張囝囡　趙慧娥　張雪艷

(沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽　110034)

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知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的實證分析

張囝囡趙慧娥張雪艷

(沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽110034)

中小企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要組成部分，它對帶動就業(yè)、創(chuàng)造財富、減少貧窮和促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮著重要的作用，被認為是大多數(shù)經(jīng)濟體未來經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動。本文實證分析結果支持了知識管理對于中小企業(yè)創(chuàng)新具有正向積極影響的研究假設。通過知識管理的5個過程和12個實踐項目的考察，我們認為中小企業(yè)應當正視與加強知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存以及知識再利用等知識管理手段，并且應當從每個知識管理過程所對應的知識管理實踐入手。從中小企業(yè)創(chuàng)新的角度看，知識管理實踐是以較低的成本投入實現(xiàn)中小企業(yè)創(chuàng)新的重要途徑；知識管理實踐應通過降低重復性研發(fā)來增加中小企業(yè)創(chuàng)新的可能；知識管理實踐應開拓新的服務領域和提升客戶關系管理能力；知識管理實踐應提高生產(chǎn)與創(chuàng)新的靈活性，從而引領中小企業(yè)開拓新的市場。

知識管理；中小企業(yè)；企業(yè)創(chuàng)新；知識管理框架

一、中小企業(yè)創(chuàng)新問題的提出

中小企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要組成部分，它對帶動就業(yè)、創(chuàng)造財富、減少貧窮和促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮著重要的作用，被認為是大多數(shù)經(jīng)濟體未來經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動。在中小企業(yè)的相關研究中，中小企業(yè)的創(chuàng)新議題倍受關注。其一，知識經(jīng)濟引發(fā)的即時經(jīng)濟特征，以及經(jīng)濟發(fā)展的全球化、快速化和動態(tài)化使得中小企業(yè)面臨巨大的市場壓力，唯有創(chuàng)新才能有生存之地。在供給方市場早已演變?yōu)樾枨蠓绞袌龅氖袌霏h(huán)境中，中小企業(yè)面臨著如何在供給側上創(chuàng)造新的產(chǎn)品與服務、如何滿足客戶的需求、如何改善客戶的關系、如何進軍新的市場等一系列涉及企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新問題。

其二，中小企業(yè)的探索性和開發(fā)性創(chuàng)新是其得以長期生存的關鍵。Daniel Prajogo等(2014)認為，探索性創(chuàng)新是現(xiàn)存產(chǎn)品的突破或者徹底的改變，它與新的產(chǎn)品或者服務相關聯(lián)，創(chuàng)立新的市場、識別新興客戶和市場的需求；開發(fā)性創(chuàng)新則與現(xiàn)存產(chǎn)品和服務線的拓展相關連。大量的事實表明，企業(yè)的成功運營需要這兩種創(chuàng)新，這是因為如果只有探索性的創(chuàng)新而沒有開發(fā)性創(chuàng)新的補充，企業(yè)會跌入“失敗的陷阱”，即不斷地出現(xiàn)資源流失而不能立即得到資金的回報；另一方面，以探索性創(chuàng)新為代價過分的依賴開發(fā)性創(chuàng)新，企業(yè)則會跌入“成功的陷阱”，即企業(yè)僅僅得到了短期的回報，卻沒能從探索性的創(chuàng)新中獲取潛在的收益。*Daniel Prajogo and Cbristopber M.McDermott,Antcedents of Service Innovation in SMEs:Comparing the Effects of External and Internal Factors, Journal of Smalll Business Management, 2014 52(3):521-540.

