● 張紅川 聶夢捷 孫鈴 侯佳偉 于泳紅 馬敏

謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的自我構(gòu)念及其認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制

● 張紅川 聶夢捷 孫鈴 侯佳偉 于泳紅 馬敏

謙卑型領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)成為領(lǐng)導(dǎo)學(xué)、心理學(xué)和認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)研究的新熱點(diǎn)，但其內(nèi)在機(jī)制仍然缺乏科學(xué)合理的解釋。本文以自我構(gòu)念為切入點(diǎn)，在領(lǐng)導(dǎo)學(xué)與認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的視野中，提出了以自我構(gòu)念為核心的謙卑型領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制理論模型，并對未來研究進(jìn)行了展望。該研究抓住了當(dāng)前國外領(lǐng)導(dǎo)學(xué)研究的新動向，填補(bǔ)了當(dāng)前研究的空白之處，該理論模型及其指導(dǎo)下的實(shí)證研究成果不僅可以彌補(bǔ)已有研究的不足，同時還可以為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者培養(yǎng)的實(shí)踐提供啟示。

謙卑型領(lǐng)導(dǎo) 自我構(gòu)念 認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)

Collins（2001）在其影響深遠(yuǎn)的《從優(yōu)秀到卓越》一書中指出，那些能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的企業(yè)往往都有著一個類似的領(lǐng)導(dǎo)者：“不愛拋頭露面、沉默寡言、內(nèi)向甚至害羞”，他們被稱作第五級領(lǐng)導(dǎo)。這一類領(lǐng)導(dǎo)者似乎具有一種雙向人格：“平和而執(zhí)著，謙遜而無畏”。換言之，第五級領(lǐng)導(dǎo) = 謙卑 + 意志。

謙卑一直是領(lǐng)導(dǎo)學(xué)研究者高度關(guān)注的一個問題。Drucker（1992）指出，21世紀(jì)的領(lǐng)導(dǎo)者需要“痛苦地意識到他們沒法控制整個宇宙”。在許多領(lǐng)導(dǎo)理論中，謙卑都被視作一項(xiàng)基本內(nèi)涵或重要相關(guān)變量，如公仆型領(lǐng)導(dǎo)（Greenleaf， 2002）、參與型領(lǐng)導(dǎo)（Kim，2002）、自我犧牲領(lǐng)導(dǎo)（De Cremer et al.，2009）、倫理型領(lǐng)導(dǎo)（De Vries， 2012）、社會魅力領(lǐng)導(dǎo)（Nielsen et al. 2010）與變革型領(lǐng)導(dǎo)（Bass， 1991； Morris et al.， 2005）等。但是直到最近若干年，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)（Leadership humility）才開始被視作一個專門研究領(lǐng)域，日益得到關(guān)注（曲慶等， 2013），其中謙卑型領(lǐng)導(dǎo)如何認(rèn)識自己，如何認(rèn)識他人是一項(xiàng)重要的研究內(nèi)容。

另一方面，隨著認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)研究手段的日益成熟，一些研究者從“組織神經(jīng)科學(xué)”（Organizational Neuroscience， see Lee et al.，2012a）的角度對領(lǐng)導(dǎo)學(xué)進(jìn)行了探索。例如，領(lǐng)導(dǎo)學(xué)領(lǐng)域的頂級期刊《領(lǐng)導(dǎo)學(xué)季刊》（The Leadership Quarterly）于2012年推出一期專刊，對領(lǐng)導(dǎo)學(xué)的生物學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行了嘗試性的探討（Lee et al.， 2012b）；另一些領(lǐng)導(dǎo)學(xué)實(shí)踐者則提出了神經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)（Neuroleadership）的概念（Rock & Schwartz， 2007），并每年舉辦一次峰會以促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、人力資源實(shí)踐者與認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)家的互動交流。因此，本文從認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)、心理學(xué)與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)的綜合角度出發(fā)，探討謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的前因變量及作用機(jī)制。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)

（一）謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的研究

什么是謙卑型領(lǐng)導(dǎo)？在字面意義上，謙卑的英文單詞humility源自于拉丁文humus與humi，前者意為泥土（earth），后者意為在地面上（on the ground）。結(jié)合二者意思，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)意指接地的領(lǐng)導(dǎo)或自下而上的領(lǐng)導(dǎo)。在中文中，謙卑由謙與卑兩個字組成，前者意為虛心不自滿，后者意為地位低下?？梢娫趦煞N語言中，謙卑均包含有在人際交往中主動放棄優(yōu)勢地位的意思。

