韓秋　李哲威

摘要：清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）是涉及發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的國(guó)際碳交易，是唯一的一種有助于發(fā)展中國(guó)家參與二氧化碳排放權(quán)交易的機(jī)制。在現(xiàn)實(shí)中，發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際碳交易的發(fā)展過(guò)程是緩慢并不斷變化的，需要西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與欠發(fā)達(dá)國(guó)家一起參與共同協(xié)調(diào)。為避免陷入雙方均不合作的囚徒困境之中，博弈雙方可以通過(guò)改變各自的收益情況，最終實(shí)現(xiàn)自愿選擇合作策略的博弈均衡解。

關(guān)鍵詞：CDM項(xiàng)目 碳交易 博弈

一、國(guó)際碳交易的內(nèi)涵

世界上的不同國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不可避免地向大氣中排放溫室氣體，由于大氣的流動(dòng)，這些溫室氣體會(huì)使全球生物受到不同程度的傷害，為了人類的生存環(huán)境不被過(guò)度破壞，1992年6月，人類歷史上第一部旨在減少地球溫室效應(yīng)氣體排放規(guī)模的國(guó)際性公約《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》正式頒布，并從1994年3月起開始執(zhí)行，此減排標(biāo)準(zhǔn)是目前世界各國(guó)認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行的國(guó)際性的框架協(xié)議。

1997年12月，在《框架公約》的第三次會(huì)議上正式通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約的京都議定書》，其目標(biāo)是“合理控制將大氣中的溫室氣體含量，防止氣候的劇烈變化對(duì)人類造成傷害”。該《京都條約》規(guī)定了四種減排方式，其中重要的一條減排規(guī)定是允許國(guó)家間可以進(jìn)行排放額度買賣的“排放權(quán)交易”，即碳交易。上述兩大公約，由于引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制，使碳交易可以量化并可控，從而逐步完善了以二氧化碳排放權(quán)為主的碳交易市場(chǎng)機(jī)制，目前主要的機(jī)制有：國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制（ET）、聯(lián)合履行機(jī)制（JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），ET屬于配額型交易。全球兩大主要的配額交易型市場(chǎng)是芝加哥氣候交易所、歐盟排放貿(mào)易體系，全球碳交易市場(chǎng)已逐步變成世界主要產(chǎn)品市場(chǎng)之一。根據(jù)上述機(jī)制的規(guī)定可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家之間可以進(jìn)行JI和ET交易，而發(fā)展中國(guó)之家只能通過(guò)CDM交易機(jī)制進(jìn)行資金和技術(shù)的交易，通過(guò)項(xiàng)目獲得“經(jīng)核證的減排量”（簡(jiǎn)稱CER），通過(guò)CER在交易所的交易，完成各自的減排目標(biāo)。

二、基于CDM項(xiàng)目的國(guó)際碳交易的演化博弈分析

演化博弈論是動(dòng)態(tài)演化分析與博弈論相結(jié)合的產(chǎn)物。在全球應(yīng)對(duì)氣候變化危機(jī)的進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)資金、技術(shù)和碳交易與發(fā)展中國(guó)家互惠互利，從而獲得更大的收益，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的戰(zhàn)略選擇將是一種演化博弈的過(guò)程。

（一）演化博弈模型假設(shè)

博弈方：發(fā)達(dá)國(guó)家G與發(fā)展中國(guó)家H。

行為策略：當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家開始向發(fā)展中國(guó)家輸出低碳技術(shù)與資金時(shí)，它的策略為S1；反之策略為S2。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，當(dāng)其引入低碳技術(shù)與資金積極進(jìn)行技術(shù)與制度創(chuàng)新時(shí)，它的策略為S3；反之策略為S4。

行為策略的采用比例：假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家選擇策略S的概率為x，則0

設(shè)置參數(shù)的含義：合作行為需要付出相應(yīng)的成本，假設(shè)Ig與Ih為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家選擇S2和S4策略時(shí)的收益，Uh與Ch為發(fā)展中國(guó)家選擇S3策略時(shí)的收益與成本，Ug與Cg為發(fā)達(dá)國(guó)家選擇S1策略時(shí)的收益與成本。

（二）演化博弈模型矩陣

根據(jù)上述假設(shè)，構(gòu)造一個(gè)完全信息的靜態(tài)博弈矩陣，如表1所示。

博弈矩陣中各項(xiàng)支付的含義為：①發(fā)達(dá)國(guó)家選擇策略S1，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家積極響應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家執(zhí)行S3策略時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生基于項(xiàng)目的CER。此時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的凈收益為Ug-Cg，發(fā)展中國(guó)家的凈收益為Uh-Ch。②發(fā)達(dá)國(guó)家選擇策略S1，而發(fā)展中國(guó)家卻執(zhí)行策略S4時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的成本為Cg，發(fā)展中國(guó)家的收益為Ih。③發(fā)展中國(guó)家選擇策略S3，但發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此卻選擇策略S2時(shí)，此時(shí)發(fā)展中國(guó)家的成本為Ch，發(fā)達(dá)國(guó)家的收益為Ig。④發(fā)展中國(guó)家選擇策略S4，發(fā)達(dá)國(guó)家選擇策略S2，即均不進(jìn)行減排活動(dòng)，企圖“搭便車”，此時(shí)雙方的收益均為零?？梢钥闯觯献鞑呗圆攀遣┺碾p方雙贏的唯一模式，這種情況下的納什均衡解為（S1，S3）。