其三，與大企業(yè)相比較的中小企業(yè)創(chuàng)新。Bianchi等(2010)認為，規(guī)模比較小的企業(yè)不僅在資源、能力、資產(chǎn)方面沒有優(yōu)勢，而且通過規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展這些資源的能力也是有限的。進一步來說，資源的有限會使企業(yè)的管理結構簡單，這會導致企業(yè)不能很好地發(fā)現(xiàn)市場機遇、不能很好地識別新的技術以及風險厭惡，這對創(chuàng)新和創(chuàng)新的成功具有極大的負面影響。根據(jù)熊彼特的思想，中小企業(yè)由于創(chuàng)造性積累的問題面臨著創(chuàng)新的困難，因此累積性的學習使得其它企業(yè)進入存在較高的障礙，新的創(chuàng)新者的機會也是有限的，市場上也就出現(xiàn)了少數(shù)大企業(yè)主導市場的局面。相反，大的企業(yè)通常會在資金、技術以及規(guī)模經(jīng)濟方面具有優(yōu)勢，但大企業(yè)更可能出現(xiàn)行為方面的約束，對于創(chuàng)新會更加嚴格且缺乏靈活性。Hewitt-Dundas(2006)認為，大企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、資金與技術資源方面具有優(yōu)勢，而中小企業(yè)在行為方面更具有優(yōu)勢，包括企業(yè)的定位、靈活性、接近市場和激勵。由此，資源與能力對創(chuàng)新的約束對于大企業(yè)和中小企業(yè)是不同的，盡管大企業(yè)與中小企業(yè)擁有不同的資源與能力，但大量的事實表明它們都可以成功地實現(xiàn)創(chuàng)新。

二、知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的理論與現(xiàn)實依據(jù)

隨著知識管理理論的發(fā)展，知識管理對企業(yè)創(chuàng)新的影響越來越受到學術界的重視。全球知識經(jīng)濟的興起，使知識成為企業(yè)最核心的經(jīng)濟資源和競爭優(yōu)勢，企業(yè)的價值主要來自于知識，知識是企業(yè)的智力資本和無形資產(chǎn)的主要促進力量。知識管理與組織互動理論，包括古典理性理論、權變理論、組織行為理論，它們?yōu)橹R管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的研究提供了理論依據(jù)。古典理性理論認為，知識管理是可以改善組織績效的外來力量，只要能適當?shù)匾M，就能直接準確地對組織結構產(chǎn)生影響。影響知識管理引進成敗的因素是確定的、可驗證和控制的變量，因此該學派常通過實證分析提出知識管理引進的最佳結構與實施方法。權變理論認為，知識管理引進是一個權變模式，因為每個組織的背景不同，所以就應該選擇不同的知識管理戰(zhàn)略，需要深入了解組織的不同背景、特性與需求，只有采取需求拉動的戰(zhàn)略，才能找出最適合組織的知識管理。組織行為理論認為，要了解組織知識管理的運作，不能單從組織知識管理結構與流程設計的“技術面”分析知識管理對組織的影響，而必須從員工的行為方面進行分析，因此該學派特別關注與知識管理相關的文化、領導、激勵與薪酬制度等方面的議題，只有掌握好與知識管理相關的“人”的因素，知識管理才能成功。*廖開際等：知識管理原理與應用，清華大學出版社2007年9月版。

創(chuàng)新活動始終是中小企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力。但是，這個驅(qū)動力并非無源之水。從中小企業(yè)所面臨的外部壓力和內(nèi)部管理需要來看，迫切需要知識管理來提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。首先，中小企業(yè)面臨著競爭日益激烈的外部環(huán)境壓力。隨著科技的進步和互聯(lián)網(wǎng)的普及，市場對于產(chǎn)品的質(zhì)量、服務、多樣化需求、產(chǎn)品生命周期和響應市場的時間等都提出了更高的要求。為了適應不斷變化的市場，中小企業(yè)必須具有優(yōu)秀的作業(yè)流程知識、市場知識、客戶知識以及服務知識，如果中小企業(yè)無法充分利用新知識快速提升創(chuàng)新應變能力以響應市場的變化，那么中小企業(yè)將面臨較之以往更加難以生存的境地。其次，中小企業(yè)內(nèi)部管理更具挑戰(zhàn)性。Gold等(2001)的研究認為，企業(yè)知識管理成效最能直接影響企業(yè)經(jīng)營績效，包括創(chuàng)新能力、掌握商機能力、應對環(huán)境變化的快速反應能力、內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力、內(nèi)部流程的有效性和產(chǎn)品上市的速度等。所以，應對來自內(nèi)部管理的挑戰(zhàn)，需要中小企業(yè)強化知識管理提升企業(yè)績效，從而增強企業(yè)的競爭與生存能力。