正是為此，早期西方的一些研究經(jīng)常將謙卑視為無視自身價值，寧愿居于人下的退縮表現(xiàn)（Klein， 1992； Knight & Nadel， 1986）；或者認(rèn)為所謂謙卑不過是為獲得社會稱許的一種偽裝，其目的依然是為自我利益服務(wù)（Schneider， 1969）；甚至認(rèn)為謙卑只能為“圣人”所獨(dú)有，不可能出現(xiàn)于普通人身上（Bonomo， 2004）。直到近年來，西方研究者才逐漸意識到，謙卑同樣可能存在于普通人身上；持有謙卑特質(zhì)的個體往往更受人歡迎，而非以往研究者所抱有的犬儒主義觀感（Exline & Geyer， 2004）。當(dāng)前研究者普遍認(rèn)為，謙卑對于領(lǐng)導(dǎo)者而言不僅是一種優(yōu)秀品質(zhì)，更是一項(xiàng)在日益復(fù)雜、波動劇烈的環(huán)境中生存的基本能力（Morris et al.，2005； Vera & Rodriguez-Lopez， 2004）。

當(dāng)前有關(guān)謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的研究主要可分為如下幾個方面：

第一，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)對于企業(yè)意味著什么？企業(yè)的績效與領(lǐng)導(dǎo)者是否謙卑往往存在關(guān)聯(lián)（Collins， 2001）。謙卑型領(lǐng)導(dǎo)會減少領(lǐng)導(dǎo)者對于權(quán)力的自私利用（Morris et al.，2005），提升員工對于領(lǐng)導(dǎo)者的好感與信任（Nielsen et al.， 2010）。謙卑型領(lǐng)導(dǎo)與多項(xiàng)組織目標(biāo)，如績效、滿意度、學(xué)習(xí)目標(biāo)定向、敬業(yè)度與工作失誤等均存在高相關(guān)（Owens et al.， 2013）。謙卑型領(lǐng)導(dǎo)對領(lǐng)導(dǎo)有效性和員工的組織認(rèn)同也有顯著的正向影響（曲慶等， 2013）。謙卑總裁表現(xiàn)出的授權(quán)行為會促進(jìn)高管團(tuán)隊(duì)一體化，并進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)授權(quán)氛圍，最終帶來了中層管理者更高的敬業(yè)度、忠誠度與工作績效（Ou et al.， 2014）。

第二，如何對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行測量？謙卑是心理學(xué)與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)共同關(guān)注的一個心理現(xiàn)象。在測量方式上，心理學(xué)研究者多采用自陳量表方式，傾向于將謙卑視作個體人格的一個基本特質(zhì)（Lee & Ashton， 2004）；領(lǐng)導(dǎo)學(xué)研究者則更多將其視作領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)與領(lǐng)導(dǎo)行為之間的概念（e.g. Collins， 2001），測量手段多采用他人評價。

在謙卑測量的具體內(nèi)容方面，研究者的看法也存在差異。Morris等（2005）將謙卑定義為一種建立在正確地看待自我意愿之上的個人導(dǎo)向；而Nielsen等（2010）則強(qiáng)調(diào)謙卑是個人愿意認(rèn)識自我的同時，關(guān)注自己和其他人關(guān)系的理想個人品質(zhì)。這兩種定義反映了對謙卑理解的兩種思路：第一種思路將謙卑視作個人內(nèi)生的特質(zhì)，即個體如何看待自己；第二種思路則將謙卑視作一種外顯的行為特征或模式，即個體如何看待他人以及自己與他人的關(guān)系。

Owens和Hekman（2012）在綜合前人定義的基礎(chǔ)上，就將謙卑定義為一種產(chǎn)生于社會背景中的人際特質(zhì)（interpersonal characteristics）。他們認(rèn)為，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)具有如下三個特征：（1）愿意正確認(rèn)識自我；（2）對他人能力與貢獻(xiàn)的賞識；（3）對他人反饋的開放性與學(xué)習(xí)的意愿，即可教性（teachability）。謙卑不僅意味著正確地認(rèn)識自己，同時這種正確認(rèn)識應(yīng)是來自于個體對他人的認(rèn)識，需要個體以他人對自己的反饋為依據(jù)，調(diào)節(jié)對自己的認(rèn)識。

