劉 旭 明

(中華棉花集團(tuán)有限公司，北京　100052)

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招標(biāo)階段使用AHP進(jìn)行建設(shè)單位項目風(fēng)險管理

劉 旭 明

(中華棉花集團(tuán)有限公司，北京100052)

以某工程項目為例，識別了建設(shè)單位在招標(biāo)階段面臨的風(fēng)險，并利用層次分析法進(jìn)行了定量分析，得出了風(fēng)險排序，進(jìn)而提出了一些應(yīng)對風(fēng)險的措施，有利于提高建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)效益。

建設(shè)單位，招投標(biāo)，層次分析法，風(fēng)險識別

0　引言

工程項目在立項確定以后，建設(shè)單位的風(fēng)險主要集中在能不能在招投標(biāo)階段準(zhǔn)確識別項目在招投標(biāo)及后續(xù)實施階段可能遇到的風(fēng)險，并且有針對性地通過招投標(biāo)確定一個合理分配風(fēng)險的承包合同。因此，建設(shè)單位應(yīng)高度重視在招標(biāo)階段的風(fēng)險管理，對風(fēng)險源進(jìn)行準(zhǔn)確有效地識別、估計和評價，為決策提供更加準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)信息。

1　項目背景

××集團(tuán)河南物流園項目占地180畝，總規(guī)劃建筑面積約50 000 m2，是由××集團(tuán)在河南省許昌市單獨投資興建。項目于2012年下半年通過地方政府招商引資落戶許昌，主要用途為倉儲和物流配送。為推動項目建設(shè)順利進(jìn)行，××集團(tuán)在項目所在地注冊成立了××集團(tuán)河南物流園有限公司，項目建設(shè)所需的8 000萬元作為公司注冊資金全部注入項目公司。項目公司共計8人，其中××集團(tuán)投資部副總經(jīng)理兼任項目公司總經(jīng)理，另配備專職副總經(jīng)理1人，專業(yè)人員3人，輔助人員3人，其中總經(jīng)理、副總經(jīng)理和專業(yè)人員均具備一定的專業(yè)知識和類似項目工作經(jīng)驗。

2015年年初，項目在尚未完成拆遷清表的情況下開始地勘及文探物探等前期工作；2015年上半年，完成了設(shè)計單位的招標(biāo)和施工圖的設(shè)計工作，擬于2015年9月份組織招投標(biāo)。

2　風(fēng)險識別

識別風(fēng)險的過程包括對所有可能的風(fēng)險事件來源和結(jié)果進(jìn)行實事求是的調(diào)查，一般可分為5個步驟進(jìn)行，如圖1所示。

進(jìn)入項目招標(biāo)階段后，××集團(tuán)投資部立即組織有關(guān)人員(主要是投資部和項目公司有一定經(jīng)驗的人員)對該項目的風(fēng)險進(jìn)行了詳細(xì)分析，并分類整理，建立該項目的風(fēng)險因素分類表，并構(gòu)建用于評估分析的層次結(jié)構(gòu)圖(見圖2)，為運用層次分析法(AHP)進(jìn)行風(fēng)險因素評估奠定基礎(chǔ)。

2.1社會環(huán)境風(fēng)險

本項目能否在招標(biāo)完成后完成拆遷清表工作存在較大的不確定性；同時，由于對項目所在地村民補償尚未完全到位，附近村民有可能在項目正式開工后對施工現(xiàn)場進(jìn)行騷擾，阻撓正常施工。

本項目屬于招商引資項目，地方政府非常重視，因各類手續(xù)未及時辦理而導(dǎo)致被處罰的法律政策風(fēng)險較低。

2.2自然環(huán)境風(fēng)險

本項目地下水位正常，不會對施工造成較大影響；項目所在地出現(xiàn)極端天氣的可能性較低；但存在分項工程恰逢冬雨季施工的可能。

2.3業(yè)主自身風(fēng)險

本項目建設(shè)資金已經(jīng)大部分到位，專門組建的管理團(tuán)隊也具備一定的經(jīng)驗。由于監(jiān)理單位代建設(shè)單位履行較多的管理職能，這里把監(jiān)理單位不認(rèn)真履職方面的風(fēng)險也歸為建設(shè)單位風(fēng)險；另外由于項目規(guī)劃手續(xù)等均未辦理完畢，存在項目規(guī)劃不符合政府要求的可能。

2.4招投標(biāo)過程風(fēng)險

招投標(biāo)過程是否合理合法、能否選出令建設(shè)單位滿意的中標(biāo)單位首先取決于代理機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平；明顯的不平衡報價將會給項目的投資控制帶來較大風(fēng)險，引起項目投資失控；而惡意低價中標(biāo)也必然會引起施工單位偷工減料、以次充好，造成工程質(zhì)量達(dá)不到要求。此外，串標(biāo)/圍標(biāo)和掛靠等也是在招投標(biāo)過程中經(jīng)常遇到的現(xiàn)象，會給工程質(zhì)量、投資等各方面帶來嚴(yán)重的不利影響。

2.5工程技術(shù)風(fēng)險

本項目為較大跨度鋼結(jié)構(gòu)工程，但鋼構(gòu)件均在廠家加工完畢到現(xiàn)場吊裝即可，施工技術(shù)上并無特殊之處，但鋼構(gòu)件質(zhì)量和彩鋼板質(zhì)量會對工程質(zhì)量產(chǎn)生較大影響。另外，本項目道路和室內(nèi)地面面積較大，且均需承載重型車輛，道路和室內(nèi)地面的基礎(chǔ)施工和面層施工非常重要；同樣，混凝土自身質(zhì)量也是影響工程質(zhì)量的一個重要因素。