三、相關文獻回顧

中小企業(yè)如何從知識管理中獲得益處一直是學術界感興趣的問題，相關的研究文獻可謂汗牛充棟，尤以國外學者的研究居多。Bogner and Bansal(2007)對42家企業(yè)的30022個專利數(shù)據(jù)記錄進行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)可以從知識的創(chuàng)造與建設中獲益，得出了知識對于企業(yè)的總體績效具有積極的正向影響，而且知識的創(chuàng)造、知識的轉移、企業(yè)層面的知識學習以及其他的類似方法是核心的結論。*Bogner WC and Bansal P, Knowledge Management as the Basis of Sustained High Performance, Journal of Management Studies, 2007:165-188.Kagiri(2008)通過實證研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)知識管理戰(zhàn)略與組織能力彼此相互依賴，并且成功的知識管理戰(zhàn)略很大程度上取決于組織能力，反之亦然。*Kagiri R, An Empirical Assessment of Knowledge Management Strategy, Organizational Competence and Competitiveness in Kenya’s Booktrade, the International Journal of Knowledge, Culture and Change,2008:21-30.Balestrin等(2008)通過定性分析認為，由于中小企業(yè)資金與人力資源的有限，所以會積極加入不同的網(wǎng)絡與協(xié)會以便分享知識與創(chuàng)新。*Balestrin et al.,Knowledge Creation in Small-Firm Network, Journal of Knowledge Management,2008:94-106.Iftikhar等(2010)研究了發(fā)展中國家的中小企業(yè)知識管理的現(xiàn)狀，并檢驗了影響發(fā)展中國家中小企業(yè)采用知識管理的因素，提出知識管理實踐能為發(fā)展中國家的中小企業(yè)帶來良好的利潤前景。Abbas(2011)通過對巴基斯坦的500家中小企業(yè)的回歸分析發(fā)現(xiàn)，知識管理意識、人力資本、外部資本、社會資本以及組織資本與中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展存在著正相關。*Abbas. W, The Dilemma of Knowledge Management, Innovation and Entrepreneurship in SMEs:An Empirical Study, IJCRB,2011:Vol.3 No.2.國內(nèi)學者也從定性、定量、區(qū)域?qū)嵶C等視角展開了廣泛的研究，但是這些研究針對知識管理與中小企業(yè)創(chuàng)新關系的文獻較少，具有代表性的研究有：蔣貴凰(2007)通過構建模型闡釋了如何依靠知識管理、信息技術、組織機制和基礎環(huán)境支持企業(yè)創(chuàng)新。*蔣貴凰：《知識管理與企業(yè)創(chuàng)新》，《北京城市學院學報》，2007年第6期。譚可欣、郭東強(2007)從理論視角探索了隱性知識管理決定企業(yè)的創(chuàng)新商，并且極大地影響著企業(yè)的合作創(chuàng)新與持續(xù)創(chuàng)新，因此要把市場需求與隱性知識管理緊密地結合起來。*譚可欣，郭東強：《隱性知識管理及其對企業(yè)創(chuàng)新的影響》，《技術經(jīng)濟與技術管理》，2007年第12期。林勛亮(2011)構建了知識管理、組織學習與企業(yè)創(chuàng)新的分析模型，在實證檢驗的基礎上得出知識管理對于企業(yè)創(chuàng)新具有正向影響，組織學習通過知識管理促進企業(yè)創(chuàng)新。*林勛亮：《組織學習、知識管理與企業(yè)創(chuàng)新關系實證研究》，《中山大學學報》，2011年第12期。楊彤驥等(2012)分析了知識管理的基本理論以及知識管理使用的工具與技術，提出了知識管理與企業(yè)創(chuàng)新的命題。*楊彤驥等：》中小企業(yè)協(xié)作平臺下的知識管理與創(chuàng)新績效》，《現(xiàn)代情報》，2012年第1期。