基于這個原因，他們提出對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的測量應(yīng)當(dāng)基于焦點(diǎn)人物（focal person）對領(lǐng)導(dǎo)者的知覺。這樣一方面可以避免自陳式量表中常見的社會稱許性問題，因?yàn)閷τ谥t卑型領(lǐng)導(dǎo)而言，對自身做出謙卑的評價本身就是一種不謙卑的表現(xiàn)。這可能導(dǎo)致測量結(jié)果出現(xiàn)內(nèi)部一致性的問題（Tangney， 2002）。另一方面，從他人評價角度進(jìn)行測量可以更直接地獲取對謙卑的度量，也更為符合謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的定義，即領(lǐng)導(dǎo)者的謙卑來自于他人的反饋。

第三，當(dāng)前研究開始關(guān)注謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的前因變量及內(nèi)在機(jī)制。盡管迄今為止，尚無一項(xiàng)實(shí)證研究對此進(jìn)行過探討，一些研究者，如Owens和Hekman（2012）在其研究中對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的前因變量進(jìn)行了假設(shè)。在他們看來，謙卑來自于個體與他人的互動，同時也在這個互動過程中不斷被調(diào)整、修剪與強(qiáng)化。正如唐太宗李世民對于魏征的評價：以人為鏡，可以明得失，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)會使用他人作為自己的“社會鏡像”（social mirror）以達(dá)到對自己準(zhǔn)確的認(rèn)識。換言之，個體的自我構(gòu)念（self-construal），即其在認(rèn)識自我時，采用自我或是他人作為參考系（劉艷，2011），是造就謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的一個基本機(jī)制。

Ou等人依據(jù)Baumeister（1998）所提出的自我經(jīng)驗(yàn)（self-experience）理論，提出謙卑是為著回答“我是誰”的問題（Ou et al.， 2014），個體借由三種經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ竭_(dá)到這一目的：（1）反思意識（reflexive consciousness）經(jīng)驗(yàn)，即理解個體與環(huán)境的關(guān)系；（2）人際存在（interpersonal being）經(jīng)驗(yàn)，即欣賞自我與他人；（3）執(zhí)行功能（executive function）經(jīng)驗(yàn)，即體驗(yàn)作為一名行動者與決策者的角色。

由此出發(fā)，所謂謙卑型領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)具有如下三方面特征：首先，他們愿意尋求準(zhǔn)確的自我評價，并樂于傾聽他人的反饋；其次，他們也愿意尋求對他人的理解，并由此產(chǎn)生對他人長處的欣賞與短處的包容；第三，他們還愿意為更大的目標(biāo)而超越自我，從而避免陷入自我中心（Ou et al.，2014）。這些特征無疑與自我構(gòu)念存在密切的關(guān)系。但是迄今為止，尚無一項(xiàng)研究對這一邏輯鏈條進(jìn)行實(shí)證考察。

（二）自我構(gòu)念的認(rèn)知與神經(jīng)基礎(chǔ)研究

自我構(gòu)念的提出最早來自于對文化因素影響個體社會化過程的探討。研究者指出，西方與東方文化代表兩種典型的自我構(gòu)念：獨(dú)立我（independent self）與互依我（interdependent self），前者注重自我的獨(dú)特性與差別性，追求獨(dú)立與自主；后者則強(qiáng)調(diào)自我與他人的聯(lián)系，渴望發(fā)展人際關(guān)系（Markus & Kitayama， 1991； for a review see Cross et al.， 2011）。對于持有獨(dú)立我構(gòu)念的個體，其自我與他人的表征并不發(fā)生重疊，在社會生活中主要依賴其自我表征；而持有互依我構(gòu)念的個體則會依賴于情境，即自我與他人的重疊表征。