不可否認(rèn)，在低碳技術(shù)與資金的轉(zhuǎn)移過(guò)程中，無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家或者發(fā)展中國(guó)家都面臨著兩難選擇。從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度講，低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散可以伴隨著巨額的利潤(rùn)回報(bào)，但發(fā)達(dá)國(guó)家不愿意看到高新技術(shù)流向發(fā)展中國(guó)家；從發(fā)展中國(guó)家的角度講，低碳技術(shù)可以促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但是低碳技術(shù)存在著巨大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這使得很多發(fā)展中國(guó)家望而卻步。正因?yàn)槿绱?，單次的雙邊博弈很可能會(huì)造成博弈雙方都陷入困境，因此博弈雙方可以采取下面兩種方法實(shí)現(xiàn)自愿選擇合作策略的博弈均衡解。

第一，從一次性博弈轉(zhuǎn)變成重復(fù)性博弈。如果博弈雙方從一次性博弈轉(zhuǎn)變?yōu)橹貜?fù)性合作博弈，雙方均會(huì)實(shí)現(xiàn)U-C>I的收益。在表2中，如果把博弈合作收益貼現(xiàn)到當(dāng)期，合作收益會(huì)達(dá)到未來(lái)n期博弈雙方都選擇合作策略取得的所有收益總和K，因此K必然會(huì)大于U-C，從而提高了U-C>I的概率。

第二，質(zhì)押合作承諾。如果任何博弈一方選擇不合作策略，那么其就會(huì)失去這一質(zhì)押品。與完全信息靜態(tài)博弈模型矩陣（表1）比較而言，設(shè)定n為質(zhì)押成本，如果任何一方選擇合作策略，而不合作的另外一方的收益會(huì)由I下降到I-n。那么總體來(lái)說(shuō)，博弈雙方選擇合作策略的收益U-C大于I-n的概率就會(huì)大大提高（表3）。

三、中國(guó)參與國(guó)際碳交易的路徑選擇

目前，中國(guó)碳交易主要是基于項(xiàng)目的交易，也就是依托清潔發(fā)展機(jī)制的碳交易。為了促進(jìn)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展，中國(guó)應(yīng)該積極學(xué)習(xí)和借鑒其他國(guó)家關(guān)于碳排放權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，從而選擇一條適合我國(guó)國(guó)情的碳排放交易的發(fā)展方向。

（一）構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)

截至2015年末，我國(guó)已經(jīng)在國(guó)內(nèi)七個(gè)試點(diǎn)區(qū)域和城市建立了碳排放交易所。我國(guó)應(yīng)在借鑒歐盟及發(fā)達(dá)國(guó)家的碳交易經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，通過(guò)總結(jié)這些試點(diǎn)碳交易的經(jīng)驗(yàn)，逐步完善我國(guó)的碳交易制度，爭(zhēng)取盡快在國(guó)內(nèi)建立一個(gè)統(tǒng)一的碳排放交易市場(chǎng)平臺(tái)。

我國(guó)還應(yīng)建立并逐漸培育碳金融期貨和期權(quán)等衍生產(chǎn)品的交易。通過(guò)合理利用衍生產(chǎn)品，可以解決不同國(guó)家間在碳排放上存在的分歧，從而使我國(guó)在碳交易博弈中能夠取得均衡優(yōu)勢(shì)。

（二）完善與碳交易相關(guān)的法律政策

重復(fù)博弈是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，要實(shí)現(xiàn)重復(fù)博弈必需不斷完善和加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)立法工作。首先，我國(guó)的碳排放主管部門應(yīng)在積極聽取各試點(diǎn)地方碳排放權(quán)交易市場(chǎng)在運(yùn)作中遇到的相關(guān)法律和政策問(wèn)題，建立相應(yīng)的溫室氣體碳排放法律法規(guī)，同時(shí)各地方主管部門應(yīng)采取協(xié)調(diào)配合機(jī)制，安排專項(xiàng)資金和人員來(lái)落實(shí)地方的碳排放工作，使其與市場(chǎng)能夠接軌，并充分利用市場(chǎng)稅收杠桿的調(diào)節(jié)作用。其次，應(yīng)大力發(fā)展針對(duì)新能源開發(fā)的基礎(chǔ)項(xiàng)目和關(guān)鍵技術(shù)，合理調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，最終促進(jìn)碳交易的可持續(xù)發(fā)展。

（三）積極參與國(guó)際碳交易協(xié)作

我國(guó)是世界上最具潛力的碳減排市場(chǎng)和最大的CDM項(xiàng)目供應(yīng)方，應(yīng)將碳交易作為對(duì)外合作發(fā)展的重要戰(zhàn)略平臺(tái)，針對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)能源短缺和能源結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不平衡等問(wèn)題，制定一套完善的氣候應(yīng)對(duì)策略和能源戰(zhàn)略，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，并將其作為我國(guó)一項(xiàng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的政治和外交戰(zhàn)略。與此同時(shí)，我國(guó)還要協(xié)調(diào)好與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的關(guān)系，推動(dòng)全世界發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間二氧化碳交易機(jī)制的發(fā)展，最終推動(dòng)全球碳交易的發(fā)展。

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（作者單位：韓秋，哈爾濱工業(yè)大學(xué)；李哲威，哈爾濱匯通電力工程公司）