通過對既往文獻的梳理，我們可以觀察到，盡管學者們對中小企業(yè)與知識管理相關問題進行了大量的、值得稱道的研究。但是，直接就知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的研究還是相對較少，尤其是針對我國中小企業(yè)知識管理與創(chuàng)新關系的研究更是鳳毛麟角。鑒于此，本文擬在既有研究成果的基礎上，結合區(qū)域調(diào)研情況，就知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響等問題進行實證分析，并從中得到更多有價值的知識管理的啟示。

四、實證研究

(一)研究假設與中小企業(yè)創(chuàng)新影響研究模型

根據(jù)相關文獻，我們梳理了知識管理及中小企業(yè)創(chuàng)新的構成因素。本研究的知識管理包括5個過程，即知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存以及知識再利用，并由12個知識管理實踐項目構成，其中知識獲取與知識儲存各包含3個項目；知識分享、知識轉讓與知識再利用各包含2個項目(見表1)。本研究設計了6個項目來衡量中小企業(yè)創(chuàng)新，即市場數(shù)量、客戶關系、新產(chǎn)品或服務、生產(chǎn)與創(chuàng)新的靈活性、對顧客需求產(chǎn)品或服務的改進以及阻止重復性研發(fā)(見表2)。據(jù)此，提出研究假設：知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存以及知識再利用均對中小企業(yè)創(chuàng)新具有正向的積極影響。同時，我們從知識管理視角構建了中小企業(yè)創(chuàng)新影響研究模型(見圖1)。

表1　知識管理實踐的項目構成

(二)實證研究

本文以問卷調(diào)查收集的數(shù)據(jù)為基礎，調(diào)查對象為遼寧省中小企業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)發(fā)布的會員企業(yè)以及其它中小企業(yè)，樣本企業(yè)所處的行業(yè)包括電子、工業(yè)制造、冶金、制藥等行業(yè)，不含服務業(yè)。本次調(diào)查發(fā)出問卷200份，最終獲得有效問卷107份。問卷設計由兩部分組成：第一部分是測試知識管理的單個結構變量的12個問題；第二部分是中小企業(yè)創(chuàng)新構成因素的6個問題。問卷采用Linket 5級量表形式來測量答卷人對每個研究變量的態(tài)度，從5(非常同意)到1(極不同意)。

表2　中小企業(yè)創(chuàng)新的構成因素

圖1　中小企業(yè)創(chuàng)新影響研究模型

信度分析即進行信度檢驗，是指評價研究工作中問卷調(diào)查結果所具有的一致性和穩(wěn)定性。我們應用統(tǒng)計軟件SPSS17.0對107份有效問卷進行了信度檢驗，檢驗結果表明，知識管理與中小企業(yè)創(chuàng)新的Cronbachα值分別為0.865和0.805。效度分析目的在于檢測問卷的設計內(nèi)容能否達到所要測量的目標，檢驗結果顯示，知識管理與中小企業(yè)創(chuàng)新的KMO值分別為0.826和0.768，Bartlett’s測試值中Significance(p)均為0。一般認為，Cronbachα值大于0.7即為信度良好，根據(jù)Lee ch等(2005)的研究，Kaiser-Meyer-Olkin即 KMO值大于0.70，Bartlett’s測試值中Significance(p)小于0.05，即符合社會科學研究構建效度的標準要求，因此本問卷調(diào)查具有良好的信度與效度。

我們將中小企業(yè)創(chuàng)新作為因變量，知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存、知識再利用作為自變量，采用SPSS17.0軟件進行回歸。

表3　回歸分析模型摘要

如回歸結果所示，R的平方值為0.515，根據(jù)Lee ch等(2005)的研究，如果R的平方值大于0.49，說明自變量與因變量之間相關性很大，R的平方值校正后為0.491，表明中小企業(yè)創(chuàng)新的近一半的變化幅度能夠從該模型中得到解釋，證明模型變量與因變量的確立是有效的。

表4　回歸方差分析Anova

采用Anova分析，有效值小于0.05，說明自變量能夠有效地預測因變量，樣本回歸分析為0.000，表示自變量與因變量間有顯著的相關性。

表5　回歸分析模型系數(shù)Coefficients

未標準化系數(shù)B值與標準化系數(shù)Beta值均為正數(shù)，表明變量與因變量之間具有正相關關系，驗證了前面提出的知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存以及知識再利用均對中小企業(yè)創(chuàng)新具有正向的積極影響的假設?；貧w模型中決定中小企業(yè)創(chuàng)新的知識管理因素的排序為：知識分享>知識儲存>知識轉讓>知識獲取>知識再利用。

