng)革命。它改變的不是一種治理形式，而是治理思維。

但是，思維的改變是很難的，因此，我也擔(dān)心，一是在打造雙重預(yù)防工作機(jī)制時(shí)，如何轉(zhuǎn)變現(xiàn)有安全監(jiān)管工作中存在的思維習(xí)慣，如果不改變，也可能像以前一樣，沒(méi)有延續(xù)性。二是當(dāng)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)新的理論、概念之時(shí)，要注意與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、理論的融通。如一些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及文件經(jīng)常提到危險(xiǎn)及有毒有害因素、危險(xiǎn)源、事故隱患等概念。由于出臺(tái)的背景及關(guān)注點(diǎn)不同，這些概念既有重疊又不完全一樣，導(dǎo)致企業(yè)難以執(zhí)行。因此，我建議，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)的理論研究，爭(zhēng)取與國(guó)際接軌。

在雙重預(yù)防工作機(jī)制中，提到“把風(fēng)險(xiǎn)挺在隱患前面，把隱患挺在事故前面”。從邏輯思維角度分析，風(fēng)險(xiǎn)之前應(yīng)有危害辨識(shí)。找到危害、發(fā)掘危害轉(zhuǎn)換為風(fēng)險(xiǎn)的方式、可能性、暴露情況、后果評(píng)估等，采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施。這就是“把風(fēng)險(xiǎn)挺在隱患前面”。發(fā)生事故是因?yàn)槠髽I(yè)存在隱患，那么什么是隱患？事實(shí)上，隱患就是風(fēng)險(xiǎn)管控措施失敗的地方，有人的因素、物的因素、管理因素等方面，風(fēng)險(xiǎn)管控是全過(guò)程預(yù)防，而隱患排查則是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控失敗因素的排查，從專業(yè)角度來(lái)講，這就是問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，國(guó)際上稱之為“安全審計(jì)”。安全審計(jì)是周期性、階段性地查找問(wèn)題，方式多種多樣，如自查、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)查找，查找的內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管控的針對(duì)性、效果等。如果這樣理解隱患排查機(jī)制，就與風(fēng)險(xiǎn)管控是相輔相成的，也解決了隱患與危害概念交叉的問(wèn)題。

記：對(duì)于政府部門和企業(yè)，如何將風(fēng)險(xiǎn)管控與現(xiàn)有的安全監(jiān)督、管理工作結(jié)合起來(lái)，如何與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作結(jié)合起來(lái)？

張：我認(rèn)為，國(guó)家安全監(jiān)管總局提出風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查雙重預(yù)防工作機(jī)制，是對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的引導(dǎo)性政策。企業(yè)應(yīng)該從理解風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等關(guān)系上入手，理順各方關(guān)系。

我本人是我國(guó)金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化主要?jiǎng)?chuàng)建人之一。在金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建之初，主要是為了解決安全管理工作不能基于風(fēng)險(xiǎn)、缺乏管理套路的問(wèn)題。但在現(xiàn)實(shí)推廣中，這項(xiàng)工作出現(xiàn)了速度過(guò)快、急于求評(píng)級(jí)結(jié)果的現(xiàn)象，忽略了創(chuàng)建過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控，也忽略了標(biāo)準(zhǔn)化分級(jí)、促進(jìn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)的本意。

這就提醒我們，在推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查雙重工作機(jī)制之時(shí)，如果依舊按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化推廣的思路來(lái)做，重蹈覆轍將是必然。監(jiān)管部門如果管得過(guò)多，企業(yè)“應(yīng)付”過(guò)多，沒(méi)有把精力集中在找出風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)等方面，主體責(zé)任反而難以落實(shí)。

因此，政府部門應(yīng)著力推動(dòng)立法立規(guī)，通過(guò)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)督促，規(guī)范企業(yè)行為，政府部門以法治手段，監(jiān)督企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)。當(dāng)下，確實(shí)存在企業(yè)主體意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題，但如果政府永遠(yuǎn)不放手，企業(yè)也就無(wú)法改變依賴的心理。

作為企業(yè)，通過(guò)認(rèn)真研究風(fēng)險(xiǎn)管控的理念，就可以發(fā)現(xiàn)，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的核心也是風(fēng)險(xiǎn)管理，不管是做哪項(xiàng)工作，都要將分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管控作為工作核心，整合好安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建或持續(xù)改進(jìn)的工作，而非孤立地看待每項(xiàng)工作。應(yīng)對(duì)檢查總有終結(jié)，管理則永無(wú)止境。

另外，很多企業(yè)缺少“人”。從表面上看，企業(yè)并不缺少安全管理機(jī)構(gòu)與專職人員，但卻缺少掌握風(fēng)險(xiǎn)管理理論與技能的專業(yè)骨干人員。建議企業(yè)多支持安全管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，如鼓勵(lì)員工參加國(guó)際上通行的國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理師、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)師、安全審計(jì)師等資質(zhì)培訓(xùn)，全面提升專業(yè)素質(zhì)。

記：今年，國(guó)家安全監(jiān)管總局局長(zhǎng)楊煥寧多次提出，要把遏制重特大事故作為今年以及今后一個(gè)時(shí)期的工作重點(diǎn)。請(qǐng)為各級(jí)安全監(jiān)管部門及企業(yè)遏制重特大事故提一些可操作的建議。

張：建議不敢說(shuō)，只是個(gè)人的一些想法，僅供參考。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查的雙重工作機(jī)制，我個(gè)人認(rèn)為很好，只是希望能夠保持政策的延續(xù)性，不要當(dāng)成階段性任務(wù)。另外，希望政府在推行時(shí)不要太急，一年就出成果，這不現(xiàn)實(shí)，也不符合安全生產(chǎn)的客觀規(guī)律，最好是有長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，在不斷深入理解這一工作機(jī)制的過(guò)程中，持續(xù)推進(jìn)工作。

對(duì)于企業(yè)，要理解好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的理念，不要當(dāng)作一項(xiàng)任務(wù)來(lái)應(yīng)對(duì)，要做好長(zhǎng)期規(guī)劃，穩(wěn)定地貫徹并落實(shí)理念要求，并能支持管理人員參加風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)培訓(xùn)，保證理論、技術(shù)知識(shí)的充實(shí)與更新。

編輯 包冬冬