3　利用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險評價

3.1風(fēng)險因素的判斷矩陣

1)針對上面幾類風(fēng)險，組織有關(guān)人員對5個準(zhǔn)則層風(fēng)險因素進(jìn)行兩兩比較(見表1)，通過打分并取平均數(shù)得到比較矩陣。

表1　5個風(fēng)險因素判斷矩陣

2)計算出這5個因素的K(i)值。

3)將每行計算出的K(i)值累加后得出∑K(i)。

∑K(i)=1.782 6+0.260 1+0.698 8+1.107 6+2.786 5=6.635 6。

4)求出5個風(fēng)險因素的權(quán)重值H(i)：(a1，a2，a3，a4，a5)。

這樣，可以得到R1～R5的權(quán)重集為：

B=(1.782 6/6.635 6，0.260 1/6.635 6，0.698 8/6.635 6，1.107 6/6.635 6，2.786 5/6.635 6)=(0.269，0.039，0.105，0.167，0.420)。

3.2一致性檢驗

為避免在判斷矩陣的構(gòu)造中出現(xiàn)“甲比乙重要，乙比丙重要，而丙比甲重要”這種違反常識的現(xiàn)象，要進(jìn)行一致性檢驗，檢驗一致性由五個步驟組成：

1)由被檢驗的兩兩比較矩陣乘以其特征向量，得到賦權(quán)和向量，如下式所示：

2)每個賦權(quán)和向量的分量分別除以對應(yīng)的特征向量，具體計算如下：

1.362/0.269=5.063；0.203/0.039=5.205；0.539/0.105=5.133；0.847/0.167=5.069；2.152/0.420=5.124。

3)計算上述結(jié)果的平均值。

λmax=(5.063+5.205+5.133+5.069+5.124)/5=5.118 8。

4)計算一致性指標(biāo)。

CI=(λmax-n)/(n-1)=(5.118 8-5)/4=0.029 7。

5)計算相對一致性指標(biāo)。從平均隨機(jī)一致性指標(biāo)當(dāng)中查找RI：

CR=CI/RI=0.029 7/1.12=0.026 5<0.1。

說明比較矩陣滿足一致性要求，即其相應(yīng)求得的特征向量有效。

3.3計算各底層風(fēng)險因素在相應(yīng)分類風(fēng)險中的權(quán)重集

按照上面的步驟可以計算出各基層風(fēng)險因素在相應(yīng)分類風(fēng)險中的權(quán)重集，由總排序公式ZR(i)=∑bjCij計算出總排序值，該項目的風(fēng)險因素按照權(quán)重由大到小的排列次序，見表2。

表2　風(fēng)險排序表

從上述計算結(jié)果可以看出，在本項目中工程技術(shù)風(fēng)險和社會環(huán)境風(fēng)險相對比較突出，這與直觀感覺也是相吻合的：鋼構(gòu)件/彩鋼板和混凝土這些主要建筑材料的質(zhì)量是否可靠將對本項目的工程質(zhì)量產(chǎn)生決定性影響，如果選材出現(xiàn)問題，其他所有的工作再努力也是徒然；本項目位于城鄉(xiāng)結(jié)合部，周邊村民在長期拆遷過程中已經(jīng)形成了“阻撓拆遷、阻撓施工”的習(xí)慣，必然會導(dǎo)致拆遷清表進(jìn)展緩慢和對施工進(jìn)行阻撓等現(xiàn)象。另外，招投標(biāo)過程中的“掛靠”和“嚴(yán)重不平衡報價”等風(fēng)險因素也較為突出，都需要有針對性的通過招投標(biāo)文件、施工合同和日后的工程管理提出應(yīng)對方案。

4　項目風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險的辨識、評估完成后，要根據(jù)具體的情況采取對策，以減少損失，增加收益，主要從如下幾個方面入手：

1)招標(biāo)文件中約定主要建筑材料的選材選型并嚴(yán)格執(zhí)行。

2)與政府簽署備忘錄，督促政府加快征地拆遷進(jìn)度，否則政府應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

3)在招標(biāo)文件中規(guī)定“民擾”和“擾民”問題由施工單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，相關(guān)費用已包含在報價之中。

4)合同中增加對施工單位項目組主要管理成員的約束，不得隨意更換。

5)道路和室內(nèi)地面等關(guān)鍵工序強化現(xiàn)場旁站監(jiān)督。

6)完善評標(biāo)辦法和合同條款，有針對性地應(yīng)對“明顯不平衡報價”。

上面是我們有選擇的重點分析幾類風(fēng)險的應(yīng)對方法，對于其他風(fēng)險就不一一贅述了。上述風(fēng)險應(yīng)對措施都無需太大的風(fēng)險處理費用，故在經(jīng)濟(jì)方面都是可行的。在本項目的具體實施過程中，采取上述應(yīng)對措施后，前面提到的那些據(jù)以判斷風(fēng)險存在的情況都得到了較大的緩解，幫助我們規(guī)避了風(fēng)險、減少了投入、提高了資金使用效益。

[1]張群.關(guān)于工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險分析與管理探討[J].綠色經(jīng)濟(jì)，2014(15)：220-221.

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Using AHP to carry out the construction unit project risk management in bidding stage

Liu Xuming

(ChinaCottonGroupLimitedCompany,Beijing100052,China)

Taking an engineering project as an example, this paper identified the facing risks of construction unit in bidding stage, and using the chromatography analysis method to carry on the quantitative analysis, gained the risk rank, and put forward some measures of risk response, to improve the economic benefits of construction unit.

construction unit, bidding, chromatography analysis method, risk identification

1009-6825(2016)23-0236-03

2016-06-04

劉旭明(1981- )，男，工程師，注冊造價工程師

TU712

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