另一些研究者則提出，獨(dú)立我與互依我并非同一維度的兩端，而是兩個獨(dú)立而彼此影響的維度（Kim et al.，1996； Singelis & Brown， 1995）。依據(jù)兩種自我構(gòu)念的高低程度，可以進(jìn)一步分為平衡我（高獨(dú)立我，高互依我）、邊緣我（低獨(dú)立我，低互依我）、獨(dú)斷我（高獨(dú)立我，低互依我）與依賴我（低獨(dú)立我，高互依我）（Konrath et al.， 2009）。

隨著認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)技術(shù)的成熟，其研究視野不再局限于原有的認(rèn)知心理學(xué)視野，如感知覺、注意與記憶等，而是進(jìn)一步深入到個體與社會之間的關(guān)系及其心理機(jī)制，形成了社會認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)這一嶄新的學(xué)科（for a review see Lieberman， 2010）。其中，對自我構(gòu)念的研究是近年來成果較為豐碩的一個領(lǐng)域。在對自我構(gòu)念的考察中，研究者主要使用了自我參照加工任務(wù)（self-referential task）。在這一任務(wù)中，個體需要判斷一系列形容詞是否符合對自我的描述，將這一任務(wù)與對他人的判斷相對比，即可探測與自我加工相關(guān)的腦區(qū)。研究結(jié)果一致發(fā)現(xiàn)，個體的自我加工總是與內(nèi)側(cè)前額葉（medial prefrontal cortex，MPFC）有關(guān)（Benoit et al.， 2010； Ma & Han， 2011）。

上述研究多采用西方被試，其自我構(gòu)念以獨(dú)立我為主。一些研究者考察了互依我構(gòu)念較強(qiáng)的東方（如中國）被試在自我參照加工時的腦激活模式，發(fā)現(xiàn)西方被試的自我加工在MPFC的激活顯著高于對母親（重要他人）的加工；而對于中國被試，二者激活沒有顯著差異（Zhu et al.，2007）。另一項(xiàng)研究考察了雙文化背景的被試，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在啟動?xùn)|方文化符號之后，MPFC對母親加工的反應(yīng)出現(xiàn)了加強(qiáng)；而在啟動西方文化符號之后，這一區(qū)域的激活則出現(xiàn)削弱（Ng et al.， 2010）。這些研究從生理基礎(chǔ)上驗(yàn)證了不同類型自我構(gòu)念的差異，證明個體持有互依我構(gòu)念時，其自我與他人的疆界似乎模糊化了。

（三）自我構(gòu)念對認(rèn)知的影響研究

個體在獨(dú)立我與互依我這兩種自我構(gòu)念類型上的差異對其心理過程，尤其是在與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)的認(rèn)知加工有什么樣的影響呢？

首先，互依我構(gòu)念會促進(jìn)個體的反思自我評價（reflective self-appraisal）。按照符號互動論的觀點(diǎn)，個體對自我的認(rèn)識主要是通過與他人的社會互動形成的。他人對自我的評價、態(tài)度等等，是反映自我的一面“鏡子”，個人通過這面“鏡子”認(rèn)識和把握自己，即所謂“鏡中我”（Cooley， 1902； Mead， 1934）。這樣一種過程即反思自我評價。

由于多數(shù)宗教（如基督教、佛教）中均提倡自我超越，因此其信徒的互依我水平往往較高。一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，基督徒在自我參照加工中，并沒有激活MPFC，而是更為靠上的背內(nèi)側(cè)前額葉（dorsal medial prefrontal cortex， DMPFC）（Han et al.， 2008）。另一項(xiàng)研究采用了類似任務(wù)對佛教徒進(jìn)行了考察，結(jié)果發(fā)現(xiàn)了類似的模式（Han et al.， 2010）。Pfeifer等人（2009）的研究發(fā)現(xiàn)，青少年在自我參照加工中也表現(xiàn)出DMPFC的激活。Ochsner等人（2005）令被試進(jìn)行直接自我評價（即評價在我眼中我是誰？）與反思自我評價（即評價別人眼中我是誰？），發(fā)現(xiàn)與前者相比，反思自我評價在DMPFC顯示出更為強(qiáng)烈的激活。綜合來看，持有互依我構(gòu)念的個體似乎更習(xí)慣于通過反思自我評價的方式，借助于DMPFC這一區(qū)域來建構(gòu)對自我的認(rèn)識。