五、討論與建議

第一，本文實證分析結果支持了知識管理對于中小企業(yè)創(chuàng)新具有正向積極影響的研究假設。通過知識管理的5個過程和12個實踐項目的考察，我們認為，為應對日益激烈的企業(yè)競爭，中小企業(yè)應當正視與加強知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存以及知識再利用等知識管理手段，并且應當從每個知識管理過程所對應的知識管理實踐入手。本研究提出了有效的知識管理框架，從中小企業(yè)創(chuàng)新的角度看，知識管理實踐是以較低的成本投入實現(xiàn)中小企業(yè)創(chuàng)新的重要途徑；知識管理實踐應通過降低重復性研發(fā)來增加中小企業(yè)創(chuàng)新的可能；知識管理實踐應開拓新的服務領域和提升客戶關系管理能力；知識管理實踐應提高生產(chǎn)與創(chuàng)新的靈活性，從而引領中小企業(yè)開拓新的市場。

第二，從樣本企業(yè)的數(shù)據(jù)分析看，盡管回歸結果支持了知識獲取、知識分享、知識轉讓、知識儲存以及知識再利用對中小企業(yè)創(chuàng)新具有正向影響的假設，但R校正后的平方值以及未標準化系數(shù)的各項B值表明，本研究的受訪企業(yè)對于知識管理對中小企業(yè)創(chuàng)新影響的認識還沒有達到應有的高度。這一結果雖然只是樣本企業(yè)的結論，但也揭示出目前我國絕大多數(shù)中小企業(yè)知識管理意識不強以及知識管理實踐運用程度不高等問題。誠然，知識管理學科興起較晚，多數(shù)中小企業(yè)對知識管理的認識和理解還不到位，在知識管理實踐方面也缺乏系統(tǒng)的理論指導，尤其是難以準確判斷和選擇適合企業(yè)自身知識管理實踐的具體行為。但是，隨著經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)和供給側結構性改革的不斷深化，中小企業(yè)發(fā)展必須依靠和強化知識管理，通過知識管理優(yōu)化企業(yè)知識管理實踐流程，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，在競爭日益激烈的市場環(huán)境中為企業(yè)發(fā)展贏得先機。

第三，我國經(jīng)濟發(fā)展正處于轉型期，產(chǎn)業(yè)結構面臨調(diào)整升級，在新的發(fā)展階段國家提出自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，這為中小企業(yè)提升知識管理水平和加大創(chuàng)新力度提出了新要求。對此，我們建議中小企業(yè)在推進知識管理實踐時，應當從企業(yè)自身的實際情況出發(fā)，在知識管理理論的指導下，科學地選擇適合本企業(yè)的做法，將企業(yè)資源運用在最適合企業(yè)發(fā)展的知識管理項目中，并在實踐中不斷完善與總結，從而實現(xiàn)以知識管理促進中小企業(yè)創(chuàng)新的目的。

(責任編輯：欒曉平)

2016-06-07

張囝囡，女，沈陽師范大學國際商學院副教授、博士。

本文系國家社會科學基金重大項目“全球經(jīng)濟失衡與治理對我國開放型經(jīng)濟轉型升級的影響與對策研究”(編號：14ZDA085)、遼寧省社科規(guī)劃基金項目“互聯(lián)網(wǎng)金融促進遼寧農(nóng)村金融發(fā)展路徑研究—以遼寧省農(nóng)村商業(yè)銀行為例”(編號：L15BJY021)、遼寧省社會科學規(guī)劃基金項目“政府萬眾創(chuàng)新服務制度供給研究”(編號：L15DJL002)的階段性成果。

F276.3

A

1003-4145[2016]10-0188-05

趙慧娥，女，沈陽師范大學國際商學院教授。

張雪艷，女，沈陽師范大學國際商學院教授。