其次，互依我構(gòu)念也會促進(jìn)個體的心理理論（theory of mind）加工。已有大量研究結(jié)果均發(fā)現(xiàn)，DMPFC這一區(qū)域也在心理理論任務(wù)（for a review see Carrington & Bailey， 2009），即個體理解他人內(nèi)心活動的過程中扮演著重要的角色（Mitchell et al.， 2005）。

一些研究者發(fā)現(xiàn)，在與陌生人的互動中，當(dāng)個體的互依我被激活后，比激活獨(dú)立我的被試表現(xiàn)出更多的人際模仿行為（mimicry）；這種人際模仿又會反過來，進(jìn)一步增加個體互依我的構(gòu)念水平（Ashton-James et al.，2007）。另一項(xiàng)研究對比了中國與美國被試在成對交流任務(wù)中的表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)中國被試，即依存我構(gòu)念高的被試更傾向于采用心理理論能力，并更能理解對方心里的想法（Wu & Keysar， 2007）。Kobayashi等（2006）則對比了美國與日本被試在心理理論任務(wù)過程中的腦激活情況，發(fā)現(xiàn)DMPFC在日本被試中激活更多。這不僅意味著個體試圖了解他人如何看待自己，理解“別人眼中我是誰”；也代表著個體試圖理解他人，掌握“別人心里想什么”的努力。

第三，互依我構(gòu)念還與個體的自我調(diào)控（self regulation）能力有關(guān)。當(dāng)前研究者大多認(rèn)為，個體的心理理論加工包括兩個過程：對自我觀念的抑制（self-perspective inhibition）與對他人信念的推論（belief reasoning）（Ruby & Decety， 2003； Samson et al.，2005）。

近年來的腦功能成像研究發(fā)現(xiàn)，不同類型的自我調(diào)控，如動作調(diào)控（Aron et al.， 2014）、認(rèn)知調(diào)控（Mitchell et al.， 2007）、投資調(diào)控（McClure et al.， 2004）與情緒調(diào)控（Lieberman et al.， 2007）等均匯聚于一個共同的腦區(qū)——右腹外側(cè)前額葉（Right ventrolateral prefrontal cortex， RVLPFC），有研究者將之稱為人腦的“剎車系統(tǒng)”（Lieberman， 2009）。一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，在心理理論加工中對自我觀念的抑制也發(fā)生于這一區(qū)域（Van der Meer et al.，2011）。

按照Higgins的調(diào)控焦點(diǎn)理論，自我調(diào)控的焦點(diǎn)包括預(yù)防與提升兩個方面。有研究者指出，獨(dú)立我構(gòu)念較強(qiáng)時，個體調(diào)控傾向于提升；相反在互依我構(gòu)念較強(qiáng)時，焦點(diǎn)則在預(yù)防（Lee， et al.， 2000； Zhang & Mittal， 2007）。簡言之，個體在持有互依我構(gòu)念時，其自我調(diào)控更多偏重在對自我觀念的抑制上，這一點(diǎn)與腦功能成像研究的發(fā)現(xiàn)是一致的。

（四）自我構(gòu)念與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)之間關(guān)系的研究

自我構(gòu)念一直被視作與領(lǐng)導(dǎo)者有關(guān)的一個重要變量。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者持有獨(dú)立我的構(gòu)念時，其更容易表現(xiàn)出自利（self interest）行為，且其強(qiáng)度隨著其權(quán)力升高而增加（Wisse & Rus， 2012）。而當(dāng)個體更多采用互依我的構(gòu)念時，集體利益也就可以被視為個人利益，從而可以促進(jìn)個體為集體目標(biāo)而貢獻(xiàn)（Van Knippenberg， 2000），這樣一種將自我綁定于集體的構(gòu)念被視為領(lǐng)導(dǎo)有效性的重要特征（De Cremer & Van Knippenberg， 2002）。

另一方面，按照Lord和Brown（2000）的觀點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)者的行為是在其與下屬的人際互動中形成的。換言之，領(lǐng)導(dǎo)者是否持有獨(dú)立我或者互依我，并非單純出于其自身心理特征的約束。Van Gils等人（2011）的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)下屬的互依我構(gòu)念水平較強(qiáng)時，領(lǐng)導(dǎo)者也容易表現(xiàn)出較強(qiáng)的互依我，并傾向于做出倫理性的行為決策。反過來，互依我構(gòu)念較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)，如魅力型領(lǐng)導(dǎo)與變革型領(lǐng)導(dǎo)則更善于將追隨者的動機(jī)自個體利益轉(zhuǎn)換為集體利益（Shamir et al.， 1993）。例如有研究者發(fā)現(xiàn)，在覺察領(lǐng)導(dǎo)成績較差的情況下，高互依我構(gòu)念的個體更容易選擇放棄享受權(quán)利，避免出現(xiàn)與領(lǐng)導(dǎo)較大的差異（Ratcliff & Vescio， 2013）。

簡言之，當(dāng)前的研究結(jié)果一致證明，持有互依我構(gòu)念的領(lǐng)導(dǎo)者往往表現(xiàn)出更好的領(lǐng)導(dǎo)行為，也更能獲得下屬的愛戴與擁護(hù)。

二、理論構(gòu)想

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，自我構(gòu)念可能是回答“領(lǐng)導(dǎo)者為何會成為謙卑型領(lǐng)導(dǎo)”這一問題的最可能答案。然而，迄今為止這兩個領(lǐng)域依然各自為戰(zhàn)，對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的研究主要在領(lǐng)導(dǎo)學(xué)層面展開，對自我構(gòu)念的研究則更多在認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)層面進(jìn)行，缺乏必要的橫向串聯(lián)與融合，使得研究者在思考謙卑型領(lǐng)導(dǎo)這一問題時，總是缺乏必要的理論背景與實(shí)證支持，更多依賴于企業(yè)案例（Collins，2001）、哲學(xué)思辨與神學(xué)思想（Owens & Hekman，2012）。而在對“組織神經(jīng)科學(xué)”這一新興領(lǐng)域的評述中，Lee等人（2012）已經(jīng)注意到，研究者不能將認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)直接用于解釋組織中的各種現(xiàn)象，而是應(yīng)利用認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的方法與技術(shù)來回答組織管理中出現(xiàn)的問題。為此，本文將謙卑型領(lǐng)導(dǎo)同時置于領(lǐng)導(dǎo)學(xué)與認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的整合研究框架中，以自我構(gòu)念為核心變量，提出以下理論模型對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的前因變量機(jī)制進(jìn)行解釋。

1. 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的自我構(gòu)念與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)的關(guān)系

圖1 以自我構(gòu)念為核心的謙卑型領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制理論模型

在本文的理論模型中，我們將謙卑視為一種“類狀態(tài)特質(zhì)”（state-like trait）：其既如狀態(tài)或行為那樣表現(xiàn)出一定的可變性；也如特質(zhì)那樣具有一定的穩(wěn)定性（Youssef & Luthans， 2007； Ou et al.， 2014）。因此盡管受到自陳式測量的限制，我們較難考察謙卑的特質(zhì)性成分，但是借助于他人評價，我們可以探測謙卑的狀態(tài)性成分，即領(lǐng)導(dǎo)者的謙卑行為表現(xiàn)。這樣一種視角也為考察自我構(gòu)念與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系提供了依據(jù)。自我構(gòu)念是個體在何種參考系中認(rèn)識自我的傾向（劉艷， 2011），屬于特質(zhì)性成分。因此，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的自我構(gòu)念可能經(jīng)由影響其謙卑的特質(zhì)性成分，外顯為狀態(tài)或行為性成分，進(jìn)而形成他人眼中的謙卑行為表現(xiàn)。

那么，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)究竟具有何種自我構(gòu)念？當(dāng)前研究證據(jù)似乎表明，互依我是促進(jìn)謙卑型領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)的一個重要因素。研究者發(fā)現(xiàn)，互依我的一個重要特征就是自我與他人的疆界模糊化，突出體現(xiàn)為自我與他人在MPFC的共同激活。在謙卑型領(lǐng)導(dǎo)身上，是否也會出現(xiàn)這一現(xiàn)象？這是今后研究值得關(guān)注的一個方向。

同時，互依我與獨(dú)立我是兩個相對獨(dú)立而又相互聯(lián)系的維度，那么獨(dú)立我是否也會影響領(lǐng)導(dǎo)者的謙卑表現(xiàn)呢？另一方面，企業(yè)的組織文化，或組織氛圍是否會在自我構(gòu)念與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)之間起著調(diào)節(jié)作用呢？當(dāng)我們以一種互動的眼光來審視自我構(gòu)念與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)間的關(guān)系時，這兩個問題（一為內(nèi)部變量，一為外部變量）便顯得尤其重要。

2.自我構(gòu)念影響謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制

即使謙卑型領(lǐng)導(dǎo)與其自我構(gòu)念之間的關(guān)系得到了驗(yàn)證，依舊無法回答領(lǐng)導(dǎo)者的自我構(gòu)念究竟會如何影響其謙卑表現(xiàn)。因此，還需重點(diǎn)分析自我構(gòu)念影響謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制。

在Ou等人（2014）的研究中，他們指出謙卑型領(lǐng)導(dǎo)依賴于三種自我經(jīng)驗(yàn)：反思意識、人際存在與執(zhí)行功能。這三者似乎正好契合了自我構(gòu)念的三種認(rèn)知過程：反思自我評價、心理理論與自我調(diào)控。

謙卑型領(lǐng)導(dǎo)往往渴求對自己的正確評價，并樂于采納他人的反饋與建議；同時，他們往往也能夠?qū)λ诉M(jìn)行正確評價，欣賞他人的優(yōu)勢，容納他人的不足；最后，他們往往能夠意識到自身之外還有一個更大的天地，從而表現(xiàn)出較低的自我中心。這樣的行為特征正好與自我構(gòu)念中的互依我在認(rèn)知功能上的表現(xiàn)相對應(yīng)：領(lǐng)導(dǎo)者越是尋求正確的自我評價，其越會采用反思自我評價；領(lǐng)導(dǎo)者越是關(guān)注對他人進(jìn)行正確評價，其越會強(qiáng)調(diào)心理理論能力；領(lǐng)導(dǎo)者越是表現(xiàn)出低自我中心，其越會強(qiáng)調(diào)自我調(diào)控能力。因此反思自我評價、心理理論、自我調(diào)控可能是自我構(gòu)念影響謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的中間變量。

三、未來研究展望

從上述理論模型角度，結(jié)合當(dāng)前研究存在的不足，未來實(shí)證研究可以下幾個方面著手：

1.驗(yàn)證自我構(gòu)念在解釋謙卑型領(lǐng)導(dǎo)這一領(lǐng)導(dǎo)者現(xiàn)象中的有效性。目前，謙卑型領(lǐng)導(dǎo)究竟具有何種自我構(gòu)念仍不清楚。由于當(dāng)前大多數(shù)研究者并未將自我構(gòu)念與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)相聯(lián)系，因此二者的關(guān)聯(lián)看似密切，卻缺乏必要的研究支撐。為此，有必要驗(yàn)證自我構(gòu)念對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的解釋作用。

2.驗(yàn)證自我構(gòu)念影響謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知過程與機(jī)制，尤其是借助于反思自我評價、心理理論與自我調(diào)控三項(xiàng)認(rèn)知功能。目前缺少實(shí)證證據(jù)說明謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知過程與機(jī)制，也尚未有研究證明自我構(gòu)念的三種認(rèn)知過程：反思自我評價、心理理論與自我調(diào)控與謙卑型領(lǐng)導(dǎo)存在關(guān)聯(lián)，未來的研究有必要從行為實(shí)驗(yàn)與腦功能成像兩個角度驗(yàn)證本文提出的謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的三種認(rèn)知機(jī)制。

3.在上述研究基礎(chǔ)上，探討自我構(gòu)念對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)形成的預(yù)測作用。上述研究可以在實(shí)證數(shù)據(jù)上支持我們提出的自我構(gòu)念影響謙卑型領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)的理論模型。然而這一模型僅僅是一個“實(shí)驗(yàn)室”模型，沒有經(jīng)過“落地”的檢驗(yàn)。對于一名即將踏上領(lǐng)導(dǎo)者崗位的企業(yè)人員，其自我構(gòu)念及其相關(guān)認(rèn)知機(jī)制是否能預(yù)測其可以成為一名謙卑型領(lǐng)導(dǎo)呢？因此，還需采用追蹤研究的方法對這一問題進(jìn)行考察?？梢赃x取三個時間點(diǎn)（成為領(lǐng)導(dǎo)前、剛成為領(lǐng)導(dǎo)、成為領(lǐng)導(dǎo)后），考察自我構(gòu)念及其相關(guān)三項(xiàng)認(rèn)知功能：反思自我評價、心理理論與自我調(diào)控對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)的預(yù)測效應(yīng)，從而對前述理論模型進(jìn)行因果驗(yàn)證。

四、結(jié)語

歸納而言，本文中提出的理論模型及基于該理論模型未來可以開展的實(shí)證研究主要具有如下特色：

1.具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。謙卑被視作中華民族的傳統(tǒng)美德，更被視作最好領(lǐng)導(dǎo)者的基本特征。然而，謙卑的缺失卻成了近年來國內(nèi)諸多矛盾沖突背后的一個重要因素。本文盡管只對謙卑型領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行研究，提出的理論模型及其指導(dǎo)下的實(shí)證研究結(jié)果卻可能輻射整個社會。

2.思路具有較強(qiáng)的實(shí)踐導(dǎo)向。本研究目的不在于僅僅說明中國存在謙卑型領(lǐng)導(dǎo)，或謙卑型領(lǐng)導(dǎo)與自我構(gòu)念有關(guān)，而是在于要以該理論模型及其指導(dǎo)下的實(shí)證研究基礎(chǔ)成果為導(dǎo)向，為中國企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。

3.研究規(guī)劃具有較強(qiáng)的深度與廣度。該研究變量涵蓋了領(lǐng)導(dǎo)學(xué)、心理學(xué)與認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)等諸多學(xué)科，可以在大規(guī)模問卷、行為實(shí)驗(yàn)、腦功能成像實(shí)驗(yàn)與追蹤研究四個層面展開，具有較大的廣度與深度，并可以彼此印證，消除單一方法所帶來的誤差。

本文采用了認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的技術(shù)思路來考察領(lǐng)導(dǎo)學(xué)的研究問題。盡管這一思路并非本文首創(chuàng)，甚至是當(dāng)前領(lǐng)導(dǎo)學(xué)研究中的一個重要取向，然而無論在國內(nèi)或是國外，當(dāng)前應(yīng)用這一思路的研究依然鳳毛麟角。因此，本文提出的理論模型及可能的實(shí)證研究方向能夠成為一個重要突破，為后來研究提供重要的借鑒價值，從而有助于探索具有中國本土特色的領(lǐng)導(dǎo)者形成途徑，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的甄選、培養(yǎng)與訓(xùn)練提供數(shù)據(jù)與理論支撐，為尋找一條中國企業(yè)管理的可持續(xù)發(fā)展之路做出貢獻(xiàn)。

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■責(zé)編/羅文豪 E-mail:chrd_luo@163.com Tel:010-88383907

Humble Leaders' Self-construal and Its Cognitive Neural Mechanism

Zhang Hongchuan， Nie Mengjie， Sun Ling， Hou Jiawei， Yu Yonghong and Ma Min
（ School of Sociology and Psychology， Central University of Finance and Economics）

Humble leaders have been a new hot topic open to researchers from leadership studies， psychology and cognitive neuroscience， yet its inner mechanism still lacks a scientific explanation. In the present project， we used the self-construal as entry points to introduce a theoretical model to explain the mechanism of humble leaders ， and probable empirical studies were came up with. This project will shed light into the current blank area of present research and will provide implications to leader fostering in enterprises nowadays.

Humble Leaders； Self-construal； Cognitive Neuroscience

張紅川（通訊作者），中央財經(jīng)大學(xué)社會與心理學(xué)院，副教授。電子郵箱：hongchuan.zhang@cufe. edu.cn。

聶夢捷，中央財經(jīng)大學(xué)社會與心理學(xué)院，碩士研究生。

孫鈴，中央財經(jīng)大學(xué)社會與心理學(xué)院，副教授。

侯佳偉，中央財經(jīng)大學(xué)社會與心理學(xué)院，副教授。

于泳紅，中央財經(jīng)大學(xué)社會與心理學(xué)院，副教授。

馬敏，中央財經(jīng)大學(xué)社會與心理學(xué)院，講師。

本文受國家自然科學(xué)基金“謙卑型領(lǐng)導(dǎo)的自我構(gòu)念及其認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制”（71471181）資助。